西蒙有限理性的滿意原則

劉紅軍

摘 要：西蒙指出，現(xiàn)實(shí)生活并不具備最大化行為的苛刻要求?，F(xiàn)實(shí)情況是可選方案數(shù)目有限、方案結(jié)果不確定、人的理性有限、信息不完全，這種情況下行為人不可能做出最優(yōu)選擇，只能根據(jù)全部已知條件，運(yùn)用個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)加以判斷，以相對(duì)滿意的選擇來(lái)代替最優(yōu)選擇。西蒙主張用滿意原則來(lái)替代最優(yōu)原則。

關(guān)鍵詞：滿意原則；有限理性；研究分析

西蒙說(shuō)，如果不確定情況下人類不按實(shí)質(zhì)理性選擇的實(shí)驗(yàn)結(jié)果還不能使得實(shí)質(zhì)理性經(jīng)濟(jì)學(xué)家們吃驚，只能說(shuō)明相比實(shí)驗(yàn)心理學(xué)家來(lái)說(shuō)他們對(duì)人類的信息處理能力了解的不夠深刻。人類的思考過(guò)程是順序進(jìn)行的，與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的信息處理機(jī)制大致相同，都可以對(duì)信息加以識(shí)別、存儲(chǔ)、復(fù)制、比較和輸出，只是人的計(jì)算能力相比計(jì)算機(jī)要慢的多。以國(guó)際象棋來(lái)說(shuō)，不管是世界象棋冠軍還是超級(jí)電腦深藍(lán)都不能計(jì)算所有的步驟，做到最優(yōu)選擇，一個(gè)游戲尚且如此，真實(shí)世界的復(fù)雜性遠(yuǎn)非一個(gè)游戲所能比擬，人類要想在世界繁雜的各種選擇中以實(shí)質(zhì)理性方式求的最大化解是不可能的。

雖然實(shí)質(zhì)理性不能解決繁雜問(wèn)題下的最優(yōu)解問(wèn)題，但在復(fù)雜形勢(shì)下的人類行為并非就不能認(rèn)知，通過(guò)大量數(shù)據(jù)可以解釋這時(shí)的選擇行為。根據(jù)大量實(shí)驗(yàn)證明，人類會(huì)把少數(shù)可行的其他方案加以比較，根據(jù)他們以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)分析眼前的情況有哪些重要特征，他們做出何種選擇這些特征和過(guò)去相關(guān)的記憶是很重要的因素。一旦找到合意的選擇時(shí)，他們就會(huì)采用一種與期望機(jī)制相似的方法結(jié)束比較和計(jì)算。這種選擇方式已經(jīng)得到了實(shí)驗(yàn)和實(shí)踐的檢驗(yàn)，根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)來(lái)決策的滿意原則在實(shí)際當(dāng)中是有效和被采用的。

卡尼曼和特維斯基曾使用效用理論及概率論對(duì)決策的最大化行為進(jìn)行了檢測(cè)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)復(fù)雜性對(duì)結(jié)果影響非常大。傳統(tǒng)理論中認(rèn)為先驗(yàn)知識(shí)不是很重要，權(quán)重很小，結(jié)果決策基本全部以新證據(jù)為依據(jù)，但他們的實(shí)驗(yàn)確表明新證據(jù)的影響非常小，傳統(tǒng)理論結(jié)果是錯(cuò)誤的。這無(wú)疑是對(duì)新古典假設(shè)的批判。

西蒙曾在和紐厄爾合著的《人類問(wèn)題求解》一書中指出，經(jīng)過(guò)信息處理心理學(xué)的檢測(cè)也發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)最大化理論同現(xiàn)實(shí)明顯不吻合。信息處理理論處理問(wèn)題時(shí)，是在一個(gè)十分巨大的范圍內(nèi)進(jìn)行的，經(jīng)驗(yàn)將把決策者的搜索范圍縮小到有希望的區(qū)域，一般只需搜索很小的部分就能找到想得到的結(jié)果，一旦找到滿意解搜索立即停止。當(dāng)決策者在信息復(fù)雜、存在不確定性等情況下做選擇時(shí)，儲(chǔ)存在人的長(zhǎng)期記憶中的一般搜索機(jī)制就會(huì)啟動(dòng)，當(dāng)然，這里說(shuō)的情況是指理性最大化理論不起作用的時(shí)候，要過(guò)程理性來(lái)解決問(wèn)題?，F(xiàn)在信息處理心理學(xué)理論發(fā)展日新月異，信息處理技能不斷提高，相信對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展大有益處。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都建立在完全理性假設(shè)上，經(jīng)濟(jì)人被假設(shè)成全知全能的，只要偏好，既定不管在何種情況下都能做出對(duì)自己最優(yōu)的選擇。建立在這套理論上的決策理論看起來(lái)很完美，但西蒙認(rèn)為完全理性的假設(shè)有很大的缺陷。在行為科學(xué)和心理學(xué)研究成果的不斷進(jìn)步的情況下，結(jié)合最新的研究成果，西蒙指出基于完全理性的決策理論具有以下幾方面缺陷：

（1）由于各個(gè)決策者的目標(biāo)并非單一和明確，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程又是模糊并變化的，具有動(dòng)態(tài)特性，組織目標(biāo)在參與者利益改變時(shí)會(huì)發(fā)生變化。這種情況下，既沒(méi)有明確的最優(yōu)化決策目標(biāo)，又不會(huì)有絕對(duì)最優(yōu)解目標(biāo)。

（2）各個(gè)決策者掌握的信息有限，決策依據(jù)的以往經(jīng)驗(yàn)和計(jì)算能力都有限，每個(gè)人對(duì)自己的了解也是片面的，決策者并非完全理性的經(jīng)濟(jì)人，根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況不可能準(zhǔn)確推斷未來(lái)結(jié)果，并不能做出最優(yōu)化決策。

（3）心理實(shí)驗(yàn)表明，人的偏好和價(jià)值觀是會(huì)成長(zhǎng)變化的，并非一成不變。偏好和價(jià)值觀的改變會(huì)導(dǎo)致行為人的決策前后不一致，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這些是不能容忍的?，F(xiàn)實(shí)生活中，隨著環(huán)境和社會(huì)發(fā)展的變化，人的偏好確實(shí)和價(jià)值觀會(huì)發(fā)生改變，由此導(dǎo)致的決策的變化是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所解釋不了的。

西蒙指出，現(xiàn)實(shí)生活并不具備最大化行為的苛刻要求?，F(xiàn)實(shí)情況是可選方案數(shù)目有限、方案結(jié)果不確定、人的理性有限、信息不完全，這種情況下行為人不可能做出最優(yōu)選擇，只能根據(jù)全部已知條件，運(yùn)用個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)加以判斷，以相對(duì)滿意的選擇來(lái)代替最優(yōu)選擇。西蒙主張用滿意原則來(lái)替代最優(yōu)原則。

滿意原則是指在面對(duì)多種選擇方案時(shí)，決策者如果找到令自己滿意的方案就確定下來(lái)，不去尋找最優(yōu)方案也不再對(duì)其他方案進(jìn)行探討。盡管人們習(xí)慣于使用最大化原則作為選擇標(biāo)準(zhǔn)，但在面對(duì)信息不足、存在不確定性的情況時(shí)，西蒙認(rèn)為求得最優(yōu)解的成本太高，使用滿意原則進(jìn)行決策是更好的方法。

有限理性假設(shè)下，人類做出決策的第一步搜索有用信息，第二步是依據(jù)滿意原則尋找滿意解。決策者會(huì)根據(jù)自己的滿意標(biāo)準(zhǔn)去考核方案，如果達(dá)到或超過(guò)滿意標(biāo)準(zhǔn)，該方案就是滿意方案，就選擇此滿意方案。西蒙舉了個(gè)例子，一堆草堆中掉了許多針，裁縫如果以最大化原則找個(gè)針，就需把所有的針找到再加以比較，選擇最尖的那根針；如果以滿意原則的話，只需找到一根可以縫衣服的針就夠了?？梢姖M意原則下的選擇策略更加可行，更具效率。

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