亞當·斯密的法律學及對經(jīng)濟學的貢獻

摘 要：亞當·斯密的《國富論》，被公認為是經(jīng)濟學的開山之作，然而他的另外兩部著作《道德情操論》和《亞當·斯密關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》，卻鮮為人知。本文就是以法律學為視角，以正義為出發(fā)點，重新分析斯密思想在經(jīng)濟學、道德哲學和法律學的一致性，并闡述斯密思想的價值和意義。

關(guān)鍵詞：正義；私法；家庭關(guān)系法；公法；自然權(quán)利；法律經(jīng)濟學

中圖分類號：D920 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2014）03-0053-04

斯密一生試圖構(gòu)建一個最寬廣的體系，以希望闡明人類活動的軌跡，以及揭示人的本性及其發(fā)展狀態(tài)和最終目的。本文結(jié)合《道德情操論》中的正義概念和《亞當·斯密關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》的權(quán)利概念，分析斯密思想的法律觀，一方面我們可以更好地理解斯密的整個思想體系，另一方闡述法律學和經(jīng)濟學相互融合的價值和意義。

一、《道德情操論》中的正義觀

（一）正義的兩種分類：交換性正義和分配性正義

斯密在《道德情操論》里指出，在審慎、仁慈、正義和自制四種美德中，正義是最偉大的美德。正義分為兩種，一種是交換性正義，是指我們僅僅不做傷害他人的行為。這種正義的遵守可以被強制要求，違反這種正義會遭到懲罰。因此交換性正義具有消極的性質(zhì)。另一種是分配性正義，是指我們必須表示對他人應受的崇敬和尊重。這種正義具有積極的性質(zhì)。分配性正義在于適當?shù)拇壬?，在于適當?shù)厥褂梦覀冏约旱臇|西，在于把它用在我們認為最適合使用它的那些慈善或慷慨的目的上。在此積極的性質(zhì)下，分配性正義包含一切有助于社會和諧的美德。

斯密最后指明，希臘語的正義或公平，涵義更具廣泛性和融合性。斯密論述：“在最后這個意義來說，所謂正義或公平，意思和言行舉止正確圓滿的合宜完全相同，因此，包含在它里頭的，不僅有交換性正義與分配性正義這兩種暗示，而且還有其他每一種美德，譬如，審慎、剛毅、節(jié)制等等的暗示?！盵1]

（二）正義的精確性是制定法律的基礎(chǔ)

具有消極性質(zhì)的交換性正義是制定法律的最根本基礎(chǔ)。正義的消極性質(zhì)賦予了它的精確性，它為人類行為的法律規(guī)范奠定了最基本的標準。斯密指出，正義的概括性規(guī)則和外在行為極為規(guī)范和精確。正是這種精確定義的規(guī)則逐漸演化為具有強制性的法律條規(guī)。

法理學關(guān)注的焦點是權(quán)利，斯密以消極的德性所歸屬的交換性正義和積極的德性所歸屬的分配性正義，劃分了完全的權(quán)利和不完全的權(quán)利。權(quán)利的基礎(chǔ)是正義，公正的旁觀者對損害正義的行為給予監(jiān)督審查，從而劃分了不同種類的權(quán)利。

為了更好地梳理斯密法理學的內(nèi)容，首先列出斯密法理學體系中的權(quán)利譜系表[2]。

二、斯密思想的私法范疇

（一）強制性法律建立的原因

斯密在《道德情操論》里論述了公正的旁觀者對人類行為合宜性的檢視和審判，然而它只能在道德和心理層面上起作用，無法在現(xiàn)實世界里具體有效地監(jiān)督和實施，即使普遍的概括性規(guī)則，也停留在風俗和習慣層面上，并不具有強制性。因此，每個人都按照公正的旁觀者所要求的，做到行為的合宜性并具有高尚的美德是不可能的。

斯密在《國富論》里，也論述了地主階級的貪圖享樂、唯利是圖的本性，也說明了勞動者的短視，無法從宏觀上把握社會利益，也就無法把個人利益和社會利益結(jié)合在一起。斯密指出，地主階級地位較高，擁有較為豐厚的物質(zhì)保障，所以容易滋生懶惰。因為懶惰會使得他們自己懈怠，不愿意動腦來了解國家規(guī)章制度。勞動者地位較低，但自身沒有能力從更廣更深的角度來透視社會，從而確保自身的利益[3]。

正因為如此，所以，地主階級和勞動者雙方行為的對抗和傷害也就在所難免。因此，從法律上以強制性的手段來保護公民的一些基本的權(quán)利也就水到渠成了。

（二）自然權(quán)利是人與生具有的權(quán)利

法律學是研究那些應該成為所有國家法律基礎(chǔ)的一般原則和科學。斯密從責任和義務(wù)的角度推導出權(quán)利，因為一個人最容易受到的傷害是身體和榮譽。斯密說：“一個人可能在以下方面受到傷害：第一，身體上受到傷害、傷殘、殺害，或人身自由上受到侵犯。第二，名譽上的損害。”[4]因此，法律對人身和榮譽進行保護成了理所應當?shù)牧x務(wù)和責任。

自然權(quán)利，又叫天賦人權(quán)，指自然界生物普遍生來固有的權(quán)利，并不由法律或信仰來賦予。斯密認為，自然權(quán)利就是我們借助于自然獲得的權(quán)利，因此，它們的起源來自于自然秩序。人類自誕生以來，首要的目標是保護自己的身體不被傷害。斯密指出：“自然權(quán)利的來源是十分明顯的。一個人有權(quán)利保護他的身體不受損害，而且在沒有正當?shù)睦碛蓜儕Z自由的情況下有權(quán)利保護他的自由不受侵犯，這是毫無疑問的?！盵5]

所有權(quán)利建立的基礎(chǔ)是公正的旁觀者對損害的同情心，若損害程度越深，公正的旁觀者的同情心的憎惡就會越劇烈，由之產(chǎn)生的正義的權(quán)利規(guī)則就越重要。

（三）外來權(quán)利的定義和內(nèi)容

保護一個人財產(chǎn)的權(quán)利被斯密劃分為兩個不同的基本類型，這就是物權(quán)和人權(quán)。這種保護財產(chǎn)的權(quán)利稱為外來的權(quán)利。

1.物權(quán)的分類。物權(quán)是對保護某些特定物品歸屬給誰的權(quán)利，防止其他人對其侵犯。斯密指出，物權(quán)是對實物持有者要求的權(quán)利。物權(quán)包括了財產(chǎn)權(quán)、地役權(quán)、抵押權(quán)和專業(yè)權(quán)（獨占權(quán)）。

財產(chǎn)權(quán)并非是作為一個人天然的無可爭辯的就能夠占有的權(quán)利，它是人出生以后一種后天獲得的權(quán)利，它和自然權(quán)利存在著本質(zhì)的區(qū)別。因此這種權(quán)利受到社會發(fā)展條件和歷史環(huán)境的限制。

物權(quán)中最為重要的是財產(chǎn)權(quán)，斯密詳細分析了獲得財產(chǎn)的五種方法，通過占有、通過添附、通過時效、通過繼承和通過自動讓與。

2.人權(quán)的分類。人權(quán)是可以通過訴訟向一個特定人提出要求，而不能向其他任何持有者提出要求的權(quán)利，比如一項債務(wù)，只能向債務(wù)人提出要求償還。斯密指出，人權(quán)有三種，如由于契約、準契約或過失而產(chǎn)生的權(quán)利。

契約的基礎(chǔ)是，立約人使對方覺得有理由期望他踐約，對方可通過武力迫使立約人踐約。契約來自于因為諾言而產(chǎn)生的合理期望，諾言所產(chǎn)生的合理期望得到公正的旁觀者的同情和認可，就形成了契約所具有的約束力。

準契約是一個人對他為別人的事物所費的精力和金錢要求補償?shù)臋?quán)利。

第三種人權(quán)，就是和過失有關(guān)的權(quán)利。對任何人施加損害，不管是出于惡意，或是出于怠慢，在法律上就成為過失。一個人只有權(quán)利向某一個特定人提出關(guān)于這種損害的要求。損害必然會引起公正的旁觀者的憤懣，如果處罰能得到公正的旁觀者的同情，并且認為是合宜的，那么該處罰就是合理的。公正的旁觀者的審判是處罰的天然標準。

從以上形成權(quán)利約束力的分析，可以揭示斯密在法理學上的一個基本命題，也即任何權(quán)利都是公正的旁觀者來界定的，這也與《道德情操論》中的道德哲學是貫通一致的。法理學是研究處理人和人之間關(guān)系的學問。只要人和人發(fā)生聯(lián)系，并對對方產(chǎn)生影響，就可以受到公正的旁觀者評價和監(jiān)督。

三、家庭關(guān)系法的分類和內(nèi)容

同一個人，在社會上被賦予了不同的角色，因此會有多重身份。首先，作為獨立的個體；其次，作為家庭的一分子；再次，作為國家的公民。斯密論述了為了防止個人作為家庭成員受到的各種傷害而具有的權(quán)利，這就是家屬關(guān)系法的內(nèi)容。

在家庭中有三重關(guān)系，即夫婦關(guān)系（丈夫與妻子之間的關(guān)系）、父子關(guān)系（父母與子女之間的關(guān)系）、主仆關(guān)系（主人與仆人之間的關(guān)系）。家屬關(guān)系法就是圍繞著三種關(guān)系來展開的。

（一）夫婦關(guān)系

自然界的生物，通過繁殖，以確保種族的綿延不絕。斯密指出，人類存在的最根本的目的是生存和繁衍。人類作為自然界的一分子，男女兩性的結(jié)合根本目的也是生育后代以保持人類種族繁衍。斯密在《道德情操論》里也指出，造物主賦予人類一種本能，使得我們本能的維護社會秩序和促進社會繁榮。

（二）父子關(guān)系

在父母與子女之間權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系上，斯密指出，父母有撫養(yǎng)兒女的義務(wù)，反過來，父母衰老時兒女也有贍養(yǎng)父母的義務(wù)。在《道德情操論》中，斯密也指出了父母與子女之間權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系。在文明國家中，法律對父母撫養(yǎng)子女和子女贍養(yǎng)父母都做了明確細致的規(guī)定。

（三）主仆關(guān)系

斯密指出奴仆依舊是我們最大的依賴者，奴仆在逐漸發(fā)展完善的契約所規(guī)定的時間內(nèi)負有給我們使喚的義務(wù)。奴仆幾乎享有和主子一樣的權(quán)利，如自由和工資等。主子有權(quán)適當?shù)貞土P他們。仆人在得到主子的明白指示或默認，可以為他們的主子取得財產(chǎn)。并且如果主子或仆人為了相互防衛(wèi)殺死了其他任何人，這是正當?shù)臍⑷诵袨椤?/p>

四、公法的分類和內(nèi)容

作為國家的一員而不受到傷害的權(quán)利是公法的內(nèi)容，這種權(quán)利被分成兩類，一種是統(tǒng)治者對公民的權(quán)利，另一種是公民對統(tǒng)治者的權(quán)利。

（一）政權(quán)的原則

在漫長的社會發(fā)展進程中，國家形成了立法、行政、司法三權(quán)分別由三個機關(guān)獨立行使，并相互制衡的制度。斯密指出，有兩個原則使人民參加文明社會，分別是權(quán)能原則和實利原則。

權(quán)能原則是依據(jù)權(quán)威而對權(quán)力的認同和服從，人們會依附于一個具有權(quán)威性的人物，而該人物有著異于常人的非凡品質(zhì)，從而喚起我們的同情心和想象力，使得我們相信他可以管理好社會。高齡、長期擁有權(quán)力和雄厚的財富都有助于增強權(quán)能[7]。

使人們服從行政長官的第二個原則是實利原則，即每一個人都感覺到這個原則對維護社會正義和安寧的必要性。使人們服從政府，正是基于這種公共利益感，而不是私人利益感。

在所有國家，權(quán)能原則和實利原則都在一定程度上起著作用，權(quán)能原則是由同情心和想象力決定的，它通常會導向制定特定的權(quán)威人物來管理社會，因此君主國家里權(quán)能原則占主要地位。實利原則是由公共利益決定的，它通常會導向一個團體組織來管理社會，因此實利原則在一個民主國家里占主要地位。

（二）政權(quán)的性質(zhì)和發(fā)展

政權(quán)形式通常被劃分為三類：君主政治、貴族政治和民主政治。君主政治是把最高權(quán)力和權(quán)能授給一個人。貴族政治是國內(nèi)一定階級，或是最有錢的家族，或是某特定家族，它享有選擇行政司法長官來料理政務(wù)的權(quán)力。民主政治是料理政務(wù)的權(quán)力屬于全體人民。后二者可合并為共和政治，因此政體可分為君主政體和共和政體。

政府的權(quán)力有三種：立法權(quán)，是為著公共利益而制定法律的權(quán)力；司法權(quán)，是使每個人不得不遵從這些法律并處罰那些不遵從的人的權(quán)力；行政權(quán)，也被稱為中樞權(quán)力，包括宣戰(zhàn)和媾合權(quán)力。所有這些權(quán)力，按政府的原始形式，都屬于全體人民。將統(tǒng)治權(quán)分支為立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)能更好地保障個人自由和財產(chǎn)，也能更好地維護公平和正義。

五、斯密法律學的意義和價值

（一）斯密法律學的總結(jié)和啟示

亞當·斯密的著作包括經(jīng)濟學、倫理學和法律學。作為自由市場經(jīng)濟理論的創(chuàng)始者，亞當·斯密在《國富論》中對重農(nóng)主義和政府干預貿(mào)易自由的法律制度進行了深入批判，并認為有一只“看不見的手”自動調(diào)控經(jīng)濟的自然法則，這就是經(jīng)濟學和法律學最初交匯的基點。斯密在《國富論》里面推崇自由的市場經(jīng)濟，在《道德情操論》里面也肯定了自然法理學是所有學科中最為重要的科目。

斯密法律學思想理論的特點如下：

第一，斯密對法律經(jīng)濟問題的分析，既涉及抽象的法哲學問題，也涉及具體的法律制度問題；既涉及法律的價值問題，也涉及法律的實施問題；既涉及公法問題，也涉及私法問題，這些理論對于后來市場經(jīng)濟法律的研究具有開創(chuàng)性的意義。由于斯密的三本著作中《國富論》影響最為深遠，這客觀上使其更多地關(guān)注法律對經(jīng)濟的影響。因為市場經(jīng)濟的發(fā)展無論如何自由，都必須有國家和法律的基本規(guī)則來支撐，都必須有相應的產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)業(yè)政策作為經(jīng)濟發(fā)展的保障。

第二，斯密已經(jīng)較為深入地關(guān)注了經(jīng)濟與法律的相互關(guān)系，并且也關(guān)注了法律對財產(chǎn)權(quán)保護等方面基礎(chǔ)性的作用。斯密在《道德情操論》中極其明確了法律學在保證人類幸福的最為基礎(chǔ)的作用。每一個國家都會竭盡全力地運用國家強制力，劃分人們社會生活的秩序，以防止因為彼此精神思想矛盾或物質(zhì)利益矛盾而發(fā)生互相侵害的行為。

第三，斯密一生完成的三部著作，宏觀上描繪了人類和諧發(fā)展的恢宏圖景，也深刻地分析了確保人類幸福的三個基本維度：第一，在法律學中，正義的法律確保了人類秩序良好運行。第二，在經(jīng)濟學中，經(jīng)濟增長滿足了人類生存的基本物質(zhì)需要。第三，在道德哲學中，崇高的道德品質(zhì)是確保人類在精神上的光榮和高尚，使得人類社會和諧安康。這三個維度相輔相成，思想一脈相承，構(gòu)成了斯密思想的整體框架。

（二）經(jīng)濟人假設(shè)對法律學的影響

經(jīng)濟學和法學研究的對象都與人的行為以及人和人的社會關(guān)系有關(guān)，因而兩者的基本假設(shè)不謀而合地都建立在人的行為假設(shè)上。區(qū)別在于，傳統(tǒng)法學假設(shè)的“人”是“合理人”，而傳統(tǒng)經(jīng)濟學的“人”是“經(jīng)濟人”，即：法學理論研究的是“人”怎么做才能符合社會秩序的要求，對人的行為進行審核和判斷，并據(jù)此對傷害行為予以處罰和矯正。經(jīng)濟學理論研究的是人基于自利的人性動機將會怎么做，是在描述人類行為的基本事實，不涉及價值判斷。

法律經(jīng)濟學作為法學和經(jīng)濟學的結(jié)合體，批判地繼承了經(jīng)濟學和法學的理論假設(shè)。也即，法律經(jīng)濟學一方面以“經(jīng)濟人”為其理論研究的基本假設(shè)，同時會對行為動機和行為結(jié)果進行審查和矯正，以符合法學上人類行為的合理性。而法律學中合理人的假設(shè)，也構(gòu)成了經(jīng)濟學局限條件下取最優(yōu)解中的法律局限條件。這也是斯密思想邏輯一致，渾然一體的特點。

（三）法律經(jīng)濟學的建立

法律經(jīng)濟學發(fā)展的真正起步是50年代末（1958年）芝加哥大學法學院《法律經(jīng)濟學期刊》（Journal of Law Economics）的創(chuàng)辦，這是法律經(jīng)濟學運動的里程碑。自此之后，法律經(jīng)濟學研究即以其迅猛的勢力覆蓋了幾乎整個法學研究領(lǐng)域。正如著名的法律經(jīng)濟學家波斯納教授所指出的：“20世紀后二十五年法學理論方面最重大的發(fā)展也許是經(jīng)濟學被不斷廣泛運用到法學研究的各個領(lǐng)域：包括哪些既很基本但又明顯不具有經(jīng)濟性的侵犯、刑法、家庭法、程序法和憲法?！盵7]

蔣兆康在《法律的經(jīng)濟分析》中譯版譯者序言中給出了法律經(jīng)濟學的定義：“法律經(jīng)濟學是用經(jīng)濟學的方法和理論，而且主要是運用價格理論（或稱微觀經(jīng)濟學），以及運用福利經(jīng)濟學、公共選擇理論及其其他有關(guān)實證和規(guī)范方法考察、研究法律和法律制度的形成、結(jié)構(gòu)、過程、效果、效率及未來發(fā)展的學科；它是法學和經(jīng)濟學科際整合的邊緣學科?！?/p>

法律經(jīng)濟學是法學者和經(jīng)濟學者分工協(xié)作、聯(lián)合投入，最終聯(lián)合生產(chǎn)的產(chǎn)品。這種聯(lián)合性迫切要求構(gòu)建法學和經(jīng)濟學的共同語境，即法學和經(jīng)濟學之間的交流平臺。而明確法學范疇與經(jīng)濟學范疇的法律經(jīng)濟學的差異，有利于兩個學科之間的交流和發(fā)展，最終實現(xiàn)經(jīng)濟學理論和法學理論、經(jīng)濟學方法和法學方法的真正融會貫通。

本文從人類正義和權(quán)利的視角，分析了斯密思想在法律學、經(jīng)濟學和道德哲學的相互融合和相互借鑒，對法律經(jīng)濟學未來的蓬勃發(fā)展指明了方向。更為重要的意義在于，斯密從宏觀上描述了人類未來的發(fā)展圖景，并且揭示了作為自然的人和作為社會的人的本性及其生活的終極目的、過程和形態(tài)。

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參考文獻：

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〔6〕亞當·斯密.國富論（下）[M].北京：商務(wù)印書館，2012.

〔7〕理查德·A·波斯納.法律的經(jīng)濟分析[M].北京：中國大百科全書出版社，1997.

（責任編輯 張海鵬）