中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端探析

作者簡(jiǎn)介：陳爽（1988-），女，安徽合肥人，安徽新華學(xué)院商學(xué)院助教，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益緊密，而與此同時(shí)中美貿(mào)易摩擦尤其是的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端也越演越烈。以中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端WTO第一案為例，分析了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的原因及其產(chǎn)生的影響，并在此基礎(chǔ)上提出了解決中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，促進(jìn)中美貿(mào)易發(fā)展的政策和建議。

關(guān)鍵詞：中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端WTO第一案；原因；影響；政策建議

中圖分類號(hào)： F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：16723198（2014）17005902

美國(guó)作為世界最大的發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，二者之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系一直受到人們的關(guān)注，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，中美貿(mào)易往來(lái)十分密切，貨物和服務(wù)貿(mào)易額越來(lái)越大，但同時(shí)貿(mào)易摩擦也頻繁發(fā)生，尤其是近年來(lái)，雙方都越來(lái)越關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端也越來(lái)越多，由表1我們可以看出從2005年至2011年美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)動(dòng)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“337”調(diào)查非常多，占美國(guó)總的調(diào)查次數(shù)的比例很高，尤其是2007年，19起的對(duì)華案件數(shù)占美國(guó)總調(diào)查次數(shù)的54%，以及超過(guò)總數(shù)的一半。

表1 2005-2011年美國(guó)337調(diào)查次數(shù)和對(duì)中國(guó)案件數(shù)

資料來(lái)源：中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)。

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端問(wèn)題越來(lái)越受到雙方國(guó)家的重視，它不僅是一個(gè)法律和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的問(wèn)題，還是有關(guān)中美關(guān)系的政治問(wèn)題。

1 中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端WTO第一案

中美貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端由來(lái)已久，其中中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端WTO第一案由于歷時(shí)較長(zhǎng)成為世界矚目的焦點(diǎn)。此案前后共歷時(shí)23個(gè)月，是由美方于2007年4月10日提出磋商請(qǐng)求，于12月開始專家組審理，并于2009年3月20日由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通過(guò)報(bào)告宣告此案終裁。

美國(guó)在此案中提出了三項(xiàng)訴求：第一，中國(guó)海關(guān)對(duì)己查獲的侵權(quán)品處置行為不當(dāng)；第二，中國(guó)假冒商標(biāo)或盜版案件刑事程序和處罰門檻過(guò)高；第三，中國(guó)對(duì)版權(quán)的審查違反在TRIPS協(xié)定下的義務(wù)。專家組對(duì)美國(guó)的三項(xiàng)訴求裁決結(jié)果是：第一，海關(guān)措施方面駁回美國(guó)訴求；第二，版權(quán)保護(hù)方面支持美方訴求；第三，刑事門檻方面駁回此項(xiàng)訴求。

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端WTO第一案一波三折，可謂是中美關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中比較突出的一個(gè)案例，美國(guó)花費(fèi)大量精力用了將近5年的時(shí)間，準(zhǔn)備和起訴這場(chǎng)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端WTO案，雖然最后駁回了美國(guó)的大部分的起訴，但我們能從這個(gè)案例中看出很多問(wèn)題。

2 中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的原因

2.1 中美法律和觀念的差異性

中美在法律制度和意識(shí)觀念上有較大的差異。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相對(duì)美國(guó)較為落后，相關(guān)的法律制度體系還不完善，而美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較重視，因此美國(guó)認(rèn)為中國(guó)大量商業(yè)盜版存在原因在于中國(guó)政府缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及侵犯行為的懲罰，這種認(rèn)識(shí)大大加劇了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。

就如上面所說(shuō)的中美爭(zhēng)端WTO第一案中，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)的假冒商標(biāo)或盜版案件刑事程序和處罰門檻過(guò)高，中國(guó)海關(guān)對(duì)己查獲的侵權(quán)品處置行為不當(dāng)。這些即美國(guó)對(duì)于中國(guó)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的認(rèn)識(shí)和我國(guó)的認(rèn)識(shí)偏差。

2.2 中美利益的沖突

中美的貿(mào)易結(jié)構(gòu)上，美國(guó)出口中國(guó)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品大部分為資本知識(shí)密集型產(chǎn)品，即精密機(jī)械和化學(xué)產(chǎn)品等，可以說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)是美國(guó)的主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源，是美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)所在，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有助于增加美國(guó)產(chǎn)品的出口，增強(qiáng)美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。相反，中國(guó)出口到美國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品則為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，即服裝、鞋類和日用品等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)會(huì)打擊部分中國(guó)產(chǎn)品的出口。美國(guó)出口增加，中國(guó)出口減少，這樣就可以為美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品帶來(lái)更多的利益，改善中美貿(mào)易赤字，縮小中美貿(mào)易順差。

2.3 政治因素

長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于“中國(guó)威脅論”的聲音此起彼伏，尤其是隨著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和國(guó)際地位的提高，美國(guó)越來(lái)越擔(dān)憂中國(guó)的崛起會(huì)威脅到美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治的霸主地位。因此出于政治因素，美國(guó)在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域以及文化和軍事科技等方面一直限制中國(guó)發(fā)展。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位在國(guó)際貿(mào)易中日益提高，在這種政治因素的干擾下，美國(guó)頻頻引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，并且嚴(yán)格限制對(duì)華的技術(shù)產(chǎn)品出口。

2.4 中國(guó)企業(yè)自身原因

我國(guó)大多數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性認(rèn)識(shí)不足，尤其是涉及到專利侵權(quán)的案件，我國(guó)很多企業(yè)都以敗訴結(jié)局，這種確實(shí)存在的侵權(quán)行為，可以反映出我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的淡薄，從而使得美國(guó)及其他發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)可以由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)打壓中國(guó)產(chǎn)品的出口。

不僅如此，我國(guó)很多企業(yè)在產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新方面還投入較少，很多都是走低成本的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的道路，或者出口加工的道路，從而導(dǎo)致在國(guó)際市場(chǎng)上中國(guó)產(chǎn)品在創(chuàng)新和技術(shù)上面競(jìng)爭(zhēng)力較小。

3 中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的影響

此次的WTO第一案我們可以看出中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的影響，有積極也有消極。

3.1 積累經(jīng)驗(yàn)

此次WTO第一案是中國(guó)加入WTO以來(lái)，面臨的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的首例案件，在此之前我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)比較欠缺，而通過(guò)此次的應(yīng)訴和不斷的磋商，使得我國(guó)積累了爭(zhēng)端解決的經(jīng)驗(yàn)，從而為更好的應(yīng)對(duì)以后的案件打下了基礎(chǔ)，尤其是解決在多邊框架機(jī)制下知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端問(wèn)題。

3.2 促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展和完善

此次的WTO第一案告訴我們，建造一個(gè)健康有序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境，能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，充分發(fā)揮知識(shí)的作用，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)促進(jìn)我國(guó)科技的發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家尤為重要。此次案件以后，我國(guó)進(jìn)一步完善了相關(guān)的法律法規(guī)，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展和完善。

3.3 降低了中美貿(mào)易逆差

中美貿(mào)易逆差較大，一直以來(lái)都是中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的根本原因，美國(guó)為減少貿(mào)易逆差，改善貿(mào)易條件，要求中國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從而發(fā)揮美國(guó)在國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。WTO第一案中關(guān)于中國(guó)假冒商標(biāo)和盜版案件，支持了美國(guó)的訴求請(qǐng)求，中國(guó)的盜版行為由于此類案件有所減少，在一定程度上給中美之間的貿(mào)易產(chǎn)生了影響，減少中國(guó)的出口，降低了中美貿(mào)易逆差。

4 對(duì)于中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的建議

4.1 提升我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的信心和技巧

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)WTO第一案中，通過(guò)積極應(yīng)訴，最終專家組駁回美國(guó)大部分的訴訟請(qǐng)求，在此之前，很多中國(guó)企業(yè)對(duì)于此類案件，一般采取不應(yīng)訴的政策，如此一來(lái)就會(huì)自動(dòng)敗訴，裁決申請(qǐng)?jiān)V訟人指控的侵權(quán)行為成立。中國(guó)企業(yè)應(yīng)改變這種消極應(yīng)對(duì)訴訟的態(tài)度，在遭遇到此類案件時(shí)，我國(guó)企業(yè)應(yīng)做好準(zhǔn)備，仔細(xì)研究相關(guān)的法律規(guī)定和案例，積極的拿起法律武器，使用一些策略和技巧應(yīng)對(duì)外商的起訴。

4.2 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳、教育和培訓(xùn)

我國(guó)某些企業(yè)一直以來(lái)忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，所以政府和相關(guān)部門應(yīng)該加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳工作，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。不僅如此，相關(guān)部門還應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中遵守世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)定，對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的教育和培訓(xùn)，避免濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者侵權(quán)行為的發(fā)生。

4.3 提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

此次案例讓我們意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，因此我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)。對(duì)自己的產(chǎn)品、專利和技術(shù)要及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從而保護(hù)自己產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，企業(yè)更應(yīng)該加大科技研發(fā)的投入，并且政府和相關(guān)部門也應(yīng)加大對(duì)企業(yè)的發(fā)明和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶植力度，從而增強(qiáng)創(chuàng)新能力，使得我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加質(zhì)量上升。從表2我們可以看到我國(guó)從2005年至2011年專利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量在逐年上升，2011年的專利申請(qǐng)數(shù)量是2005的3倍多，而2011年的專利授權(quán)數(shù)是2005年的4倍多。因此我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有了顯著的上升，但是和發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)相比，差距還很巨大。

表2 2005-2011年中國(guó)專利局專利申請(qǐng)

與授權(quán)數(shù)量（單位：萬(wàn)件）

資料來(lái)源：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

目前我國(guó)出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)依然是勞動(dòng)力豐富帶來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)，提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量，能促使我國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)變?yōu)楦吒郊又导夹g(shù)密集型。中國(guó)企業(yè)研究開發(fā)自己的核心技術(shù)，加強(qiáng)自己產(chǎn)品科技技術(shù)含量，增加產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這是解決中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端的根本措施。

4.4 加強(qiáng)立法

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)做到有法可依，我們應(yīng)當(dāng)融入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織以及世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)定、條約和協(xié)議，建立一整套完善的法律法規(guī)體系，給企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保護(hù)，為企業(yè)維護(hù)專利權(quán)，制止侵權(quán)行為。

我國(guó)從20紀(jì)80代起，尤其是加入WTO以后，就已經(jīng)致力于發(fā)展和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作，快速建立起的法律法規(guī)體系或多或少有欠缺的地方，因此在完善相關(guān)法律的過(guò)程中，我們應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，并且注意和世界貿(mào)易的TRIPs協(xié)議接軌，建立適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)。與此同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)，從而切實(shí)我國(guó)企業(yè)的合法權(quán)利。

4.5 加強(qiáng)與美國(guó)政府和企業(yè)的溝通與協(xié)商

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系越來(lái)越緊密，解決中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端對(duì)促進(jìn)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系顯得尤為重要，因此我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與美國(guó)政府、企業(yè)和民眾的溝通協(xié)商，共同打擊侵權(quán)和盜版，減少貿(mào)易爭(zhēng)端和摩擦根據(jù)調(diào)查顯示，全球“337”調(diào)查案件中一半左右的案件可以通過(guò)相互協(xié)商解決，如果雙方能相互就利益有所讓步，在友好協(xié)商的基礎(chǔ)上可以達(dá)到共贏，但友好的溝通和協(xié)商不代表妥協(xié)和不應(yīng)訴，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該在協(xié)商中爭(zhēng)取主動(dòng)的地位，不讓自己的正當(dāng)權(quán)利受到侵犯。

總之，對(duì)于中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)說(shuō)，還有很長(zhǎng)的一段路要走。一方面中國(guó)要不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法方面的發(fā)展和完善，另一方面中國(guó)企業(yè)應(yīng)提高技術(shù)水平、增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，注重和其他其他國(guó)家的溝通和協(xié)商，從而在未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于更加有利的地位。

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