依托高校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制研究

高建偉

（西北工業(yè)大學(xué)科技管理部，陜西 西安 710072）

一、引言

國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是開展自主創(chuàng)新研究，培養(yǎng)與吸引高水平研究人才，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、合作與科學(xué)研究的重要平臺，其主要任務(wù)是根據(jù)國家行業(yè)科技戰(zhàn)略目標(biāo)以及未來的發(fā)展趨勢，開展探索性、創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究以及戰(zhàn)略性研究，成為具有國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先水平的開放式研究平臺，并為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展、國家安全提供科技支撐，對相關(guān)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步做出突出貢獻(xiàn)。

依托高等院校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是整個國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系中重要組成部分，我國的高等院校，特別是一流的研究型大學(xué)，具備豐富、系統(tǒng)的學(xué)科優(yōu)勢以及人才資源優(yōu)勢，可以在一定的時間內(nèi)聚合不同學(xué)科的專家、學(xué)者以及優(yōu)秀的研究生一起協(xié)同攻關(guān)，這樣不僅可以提升重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的國際科技創(chuàng)新競爭力，而且也可以加快推進(jìn)我國創(chuàng)建世界一流大學(xué)[1]。

由于各高校條件不同、實(shí)驗(yàn)室與依托高校的關(guān)系協(xié)調(diào)等原因，目前我國依托高校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理模式與國家法律政策規(guī)定的管理模式存在一定偏差，還存在經(jīng)費(fèi)投入不足、平臺資源共享率低等問題，制約了實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究工作的有效開展。

本文通過對國內(nèi)外依托高校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理體制進(jìn)行對比分析，指出目前我國高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在管理運(yùn)行過程中存在的不足，并提出了改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理的對策建議。

二、國外高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制介紹

美國國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室也稱為美國聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室或者美國政府實(shí)驗(yàn)室，它在服務(wù)國家戰(zhàn)略目標(biāo)、搶占基礎(chǔ)科學(xué)研究前沿，培養(yǎng)高層次人才等方面均處于領(lǐng)先地位，在實(shí)驗(yàn)室管理方面有很多成功經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。以美國為例，從管理模式、經(jīng)費(fèi)投入、平臺共享三個方面來研究國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理體制。

1.管理模式

美國國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理模式主要分為兩大類[2-3]，分別為“國有國營”模式和“國有民營”模式。其中，“國有國營”(Government-Owned Government-Operated,GOGO)模式是指聯(lián)邦政府擁有，主管部門直接管理的實(shí)驗(yàn)室。

“國有民營”(Government Owned Contractor-Operated,GOCO)模式是指聯(lián)邦政府擁有，通過合同方式委托給高校、企業(yè)和非營利機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理的實(shí)驗(yàn)室。依托高校的“國有民營”模式如圖1所示，主管部門為聯(lián)邦政府國防部、農(nóng)業(yè)部、國家航空航天局等政府部門，主管部門只派駐代表，參與實(shí)驗(yàn)室管理和監(jiān)督，主要負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室立項(xiàng)建設(shè)，提供經(jīng)費(fèi)支持，定期對實(shí)驗(yàn)室評估等工作，依托高校擁有實(shí)驗(yàn)室管理的決定權(quán)。這種管理模式的實(shí)驗(yàn)室主任由依托高校選聘，其任期也由依托高校決定，研究人員是所依托高校的雇員。如勞倫斯伯克國家實(shí)驗(yàn)室托管給加州大學(xué)、阿拉貢國家實(shí)驗(yàn)室托管給芝加哥大學(xué)等。

圖1 “國有民營”模式

2.經(jīng)費(fèi)投入

美國高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)經(jīng)費(fèi)[4]幾乎全部來自美國國會，實(shí)驗(yàn)室主任根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的任務(wù)制定下一年的預(yù)算方案，提交給主管部門和美國預(yù)算辦公室，形成聯(lián)邦下一年的預(yù)算案，通過聽證辯論會后國會批準(zhǔn)其成為國家財(cái)政撥款授權(quán)法，并且關(guān)于實(shí)驗(yàn)室的預(yù)算數(shù)目、用途及使用方式在撥款授權(quán)法中均做了具體規(guī)定，每年下?lián)芙o重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的總經(jīng)費(fèi)達(dá)250億美元左右；實(shí)驗(yàn)室還可以承擔(dān)其他政府機(jī)構(gòu)的研究任務(wù)，接受其研究經(jīng)費(fèi)；也可以與企業(yè)合作，接受企業(yè)提供的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；也接受私人機(jī)構(gòu)的捐贈。

3.平臺共享

美國高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)設(shè)施都具有開放和共享的特點(diǎn)。政府與依托高校簽訂的委托合同中明確規(guī)定了在不影響高校工作任務(wù)的基礎(chǔ)上將實(shí)驗(yàn)室研發(fā)設(shè)施提供給其他機(jī)構(gòu)或用戶使用，還規(guī)定了誰出資誰受益的共享原則。此外有關(guān)部門還將聯(lián)邦政府投資的研發(fā)設(shè)施在網(wǎng)上公布，便于科學(xué)家和技術(shù)人員使用[2]。

除了美國之外，英國、德國等一些歐洲國家，在科學(xué)研究方面也位居世界前列，它們依托高校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在管理模式、經(jīng)費(fèi)投入、平臺共享方面與美國類似，這里不做具體剖析。

三、國內(nèi)高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制介紹

1.管理模式

我國法律和政策規(guī)定依托高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理模式為：“國家主建、部門主管、大學(xué)依托、相對獨(dú)立”。然而實(shí)驗(yàn)室在實(shí)際運(yùn)行過程中逐漸形成了不同的管理模式[4-7]，存在以下五種管理模式。

（1）實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院的一體化模式

實(shí)驗(yàn)室依附于依托高校內(nèi)某個學(xué)院，屬于“一套人馬，兩塊牌子”，其結(jié)構(gòu)如圖2所示。實(shí)驗(yàn)室名義上與學(xué)院平級，同為處級單位，實(shí)驗(yàn)室主任由學(xué)校任命，副主任由學(xué)院任命。

圖2 實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院一體化模式

（2）實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院相對獨(dú)立模式

實(shí)驗(yàn)室在行政上隸屬于學(xué)校內(nèi)的某個學(xué)院或研究所，其結(jié)構(gòu)如圖3所示。實(shí)驗(yàn)室主任和副主任均由學(xué)校任命。

圖3 實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院相對獨(dú)立模式

（3）跨學(xué)院聯(lián)合模式

實(shí)驗(yàn)室在校內(nèi)屬于公共科研平臺，依托在若干個學(xué)院，其結(jié)構(gòu)如圖4所示。名義上與學(xué)院平級，同為處級單位，實(shí)驗(yàn)室主任、副主任均由學(xué)校任命。

圖4 跨學(xué)院聯(lián)合模式

（4）實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院完全獨(dú)立模式

實(shí)驗(yàn)室是與學(xué)院平行的直屬二級單位，其結(jié)構(gòu)如圖5所示。實(shí)驗(yàn)室主任、副主任由學(xué)校任命，面向校內(nèi)外招聘。

圖5 實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院完全獨(dú)立模式

（5）高校與國家科研機(jī)構(gòu)共建模式

實(shí)驗(yàn)室由依托高校和國家科研機(jī)構(gòu)共同管理，其結(jié)構(gòu)如圖6所示。實(shí)驗(yàn)室主任由主依托單位選聘，副主任由另一依托單位選聘。

圖6 實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院完全獨(dú)立模式

2.經(jīng)費(fèi)投入

目前我國對依托高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)投入不固定，還未實(shí)現(xiàn)類似美國的財(cái)政撥款制度，大多數(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室都缺乏穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)支持以及設(shè)備更新的建設(shè)費(fèi)用，每年的經(jīng)費(fèi)大部分來源于各種競爭性的科研項(xiàng)目。

3.平臺共享

目前我國政府還沒有建立國家級的設(shè)備資源網(wǎng)絡(luò)共享技術(shù)平臺，沒有一個能夠統(tǒng)籌記錄國內(nèi)各個高校國家級實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備資源，并為國內(nèi)外研究人員提供查詢與利用的網(wǎng)絡(luò)信息平臺，大部分的高校國家級實(shí)驗(yàn)室之間沒有相互資源交流，各自的研發(fā)設(shè)施與儀器都只限于本學(xué)校本領(lǐng)域的研究人員使用[8]。

四、國內(nèi)外高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制的對比分析

將我國高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制與美國高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理體制進(jìn)行比較與分析，我國高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在管理運(yùn)行上存在的不足主要表現(xiàn)在以下三方面：

1.管理模式不規(guī)范

美國聯(lián)邦政府通過合同方式委托高校管理，主管部門負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室立項(xiàng)建設(shè)、提供主要經(jīng)費(fèi)支持，運(yùn)行管理則由大學(xué)全面負(fù)責(zé)，真正做到了“國家主建、部門主管、大學(xué)依托、相對獨(dú)立”的管理體制。

然而我國高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在實(shí)際運(yùn)行過程中形成的上述五種管理模式存在很多不足：

（1）實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院一體化模式。沒有獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)政權(quán)，容易模糊實(shí)驗(yàn)室作為獨(dú)立科研實(shí)體的存在，研究人員同時承擔(dān)學(xué)院與實(shí)驗(yàn)室工作，對實(shí)驗(yàn)室研究方向投入的精力受影響，而且研究人員“易進(jìn)難出”，不利于人員的競爭與流動。

（2）實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院相對獨(dú)立模式。實(shí)驗(yàn)室的科研財(cái)政權(quán)相對獨(dú)立，但其不具有獨(dú)立的人事權(quán)，不利于高層次人才隊(duì)伍的建設(shè)。

（3）跨學(xué)院聯(lián)合模式。由于與多學(xué)院協(xié)調(diào)關(guān)系，在行政上易出現(xiàn)多頭管理或誰也不管的局面，多頭管理會造成科研目標(biāo)、方向意見不統(tǒng)一，誰也不管會造成實(shí)驗(yàn)室成為空殼。

（4）實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院完全獨(dú)立模式。最接近于國家規(guī)定的管理模式，相對學(xué)校是獨(dú)立的研究實(shí)體，享有較大的人財(cái)物管理自主權(quán)，有利于實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，需要協(xié)調(diào)好與學(xué)校學(xué)院的關(guān)系，促進(jìn)平臺開放與人才培養(yǎng)。

（5）高校與國家科研機(jī)構(gòu)共建模式。實(shí)驗(yàn)室的研究工作由高校和國家科研機(jī)構(gòu)分頭承擔(dān)，管理不集中，在研究方向上難以進(jìn)行實(shí)質(zhì)性合作。

2.經(jīng)費(fèi)投入不足

實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)主要包括建設(shè)經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)。美國依托高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)經(jīng)費(fèi)幾乎全部來自國會財(cái)政撥款；科研經(jīng)費(fèi)由政府根據(jù)預(yù)算法案按照實(shí)驗(yàn)室的預(yù)算撥款，保證了實(shí)驗(yàn)室的科研任務(wù)有序進(jìn)行，避免了科研人員的后顧之憂，在預(yù)期時間內(nèi)高效達(dá)到研究目標(biāo)。

長期以來，經(jīng)費(fèi)投入不足已成為制約我國高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的主要問題。我國依托高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)經(jīng)費(fèi)通過多種渠道籌集而來，其中國家撥款僅占30%，自籌經(jīng)費(fèi)約占70%；科研經(jīng)費(fèi)沒有穩(wěn)定的來源，其中90%來自競爭性科研項(xiàng)目費(fèi)，國家資助及其它籌集約占10%，同時實(shí)驗(yàn)室的日常運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用也要靠項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來補(bǔ)貼，使實(shí)驗(yàn)室不僅難以按照預(yù)定的研究方向開展深入研究，研究目標(biāo)落實(shí)不到位，而且也會使得實(shí)驗(yàn)室削弱了對中長期基礎(chǔ)研究與戰(zhàn)略性研究的關(guān)注，甚至造成研究人員承接與實(shí)驗(yàn)室研究方向無關(guān)的課題，實(shí)驗(yàn)平臺能力的提高將無從談起，同時難以吸引優(yōu)秀專家、學(xué)者到實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行研究工作。

3.平臺資源獨(dú)占

美國依托高校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室只要經(jīng)過一定的程序和手續(xù)，國內(nèi)外不同學(xué)科的科學(xué)家都可以利用那里的先進(jìn)儀器進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)，這樣不僅避免了研發(fā)設(shè)備的重復(fù)建設(shè)，提高了實(shí)驗(yàn)室資源和設(shè)備的利用率，并且也極大地提高了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的國際聲譽(yù)。

而我國很多高校國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對儀器設(shè)備、平臺資源獨(dú)占現(xiàn)象較為明顯，而且與國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域單位合作較少，各管理部門各自為政，無統(tǒng)籌，實(shí)驗(yàn)室之間資源不能共享，造成實(shí)驗(yàn)設(shè)施的利用率低，儀器設(shè)備的重復(fù)建設(shè)，國家資源的浪費(fèi)。

五、改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理的對策建議

1.建立良性互動關(guān)系，規(guī)范管理模式

通過對比分析以上幾種管理模式，實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院完全獨(dú)立模式是最接近于國家制定的規(guī)定化管理模式，對于其它模式如實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院一體化模式、相對獨(dú)立模式等，需通過采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，向國家制定的規(guī)范化管理模式靠近。

從觀念上高度認(rèn)識實(shí)驗(yàn)室與國家、依托高校之間的關(guān)系，明確實(shí)驗(yàn)室為“國家所有，高校托管，實(shí)驗(yàn)室相對獨(dú)立”的管理關(guān)系。針對實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院一體化模式，學(xué)校應(yīng)給予實(shí)驗(yàn)室一定獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)政權(quán)，突出實(shí)驗(yàn)室的獨(dú)立性，學(xué)院和實(shí)驗(yàn)室研究人員分工明確，保證實(shí)驗(yàn)室的科研工作有效進(jìn)行；針對實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院相對獨(dú)立模式，學(xué)校也應(yīng)給予實(shí)驗(yàn)室一定獨(dú)立的人事權(quán)，重視高層次人才隊(duì)伍的建設(shè)。

依托高校與實(shí)驗(yàn)室應(yīng)形成良性互動，利用自身的人才資源、豐富的學(xué)科優(yōu)勢為實(shí)驗(yàn)室提供良好的科研環(huán)境；實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理方面，應(yīng)采用靈活的人員聘用管理與流動機(jī)制，有利于人才競爭，調(diào)動研究人員的積極性。

2.建立經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，增加經(jīng)費(fèi)來源

為保證重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研工作的順利開展并持續(xù)進(jìn)行，提倡建立經(jīng)費(fèi)投入保障機(jī)制，主要包括三個方面：

首先，國家主管部門需加大實(shí)驗(yàn)室建設(shè)經(jīng)費(fèi)的投入，尤其是硬件設(shè)備更新費(fèi)用，還應(yīng)向?qū)嶒?yàn)室投入固定的研究經(jīng)費(fèi)，對評估結(jié)果優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室，可實(shí)行獎勵制度，適當(dāng)增加研究經(jīng)費(fèi)，鼓勵實(shí)驗(yàn)室做更深入的研究；其次，依托高校要調(diào)動各方面的積極性，建立多元化的投入機(jī)制，如在日常管理方面，學(xué)校應(yīng)主動承擔(dān)起實(shí)驗(yàn)室的后勤保障，減輕實(shí)驗(yàn)室的后勤經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，同時為支持實(shí)驗(yàn)室的科研工作，建議高校為實(shí)驗(yàn)室投入一定的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)；最后，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)圍繞自身的研究方向和目標(biāo)，積極與國內(nèi)外企事業(yè)單位建立合作關(guān)系，多爭取相關(guān)科研項(xiàng)目，同時要求實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)做到?？顚Ｓ茫ＷC相關(guān)科研項(xiàng)目的順利開展。

3.建立平臺共享制度，加大資源開放

為提高實(shí)驗(yàn)室平臺資源與儀器設(shè)備的使用率，國家政府制定法律法規(guī)建立科研設(shè)施不重復(fù)購置制度；高校與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共同構(gòu)建共享平臺管理制度，在確保國家秘密安全的前提下，以最大限度地促進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室對外開放與共享，提高資源的利用率，避免國家資源浪費(fèi)。同時加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室之間以及與依托高校、產(chǎn)業(yè)界之間合作，加快實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)一體化，及時溝通與信息交流，協(xié)同解決科研過程中疑難問題，同時也有效避免了研究課題的重復(fù)。

六、結(jié)語

依托高等院校的國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是整個國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系中的重要組成部分，通過對國內(nèi)外依托高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制綜合分析，剖析了目前我國高校國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在管理、運(yùn)行過程中存在的不足，并提出相關(guān)的改進(jìn)對策建議，不僅可以提升國家實(shí)驗(yàn)室參與國際科技創(chuàng)新競爭力，而且可以加快推進(jìn)我國創(chuàng)建世界一流大學(xué)。

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