洪 進,王浩宇,余文濤
(中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院,安徽 合肥 230026)
隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展,環(huán)境惡化已經(jīng)成為全世界所面臨的重大問題,中國經(jīng)歷了30年的經(jīng)濟的高速增長,也面臨著環(huán)境的巨大挑戰(zhàn)。多年來國內(nèi)外學(xué)者試圖從不同的角度去探尋解決生態(tài)轉(zhuǎn)型的途徑,但收效甚微。近年來,人們逐漸系統(tǒng)的認(rèn)識到環(huán)境問題的產(chǎn)生,不僅僅是來自技術(shù)方面,而且還來自包括消費者、政策、基礎(chǔ)設(shè)施、文化等各個方面。要徹底解決環(huán)境問題,不能單純的對現(xiàn)有技術(shù)進行革新,還要從整個社會系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的層面來探究。
戰(zhàn)略小生境管理 (Strategic Niche Management,SNM)正是基于這一認(rèn)識論而興起的,該思想起源于演化經(jīng)濟學(xué)[1][2]。戰(zhàn)略小生境管理理論由Kemp等(1998)首次提出[3]。從學(xué)術(shù)理論聯(lián)系上來看,戰(zhàn)略小生境管理同技術(shù)轉(zhuǎn)型理論(Technological Transions,TT)、多層次視角(The Multi-level Perspective,MLP)有著密切的關(guān)系[4]。MLP闡述了社會技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)本身是一個相對的概念,在具有社會功能層次的系統(tǒng)中,如交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、能源供應(yīng)系統(tǒng)等,技術(shù)及其產(chǎn)品對實現(xiàn)這些社會功能有著至關(guān)重要的作用,如交通系統(tǒng)中的汽車、輪船和飛機,通信系統(tǒng)中的電話和互聯(lián)網(wǎng)等。但是技術(shù)本身并沒有力量,它只有與社會中其他要素,如規(guī)章制度、用戶實踐、市場、文化、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)等聯(lián)系在一起才能發(fā)揮其作用,這些要素的集合就構(gòu)成了“社會技術(shù)系統(tǒng)”。MLP按照宏觀、中觀和微觀三個層次,將社會技術(shù)系統(tǒng)劃分成社會技術(shù)情境(Socio-Technical Landscape)、社會技術(shù)體制 (Socio-Technical Regime)和小生境(Niche),其中,小生境是創(chuàng)新出現(xiàn)、發(fā)展和走向成熟的地方。戰(zhàn)略小生境管理的核心思想就是通過對發(fā)展成功的小生境環(huán)境進行模擬,加速創(chuàng)新的發(fā)展[5]。在一個小生境里,創(chuàng)新同用戶實踐、規(guī)則等元素一起發(fā)展,因此,戰(zhàn)略小生境管理不是一種單純的由技術(shù)升級來推動可持續(xù)發(fā)展的方法,而是技術(shù)與社會共同演化,以實現(xiàn)社會系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。
在提倡可持續(xù)發(fā)展的今天,戰(zhàn)略小生境管理為解決我國所面臨的生態(tài)環(huán)境惡化等問題提供了全新的理論和方法。當(dāng)前,生態(tài)轉(zhuǎn)型是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點之一,但基于戰(zhàn)略小生境管理對這一新的視角關(guān)注不多。本文試圖通過實證研究的方法來分析我國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新,并對戰(zhàn)略小生境管理理論的基本思想和方法加以深化和討論,以期進一步解釋小生境發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。
Niche一詞起源于生物學(xué),國內(nèi)有學(xué)者翻譯成利基,也有翻譯成小生境。在生物學(xué)中,它是一個為某種生物的生存繁殖提供保護的生態(tài)系統(tǒng)。而在管理學(xué)中,一些學(xué)者將這樣一個概念運用到了轉(zhuǎn)型的研究中——社會的轉(zhuǎn)型不是一朝一夕的,新的技術(shù)從小生境開始孕育,通過在小生境內(nèi)的培育發(fā)展而走向成熟,最終替代現(xiàn)有的技術(shù),促使整個社會技術(shù)系統(tǒng)完成轉(zhuǎn)型,這樣的研究被稱為戰(zhàn)略小生境管理。戰(zhàn)略小生境管理是基于小生境在整個轉(zhuǎn)型中的重大作用而提出的管理思想,轉(zhuǎn)型是一個多層級的復(fù)雜的過程,無法人為的加以控制,但卻又不是盲目的。其中,對轉(zhuǎn)型過程進行有目的的引導(dǎo)從而加速某些領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型是可以實現(xiàn)的,因此,通過對戰(zhàn)略小生境管理的深入研究可以更好的實現(xiàn)既定目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。戰(zhàn)略小生境管理的思想起源于演化經(jīng)濟學(xué),Rip和Schot首次將這一概念用在技術(shù)轉(zhuǎn)型理論上,[6][7]Schot,Hoogma和Elzen則第一次對小生境做出了準(zhǔn)確的定義,他們認(rèn)為小生境是“創(chuàng)新出現(xiàn)并走向成熟的地方”。[8]
在過去的幾十年間,學(xué)者們在戰(zhàn)略小生境管理的研究中取得了重要的進展。
在早期的研究中,“小生境”一詞并沒有同“引導(dǎo)社會系統(tǒng)進行可持續(xù)發(fā)展”聯(lián)系在一起,直到上世紀(jì)90年代中后期,演化經(jīng)濟學(xué)家和管理學(xué)學(xué)者才頻頻強調(diào)小生境對于可持續(xù)發(fā)展中的激進式創(chuàng)新的重要意義[9][10][11][12]。Levinthal認(rèn)為小生境的本質(zhì)其實是一種選擇環(huán)境,而選擇環(huán)境的不同為存在其中的技術(shù)提供了不同的發(fā)展方向,從而觸發(fā)了不同的演化路徑[13]。一個成功的小生境技術(shù)演化進程表現(xiàn)為:創(chuàng)新在技術(shù)小生境中形成,然后攻占市場小生境,最終占領(lǐng)并改變體制。
在確認(rèn)了小生境即為選擇環(huán)境后,一些學(xué)者又試圖去探尋什么樣的選擇環(huán)境可以使一個創(chuàng)新在小生境中走向成功。通過研究,有學(xué)者發(fā)現(xiàn),在一個發(fā)展成功的小生境中有三個階段,這三個階段被稱為小生境內(nèi)部三個進程[14][15],而正是這三個進程塑造了小生境的內(nèi)部環(huán)境。第一個進程是期望的形成,創(chuàng)新期望反映了行動者的研發(fā)意愿。第二個進程是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含工程師、公司、用戶、政策制定者、企業(yè)家等等相關(guān)行動者。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)使行動者間的交互成為了可能,這種交互因為行動者間長期的合作使社會網(wǎng)絡(luò)變得越來越穩(wěn)定,而穩(wěn)定的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也會吸引更多的行動者來參與進來。第三個進程是扮演重要角色的學(xué)習(xí)過程,學(xué)習(xí)過程是行動者通過學(xué)習(xí)對新技術(shù)加以改進并使之滿足用戶的需求,因此這一進程極大的增加了小生境創(chuàng)新的成功可能性。學(xué)習(xí)過程是多方位的,包括技術(shù)設(shè)計層面、市場和用戶反應(yīng)、文化和象征層面、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、政策法規(guī)以及社會和生態(tài)環(huán)境等等。
除此之外,還有學(xué)者提出,小生境內(nèi)部三個進程是小生境的內(nèi)部環(huán)境,僅僅對此三階段進行分析不能完全解釋小生境創(chuàng)新的機制。這些學(xué)者強調(diào)體制和小生境之間的交互,并糾正了早期的戰(zhàn)略小生境管理思想,他們認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)型不是一個自下而上的推動過程,而是在三個層級之間始終存在交互。一些研究人員認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)型分兩種情況。第一種情況是由Raven于2006年提出的,他認(rèn)為轉(zhuǎn)型是體制為了解決出現(xiàn)的問題[16];而第二種情況是由Smith于2007年提出的,他認(rèn)為轉(zhuǎn)型也有可能是小生境內(nèi)的行動者出于發(fā)展新技術(shù)的目的[17]。但無論是上述哪種情況,兩位學(xué)者都認(rèn)為體制和小生境之間的動態(tài)交互在轉(zhuǎn)型中起到關(guān)鍵作用。尤其是在Raven的研究中,他提出,小生境與體制之間的交互對創(chuàng)新在小生境的發(fā)展具有重要意義,在創(chuàng)新從小生境逐步向體制擴散的過程中,會面臨來自主流技術(shù)的競爭[18],一方面,一項技術(shù)走向成熟需要數(shù)十年的時間,因此大部分的企業(yè)不太愿意將資源投入到新技術(shù)上。盡管面臨種種困難,一些創(chuàng)新企業(yè)仍然對新技術(shù)持續(xù)投入,甚至政府也會對此類企業(yè)進行補貼,這是由于這些目前不能創(chuàng)造利潤的創(chuàng)新代表了未來發(fā)展的方向,可以滿足未來社會的需求。另一方面,主流市場的技術(shù)不再符合可持續(xù)發(fā)展的要求,現(xiàn)有體制開始出現(xiàn)問題甚至發(fā)展成危機,這些問題為創(chuàng)新從小生境向體制突破提供了機會。
通過對戰(zhàn)略小生境管理近年來重大進展的回顧,我們發(fā)現(xiàn),小生境內(nèi)部三個進程同小生境與體制之間的交互不是獨立的,而是相互作用的。那么,體制究竟是如何影響內(nèi)部三個進程的發(fā)展就成了一個疑問。換句話說,來自體制的壓力究竟在戰(zhàn)略小生境管理中扮演著怎樣的角色是值得深思的一個問題。實際上,Schot和Geels早已認(rèn)識到,小生境的內(nèi)部進程絕不是唯一的成功要素,同外部的交互也至關(guān)重要,并斷言該全新的理念將會引發(fā)對于小生境內(nèi)部和外部進程是如何聯(lián)系的研究熱潮。
一直以來,學(xué)術(shù)界對于技術(shù)轉(zhuǎn)型的發(fā)生機制有如下共識:現(xiàn)有體制的瓦解為小生境創(chuàng)新創(chuàng)造了向體制突破的土壤。然而,體制的瓦解并非一朝一夕,體制本身有其自我穩(wěn)固的機制,許多學(xué)者指出,體制具有鎖定性,會抵制變革[19][20]。因此,現(xiàn)有體制會因為長期對主流技術(shù)投入而形成沉淀成本,從而拒絕新技術(shù)的進入。簡而言之,來自體制的壓力會對創(chuàng)新的發(fā)展形成阻力。但是,按照戰(zhàn)略小生境管理理論,體制和小生境創(chuàng)新之間的交互對創(chuàng)新的成功具有不可或缺的意義。換句話說,來自體制的壓力最終會促進小生境內(nèi)創(chuàng)新的發(fā)展。那么,來自體制的壓力是如何去阻礙小生境創(chuàng)新,而小生境創(chuàng)新又是如何面對壓力向前發(fā)展的,這是值得深思的一個問題。我們認(rèn)為這兩個問題并不矛盾,因為可能正是壓力促使小生境里的行動者們加快學(xué)習(xí)過程,完善新技術(shù),使之與主流技術(shù)競爭。基于以上討論,我們提出本文的假設(shè):
假設(shè)1:來自的體制壓力會降低創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿,并減緩小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進程。
假設(shè)2:面對體制施加的壓力,創(chuàng)新人員會加速學(xué)習(xí)過程,并促進小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進程。
盡管戰(zhàn)略小生境管理的思想主要在歐洲發(fā)達國家應(yīng)用的比較多,并且對技術(shù)等級和政府治理的要求比較高,但是這一全新的思想和方法對中國的可持續(xù)發(fā)展具有重大的啟發(fā),尤其是在審視綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機制的時候,具有借鑒意義。首先,當(dāng)前社會中的技術(shù)已經(jīng)與政治、經(jīng)濟結(jié)合成為“技術(shù)—制度”系統(tǒng),形成了內(nèi)在的依存關(guān)系,具有路徑依賴和技術(shù)鎖定的特性。因此,同SNM中體制會抵制新技術(shù)的進入一樣,現(xiàn)有的主流技術(shù)也會阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳播和發(fā)展。其次,綠色技術(shù)創(chuàng)新由于很難一舉進入主流市場,必須先找到一個能培育壯大的“縫隙市場”[21],這個“縫隙市場”在某種意義上來說,就是綠色技術(shù)創(chuàng)新的小生境。最后,綠色技術(shù)的突破需要外生因素的沖擊,同SNM中體制施壓的現(xiàn)象非常類似。因此,我們認(rèn)為戰(zhàn)略小生境管理同綠色技術(shù)創(chuàng)新具有非常強的內(nèi)在邏輯性。
為了驗證上文提出的兩個假設(shè),我們將對中國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新進行實證分析,以此來佐證來自體制的壓力對小生境創(chuàng)新的影響。
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的衡量,在學(xué)術(shù)界有多種度量標(biāo)準(zhǔn),常見的一種是使用專利數(shù)據(jù)作為度量指標(biāo),這是由于專利申請情況與新技術(shù)的出現(xiàn)大體一致[22][23],便于跟蹤創(chuàng)新的水平。本文從中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)收集了我國31個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū))2000-2009年綠色技術(shù)創(chuàng)新專利的數(shù)據(jù),以此作為指標(biāo)來說明中國綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境的發(fā)展水平(見圖1)。
從圖1可以看出,2000-2006年間,中國總的綠色技術(shù)專利申請量很少,2007年開始迅猛增長。其中,2008年是2007年的3.4倍,2009年又是2008年1.8倍,短短兩年時間內(nèi),中國的生態(tài)創(chuàng)新幾乎呈倍數(shù)增長。
隨后,我們分析各省(直轄市、自治區(qū))的數(shù)據(jù),中國各地區(qū)十年內(nèi)申請數(shù)的平均值為1750個,只有6個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū))高于該平均值,它們依次為廣東、北京、江蘇、上海、山東、浙江。其中,專利申請量最多的為廣東,達到6629個,而最少的西藏,十年僅申請了7個綠色技術(shù)專利。通過對比,2007年相對于2002年,僅僅是幾個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū))開始脫穎而出,到了2009年,這幾個省(直轄市、自治區(qū))已經(jīng)大大領(lǐng)先于其他省(直轄市、自治區(qū))。由此可見,中國綠色技術(shù)創(chuàng)新符合技術(shù)轉(zhuǎn)型初期的特點:專利的申請聚集在小生境內(nèi)(見圖2)。
圖1 2000-2009年中國各地區(qū)綠色技術(shù)專利申請量
圖2 各省分年度綠色技術(shù)創(chuàng)新專利申請量
創(chuàng)新一般首先發(fā)生在小生境,這是因為轉(zhuǎn)型的最開始都是來源于創(chuàng)新行動者對轉(zhuǎn)型的期望。廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江六省,地處沿海地區(qū),是中國改革開放的橋頭堡,經(jīng)濟最為發(fā)達,但在經(jīng)濟增長的過程中,環(huán)境問題也最為嚴(yán)重,因此,該六省市對轉(zhuǎn)型的期望也最迫切。從行動者網(wǎng)絡(luò)來看,這六個省市的R&D人員位居中國前列,從而符合構(gòu)建行動者網(wǎng)絡(luò)這一特點。此外,這六個省市為中國改革開放的橋頭堡,能最早接觸國外先進的技術(shù),因此,就有可能最早通過學(xué)習(xí)過程將國外先進技術(shù)本土化。
根據(jù)以上分析,廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江六個省市符合綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境的特點。
由于2003年以前的部分年鑒缺失,以及2010年后的綠色技術(shù)專利數(shù)據(jù)還未全部放出,因此本章將采用2003-2009年間的數(shù)據(jù)進行實證分析。
本文使用人均綠色技術(shù)專利申請量作為被解釋變量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo),數(shù)據(jù)來源于中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)和《中國統(tǒng)計年鑒》。
為了說明研發(fā)人員在小生境創(chuàng)新發(fā)展中的作用,我們選取R&D人員占科技活動人員的比例用來說明創(chuàng)新人員的密度,可以解釋在參與科技活動的人員中有多少是直接參與研發(fā)的,可以表現(xiàn)研發(fā)活動的強弱程度。R&D人員數(shù)和科技活動人員數(shù)的數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。
在綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)過程中,社會技術(shù)系統(tǒng)對現(xiàn)有工業(yè)的主流技術(shù)有著高度的依賴性,這些主流工業(yè)對綠色技術(shù)的發(fā)展會形成阻礙作用;與之相對應(yīng)的,在技術(shù)轉(zhuǎn)型的過程中,現(xiàn)有的體制也會對新技術(shù)的發(fā)展進行施壓,因此我們認(rèn)為現(xiàn)有工業(yè)的主流技術(shù)和體制之間有很強的正相關(guān)性,因此,我們用規(guī)模以上工業(yè)的比重來說明現(xiàn)有體制對小生境的壓力。本文的工業(yè)比重數(shù)據(jù),是用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值比上地區(qū)生產(chǎn)總值得到的,數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。
我們在研究創(chuàng)新期望的指標(biāo)時,考慮到在戰(zhàn)略小生境管理的思想中,“期望”是出于創(chuàng)新行動者本身意愿的,是由行動者自發(fā)執(zhí)行,而非政策強迫,因此選擇“三同時”制度執(zhí)行合格率作為合適的指標(biāo),它考慮了創(chuàng)新行動者控制并降低污染的主動性程度,能清晰的表達出行動者本身的意愿和期望。數(shù)據(jù)指標(biāo)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。
外商直接投資(FDI)對被投資國技術(shù)創(chuàng)新的影響主要是以技術(shù)外溢效應(yīng)為主的[24],F(xiàn)DI的過程是一個知識溢出的過程和一個學(xué)習(xí)的過程,創(chuàng)新行動者可以學(xué)習(xí)國外先進的技術(shù)?;诖?,我們將人均FDI作為學(xué)習(xí)過程的指標(biāo),F(xiàn)DI數(shù)據(jù)來源于中宏數(shù)據(jù)庫,人口數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。
在本文提出的兩個假設(shè)中,我們提到體制是通過對創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿施加壓力,再去影響最終的創(chuàng)新結(jié)果,為了捕捉體制壓力的間接效應(yīng),我們將在模型中引入交互項,即用體制的壓力和創(chuàng)新意愿的乘積項引入模型。
在上述公式中,Patentit表示以綠色技術(shù)專利人均申請量為指標(biāo)的創(chuàng)新產(chǎn)出;RDit、FDIit、ISit、EXPit分別代表以R&D人員占科技活動人員比例為指標(biāo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)強度、以人均外商直接投資為指標(biāo)的學(xué)習(xí)過程、以規(guī)模以上增加值占GDP比重為指標(biāo)的體制對小生境的壓力、以“三同時”制度執(zhí)行合格率為指標(biāo)的創(chuàng)新期望。在模型中,εit表示為隨機誤差項;βi(i=0,1…4)為自變量的影響系數(shù);i分別表示6個省份;t表示年份。
首先,我們對所有的變量進行統(tǒng)計描述,并對變量之間的相關(guān)系數(shù)進行分析。
表1為所有變量的統(tǒng)計描述,表2為自變量的相關(guān)性,從表2可以看出,來自體制的壓力和其他三個變量之間的相關(guān)系數(shù)均為負(fù),間接證明了我們的假設(shè),即來自體制的壓力會降低創(chuàng)新人員的創(chuàng)新期望。接下來,我們將通過實證分析來研究體制和小生境之間的交互機制。
我們通過對回歸結(jié)果進行Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)p值接近于0,表明隨機效應(yīng)回歸模型不合適,因此本文采用固定效應(yīng)回歸模型,回歸結(jié)果具體分析如下。
表1 描述性統(tǒng)計值
表2 解釋變量的相關(guān)性
模型1顯示,創(chuàng)新人員密度對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出有著顯著的正向影響,當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位,綠色技術(shù)創(chuàng)新將增長0.688個標(biāo)準(zhǔn)單位。而來自體制的壓力對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出有著極為顯著的負(fù)向影響,當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位,綠色技術(shù)創(chuàng)新將下降3.759個標(biāo)準(zhǔn)單位。這兩項指標(biāo)的數(shù)據(jù)基本符合我們的預(yù)期,證明了我國綠色技術(shù)創(chuàng)新在當(dāng)前主要的發(fā)展驅(qū)動力來自創(chuàng)新人力的投入,而體制對創(chuàng)新的壓力一直存在,體制的技術(shù)鎖定和路徑依賴會阻礙創(chuàng)新的發(fā)展。但是學(xué)習(xí)過程在此模型下不顯著,對此可能的解釋是當(dāng)前中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的小生境尚處在小生境內(nèi)部三個階段中的第二階段,還未發(fā)展到第三階段,即創(chuàng)新人員所組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在小生境發(fā)展的過程中起著主導(dǎo)作用,大規(guī)模的學(xué)習(xí)過程還沒有出現(xiàn)。為了更好的驗證這種解釋,我們接下來在模型2加入了創(chuàng)新期望繼續(xù)分析。
模型2顯示,在加入自變量創(chuàng)新人員的期望后,創(chuàng)新人員密度對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出仍然保持著顯著的正向影響,當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位,綠色技術(shù)創(chuàng)新將增長0.671個標(biāo)準(zhǔn)單位。而來自體制的壓力對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出也依然有著極為顯著的負(fù)向影響,當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位,綠色技術(shù)創(chuàng)新將下降3.765個標(biāo)準(zhǔn)單位。在同模型1對比后發(fā)現(xiàn),這兩項指數(shù)對小生境創(chuàng)新產(chǎn)出的影響差距不大,說明模型1的驗證是正確的。同時我們發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新人員的期望對小生境的創(chuàng)新產(chǎn)出不顯著影響,而新增變量創(chuàng)新人員的期望對因變量也不產(chǎn)生顯著影響。以上結(jié)果表明了我們對于當(dāng)前中國綠色技術(shù)小生境的創(chuàng)新處于第二個階段的判斷是正確的,在這個階段中,研發(fā)人員通過構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行新技術(shù)的研發(fā),對創(chuàng)新的產(chǎn)出起著主導(dǎo)作用,同時,來自體制中的主流技術(shù)一直保持著對小生境的壓力,延緩小生境創(chuàng)新的發(fā)展,而創(chuàng)新期望已經(jīng)不再對小生境的發(fā)展起主導(dǎo)作用,學(xué)習(xí)過程還沒開始起到驅(qū)動作用??偠灾?,模型2的結(jié)果和我們的預(yù)期一致。
表3 固定效應(yīng)回歸分析
在模型3中,交叉項對綠色技術(shù)小生境創(chuàng)新有著最為顯著的負(fù)向影響,表明當(dāng)來自體制的壓力開始沖擊R&D人員的創(chuàng)新意愿時,會延緩創(chuàng)新的產(chǎn)出,這直接驗證了我們的假設(shè)1。值得注意的是,在這個模型中,除了來自體制的壓力不顯著之外,其他變量都顯著,這與模型1和模型2中的結(jié)果不一致,對此,可能的解釋是,在小生境創(chuàng)新發(fā)展的過程中,來自體制的壓力并不是直接對創(chuàng)新產(chǎn)出施加影響,而是通過作用創(chuàng)新人員的期望來影響研發(fā)產(chǎn)出的。該結(jié)果修正了模型1與模型2的結(jié)果,其中,來自體制的壓力首先作用于創(chuàng)新人員的期望,通過改變研發(fā)者的期望來延緩創(chuàng)新的發(fā)展。
模型3的回歸結(jié)果還顯示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的系數(shù)同前兩個模型之間差異不大,但期望和學(xué)習(xí)過程則顯著為正,說明了在主流技術(shù)開始對小生境內(nèi)的研發(fā)人員施加壓力的時候,也會刺激研發(fā)人員,激發(fā)研發(fā)人員更強的創(chuàng)新意愿,并且開始學(xué)習(xí),使新技術(shù)更加完善。這個結(jié)果直接驗證了我們的假設(shè)2。實際上,如果沒有來自體制里的主流技術(shù)對小生境中新技術(shù)施加的壓力,研發(fā)人員很有可能就此閉門造車,而新技術(shù)也得不到市場的驗證。當(dāng)前,中國每年的專利申請量都以非常龐大的數(shù)字在增加,但實際能最終付諸實踐并投放市場的技術(shù)卻并不多。這種現(xiàn)象說明了如果沒有經(jīng)歷市場的檢驗,一項技術(shù)很難得到用戶的最終認(rèn)可,而在此過程中,新技術(shù)與主流技術(shù)的競爭是不可避免的,主流技術(shù)因為長期的投入而相對新技術(shù)更成熟,因此,研發(fā)人員只有不斷的通過學(xué)習(xí)以改進新技術(shù),才能使創(chuàng)新最終更加滿足用戶的需要。換而言之,體制和小生境之間的交互對創(chuàng)新的發(fā)展是必不可少的。
總體而言,以上回歸分析驗證了我們在本文中的兩個假設(shè),其中模型3的交叉項顯著為負(fù)直接驗證了假設(shè)1,說明了來自的體制壓力減緩小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進程,而期望和學(xué)習(xí)過程的顯著為正又直接驗證了假設(shè)2,說明體制對小生境的壓力會對研發(fā)人員形成動力,激發(fā)研發(fā)人員的開始學(xué)習(xí)過程,以完善新技術(shù),使之更加成熟,更有競爭力。
本文受戰(zhàn)略小生境管理與綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論的啟發(fā),通過對戰(zhàn)略小生境管理的思想進行回顧,考察了綠色技術(shù)創(chuàng)新同戰(zhàn)略小生境管理之間的邏輯性,同時通過實證驗證了所提出的兩個假設(shè)。本文的貢獻主要有兩點,第一,在理論上受到該視角的啟發(fā),我們進一步探討了創(chuàng)新在小生境里的發(fā)展機制,深度挖掘了體制和小生境之間交互究竟是如何影響創(chuàng)新的發(fā)展。很重要的一點是體制對小生境的發(fā)展結(jié)果是一個間接的過程,首先影響創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿,再影響創(chuàng)新的發(fā)展。通過實證分析,我們發(fā)現(xiàn)主流技術(shù)的競爭壓力會降低小生境內(nèi)部分行動者的創(chuàng)新意愿,并且延緩小生境創(chuàng)新的進程。然而,主流技術(shù)的競爭也會激勵部分小生境研發(fā)人員的學(xué)習(xí)過程,正是主流技術(shù)的壓力刺激了這些研發(fā)人員的“斗志”,促使他們學(xué)習(xí)以改進新技術(shù),使之更有競爭力,推動創(chuàng)新的發(fā)展。第二,戰(zhàn)略小生境管理的思想為國的生態(tài)轉(zhuǎn)型提供了一個全新的視角,通過對部分創(chuàng)新發(fā)展較好的地區(qū)進行政策引導(dǎo),可以加速轉(zhuǎn)型的進程。
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