基于戰(zhàn)略小生境管理的中國綠色技術(shù)創(chuàng)新研究

洪 進，王浩宇，余文濤

（中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院,安徽 合肥 230026）

一、引言

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，環(huán)境惡化已經(jīng)成為全世界所面臨的重大問題，中國經(jīng)歷了30年的經(jīng)濟的高速增長，也面臨著環(huán)境的巨大挑戰(zhàn)。多年來國內(nèi)外學(xué)者試圖從不同的角度去探尋解決生態(tài)轉(zhuǎn)型的途徑，但收效甚微。近年來，人們逐漸系統(tǒng)的認(rèn)識到環(huán)境問題的產(chǎn)生，不僅僅是來自技術(shù)方面，而且還來自包括消費者、政策、基礎(chǔ)設(shè)施、文化等各個方面。要徹底解決環(huán)境問題，不能單純的對現(xiàn)有技術(shù)進行革新，還要從整個社會系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的層面來探究。

戰(zhàn)略小生境管理 (Strategic Niche Management,SNM)正是基于這一認(rèn)識論而興起的，該思想起源于演化經(jīng)濟學(xué)[1][2]。戰(zhàn)略小生境管理理論由Kemp等（1998）首次提出[3]。從學(xué)術(shù)理論聯(lián)系上來看，戰(zhàn)略小生境管理同技術(shù)轉(zhuǎn)型理論（Technological Transions,TT）、多層次視角（The Multi-level Perspective,MLP）有著密切的關(guān)系[4]。MLP闡述了社會技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)本身是一個相對的概念，在具有社會功能層次的系統(tǒng)中，如交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、能源供應(yīng)系統(tǒng)等，技術(shù)及其產(chǎn)品對實現(xiàn)這些社會功能有著至關(guān)重要的作用，如交通系統(tǒng)中的汽車、輪船和飛機，通信系統(tǒng)中的電話和互聯(lián)網(wǎng)等。但是技術(shù)本身并沒有力量，它只有與社會中其他要素，如規(guī)章制度、用戶實踐、市場、文化、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)等聯(lián)系在一起才能發(fā)揮其作用，這些要素的集合就構(gòu)成了“社會技術(shù)系統(tǒng)”。MLP按照宏觀、中觀和微觀三個層次，將社會技術(shù)系統(tǒng)劃分成社會技術(shù)情境（Socio-Technical Landscape）、社會技術(shù)體制 （Socio-Technical Regime）和小生境（Niche），其中，小生境是創(chuàng)新出現(xiàn)、發(fā)展和走向成熟的地方。戰(zhàn)略小生境管理的核心思想就是通過對發(fā)展成功的小生境環(huán)境進行模擬，加速創(chuàng)新的發(fā)展[5]。在一個小生境里，創(chuàng)新同用戶實踐、規(guī)則等元素一起發(fā)展，因此，戰(zhàn)略小生境管理不是一種單純的由技術(shù)升級來推動可持續(xù)發(fā)展的方法，而是技術(shù)與社會共同演化，以實現(xiàn)社會系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。

在提倡可持續(xù)發(fā)展的今天，戰(zhàn)略小生境管理為解決我國所面臨的生態(tài)環(huán)境惡化等問題提供了全新的理論和方法。當(dāng)前，生態(tài)轉(zhuǎn)型是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點之一，但基于戰(zhàn)略小生境管理對這一新的視角關(guān)注不多。本文試圖通過實證研究的方法來分析我國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新，并對戰(zhàn)略小生境管理理論的基本思想和方法加以深化和討論，以期進一步解釋小生境發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

二、理論框架與研究假設(shè)

Niche一詞起源于生物學(xué)，國內(nèi)有學(xué)者翻譯成利基，也有翻譯成小生境。在生物學(xué)中，它是一個為某種生物的生存繁殖提供保護的生態(tài)系統(tǒng)。而在管理學(xué)中，一些學(xué)者將這樣一個概念運用到了轉(zhuǎn)型的研究中——社會的轉(zhuǎn)型不是一朝一夕的，新的技術(shù)從小生境開始孕育，通過在小生境內(nèi)的培育發(fā)展而走向成熟，最終替代現(xiàn)有的技術(shù)，促使整個社會技術(shù)系統(tǒng)完成轉(zhuǎn)型，這樣的研究被稱為戰(zhàn)略小生境管理。戰(zhàn)略小生境管理是基于小生境在整個轉(zhuǎn)型中的重大作用而提出的管理思想，轉(zhuǎn)型是一個多層級的復(fù)雜的過程，無法人為的加以控制，但卻又不是盲目的。其中，對轉(zhuǎn)型過程進行有目的的引導(dǎo)從而加速某些領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型是可以實現(xiàn)的，因此，通過對戰(zhàn)略小生境管理的深入研究可以更好的實現(xiàn)既定目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。戰(zhàn)略小生境管理的思想起源于演化經(jīng)濟學(xué)，Rip和Schot首次將這一概念用在技術(shù)轉(zhuǎn)型理論上，[6][7]Schot,Hoogma和Elzen則第一次對小生境做出了準(zhǔn)確的定義，他們認(rèn)為小生境是“創(chuàng)新出現(xiàn)并走向成熟的地方”。[8]

在過去的幾十年間，學(xué)者們在戰(zhàn)略小生境管理的研究中取得了重要的進展。

在早期的研究中，“小生境”一詞并沒有同“引導(dǎo)社會系統(tǒng)進行可持續(xù)發(fā)展”聯(lián)系在一起，直到上世紀(jì)90年代中后期，演化經(jīng)濟學(xué)家和管理學(xué)學(xué)者才頻頻強調(diào)小生境對于可持續(xù)發(fā)展中的激進式創(chuàng)新的重要意義[9][10][11][12]。Levinthal認(rèn)為小生境的本質(zhì)其實是一種選擇環(huán)境，而選擇環(huán)境的不同為存在其中的技術(shù)提供了不同的發(fā)展方向，從而觸發(fā)了不同的演化路徑[13]。一個成功的小生境技術(shù)演化進程表現(xiàn)為：創(chuàng)新在技術(shù)小生境中形成，然后攻占市場小生境，最終占領(lǐng)并改變體制。

在確認(rèn)了小生境即為選擇環(huán)境后，一些學(xué)者又試圖去探尋什么樣的選擇環(huán)境可以使一個創(chuàng)新在小生境中走向成功。通過研究，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在一個發(fā)展成功的小生境中有三個階段，這三個階段被稱為小生境內(nèi)部三個進程[14][15]，而正是這三個進程塑造了小生境的內(nèi)部環(huán)境。第一個進程是期望的形成，創(chuàng)新期望反映了行動者的研發(fā)意愿。第二個進程是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含工程師、公司、用戶、政策制定者、企業(yè)家等等相關(guān)行動者。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)使行動者間的交互成為了可能，這種交互因為行動者間長期的合作使社會網(wǎng)絡(luò)變得越來越穩(wěn)定，而穩(wěn)定的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也會吸引更多的行動者來參與進來。第三個進程是扮演重要角色的學(xué)習(xí)過程，學(xué)習(xí)過程是行動者通過學(xué)習(xí)對新技術(shù)加以改進并使之滿足用戶的需求，因此這一進程極大的增加了小生境創(chuàng)新的成功可能性。學(xué)習(xí)過程是多方位的，包括技術(shù)設(shè)計層面、市場和用戶反應(yīng)、文化和象征層面、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、政策法規(guī)以及社會和生態(tài)環(huán)境等等。

除此之外，還有學(xué)者提出，小生境內(nèi)部三個進程是小生境的內(nèi)部環(huán)境，僅僅對此三階段進行分析不能完全解釋小生境創(chuàng)新的機制。這些學(xué)者強調(diào)體制和小生境之間的交互，并糾正了早期的戰(zhàn)略小生境管理思想，他們認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)型不是一個自下而上的推動過程，而是在三個層級之間始終存在交互。一些研究人員認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)型分兩種情況。第一種情況是由Raven于2006年提出的，他認(rèn)為轉(zhuǎn)型是體制為了解決出現(xiàn)的問題[16]；而第二種情況是由Smith于2007年提出的，他認(rèn)為轉(zhuǎn)型也有可能是小生境內(nèi)的行動者出于發(fā)展新技術(shù)的目的[17]。但無論是上述哪種情況，兩位學(xué)者都認(rèn)為體制和小生境之間的動態(tài)交互在轉(zhuǎn)型中起到關(guān)鍵作用。尤其是在Raven的研究中，他提出，小生境與體制之間的交互對創(chuàng)新在小生境的發(fā)展具有重要意義，在創(chuàng)新從小生境逐步向體制擴散的過程中，會面臨來自主流技術(shù)的競爭[18]，一方面，一項技術(shù)走向成熟需要數(shù)十年的時間，因此大部分的企業(yè)不太愿意將資源投入到新技術(shù)上。盡管面臨種種困難，一些創(chuàng)新企業(yè)仍然對新技術(shù)持續(xù)投入，甚至政府也會對此類企業(yè)進行補貼，這是由于這些目前不能創(chuàng)造利潤的創(chuàng)新代表了未來發(fā)展的方向，可以滿足未來社會的需求。另一方面，主流市場的技術(shù)不再符合可持續(xù)發(fā)展的要求，現(xiàn)有體制開始出現(xiàn)問題甚至發(fā)展成危機，這些問題為創(chuàng)新從小生境向體制突破提供了機會。

通過對戰(zhàn)略小生境管理近年來重大進展的回顧，我們發(fā)現(xiàn)，小生境內(nèi)部三個進程同小生境與體制之間的交互不是獨立的，而是相互作用的。那么，體制究竟是如何影響內(nèi)部三個進程的發(fā)展就成了一個疑問。換句話說，來自體制的壓力究竟在戰(zhàn)略小生境管理中扮演著怎樣的角色是值得深思的一個問題。實際上，Schot和Geels早已認(rèn)識到，小生境的內(nèi)部進程絕不是唯一的成功要素，同外部的交互也至關(guān)重要，并斷言該全新的理念將會引發(fā)對于小生境內(nèi)部和外部進程是如何聯(lián)系的研究熱潮。

一直以來，學(xué)術(shù)界對于技術(shù)轉(zhuǎn)型的發(fā)生機制有如下共識：現(xiàn)有體制的瓦解為小生境創(chuàng)新創(chuàng)造了向體制突破的土壤。然而，體制的瓦解并非一朝一夕，體制本身有其自我穩(wěn)固的機制，許多學(xué)者指出，體制具有鎖定性,會抵制變革[19][20]。因此，現(xiàn)有體制會因為長期對主流技術(shù)投入而形成沉淀成本，從而拒絕新技術(shù)的進入。簡而言之，來自體制的壓力會對創(chuàng)新的發(fā)展形成阻力。但是，按照戰(zhàn)略小生境管理理論，體制和小生境創(chuàng)新之間的交互對創(chuàng)新的成功具有不可或缺的意義。換句話說，來自體制的壓力最終會促進小生境內(nèi)創(chuàng)新的發(fā)展。那么，來自體制的壓力是如何去阻礙小生境創(chuàng)新，而小生境創(chuàng)新又是如何面對壓力向前發(fā)展的，這是值得深思的一個問題。我們認(rèn)為這兩個問題并不矛盾，因為可能正是壓力促使小生境里的行動者們加快學(xué)習(xí)過程，完善新技術(shù)，使之與主流技術(shù)競爭。基于以上討論，我們提出本文的假設(shè)：

假設(shè)1：來自的體制壓力會降低創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿，并減緩小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進程。

假設(shè)2：面對體制施加的壓力，創(chuàng)新人員會加速學(xué)習(xí)過程，并促進小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進程。

盡管戰(zhàn)略小生境管理的思想主要在歐洲發(fā)達國家應(yīng)用的比較多，并且對技術(shù)等級和政府治理的要求比較高，但是這一全新的思想和方法對中國的可持續(xù)發(fā)展具有重大的啟發(fā)，尤其是在審視綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機制的時候，具有借鑒意義。首先，當(dāng)前社會中的技術(shù)已經(jīng)與政治、經(jīng)濟結(jié)合成為“技術(shù)—制度”系統(tǒng)，形成了內(nèi)在的依存關(guān)系，具有路徑依賴和技術(shù)鎖定的特性。因此，同SNM中體制會抵制新技術(shù)的進入一樣，現(xiàn)有的主流技術(shù)也會阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳播和發(fā)展。其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新由于很難一舉進入主流市場，必須先找到一個能培育壯大的“縫隙市場”[21]，這個“縫隙市場”在某種意義上來說，就是綠色技術(shù)創(chuàng)新的小生境。最后，綠色技術(shù)的突破需要外生因素的沖擊，同SNM中體制施壓的現(xiàn)象非常類似。因此，我們認(rèn)為戰(zhàn)略小生境管理同綠色技術(shù)創(chuàng)新具有非常強的內(nèi)在邏輯性。

為了驗證上文提出的兩個假設(shè)，我們將對中國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新進行實證分析，以此來佐證來自體制的壓力對小生境創(chuàng)新的影響。

三、我國綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境分析

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的衡量，在學(xué)術(shù)界有多種度量標(biāo)準(zhǔn)，常見的一種是使用專利數(shù)據(jù)作為度量指標(biāo)，這是由于專利申請情況與新技術(shù)的出現(xiàn)大體一致[22][23]，便于跟蹤創(chuàng)新的水平。本文從中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)收集了我國31個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）2000-2009年綠色技術(shù)創(chuàng)新專利的數(shù)據(jù)，以此作為指標(biāo)來說明中國綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境的發(fā)展水平（見圖1）。

從圖1可以看出，2000-2006年間，中國總的綠色技術(shù)專利申請量很少，2007年開始迅猛增長。其中，2008年是2007年的3.4倍，2009年又是2008年1.8倍，短短兩年時間內(nèi)，中國的生態(tài)創(chuàng)新幾乎呈倍數(shù)增長。

隨后，我們分析各省（直轄市、自治區(qū)）的數(shù)據(jù)，中國各地區(qū)十年內(nèi)申請數(shù)的平均值為1750個，只有6個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）高于該平均值，它們依次為廣東、北京、江蘇、上海、山東、浙江。其中，專利申請量最多的為廣東，達到6629個，而最少的西藏，十年僅申請了7個綠色技術(shù)專利。通過對比，2007年相對于2002年，僅僅是幾個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）開始脫穎而出，到了2009年，這幾個省（直轄市、自治區(qū)）已經(jīng)大大領(lǐng)先于其他省（直轄市、自治區(qū)）。由此可見，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新符合技術(shù)轉(zhuǎn)型初期的特點：專利的申請聚集在小生境內(nèi)（見圖2）。

圖1 2000-2009年中國各地區(qū)綠色技術(shù)專利申請量

圖2 各省分年度綠色技術(shù)創(chuàng)新專利申請量

創(chuàng)新一般首先發(fā)生在小生境，這是因為轉(zhuǎn)型的最開始都是來源于創(chuàng)新行動者對轉(zhuǎn)型的期望。廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江六省，地處沿海地區(qū)，是中國改革開放的橋頭堡，經(jīng)濟最為發(fā)達，但在經(jīng)濟增長的過程中，環(huán)境問題也最為嚴(yán)重，因此，該六省市對轉(zhuǎn)型的期望也最迫切。從行動者網(wǎng)絡(luò)來看，這六個省市的R&D人員位居中國前列，從而符合構(gòu)建行動者網(wǎng)絡(luò)這一特點。此外，這六個省市為中國改革開放的橋頭堡，能最早接觸國外先進的技術(shù)，因此，就有可能最早通過學(xué)習(xí)過程將國外先進技術(shù)本土化。

根據(jù)以上分析，廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江六個省市符合綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境的特點。

四、變量設(shè)計與計量模型

由于2003年以前的部分年鑒缺失，以及2010年后的綠色技術(shù)專利數(shù)據(jù)還未全部放出，因此本章將采用2003-2009年間的數(shù)據(jù)進行實證分析。

（1）因變量

本文使用人均綠色技術(shù)專利申請量作為被解釋變量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)和《中國統(tǒng)計年鑒》。

（2）控制變量

為了說明研發(fā)人員在小生境創(chuàng)新發(fā)展中的作用，我們選取R&D人員占科技活動人員的比例用來說明創(chuàng)新人員的密度，可以解釋在參與科技活動的人員中有多少是直接參與研發(fā)的，可以表現(xiàn)研發(fā)活動的強弱程度。R&D人員數(shù)和科技活動人員數(shù)的數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

在綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)過程中，社會技術(shù)系統(tǒng)對現(xiàn)有工業(yè)的主流技術(shù)有著高度的依賴性，這些主流工業(yè)對綠色技術(shù)的發(fā)展會形成阻礙作用；與之相對應(yīng)的，在技術(shù)轉(zhuǎn)型的過程中，現(xiàn)有的體制也會對新技術(shù)的發(fā)展進行施壓，因此我們認(rèn)為現(xiàn)有工業(yè)的主流技術(shù)和體制之間有很強的正相關(guān)性，因此，我們用規(guī)模以上工業(yè)的比重來說明現(xiàn)有體制對小生境的壓力。本文的工業(yè)比重數(shù)據(jù)，是用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值比上地區(qū)生產(chǎn)總值得到的，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

（3）自變量

我們在研究創(chuàng)新期望的指標(biāo)時，考慮到在戰(zhàn)略小生境管理的思想中，“期望”是出于創(chuàng)新行動者本身意愿的，是由行動者自發(fā)執(zhí)行，而非政策強迫，因此選擇“三同時”制度執(zhí)行合格率作為合適的指標(biāo)，它考慮了創(chuàng)新行動者控制并降低污染的主動性程度，能清晰的表達出行動者本身的意愿和期望。數(shù)據(jù)指標(biāo)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

外商直接投資（FDI）對被投資國技術(shù)創(chuàng)新的影響主要是以技術(shù)外溢效應(yīng)為主的[24]，F(xiàn)DI的過程是一個知識溢出的過程和一個學(xué)習(xí)的過程，創(chuàng)新行動者可以學(xué)習(xí)國外先進的技術(shù)?；诖?，我們將人均FDI作為學(xué)習(xí)過程的指標(biāo)，F(xiàn)DI數(shù)據(jù)來源于中宏數(shù)據(jù)庫，人口數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

（4）交叉項

在本文提出的兩個假設(shè)中，我們提到體制是通過對創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿施加壓力，再去影響最終的創(chuàng)新結(jié)果，為了捕捉體制壓力的間接效應(yīng)，我們將在模型中引入交互項，即用體制的壓力和創(chuàng)新意愿的乘積項引入模型。

（5）模型構(gòu)建

在上述公式中，Patentit表示以綠色技術(shù)專利人均申請量為指標(biāo)的創(chuàng)新產(chǎn)出；RDit、FDIit、ISit、EXPit分別代表以R&D人員占科技活動人員比例為指標(biāo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)強度、以人均外商直接投資為指標(biāo)的學(xué)習(xí)過程、以規(guī)模以上增加值占GDP比重為指標(biāo)的體制對小生境的壓力、以“三同時”制度執(zhí)行合格率為指標(biāo)的創(chuàng)新期望。在模型中，εit表示為隨機誤差項；βi（i=0，1…4）為自變量的影響系數(shù)；i分別表示6個省份；t表示年份。

五、實證分析

首先，我們對所有的變量進行統(tǒng)計描述，并對變量之間的相關(guān)系數(shù)進行分析。

表1為所有變量的統(tǒng)計描述，表2為自變量的相關(guān)性，從表2可以看出，來自體制的壓力和其他三個變量之間的相關(guān)系數(shù)均為負(fù)，間接證明了我們的假設(shè)，即來自體制的壓力會降低創(chuàng)新人員的創(chuàng)新期望。接下來，我們將通過實證分析來研究體制和小生境之間的交互機制。

我們通過對回歸結(jié)果進行Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)p值接近于0，表明隨機效應(yīng)回歸模型不合適，因此本文采用固定效應(yīng)回歸模型，回歸結(jié)果具體分析如下。

表1 描述性統(tǒng)計值

表2 解釋變量的相關(guān)性

模型1顯示，創(chuàng)新人員密度對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出有著顯著的正向影響，當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將增長0.688個標(biāo)準(zhǔn)單位。而來自體制的壓力對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出有著極為顯著的負(fù)向影響，當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將下降3.759個標(biāo)準(zhǔn)單位。這兩項指標(biāo)的數(shù)據(jù)基本符合我們的預(yù)期，證明了我國綠色技術(shù)創(chuàng)新在當(dāng)前主要的發(fā)展驅(qū)動力來自創(chuàng)新人力的投入，而體制對創(chuàng)新的壓力一直存在，體制的技術(shù)鎖定和路徑依賴會阻礙創(chuàng)新的發(fā)展。但是學(xué)習(xí)過程在此模型下不顯著，對此可能的解釋是當(dāng)前中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的小生境尚處在小生境內(nèi)部三個階段中的第二階段，還未發(fā)展到第三階段，即創(chuàng)新人員所組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在小生境發(fā)展的過程中起著主導(dǎo)作用，大規(guī)模的學(xué)習(xí)過程還沒有出現(xiàn)。為了更好的驗證這種解釋，我們接下來在模型2加入了創(chuàng)新期望繼續(xù)分析。

模型2顯示，在加入自變量創(chuàng)新人員的期望后，創(chuàng)新人員密度對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出仍然保持著顯著的正向影響，當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將增長0.671個標(biāo)準(zhǔn)單位。而來自體制的壓力對小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出也依然有著極為顯著的負(fù)向影響，當(dāng)該項指數(shù)每增長1個標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將下降3.765個標(biāo)準(zhǔn)單位。在同模型1對比后發(fā)現(xiàn)，這兩項指數(shù)對小生境創(chuàng)新產(chǎn)出的影響差距不大，說明模型1的驗證是正確的。同時我們發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新人員的期望對小生境的創(chuàng)新產(chǎn)出不顯著影響，而新增變量創(chuàng)新人員的期望對因變量也不產(chǎn)生顯著影響。以上結(jié)果表明了我們對于當(dāng)前中國綠色技術(shù)小生境的創(chuàng)新處于第二個階段的判斷是正確的，在這個階段中，研發(fā)人員通過構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行新技術(shù)的研發(fā)，對創(chuàng)新的產(chǎn)出起著主導(dǎo)作用，同時，來自體制中的主流技術(shù)一直保持著對小生境的壓力，延緩小生境創(chuàng)新的發(fā)展，而創(chuàng)新期望已經(jīng)不再對小生境的發(fā)展起主導(dǎo)作用，學(xué)習(xí)過程還沒開始起到驅(qū)動作用?？偠灾?，模型2的結(jié)果和我們的預(yù)期一致。

表3 固定效應(yīng)回歸分析

在模型3中，交叉項對綠色技術(shù)小生境創(chuàng)新有著最為顯著的負(fù)向影響，表明當(dāng)來自體制的壓力開始沖擊R&D人員的創(chuàng)新意愿時，會延緩創(chuàng)新的產(chǎn)出，這直接驗證了我們的假設(shè)1。值得注意的是，在這個模型中，除了來自體制的壓力不顯著之外，其他變量都顯著，這與模型1和模型2中的結(jié)果不一致，對此，可能的解釋是，在小生境創(chuàng)新發(fā)展的過程中，來自體制的壓力并不是直接對創(chuàng)新產(chǎn)出施加影響，而是通過作用創(chuàng)新人員的期望來影響研發(fā)產(chǎn)出的。該結(jié)果修正了模型1與模型2的結(jié)果，其中，來自體制的壓力首先作用于創(chuàng)新人員的期望，通過改變研發(fā)者的期望來延緩創(chuàng)新的發(fā)展。

模型3的回歸結(jié)果還顯示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的系數(shù)同前兩個模型之間差異不大，但期望和學(xué)習(xí)過程則顯著為正，說明了在主流技術(shù)開始對小生境內(nèi)的研發(fā)人員施加壓力的時候，也會刺激研發(fā)人員，激發(fā)研發(fā)人員更強的創(chuàng)新意愿，并且開始學(xué)習(xí)，使新技術(shù)更加完善。這個結(jié)果直接驗證了我們的假設(shè)2。實際上，如果沒有來自體制里的主流技術(shù)對小生境中新技術(shù)施加的壓力，研發(fā)人員很有可能就此閉門造車，而新技術(shù)也得不到市場的驗證。當(dāng)前，中國每年的專利申請量都以非常龐大的數(shù)字在增加，但實際能最終付諸實踐并投放市場的技術(shù)卻并不多。這種現(xiàn)象說明了如果沒有經(jīng)歷市場的檢驗，一項技術(shù)很難得到用戶的最終認(rèn)可，而在此過程中，新技術(shù)與主流技術(shù)的競爭是不可避免的，主流技術(shù)因為長期的投入而相對新技術(shù)更成熟，因此，研發(fā)人員只有不斷的通過學(xué)習(xí)以改進新技術(shù)，才能使創(chuàng)新最終更加滿足用戶的需要。換而言之，體制和小生境之間的交互對創(chuàng)新的發(fā)展是必不可少的。

總體而言，以上回歸分析驗證了我們在本文中的兩個假設(shè)，其中模型3的交叉項顯著為負(fù)直接驗證了假設(shè)1，說明了來自的體制壓力減緩小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進程，而期望和學(xué)習(xí)過程的顯著為正又直接驗證了假設(shè)2，說明體制對小生境的壓力會對研發(fā)人員形成動力，激發(fā)研發(fā)人員的開始學(xué)習(xí)過程，以完善新技術(shù)，使之更加成熟，更有競爭力。

六、結(jié)論

本文受戰(zhàn)略小生境管理與綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論的啟發(fā)，通過對戰(zhàn)略小生境管理的思想進行回顧，考察了綠色技術(shù)創(chuàng)新同戰(zhàn)略小生境管理之間的邏輯性，同時通過實證驗證了所提出的兩個假設(shè)。本文的貢獻主要有兩點，第一，在理論上受到該視角的啟發(fā)，我們進一步探討了創(chuàng)新在小生境里的發(fā)展機制，深度挖掘了體制和小生境之間交互究竟是如何影響創(chuàng)新的發(fā)展。很重要的一點是體制對小生境的發(fā)展結(jié)果是一個間接的過程，首先影響創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿，再影響創(chuàng)新的發(fā)展。通過實證分析，我們發(fā)現(xiàn)主流技術(shù)的競爭壓力會降低小生境內(nèi)部分行動者的創(chuàng)新意愿，并且延緩小生境創(chuàng)新的進程。然而，主流技術(shù)的競爭也會激勵部分小生境研發(fā)人員的學(xué)習(xí)過程，正是主流技術(shù)的壓力刺激了這些研發(fā)人員的“斗志”,促使他們學(xué)習(xí)以改進新技術(shù)，使之更有競爭力，推動創(chuàng)新的發(fā)展。第二，戰(zhàn)略小生境管理的思想為國的生態(tài)轉(zhuǎn)型提供了一個全新的視角，通過對部分創(chuàng)新發(fā)展較好的地區(qū)進行政策引導(dǎo)，可以加速轉(zhuǎn)型的進程。

[1]Nelson R R and Winter S G,“An evolutionary theory of economic change”,Cambridge,MA:Harvard University Press,1982.

[2]Dosi G,“Technological paradigms and technological trajectories:a suggested interpretation of the determinants and directions of technical change”,Research policy,1982,11(3):147-162.

[3]Kemp R,Schot J and Hoogma R,“Regime shifts to sustainability through processes of niche formation:the approach of strategic niche management”,Technology Analysis&Strategic Management,1998，10(2):175-195.

[4]洪進，鄭梅，余文濤.轉(zhuǎn)型管理：環(huán)境治理的新模式［J］.中國人口資源與環(huán)境,2010,20(9).

[5]Schot J and Geels F W,“Strategic niche management and sustainable innovation journeys:theory,findings,research agenda,and policy”,Technology Analysis& Strategic Management,2008,20(5):537-554.

[6]Rip A,“Introduction of new technology:making use of recent insights from sociolcmgy and economics of technology”,Technology Analysis&Strategic Management,1995,7(4):417-432.

[7]Schot J,“The policy relevance of the quasi-evolutionary model:the case of stimulating clean technologies”,In:Saviotti R C P&Walsh V,editor,Technological change and company strategies:economic and sociological perspectives,London:Academic Press,1992:185-200.

[8]Schot J,Hoogma R and Elzen B,“Strategies for shifting technological systems:the case of the automobile system”,Futures,1994,26(10):1060-1076.

[9]Saviotti P P,“Technological evolution,variety,and the economy”,Cheltenham:Edward Elgar,1996.

[10]Windrum P and Birchenhall C,“Is productlife ycle theory a special case?Dominant designs and the emergence of market niches through coevolutionary-learning”,Structural Change and Economic Dynamics,1998,9(1):109-134.

[11]Frenken K,Saviotti P P and Trommetter M,“Variety and niche creation in aircraft,helicopters,motorcycles and microcomputers”,Research Policy,1999,28(5):469-488.

[12]Lynn G,Morone J and Paulson A,“Marketing and discontinuous innovation:the probe and learn process”,California Management Review,1996,38(3):8-37.

[13]Levinthal D A,“The slow pace of rapid technological change:gradualism and punctuation in technological change”,Industrial and Corporate Change,1998,7(2):217-247.

[14]Elzen B,Hoogma R and Schot J,“Mobiliteit met Toekomst;Naar een vraaggericht technologiebeleid [Mobility with a future.Towards a demand-oriented technology policy]”,Report to the Ministry of Traffic and Transport(in Dutch),1996.

[15]Hoogma R,“Exploiting technological niches:strategies for experimental introduction of electric vehicles”,Enschede,Twente University,2002.

[16]Raven R P, “Towards alternative trajectories?Reconfigurations in the Dutch electricity regime”,Research Policy，2006,35(4):581-595.

[17]Smith A,“Translating sustainabilities between green niches and socio-technical regimes”,Technology Analysis&Strategic Management,2007,19(4):427-450.

[18]Raven R P J M,“Strategic niche management for biomass”,

Eindhoven,Eindhoven University of Technology,2005.

[19]Cowan R and Hulten S,“Escaping lock-in:the case of the electric vehicle”,Technological Forecasting and Social Change,1996,53(1):61-79.

[20]Jacobsson S and Johnson A,“The diffusion of renewable energy technology:an analytical framework and key issues for research”,Energy Policy,2000,28(9):625-640.

[21]Unruh G C,“Understanding carbon lock-in”Energy Policy,2000,28(12):817-830.

[22]“The usefulness of evolutionary models for explaining innovation.The case of the Netherlands in the nineteenth century”,History and Technology,an International Journal,1998,14(3):173-200.

[23]Alcaide-Marzal J and Tortajada-Esparza E,“Innovation assessment in traditional industries.A proposal of aesthetic innovation indicators”,Scientometrics,2007,72(1):33-57.

[24]張宇,蔣殿春.FDI技術(shù)外溢的地區(qū)差異與門檻效應(yīng)——基于DEA與中國省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗［J］.當(dāng)代經(jīng)濟科學(xué)，2007，29（5）.