如何提升科研項目管理水平

中圖分類號：C931文獻標識碼：A

摘要：科研項目是科研管理工作的主要對象之一?？蒲许椖抗芾矸享椖抗芾淼囊话愣x， 因此可以將項目管理理論運用到科研項目管理之中。文章分別從項目的立項審批、執(zhí)行控制、總結(jié)評價階段三個階段闡述了如何提升科研項目管理水平。

關鍵詞：提升；科研項目；管理水平

科研項目管理是一個過程，包括項目的范圍、組織、進度、成本、質(zhì)量和后勤保障等，項目管理活動貫穿于項目整個壽命周期并通過計劃、組織、控制、效果評估等手段實現(xiàn)項目目標。項目管理的全過程，主要包括：立項審批階段、執(zhí)行控制、總結(jié)評價階段。

一、立項審批階段

此階段是項目管理的關鍵，主要包括三個方面，即組織和評審項目建議書、組織項目可行性論證和簽訂項目合同或委托書?？蒲许椖吭u審的主要原則和標準：一般來說，評審選擇科研項目時要遵循創(chuàng)新性、可行性、可用性、合理性等原則。在具體的評選中應掌握的主要標準是：科研項目是否得當，所選課題是否有針對性，目標的確定是否合理等。

二、科研項目研發(fā)實施階段

科研項目研發(fā)實施階段，也就是執(zhí)行控制階段：主要是指科研項目立項后組織實施直至科研成果驗收前這一階段。此階段為是科研項目全過程的重點和核心。這一階段包括科研項目的開展和控制兩個方面。項目立項后，項目負責人就要按照項目任務書確定的時間、步驟、技術路線等內(nèi)容組織實施。此階段，科研院所項目管理工作的內(nèi)容更加繁多，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是科研項目經(jīng)費管理，二是科研項目風險管理。項目的質(zhì)量、進度和成本控制是項目管理控制最主要的要素，同時也是科研項目目標考核的基本要素和過程控制管理的重點。

2.1科研項目的經(jīng)費管理

無論是企業(yè)、高校、軍工單位，科研項目經(jīng)費管理都衡量一個企業(yè)、高校、國家軍事科技水平的重要指標之一，在一定程度上反映了一個企業(yè)、高校和國家的軍事發(fā)展能力。本文在此重點講解軍工科研項目的經(jīng)費管理。

2.1.1軍工科研經(jīng)費管理現(xiàn)狀

我國國防科研系統(tǒng)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，目前已經(jīng)形成以航空、航天、船舶、兵器和核工業(yè)等大型軍工集團及其麾下的200余個國防科研院所（廠）為主的研制團隊，具備了較為完善的科研生產(chǎn)管理以及大型科研項目系統(tǒng)的組織、開發(fā)能力。這些科研院所（廠）不僅是國防建設的主要力量，也是國民經(jīng)濟建設中一支強大的科技隊伍。目前，我國國防科研經(jīng)費主管部門主要有財政部、總裝備部、國防科工局等國家部委。我國軍工科研經(jīng)費管理具有如下特點：

<1>.集中統(tǒng)一性。國防科研經(jīng)費是國家投入武器裝備研制的專項經(jīng)費，它在管理上高度集中，嚴格按照國防科研系統(tǒng)統(tǒng)籌安排，帶有強烈的計劃經(jīng)濟指令色彩。但對于我國幾十年形成的帶有中國特色的軍工科研體系，目前尚不能依賴于市場經(jīng)濟調(diào)控手段。

<2>.特殊性。軍工科研的集中統(tǒng)一性決定了軍工科研經(jīng)費管理的特殊性，它必須嚴格遵守國家和軍隊的財經(jīng)方針、政策、法律法規(guī)和各項科研經(jīng)費管理制度。此外，從軍工科研項目本身來講，又分為裝備預先研究經(jīng)費、裝備型號研制經(jīng)費和裝備技術基礎經(jīng)費。科研經(jīng)費分類多種多樣，對科研經(jīng)費的管理和要求各不相同，給科研經(jīng)費的管理帶來了較大的難度。

<3>.?？顚Ｓ谩＼姽た蒲薪?jīng)費是國家直接用于國防科學技術研究與武器裝備發(fā)展的專項資金，有其特定的用途和范圍，開支范圍必須嚴格按照國家規(guī)定執(zhí)行。

2.1.2軍工科研經(jīng)費管理中存在的問題

我國軍工科研經(jīng)費的管理要比一般的科研項目嚴肅得多，在國防科研經(jīng)費供求矛盾突出的背景下，軍工科研單位依然發(fā)揮出了艱苦奮斗的精神，較好地發(fā)揮了經(jīng)費的使用效益，為我國軍工建設作出了巨大貢獻。但同時我國軍工科研經(jīng)費管理還存在著一些比較突出的問題，從近幾年的財務檢查和審計情況來看，主要體現(xiàn)在如下幾點。

<1>經(jīng)費預、決算的弱化?？蒲许椖拷?jīng)費預算編制不科學，執(zhí)行存在漏洞，專項工程項目不執(zhí)行概算任務、可研報告和初步設計批復，有些項目支出沒有嚴格按預算開支，有的項目經(jīng)費支出沒有嚴格執(zhí)行標準和審批程序，隨意增加或擴大科研項目經(jīng)費的開支范圍。

<2>.挪用科研經(jīng)費。存在利用關聯(lián)方交易謀取不合法利益的現(xiàn)象。例如將國防科研任務轉(zhuǎn)移到無科研能力的單位或是轉(zhuǎn)入技術服務市場，在研制單位之間或研制單位內(nèi)部進行不必要的轉(zhuǎn)讓承包以獲取額外收益和酬金，造成科研經(jīng)費流失。另外還存在虛列開支、做假賬和騙取國家科研經(jīng)費等現(xiàn)象。

<3>.未嚴格遵守國家經(jīng)費開支范圍，經(jīng)費超支嚴重。如研制成本直接列支獎金、補貼和實物；研制單位濫發(fā)人員費用；研制單位超范圍提取固定資產(chǎn)使用費和修理費；研制單位多分攤管理費；未完項目多結(jié)轉(zhuǎn)收益；技改費列入科研費；擅自購置通用設備儀器等等。

<4>.經(jīng)費到位率不高。從合同經(jīng)費中提取管理費，或不按規(guī)定的渠道撥（付）經(jīng)費獲取管理費。還有軍工集團公司違規(guī)提取調(diào)控費等等。

2.1.3如何加強軍工科研項目經(jīng)費管理

<1>.加強科研經(jīng)費管理制度建設。為加強國防科研試制費管理，提高經(jīng)費使用效益，國家出臺了包括《國防科研試制費管理規(guī)定》在內(nèi)的一系列法律法規(guī)，指導和規(guī)范了國防科研經(jīng)費的管理，各有關單位應該積極宣貫學習。同時各單位要建立健全科研費管理的相關規(guī)章制度，強化依法理財、科學理財，按項目管理進行會計核算，保證科研經(jīng)費用到實處。

<2>.以預算管理為綱，科學管理科研經(jīng)費。將預算管理貫穿于科研經(jīng)費管理全過程，形成閉環(huán)。首先要轉(zhuǎn)變過去先要錢后安排工作的思維方式，提前做好項目預算編制工作；其次要做好項目經(jīng)費預算，堅持實事求是、量入為出、勤儉節(jié)約的原則；最后要做好項目開支預算，力求精細準確。開支預算是成本核算的基礎，要嚴格控制各項支出，提高經(jīng)費使用效率。

<3>.加強科研經(jīng)費的檢查監(jiān)督和績效考核機制。要建立健全與科研經(jīng)費管理互相配套、互相制約的內(nèi)部控制制度。一是重點落實國家各項法律法規(guī)和各項規(guī)章制度。二是把程序化、制度化納入項目管理中來，做到經(jīng)費開支公開透明。三是加強內(nèi)外部審計，通過監(jiān)督檢查和審計，及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改。四是建立科學合理的科研經(jīng)費支出績效評價制度，將科研成果與科研成本進行比較，也就是將投入和產(chǎn)出進行對比，來判斷科研經(jīng)費使用的合理性和有效性，目的是充分挖掘科研經(jīng)費潛力。[1]

2.2科研項目風險管理

所謂風險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應措施進行處理，防患于未然，或是在無可避免時尋求切實可行的補救措施， 使意外損失降低到最小的程度。

重大科研項目具有創(chuàng)新性強、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點，因此在項目的可行性研究階段、審批階段、招標投標階段、招標后及在項目的實施期間，均應進行風險管理。只有認真地研究項目本身和環(huán)境，以及兩者之間的關系、相互間的影響和作用， 才能識別項目所面臨的風險， 做好項目的風險管理。

2.2.1重大科研項目風險的識別、分析與處理方法

<1>風險的預測與識別

對項目可能面臨的風險進行預測和識別是風險管理的基礎，是風險管理的第一步。它用5W1H的方法找出風險之所在和引起風險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。重大科研項目容易存在以下風險：

（1） 重大科研項目周期長（2）重大科研項目所涉及到的人員數(shù)量眾多（3）重大科研項目范圍大，往往需要多學科交叉，多部門協(xié)調(diào)，容易引起協(xié)調(diào)上的問題[2]。

<2>項目風險分析與風險評價

風險分析即在對項目風險進行前期預測和識別的基礎上，建立問題的系統(tǒng)模型，對風險因素的影響進行定量分析，并估算出各風險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關鍵風險，為重點設置這些風險提供科學依據(jù)，以保障項目的順利進行。對項目進行風險分析的方法很多，諸如蒙特卡羅模擬法、計劃評審技術、主觀概率法、效用理論、灰色系統(tǒng)理論、決策樹分析法、外推法、模糊分析法、影響圖分析法等。蒙特卡羅分析法是重大科研項目中風險分析的常用方法。該法是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計實驗和隨機模擬求解數(shù)學、物理、工程技術問題近似解的數(shù)學方法，其特點是用數(shù)學方法在計算機上模擬實際概率過程，然后加以統(tǒng)計處理。該方法也是西方國家常用的項目風險分析方法[3]。

<3>項目風險處理

可供選擇的風險處理方法通常有：風險避免、風險控制、風險轉(zhuǎn)移和風險承擔。

風險避免是指當項目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴重，又沒有其他策略可用時，通過更改方案、要求、規(guī)范等將風險降低到可接受的水平，消除高風險源，代之以較低等級風險。風險避免有時需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔風險，這些犧牲與風險真正發(fā)生時可能造成的損失相比，要小得多[4]。

風險控制不是試圖消除風險源，而是努力降低或緩解風險，就是降低風險發(fā)生的概率或是盡量減輕風險對項目的影響。風險轉(zhuǎn)移是在方案研制和設計過程中重新分配風險，從而降低整個系統(tǒng)的風險。所謂重新分配是指系統(tǒng)某個部分的風險重新分配到該系統(tǒng)的另一部分，或者使風險在研制管理部門、研制方或使用方之間進行重新分配。保險是轉(zhuǎn)移風險的最常見的一種方法[5]。

因此，重大科研項目管理者應該在風險預測、風險識別、風險分析與風險評估的基礎上，對重大科研項目中可能存在的各種風險按照風險的類別及對項目產(chǎn)生的危害程度采取相應的風險處理方法。

三、總結(jié)評價階段

總結(jié)評價階段，主要包括：評價的內(nèi)容、評價的方法、評價的一般程序、評價的一般程序、評價的原則。

3.1評價的內(nèi)容

對科研項目的總結(jié)評價，就是對科研項目的投入與產(chǎn)出進行學術價值、經(jīng)濟效益和社會效益綜合性的績效評價。

3.2評價的方法

對科研項目的評價，現(xiàn)在國際上通行兩個基本的評價方法：定量指標評價方法和專家定性判斷方法。由于科學研究的“質(zhì)量”這個概念非常復雜，計量指標只能表達其可見的某些方面。因此，評價時需結(jié)合使用兩種方法。目前，用于評價研究的定量和定性方法可細分為：同行專家評價法、模糊綜合評價法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡法、模糊聚類分析、層次分析法、文獻計量法等。目前，國際上運用最廣泛的是同行評議及科學計量方法。

3.3評價的一般程序

一般情況下，可以把評價的整個流程劃分為三個階段：評價的總體設計和規(guī)劃階段；評價實施階段；評價結(jié)果利用。

3.4評價的原則

為了保證評價目標的實現(xiàn)，科研項目評價必須遵循以下原則：獨立性原則，系統(tǒng)性原則，有效性原則，可靠性原則，儉省性原則等。

四、結(jié)束語

總之，加強科研項目管理必須以人為本，開創(chuàng)項目管理新思維。一是要充分調(diào)動科研人員參與科研決策，發(fā)揮其主動性和創(chuàng)造性，二是要改革分配制度和激勵機制，不斷提高科研人員的待遇，使其更好地投入到科研生產(chǎn)中，才能取得更好的經(jīng)濟效益和社會效益。

參考文獻

[1]徐夢麗、鄒國晨：國防科研財務管理若干問題探討[J].中國國防科技信息，1998（5）.

[2]侯勝華：新形勢下加強科研經(jīng)費管理的思考[J].世界標準化與質(zhì)量管理，2007（12）.

[3]宋景巖：軍工科研單位科研經(jīng)費管理制度及應用策略[J].航天工業(yè)管理，2009（4）.

[4]曹馭日、何正斌：國防科研投資體制的弊端及對策[J].裝備指揮技術學院學報，2004（6）.