我國R&D經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)分析

摘要：RD經(jīng)費（全社會研究與試驗發(fā)展經(jīng)費）投入是衡量一國科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。文章在研究RD經(jīng)費投入基本情況的基礎(chǔ)上，從政府、企業(yè)、風(fēng)險投資基金、外資四個投資主體分析了RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，指出了現(xiàn)有RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)中存在的不足，并提出了相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：科技投入；RD；內(nèi)部經(jīng)費；科技創(chuàng)新；科技投入強(qiáng)度

一、我國RD經(jīng)費投入基本情況

十多年來，我國科技投入不斷擴(kuò)大。從兩個指標(biāo)可以得到反映。第一個指標(biāo)是RD經(jīng)費內(nèi)部支出。表1顯示，1995年，RD經(jīng)費內(nèi)部支出為348億元，2011年為8687億元，除了兩年外每年以超過10%甚至20%的速度在增長，超過了GDP的增長速度，17年間增長了24倍。2012年進(jìn)一步處于高增長，全社會RD經(jīng)費投入總量突破萬億元，達(dá)10298.4億元。比上年增加1611.4億元，增長18.5%。其中政府投入科技資金2221.4億元，比上年增長18%，占全社會RD經(jīng)費的21.6%，與上年基本持平。企業(yè)RD經(jīng)費投入7842.2億元，比上年增長19.2%，占全社會RD經(jīng)費的76.2%，比上年增加了2.3個百分點。規(guī)模以上高新技術(shù)工業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費投入為1733.8億元，比上年增長20.3%，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費的24.1%。研究與試驗發(fā)展人員人均經(jīng)費支出為31.7萬元，比上年增加1.6萬元。2012年，RD經(jīng)費投入總量位居世界第三，我國已邁入科技投入大國。

第二個指標(biāo)是科技投入強(qiáng)度，即研究與試驗發(fā)展（RD）經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，也叫全社會科技投入強(qiáng)度。從表2可以看出，我國科技投入強(qiáng)度步步攀升，1994年到1999年科技投入強(qiáng)度在0.5% ～0.8%之間徘徊。從2000年后，科技投入強(qiáng)度增長較快，每年呈增長態(tài)勢。從2000年的0.90%增長到2011年的1.84% ，2012年RD經(jīng)費投入強(qiáng)度為1.98%，比上年的1.84%提高0.14個百分點，再創(chuàng)歷史新高?？萍纪度霃?qiáng)度與發(fā)達(dá)國家差距進(jìn)一步縮小。

二、RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)分析

RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，可從投資主體、行業(yè)、階段等方面進(jìn)行劃分。本文從資金來源分析RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)。

（一）政府資金

RD經(jīng)費投入中，政府投資力度越來越大，財政資金投入額逐年增加，從2003年的460.6億元，增加到2012年的2221.4億元，10年增長了近4倍。但是政府投入在RD經(jīng)費投入中占比卻越來越低，從2003年的接近30%，逐年下滑到了2012年的21.6%。說明政府投入RD經(jīng)費總額盡管增加，但是每年增長的幅度低于其他投資主體投入資金的增長幅度。

（二）企業(yè)資金

在“十五”期間，國家明確了企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，在市場競爭越來越激烈的背景下，企業(yè)也意識到自主創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要意義，加快了自主創(chuàng)新的步伐。這些年企業(yè)向科技創(chuàng)新投入的資金增長較快。2003年RD內(nèi)部經(jīng)費來源中，企業(yè)投入925億元，在2004年突破1000億元大關(guān)，2006年再破2000億元關(guān)口，2010年達(dá)到了5000億元，2012年為7842億元，是2003年的8.48倍。而同時期，政府向RD內(nèi)部經(jīng)費投入從460億元增長到2221億元，2012年的投入是2003年的4.83倍。企業(yè)向年RD內(nèi)部經(jīng)費投入的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過政府投入的增長速度。顯示出了企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體地位越來越發(fā)揮作用。

（三）國外資金

我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，特別是金融危機(jī)后仍呈現(xiàn)勃勃生機(jī)，使跨國公司越來越重視在中國的研發(fā)投入。為了適應(yīng)中國市場，滿足中國消費者的需求，近年來外資在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷增加，研發(fā)投入增長較快，業(yè)務(wù)功能和戰(zhàn)略地位不斷提升，涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域日趨廣泛。2003年國外資金在中國對RD內(nèi)部經(jīng)費投入30億元，其后兩年逐步下降，到2005年僅為22.7億元。金融危機(jī)后外資更加重視中國市場，加大了投入力度，在2009年達(dá)到78億元，其后逐步增長，在2011年達(dá)到116億元。盡管增速沒有中國政府和企業(yè)快，主要是前期有下滑趨勢，但最近幾年的增勢還是比較強(qiáng)勁。

（四）創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資資金

在RD內(nèi)部經(jīng)費來源中，其他資金主要來自于風(fēng)險投資和發(fā)行債券，發(fā)行債券進(jìn)行科技創(chuàng)新在我國目前很少，其他資金主要來自于風(fēng)險投資。表4顯示，2011年我國風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)860家，管理的資本總額為3198億元，管理資本總額是2004年的5.2倍，投資了780家高新技術(shù)企業(yè)，投資額為238億元。截至到2011年年底，風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共投資5940個高新技術(shù)企業(yè)，累計向高新技術(shù)企業(yè)投資了1038億元，占總投資資金的比在50%左右。2009年盡管投資項目最多，但是從金額看占比卻最低，僅為44.7%，說明單個項目投資額度下降。2011年較2010年也有較大幅度的下調(diào)，少了3個百分點。

三、RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不合理

根據(jù)前面各投資主體對RD經(jīng)費投入的數(shù)據(jù)分析看，企業(yè)投入增幅較政府快得多，政府投入在RD經(jīng)費中占比越來越低。與世界各國相比，投入結(jié)構(gòu)不合理。世界各國RD經(jīng)費中企業(yè)來源的平均值為58.6%，中國該數(shù)值為70%；世界各國RD經(jīng)費中政府來源的平均值32.2%，中國為25.6%。顯然政府投資不足，下面將進(jìn)一步分析。

（一）政府投入資金不足

盡管國家向RD內(nèi)部經(jīng)費投入資金越來越大，但是從表5可以看出，政府向RD內(nèi)部經(jīng)費投入資金占全國財政科技撥款比例卻在下降，從2003年的48.8%下降到2011年的38.4%，下降了10個百分點，且呈逐年下降趨勢。

再從表6看，1990年我國財政科技撥款139億元，在2004年突破1000億元大關(guān)，2007年超過2000億元，2009年、2010分別突破3000億元、4000億元，2011年達(dá)到4902億元。從絕對數(shù)來看我國財政科技投入增長很快，但是從科技撥款占財政總支出的比重來看，卻呈現(xiàn)“U”形結(jié)構(gòu)。1992年占比最高為5.06%，其后基本上呈現(xiàn)下降趨勢，在2000年最低，為3.62%。其后逐步回升，到2011年為4.49%，但仍低于1994年以前的水平。

在財政資金來源中，中央占主導(dǎo)地位，特別是在2006年以前，中央財政對科技支出在遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于地方政府財政支出，在2007年情況發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，地方財政支出以多于中央財政27億元的支出超過中央財政支出，其后幾年中央財政支出和地方財政支出相差不是很大。顯示了地方政府在科技創(chuàng)新方面加大了資金投入力度。

但是由于地方政府財力有限，金融危機(jī)對地方政府稅收影響很大，且過去十多年，政府依賴房地產(chǎn)獲得財政支撐，現(xiàn)在房地產(chǎn)調(diào)控，土地出讓金收入下降，地方政府財力也下降。而科技創(chuàng)新的力度越來越大，投入規(guī)模越來越大。因此，政府向RD內(nèi)部經(jīng)費投入總是有限的。

（二）風(fēng)險投資嚴(yán)重不足

表4顯示了我國風(fēng)險投資在RD經(jīng)費投入中嚴(yán)重不足。2011全年投資高新技術(shù)企業(yè)才238億，即使是全部投入到RD中，在全國RD內(nèi)部經(jīng)費投入中所占的比重僅為2.3%。這與國外成熟的風(fēng)險投資相比，差距太大了。

在我國，風(fēng)險投資事業(yè)起步比較晚，除了部分沿海地區(qū)風(fēng)險資本比較充裕以外，大部分地區(qū)目前還不夠發(fā)達(dá)，且根據(jù)中國風(fēng)險投資研究院的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，70%以上的風(fēng)險公司是在政府主導(dǎo)投資下創(chuàng)立的，其資本形成表現(xiàn)為政府獨資或控股。正是由于風(fēng)險投資主體的單一，導(dǎo)致了我國風(fēng)險投資資金的不足，且這些國有或國家控股的風(fēng)險投資公司傾向于向大型國有企業(yè)投資，對民營科技型企業(yè)、中小科技型企業(yè)投資比例很低。在總體上風(fēng)險投資對科技創(chuàng)新的支持還顯不夠。

（三）吸引外資參與科技創(chuàng)新力度不夠

世界各國RD經(jīng)費中國外來源的平均值為5.8%，而我國在2011年僅為1.3%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界各國的平均水平?？鐕緦ν馔顿Y中采取的技術(shù)路線與東道國的市場競爭狀況、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的完善程度、跨國公司的投資戰(zhàn)略等息息相關(guān)。國外資金參與我國科技創(chuàng)新意愿不強(qiáng)，主要原因有如下幾個方面。第一，技術(shù)領(lǐng)先是跨國公司的優(yōu)勢所在，不會輕易將技術(shù)轉(zhuǎn)移到其他國家?？鐕緦Α爸R產(chǎn)品”的內(nèi)部化動機(jī)最強(qiáng)，其根本原因就在于避免外部化導(dǎo)致的技術(shù)泄密和壯大競爭對手。第二，跨國公司在我國技術(shù)上具有競爭優(yōu)勢，最為典型的是汽車行業(yè)，大量吸引外國品牌汽車進(jìn)入中國，其初衷是以市場換技術(shù)，事實證明市場是交給了外資，核心技術(shù)我們?nèi)詻]有。除了外方的原因外，中國技術(shù)沒能及時跟進(jìn)，沒給外國汽車造成競爭壓力有很大的關(guān)系；第三，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不完善，外商核心技術(shù)不敢進(jìn)入中國市場，不敢在中國設(shè)立研發(fā)中心，美國甚至規(guī)定很多高科技不得進(jìn)入中國市場。

四、優(yōu)化RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)的對策思考

盡管我國全社會科技投入強(qiáng)度不斷加大，但相對世界上幾個主要國家來說，投入強(qiáng)度仍較小，與創(chuàng)新型國家目標(biāo)（2.5%）相差較遠(yuǎn)，且經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)不合理，主要依賴于企業(yè)資金，如果政府資金沒能及時跟進(jìn)引導(dǎo)，風(fēng)險投資沒能迅速發(fā)展，將會制約RD經(jīng)費的投入，因此有必要優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)化RD經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)。

（一）加大政府對RD經(jīng)費投入和引導(dǎo)作用

無論是國外的經(jīng)驗還是我國RD經(jīng)費投入的結(jié)構(gòu)看，我國政府在RD經(jīng)費的投入明顯不足。RD經(jīng)費支出中涉及到基礎(chǔ)研究的支出，基礎(chǔ)研究階段由于時間長，投入大，風(fēng)險高，企業(yè)一般不愿意從事，需要政府加大投入力度。而從數(shù)據(jù)來看，我國基礎(chǔ)研究明顯不足，2011年基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三項的RD內(nèi)部經(jīng)費支出分別是為411.8億元、1028.4億元和7246.8億元，三項比值為1∶2.5∶17.6。世界各國2006年這三項比值分別為：美國1∶1.2∶3.1、意大利1∶1.6∶1；日本1∶1.7∶10.9、法國1∶1.6∶1.6、韓國1∶1.3∶4.3、俄羅斯1∶1∶4.5。這些國家平均比值為1∶1.4∶4.2。可以看出，我國和發(fā)達(dá)國家相比，基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足。因此政府必須加大對RD投入力度，著重投入到基礎(chǔ)研究中去。

政府一方面通過加大對RD投入帶動企業(yè)和民間資本科技創(chuàng)新，起到四兩撥千斤的作用。另一方面，政府應(yīng)通過各種政策、途徑引導(dǎo)企業(yè)和民間資本投入。我國目前有很多政策支持企業(yè)創(chuàng)新，如專利補助、設(shè)立中小企業(yè)創(chuàng)新基金、工程中心、減稅等，但僅有資金和稅收支持還不夠，像美國在采購方面對中小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了極大的支持，規(guī)定必須保證小企業(yè)獲得23%的采購份額，大企業(yè)也必須保證將其獲得的政府采購份額的20%轉(zhuǎn)包給小企業(yè)。目前我國政策重點扶持的大型企業(yè)，中小企業(yè)扶持項目多，但是資金少，加起來沒有幾個大項目的資金多。而中小企業(yè)創(chuàng)造的價值占了全國的60%以上，解決了80%的就業(yè)，且中小科技型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐。因此今后政府應(yīng)重點支持中小企業(yè)的創(chuàng)新，加大對中小企業(yè)投入力度和政策扶持，以營造所有企業(yè)重視科技創(chuàng)新的氛圍。

（二）大力發(fā)展風(fēng)險投資

在西方發(fā)達(dá)國家，風(fēng)險投資為科技創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的動力支持，是初創(chuàng)企業(yè)最主要的融資渠道，其資金主要投資給了高新技術(shù)企業(yè)。1992～1996年間美國80%的高新技術(shù)企業(yè)獲得了風(fēng)險資本的支持，微軟、思科、蘋果、英特爾都是在風(fēng)險投資支持下發(fā)展起來的。風(fēng)險投資不僅給科技型企業(yè)提供了必要的資金支持，還因為其自身的優(yōu)勢，對信息、管理和知識創(chuàng)新有著深刻的領(lǐng)悟和經(jīng)驗，對扶持的企業(yè)能提供一攬子幫助。

上面所述，我國風(fēng)險投資發(fā)展還不夠，且主要由政府投資創(chuàng)辦，其投資于高新技術(shù)企業(yè)的資本僅占總投資資本的50%左右，低于美國的80%。因此我國政府應(yīng)大力發(fā)展風(fēng)險投資，以民間資本為主導(dǎo)建立風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，給予風(fēng)險投資更多的優(yōu)惠政策及配套的扶持政策，引導(dǎo)其支持科技創(chuàng)新。

（三）吸引民間資本參與科技創(chuàng)新

我國民間資本豐富，截至2012年年底，全國居民儲蓄存款余額已達(dá)41.55萬億元，加上手持現(xiàn)金、股票、基金、債券、保險及金融機(jī)構(gòu)各種理財產(chǎn)品等，金融資產(chǎn)總規(guī)模超過60萬億元。受金融危機(jī)影響，內(nèi)外需疲軟，競爭加劇，中小企業(yè)普遍感到經(jīng)營困難，民間資本創(chuàng)業(yè)意愿下降。股市不景氣，樓市嚴(yán)厲調(diào)控，巨大的民間資本因缺乏投資渠道成了炒作農(nóng)產(chǎn)品和大宗商品的游資，對社會產(chǎn)生了不利影響。而我國科技型中小企業(yè)缺乏資金。隨著科技創(chuàng)新力度加大，政府對科技投入資金有限。如果能將民間資本吸引到科技創(chuàng)新領(lǐng)域，同時解決了過剩民間資本對經(jīng)濟(jì)和社會造成的不良影響，又解決了科技創(chuàng)新資金不足的問題。且民間資本具有高效率性，能為我國科技創(chuàng)新帶來較快的效益。正是基于這種考慮，科技部于2012年6月下達(dá)了《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域意見的通知》，通知有一系列鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入科技創(chuàng)新的措施。但由于各種原因，很多措施仍停留在政策層面，在具體實踐中仍存在準(zhǔn)入、人才、稅費、融資等方面的歧視。因此，一定要把這些政策落到實處，讓民間資本能積極參與科技創(chuàng)新。

（四）加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，提升企業(yè)自主創(chuàng)新動力

我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，侵權(quán)時有發(fā)生。2009年廣交會涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件710宗，專利案件是主要投訴類型，占總投訴量的68.1%。江蘇紫陽假日臥室用品有限公司申請了“三明治復(fù)合席”國家專利，產(chǎn)品一面世，40多家企業(yè)非法仿冒?！吨袊R產(chǎn)權(quán)藍(lán)皮書》數(shù)據(jù)顯示：我國有 88. 44%的人購買過盜版的書籍、影像制品或電腦軟件； 57. 88%的人買過假冒名牌商品。

仿冒、抄襲對企業(yè)自主創(chuàng)新是致命的打擊，RD投入高，風(fēng)險大，企業(yè)花巨資歷經(jīng)數(shù)年進(jìn)行的科技創(chuàng)新，很輕松地被其他企業(yè)仿冒、假冒。導(dǎo)致企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新意愿和動力，甚至在企業(yè)界流行一句話：“不創(chuàng)新等死，創(chuàng)新找死”。企業(yè)都等著坐收漁翁之利，不愿創(chuàng)新，創(chuàng)新陷入了泥潭。因此，要提升企業(yè)自主創(chuàng)新動力就必須加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，讓企業(yè)有動力對DD進(jìn)行投入。

參考文獻(xiàn)：

趙永前.國內(nèi)外科技投入現(xiàn)狀與趨勢分析[J].人民論壇，2011（37）.

（作者單位：浙江工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院）