劉澄：尋租是獨(dú)董不獨(dú)的極端體現(xiàn)

有的大學(xué)教授，明確對(duì)任職高管的碩士生博士生說(shuō)，你到我這里讀書，我必須做你公司的獨(dú)立董事，你畢業(yè)后我就不當(dāng)了：除了說(shuō)明每年須給多少獨(dú)董費(fèi)，還許諾幫助解決畢業(yè)論文的寫作。在北京科技大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、中鋼期貨公司、京都期貨公司獨(dú)董劉澄看來(lái)，這是權(quán)力尋租行為，是獨(dú)董不獨(dú)立的極端體現(xiàn)。他表示，整體來(lái)看目前中國(guó)公司獨(dú)董缺乏三方面的獨(dú)立性：選聘、報(bào)酬、行權(quán)。

人情獨(dú)董

不少中國(guó)公司的選聘理念、方法導(dǎo)致獨(dú)董從一開始就不獨(dú)立，甚至一些涉及權(quán)力尋租。

劉澄認(rèn)為，能夠符合獨(dú)董任職條件的人選很多，但很多公司董事會(huì)篩選獨(dú)董的圈子非常狹窄，選拔程序非常隨意，大部分由大股東或者由董事長(zhǎng)決定，中小股東在獨(dú)董的選拔上基本沒有發(fā)言權(quán)，這種由董事長(zhǎng)請(qǐng)來(lái)的“人情董事”，自然缺乏獨(dú)立性，往往誰(shuí)提名獨(dú)董，該獨(dú)董就偏向誰(shuí)的利益，董事會(huì)內(nèi)斗時(shí)體現(xiàn)得明顯。

選聘獨(dú)董時(shí)，一些大股東、董事長(zhǎng)，愿意找自己熟悉的人，認(rèn)為這樣利于合作、可以避免獨(dú)董找麻煩——一些人并不愿意獨(dú)董很好地發(fā)揮作用、不認(rèn)可獨(dú)董的價(jià)值。于是，師生關(guān)系、朋友關(guān)系等出任獨(dú)董的不少。劉澄提及，一些大學(xué)老師，出任學(xué)生任高管的公司獨(dú)董，每年津貼總共能拿幾百萬(wàn)元——有時(shí)是學(xué)生想通過(guò)此舉送給老師一點(diǎn)錢，有時(shí)候則是赤裸裸的尋租，包括公開跟學(xué)生說(shuō)你們?yōu)槭裁床徽?qǐng)我當(dāng)獨(dú)董？

權(quán)力尋租，首先是官員、退休官員出任獨(dú)董。近年來(lái)官員獨(dú)董現(xiàn)象普遍。劉澄直言這就是利益輸送。弊病叢現(xiàn)后，監(jiān)管從嚴(yán)，官員獨(dú)董的現(xiàn)象開始得到遏制。中央組織部去年10月下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見》，至2014年7月，全國(guó)共清理黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職40700多人次，其中省部級(jí)干部229人次。大學(xué)老師，則可以用招收碩士博士等權(quán)力來(lái)尋租做獨(dú)董，一如本文開頭。劉澄稱，很多人出任獨(dú)董是“運(yùn)作”來(lái)的。

一股獨(dú)大、專制思維之下，獨(dú)董難以很好發(fā)揮作用，劉澄提及，當(dāng)年著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在一家央企上市公司當(dāng)獨(dú)董，敢于直言，結(jié)果被公司“攆走”了。他認(rèn)為，在股權(quán)比較分散、獨(dú)董又比較愿意付出的上市公司，獨(dú)董是可以有所作為的，包括能出任董事長(zhǎng)。

不是圣人

天下熙熙皆為利來(lái)。做獨(dú)董，一大動(dòng)力是拿報(bào)酬。劉澄表示，“很多人說(shuō)獨(dú)董要代表中小股東的利益，說(shuō)的太高大上了。讓獨(dú)董像圣人一樣維護(hù)和他不著邊際的利益，不現(xiàn)實(shí)。怎么把股東、獨(dú)董履職結(jié)合起來(lái)？現(xiàn)實(shí)的就是報(bào)酬?！睂?shí)踐中，報(bào)酬問(wèn)題損害了獨(dú)董的獨(dú)立性。

劉澄表示，獨(dú)董的報(bào)酬無(wú)明確標(biāo)準(zhǔn)，名義上由股東大會(huì)確定，實(shí)際上往往是由董事長(zhǎng)決定，獨(dú)董的決策如果違背董事長(zhǎng)意志，在一個(gè)任期結(jié)束后，基本就不會(huì)續(xù)聘，在此背景下，受制于報(bào)酬的制約，獨(dú)董容易變成公司高管的附庸，喪失獨(dú)立人格，淪為一種福利待遇，而大部分獨(dú)董也安心享受這份幾萬(wàn)甚至幾十萬(wàn)的高福利。他希望獨(dú)董報(bào)酬有明確、規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)。

一些獨(dú)董認(rèn)為，獨(dú)董難以很好履職的重要原因是報(bào)酬過(guò)低，動(dòng)力不足。2014年，上海證券交易所攜手《董事會(huì)》舉辦的獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)活動(dòng)上，一些獨(dú)董抱怨報(bào)酬低，希望提高報(bào)酬。在劉澄看來(lái)，很多獨(dú)董提出報(bào)酬問(wèn)題，說(shuō)明他們比較在乎報(bào)酬，實(shí)踐中就難以很好起到制衡作用。

“大家說(shuō)獨(dú)董不履職，很多獨(dú)董對(duì)此是憤憤不平的，說(shuō)關(guān)鍵是缺少履職條件。有人說(shuō)，不給你創(chuàng)造條件，那你為什么不辭職？”劉澄表示，“重要的原因還是錢。第一個(gè)是當(dāng)獨(dú)董的報(bào)酬。第二，其他的利益。以律師、會(huì)計(jì)師為例，他們和企業(yè)有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。如果當(dāng)獨(dú)董的過(guò)程中和企業(yè)翻臉了，其他的賺錢機(jī)會(huì)可能也沒有了，就是沒法做個(gè)中立、獨(dú)立的第三方進(jìn)行抗?fàn)?，達(dá)不到維護(hù)全體股東利益特別是中小股東利益的初衷?！币恍W(xué)者把當(dāng)獨(dú)董作為額外的收入來(lái)源，深入?yún)⑴c公司事務(wù)意在別的利益訴求比如提供咨詢服務(wù)，劉澄表示，“正因?yàn)槲覜]有別的利益要求，所以沒有深入?yún)⑴c”。

簽字工具

這些年來(lái)，獨(dú)董制度問(wèn)題不少，頗受詬病，花瓶獨(dú)董指責(zé)聲不斷。認(rèn)為不少獨(dú)董確實(shí)像花瓶的同時(shí)，劉澄表示，這種現(xiàn)象的一個(gè)重要原因是，獨(dú)董在行權(quán)上不獨(dú)立，在一些公司，獨(dú)董并沒有得到相應(yīng)的行權(quán)支持。他強(qiáng)調(diào)，獨(dú)董發(fā)揮作用跟個(gè)人的能力、積極性有關(guān)，更多的跟任職公司有關(guān)。

首先是觀念上，不少大股東、公司并不認(rèn)可獨(dú)董的作用、不愿意獨(dú)董發(fā)揮作用，一些公司甚至覺得獨(dú)董參與的越少越好，對(duì)獨(dú)董制度存在某種程度的抗拒心理，一些董事長(zhǎng)習(xí)慣搞一言堂。劉澄的一個(gè)朋友在一家央企上市公司做獨(dú)董，開董事會(huì)之外，時(shí)不時(shí)去公司走動(dòng)、希望更多了解公司事務(wù)、調(diào)查，結(jié)果熱臉貼冷屁股。他有一個(gè)熟人在某地方國(guó)企做獨(dú)董，跟董事長(zhǎng)說(shuō)自己可以多去公司，希望多了解情況，董事長(zhǎng)的回答是，你比較忙、你們獨(dú)董來(lái)了我不是很方便。便作罷了。對(duì)獨(dú)董的不認(rèn)可也體現(xiàn)在報(bào)酬。劉澄的幾個(gè)朋友在民營(yíng)企業(yè)當(dāng)獨(dú)董，報(bào)酬被公司賴著，一賴2、3年不給。

實(shí)踐中也缺乏支撐。重大決策方面，國(guó)企的人事任免，獨(dú)董幾乎完全扮演簽字的角色。決策機(jī)制方面，劉澄提到，現(xiàn)在很多公司開董事會(huì)非常多的采取通訊表決的方式，事實(shí)上是限制了獨(dú)董發(fā)揮作用——通訊表決，獨(dú)董容易淪為簽字工具。劉澄舉例說(shuō)，“通訊表決，比如，公司派個(gè)小姑娘拿文件給你簽字，人家領(lǐng)導(dǎo)都簽了，你不簽，不是折騰小姑娘嗎？”此外，獨(dú)董調(diào)研之類的也往往缺乏保障：劉澄表示，多開展調(diào)研，獨(dú)董在董事會(huì)上才更有發(fā)言權(quán)。甚至一些基本的信息，一些公司也不愿意獨(dú)董知道。他稱，“這樣一來(lái)，做獨(dú)董，會(huì)感覺不是一家人?！?/p>

履職獨(dú)董，劉澄自己的實(shí)踐是，“開董事會(huì)時(shí)，我都是力所能及的對(duì)業(yè)務(wù)做判斷。對(duì)人事問(wèn)題，因?yàn)槭菄?guó)企，一般不發(fā)表言論。戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方面，站在獨(dú)立角度提意見。”他也會(huì)建議任職公司多為獨(dú)董履職創(chuàng)造條件。做獨(dú)董、國(guó)企外部董事，劉澄沒有投過(guò)反對(duì)票、棄權(quán)票。他認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中，獨(dú)董能夠?qū)σ恍┲卮髥?wèn)題表表態(tài)、提點(diǎn)不同意見，就已經(jīng)很到位了。

“獨(dú)董制度在中國(guó)，現(xiàn)在是先開了個(gè)頭吧。能起多大作用，有待觀察?！眲⒊螌?duì)《董事會(huì)》表示，“作為獨(dú)董，我們希望各方為獨(dú)董履職創(chuàng)造更好的平臺(tái)、機(jī)會(huì)，保障獨(dú)董能獨(dú)立、理直氣壯地履職?！?/p>