民事訴訟中誠實信用原則的適用

摘 要：誠實信用原則是民法中的一項基本原則，它的有效實施有助于實現(xiàn)人們對民事訴

訟的公平正義追求。它的擴張使得私法和公法領(lǐng)域都出現(xiàn)了誠實信用原則的適用問題。但是，它在民事訴訟中的適用應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)定，更要避免法律規(guī)避者對此原則的濫用，實現(xiàn)其價值中的公平與正義。這是法理的要求，也是時代的需要。

關(guān)鍵詞：民事訴訟；誠實信用原則；適用

誠實信用原則首現(xiàn)于1986年頒布的《民法通則》，此后，誠實信用原則初步成為民法基本原則。從此，我國法學(xué)界開始重視誠實信用原則的研究。伴隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，社會上產(chǎn)生了嚴(yán)重的誠信危機。這導(dǎo)致了誠實信用原則研究成為熱點，這些研究最突出的特點就是誠實信用原則適用上的擴張。2012年修改通過的《民事訴訟法》第13條規(guī)定民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。

一、誠實信用原則的歷史發(fā)展

（一）誠實信用原則的歷史發(fā)展

在民事訴訟中，誠實信用原則主要指在民事訴訟過程中，當(dāng)事人、法院以及其它民事訴訟主體必須誠實、信用及公正的進(jìn)行訴訟。在歷史上，誠信原則有三個標(biāo)志性的重要發(fā)展時期：首先是羅馬法時期，誠實信用原則首現(xiàn)于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟，這是誠實信用理論準(zhǔn)備時期。其次是近代民法時期，誠實信用原則在債法上確立了其作為基本原則的時期，法國民法典和德國民法典的制定是其代表性的體現(xiàn)。最后是現(xiàn)代民法時期，在這個時期，各國普遍確立誠實信用原則為民法的基本原則。

（二）誠實信用原則的適用范圍

誠實信用原則的適用范圍有三個層次：第一層次，誠實信用僅適用于某些特定范圍內(nèi)的契約。這個范圍通常由立法者來確定。優(yōu)士丁尼法中規(guī)定的誠實信用原則適用范圍主要包括要物契約、合意契約、某些準(zhǔn)契約和某些物權(quán)關(guān)系四種類型。第二層次，誠實信用上升為債法的基本原則。如19世紀(jì)末，德國民法典中明確規(guī)定誠實信用原則作為債的基本原則。第三層次，誠實信用原則在整個民事法律關(guān)系中適用，它在民法中作為基本原則的重要地位得以確立。

隨著20世紀(jì)以來經(jīng)濟飛速發(fā)展，個體權(quán)利的濫用極大破壞社會秩序的現(xiàn)實使人們認(rèn)識到，必須通過不斷強化社會本位意識，限制絕對私權(quán)，才能有效維護(hù)公共秩序、促進(jìn)社會穩(wěn)定、推進(jìn)社會進(jìn)步?；诖?，誠實信用原則的適用開始擴張。誠實信用原則擴張的重要一步是由民法向私法領(lǐng)域擴張。它由補充性規(guī)范成為強制性規(guī)定，更從只適用于債權(quán)關(guān)系的原則成為私法領(lǐng)域的基本原則。另外，由于它內(nèi)容抽象，又可基于時代的不同而賦予新意義。誠實信用原則成為公平正義的象征，不僅廣泛適用于權(quán)利的行使與義務(wù)的履行，而且對法律的倫理性與當(dāng)事人間利益的均衡性有促進(jìn)與調(diào)節(jié)的作用。在私法領(lǐng)域中的擴張主要表現(xiàn)在誠實信用原則在商法、合同法、保險法中的適用。另外，現(xiàn)代法制的發(fā)展?fàn)顩r表明誠實信用原則由私法領(lǐng)域向公法領(lǐng)域擴展。比如德國帝國法院于1930年作出的一項判決表明誠實信用原則適用于公私法律界。再如在我國行政法中，誠實信用原則也在適用。

二、誠實信用原則的適用

（一）誠實信用原則的適用基礎(chǔ)

一、法律規(guī)則模糊不清。法律規(guī)則的重要特征就是具有明確性，但是法律規(guī)則也是用文字表達(dá)的，這個表達(dá)方式由于語言形式和內(nèi)涵的有限性，使得法律規(guī)則常常與現(xiàn)實產(chǎn)生隔閡，我們用文字表達(dá)的法律規(guī)范的涵義與現(xiàn)實情況并不是完全一致的，往往有一定的偏差。另外，每個法官的受教育程度、生活環(huán)境以及品質(zhì)等不同，他們對相同的法律條文有可能產(chǎn)生不同的理解。這說明了法律規(guī)則具有不確定性和模糊性。對于法律規(guī)則而言，符合法律原則的規(guī)定是其存在的前提，法律規(guī)則的理解要以法律原則的涵義為重要參考依據(jù)。

二、法律規(guī)則的內(nèi)容有漏洞。這里的漏洞是指關(guān)于某些法律問題，法律依據(jù)其內(nèi)在目的及規(guī)范計劃，應(yīng)當(dāng)作出規(guī)定，而未設(shè)規(guī)定。所謂未設(shè)規(guī)定是指沒有被法律的可能文義所涵蓋。這意味著，法官在具體案件中沒有辦法從當(dāng)下的法律條文找到合適的法律規(guī)則來解決。當(dāng)產(chǎn)生這樣的情況就表明出現(xiàn)法律漏洞，通常會有立法機關(guān)通過修改法律等方式來解決，但是法律本質(zhì)要求它具有穩(wěn)定性，況且修改法律得經(jīng)過特定的程序。所以，在司法實踐中，誠實信用原則賦予了法官自由裁量權(quán)，讓法官根據(jù)實際情況來彌補法律漏洞。

三、法律規(guī)則失去法律效力。法律規(guī)則失去法律效力有以下兩方面的含義：一是指立法機關(guān)廢止了某些沒有必要再存在的法律條文：二是指隨著社會的發(fā)展，法律規(guī)則對某個問題的規(guī)定已經(jīng)不適應(yīng)人們的行為準(zhǔn)則，生活方式，法律規(guī)則已經(jīng)不符合立法規(guī)整目的，即法律出現(xiàn)滯后現(xiàn)象。法官無法從現(xiàn)有的法律規(guī)則中找到適合的法律條文予以適用。此時，法官就可以利用誠實信用原則所具有的彈性加以適用。

四、法律規(guī)則顯失公平。法律推理要以法律規(guī)則的存在為基本前提，只有在適用法律規(guī)則必然導(dǎo)致明顯的違反法律的后果時，才能使用法律原則進(jìn)行推理。

（二）誠實信用原則的適用限定

一、窮盡法律規(guī)則。法律規(guī)則追求的是法律的可預(yù)測性和穩(wěn)定性，而法律原則追求的是法律的可接受性和目的性，這是兩者之間的最大區(qū)別。誠實信用原則的單獨適用是指當(dāng)出現(xiàn)不使用誠實信用原則就無法判決該案的現(xiàn)象時，即誠實信用原則是處理個案的唯一或核心依據(jù)，即誠實信用原則適用的前提條件即是具體規(guī)則的窮盡，方可適用法律原則。具體規(guī)則窮盡，是適用誠信原則的前提條件，在具備這一條件下誠信原則才有適用的必要性，但并非是所有具體規(guī)則窮盡的情況下都可以適用誠信原則來彌補法律缺陷。

二、不得弱化法律的權(quán)威。無論理論界還是司法界對誠實信用原則與具體規(guī)則之間適用的態(tài)度都是，具體規(guī)則窮盡才能適用誠實信用原則。在遇到?jīng)]有具體的法律規(guī)則可以適用的情況下，應(yīng)當(dāng)首先尋找其他方式來彌補法律漏洞。只有當(dāng)沒有具體的規(guī)定或具體規(guī)定或判例的適用將違反誠實信用原則，法官才可以適用自由裁量權(quán)，進(jìn)行有創(chuàng)造性的司法活動。比如對于某具體案件，有具體的法律條文可供參照，而此時適用法律條文與適用誠實信用原則，獲得的是同樣的結(jié)論時，則不得選擇放棄具體法律條文的適用而選擇適用誠實信用原則。

三、適用結(jié)果不得違反正義。誠實信用原則賦予法官自由裁量權(quán)的最大目的在于，需要法官以公正、誠信的內(nèi)心來實現(xiàn)案件當(dāng)事人之間的利益關(guān)系的衡平，以實現(xiàn)實質(zhì)正義。 （三）誠實信用原則的適用情形

誠實信用原則已經(jīng)作為法律條文出現(xiàn)在我國民事訴訟法中，作為規(guī)范民事訴訟主體行為的一種原則，但因為它是作為一種補充性原則，使得它在民事訴訟的適用上依然面臨著應(yīng)該在的哪些環(huán)節(jié)或事項上適用，如何彌補或矯正民事訴訟中法律規(guī)定不足的問題，也就是如何落實誠實信用原則的問題。因為沒有明確的具體適用范圍，所以誠實信用原則的適用大體上可以歸類為以下情形：

一、當(dāng)事人真實陳述，促進(jìn)訴訟。誠實信用原則的主要內(nèi)容就包括真實陳述，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)真實陳述，在訴訟中不得拖延訴訟行為或干擾訴訟的進(jìn)行，不得故意申請無理由的回避，不得故意拆分訴訟標(biāo)的，應(yīng)協(xié)助法院有效率地進(jìn)行訴訟，促進(jìn)訴訟的進(jìn)行，完成審判。

二、禁止以欺騙方法形成不正當(dāng)訴訟。當(dāng)事人不得以欺騙方法形成不正當(dāng)?shù)脑V訟，從而獲得法律規(guī)則的不當(dāng)使用或不適用。例如當(dāng)事人濫用管轄權(quán)，編造虛假的管轄因由以取得利于自己的管轄。另外，外國當(dāng)事人讓其所在國當(dāng)事人代為起訴以實現(xiàn)規(guī)避訴訟擔(dān)保義務(wù)的情形也違反誠信原則。

三、禁反言。民事訴訟上的禁反言，也稱禁反言原則。此原則的具體適用要件包括三個方面：第一，當(dāng)事人在訴訟中實施了與之前訴訟行為相矛盾的行為；第二，基于對方當(dāng)事人的信賴而作出違反承諾的行為；第三，當(dāng)事人的行為不利于基于信賴當(dāng)事人先行行為的對方當(dāng)事人。另外，關(guān)于如何適用禁反言原則還有諸多問題值得商榷，例如，在訴訟中，即便當(dāng)事人的行為前后矛盾，還有可能對法官的判斷產(chǎn)生影響，因為要遵守口頭辯論一體化原則，也不能適用禁反言原則。

四、禁止濫用訴權(quán)。在現(xiàn)行訴訟制度下，當(dāng)事人具有某些訴權(quán)。如果當(dāng)事人沒有誠實信用地行使這些訴權(quán)，通過此權(quán)能行使所獲得的利益就不能被承認(rèn)。無正當(dāng)理由反復(fù)要求主審法官回避；期日指定申請權(quán)的濫用等都屬于濫用訴權(quán)。雖然訴權(quán)的濫用問題不容易把握，但是可以從有無正當(dāng)理由來判斷是否濫用。因為憲法保障訴訟當(dāng)事人的訴權(quán)，所以面對訴權(quán)的濫用，誠實信用原則的應(yīng)對也必須謹(jǐn)慎。

五、訴權(quán)的喪失。當(dāng)事人長期不行使訴權(quán)，使得另一方當(dāng)事人產(chǎn)生了一種期待，認(rèn)為當(dāng)事人可能不會行使該權(quán)能。當(dāng)此情況出現(xiàn)，當(dāng)事人如果繼續(xù)行使此權(quán)能，將有損另一方當(dāng)事人的期待權(quán)。為了保護(hù)這種期待權(quán)，當(dāng)事人的訴權(quán)喪失。在此情形下，當(dāng)事人繼續(xù)行使訴權(quán)是非法的。另外，在規(guī)定期限內(nèi)不行使權(quán)利，以獲得救濟的問題，也可以適用訴權(quán)喪失原則。訴權(quán)喪失與訴權(quán)因濫用而被禁止的情形是有區(qū)別的，訴權(quán)喪失是因當(dāng)事人的消極不作為而發(fā)生的，其結(jié)果是失權(quán)；訴權(quán)濫用而被禁止是因當(dāng)事人過于積極的作為而發(fā)生的，其結(jié)果是無效。從理論上來說，誠實信用原則適用于當(dāng)事人，也適用于法院以及用于規(guī)制法院的審判行為。法院作為誠實信用原則的實施主體，行使審判權(quán)力，所以，誠實信用原則作為一般性原則，它對法院審判行為的規(guī)制缺乏力度。

（四）誠實信用原則的救濟

在我國的司法實踐當(dāng)中，當(dāng)事人出于各種目的，或為了拖延訴訟進(jìn)程，或為了干擾法官對案件的審理，或為了給對方當(dāng)事人帶來訴訟的麻煩，使用不同的方式濫用訴權(quán)，以期實現(xiàn)自己利益最大化，而且此種趨勢愈演愈烈。針對此嚴(yán)重局勢，在法律上必須予以遏制。

一、明確異議權(quán)制度。如果當(dāng)事人實施了不誠實履行訴訟義務(wù)等濫用訴權(quán)的行為，可以從幾方面入手來進(jìn)行規(guī)制：一是，在司法解釋中明確禁止濫用訴權(quán)以及濫用訴權(quán)的制裁措施；二是，明確賦予對方當(dāng)事人異議權(quán)，使其可以向案件受理法院提出異議申請，以遏制當(dāng)事人的濫用訴權(quán)行為；而且，賦予當(dāng)事人對于法院法官濫用審判權(quán)和自由裁量權(quán)行為的異議權(quán)。從訴訟主體著手以實現(xiàn)對訴權(quán)濫用的規(guī)制，以保證案件的公正審理。

二、引進(jìn)懲罰制度。在過去的司法實踐中，法院對當(dāng)事人濫用訴權(quán)，只是給予口頭警告，沒有給予嚴(yán)格的懲罰。而且，當(dāng)法院法官濫用自由裁量權(quán)時，沒有相應(yīng)的法律措施予以規(guī)制。2012年《民事訴訟法》的修改通過，為誠實信用原則在具體案件審理上的應(yīng)用提供堅實的法理依據(jù)。針對當(dāng)事人在訴訟中實施了違反誠實信用原則的行為，相應(yīng)的懲罰可以從民事以及刑事兩方面著手。在民事責(zé)任方面，對于違反誠實信用原則的當(dāng)事人，法院應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行罰款、拘留等強制措施以及因故意延滯訴訟產(chǎn)生的相關(guān)訴訟費用。在刑事責(zé)任方面，如果因當(dāng)事人的濫用訴訟權(quán)利，對另一方當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害，構(gòu)成犯罪的應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。

三、結(jié)語

誠實信用原則的適用對于實現(xiàn)社會的公平正義有著非常重大的意義。誠實信用原則賦予法官自由裁量權(quán)，法官利用其特有的彈性與活力，使誠信原則成為彌補法律規(guī)則漏洞的重要手段。誠實信用原則實現(xiàn)了法律規(guī)范的教導(dǎo)效益，對訴訟當(dāng)事人有一定的教化作用，同時也可以為司法解釋、指導(dǎo)性案例以及在具體案件審判中的裁量提供根據(jù)。但是，不能過分夸大誠實信用原則在司法實踐中的作用，也不能無限制適用誠實信用原則，它的適用必須符合條件，以期實現(xiàn)法律的一般正常運轉(zhuǎn)。

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