草根公益組織發(fā)展的研究綜述

玉苗

[摘 要]21世紀(jì)以來草根公益組織迅猛發(fā)展，成為公益事業(yè)的生力軍。作為真正的民間組織草根公益組織對(duì)于中國公益事業(yè)的發(fā)展、社會(huì)領(lǐng)域的建設(shè)和發(fā)育、政府職能的改革、社會(huì)管理體制創(chuàng)新、社會(huì)精神文明建設(shè)等有著重要的意義。然而，由于內(nèi)外環(huán)境制約，草根公益組織整體發(fā)展情況不容樂觀，亟待理論研究。文章對(duì)涉及草根公益組織發(fā)展的研究進(jìn)行了梳理，總結(jié)現(xiàn)有研究存在的不足，并指出今后的研究方向。

[關(guān)鍵詞]草根公益組織 發(fā)展困境 發(fā)展對(duì)策 行動(dòng)策略

草根公益組織近幾年發(fā)展迅速，隊(duì)伍日益壯大，在救災(zāi)、扶貧、環(huán)保、教育等領(lǐng)域發(fā)揮了重要的作用。但對(duì)草根公益組織的研究大體上還是在非政府、非營利組織的概念語境下進(jìn)行，針對(duì)性的專門研究較為缺乏。本文旨在梳理涉及草根公益組織發(fā)展問題的現(xiàn)有研究成果，為進(jìn)一步的研究打下基礎(chǔ)。

一、草根公益組織發(fā)展困境及原因

在草根公益組織的相關(guān)研究中，生存和發(fā)展困境是關(guān)注的焦點(diǎn)。從內(nèi)容上，現(xiàn)有文獻(xiàn)常常強(qiáng)調(diào)草根公益組織在生存和發(fā)展上面臨的身份困境（或稱注冊(cè)困境、合法性困境）、資金困境、人才困境、知識(shí)困境、管理困境、信任困境等方面；從來源上來看，這些困境有外部和內(nèi)部兩個(gè)來源。外部包括宏觀的體制、政策環(huán)境、歷史、文化等的影響；內(nèi)部因素主要是和草根公益組織本身密切相關(guān)。

（一）草根公益組織生存和發(fā)展所面臨的困境

目前學(xué)者對(duì)于草根公益組織發(fā)展困境的研究總的來說可以歸納為以下幾點(diǎn)：第一，“合法性”困境；第二，資金困境；第三，人才困境；第四，自身能力發(fā)展困境；第五，內(nèi)部治理/管理困境。

1.合法性困境（注冊(cè)困境、身份困境）。合法性表明某一事物具有被承認(rèn)、被認(rèn)可、被接受的基礎(chǔ)，其具體的基礎(chǔ)往往比較多元，如某種習(xí)慣、某條法律、某種主張、某一權(quán)威等。因此合法性的內(nèi)涵往往包括：符合傳統(tǒng)的、根據(jù)法律的、符合法律的，與既定的規(guī)章、原則、標(biāo)準(zhǔn)相一致的；符合推理規(guī)則的、有邏輯的、有效力的、正當(dāng)?shù)牡鹊?。社?huì)團(tuán)體的合法性分為社會(huì)合法性、行政合法性、政治合法性和法律合法性四種[1]。其中，行政合法性、政治合法性、法律合法性都是由國家認(rèn)定，統(tǒng)稱為國家合法性。在我國現(xiàn)階段，受長期的“強(qiáng)國家—弱社會(huì)”格局的影響，國家依然是合法性的首要提供者[2]，社會(huì)合法性也往往以“政府為基礎(chǔ)”[3]，具有局限性和依附性。我國的社會(huì)組織管理體制對(duì)社會(huì)組織是控制取向，采取預(yù)防和抑制的措施，規(guī)定了社會(huì)組織必須登記注冊(cè)才能獲得合法身份，對(duì)登記注冊(cè)的各項(xiàng)條件進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，更重要的是雙重管理制度，要求社會(huì)組織在登記注冊(cè)前首先必須獲得業(yè)務(wù)主管單位的同意。在草根公益組織合法性的賦予當(dāng)中，國家占據(jù)了主導(dǎo)和決定的地位。2012年以后，社會(huì)組織雙重管理體制有了松動(dòng)的跡象，一些地方率先進(jìn)行改革，規(guī)定了一些特殊類型，如公益慈善類、社會(huì)服務(wù)類無需業(yè)務(wù)主管部門而直接登記注冊(cè)，這對(duì)草根公益組織合法性困境的解決是一個(gè)有利因素。然而，草根公益組織的合法性不僅僅是注冊(cè)登記的問題，其實(shí)質(zhì)是政府對(duì)草根公益組織的信任問題。在“強(qiáng)國家—弱社會(huì)”的整體格局影響下，作為社會(huì)力量代表的草根公益組織的合法性仍然主要由政府所決定，因此草根公益組織的合法性困境并不會(huì)在短期內(nèi)解決。

2.資金困境。草根公益組織缺乏合法身份，合法性不足，使資源渠道受限于組織的自我投入、私募及海外資源。由于資源渠道單一導(dǎo)致了資金困境，成為制約草根公益組織生存和發(fā)展最直接的障礙。薩拉蒙教授所主持的對(duì)22個(gè)國家進(jìn)行的調(diào)查結(jié)果顯示了自創(chuàng)收入、公共部門支持和社會(huì)捐助成為非營利組織收入的三大來源[4]。郭國慶與周批改等人通過對(duì)8個(gè)國家的NGO的分析研究認(rèn)為，國外NGO 的資金來源不外乎四個(gè)渠道：民間捐贈(zèng)、服務(wù)收費(fèi)、政府補(bǔ)貼和外國援助[5]。而中國的情況又與國外不同，中國當(dāng)代公益事業(yè)是在改革開放以后政府部門利用社會(huì)資源彌補(bǔ)財(cái)政不足而出現(xiàn)的“組織外形化”的產(chǎn)物[6]。中國公益組織的資金主要來源于社會(huì)捐贈(zèng)，其中也包括境外援助，政府對(duì)公益組織的資金支持非常有限，加之中國的公益慈善組織大多以弱勢群體為服務(wù)對(duì)象，還處于以慈善救助為主的發(fā)展時(shí)期，自然難以通過服務(wù)收費(fèi)的方式獲取資金。因此，中國公益組織的收入渠道主要是社會(huì)捐贈(zèng)和境外援助，而草根公益組織往往因?yàn)闆]有合法身份，不能向社會(huì)募捐，資源渠道非常有限。據(jù)調(diào)查，草根公益組織的籌資渠道主要有國際基金會(huì)、國際公益組織和負(fù)責(zé)人的收入、非公募基金會(huì)、企業(yè)捐贈(zèng)、機(jī)構(gòu)自己的盈利性項(xiàng)目、政府公益創(chuàng)投項(xiàng)目等等[7]。草根公益組織的生存和發(fā)展主要依賴組織成員的自我投入，或者完全依賴海外資源，很難獲得政府資源的支持，大量的社會(huì)捐贈(zèng)主要流向政府或官辦組織，草根公益組織很難受益，完全處于自生自滅的狀態(tài)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，由各級(jí)政府和有關(guān)部門創(chuàng)辦的1000多家公募基金會(huì)、數(shù)千家慈善總會(huì)和2000多家半官半民性質(zhì)的紅十字會(huì)壟斷了全國90%以上的捐贈(zèng)資源，這些資源很大一部分受政府控制，使草根公益組織無法獲得本土資源，面臨無米之炊[8]。2005年中國環(huán)保公益組織總共募集到29.77億元資金，但絕大多數(shù)資金是由僅占有全部公益組織數(shù)量10%左右的擁有官方背景的機(jī)構(gòu)完成，少量的官辦公益組織掌握了大量的資金，而最需要資金的草根公益組織卻生存艱難[9]。

3.人才困境。草根公益組織的資金困境直接導(dǎo)致了草根公益組織的人才困境，具體體現(xiàn)在從業(yè)人員缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)；難以引進(jìn)專業(yè)人才；人才流失嚴(yán)重等。首先，草根公益組織是以組織使命為先，主要靠社會(huì)理想、組織使命等吸引人，草根公益組織的從業(yè)人員往往具有較強(qiáng)的理想色彩，但專業(yè)素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足。根據(jù)多項(xiàng)調(diào)查，中國草根公益組織工作人員及核心志愿者年齡呈現(xiàn)年輕化的趨勢[10]，以20多歲的大中專畢業(yè)生、在校生為主力。這些年輕人加入公益組織大多是因?yàn)檎J(rèn)同公益行業(yè)的社會(huì)價(jià)值。騰訊公益基金會(huì)、南都公益基金會(huì)、劉鴻儒金融教育基金會(huì)聯(lián)合零點(diǎn)研究咨詢集團(tuán)2010年共同發(fā)起并合作進(jìn)行以草根公益組織為研究主體的“中國公益人才發(fā)展現(xiàn)狀及需求調(diào)研暨素質(zhì)能力模型建模”項(xiàng)目，在調(diào)查的451個(gè)公益組織中，公益人才選擇來到公益組織的主要因素有：認(rèn)同公益領(lǐng)域的工作價(jià)值（61.5%）。這些年輕成員大都經(jīng)驗(yàn)和能力還較為欠缺，加上發(fā)起人與從業(yè)者一般都具有理想主義情懷，重理想輕技術(shù)，易動(dòng)感情而理性不足，缺乏相關(guān)專業(yè)的訓(xùn)練，管理水平與社會(huì)經(jīng)驗(yàn)都顯得不夠充足。

其次，草根公益組織的資金緊張，待遇低，高素質(zhì)的專業(yè)人才往往是“找不到、請(qǐng)不起、留不住”。目前，我國公益行業(yè)薪酬普遍不高，而中國草根公益組織則面臨更嚴(yán)峻的資源危機(jī)，主要是依賴項(xiàng)目生存，資金緊張且來源不穩(wěn)定，專職工作人員的工資待遇低，缺乏社會(huì)保障，造成草根公益組織“吸引不了一流的人才，也無法留住一流人才”的困境。根據(jù)“2010年公益人才調(diào)查”，80% 多的公益人才表示愿意將公益作為終生的事業(yè)，并且表示會(huì)留在本機(jī)構(gòu)工作。但從實(shí)際情況來看，有近6成的機(jī)構(gòu)人員離職流失，且其中近8成的人流向了非公益領(lǐng)域，這其中待遇低是主要原因，占43.1%，這就說明了公益人才在主觀上是希望留下來的，但迫于現(xiàn)實(shí)壓力，不得不流動(dòng)。人才困境導(dǎo)致草根公益組織自身綜合素質(zhì)不高、專業(yè)能力不強(qiáng)、自我發(fā)展能力不足、組織發(fā)展受限，造成“沒錢沒人，沒人更沒有錢”的惡性循環(huán)。

4.治理困境。草根公益組織的治理困境主要表現(xiàn)為組織缺乏規(guī)章制度、內(nèi)部管理混亂不規(guī)范；組織缺乏民主和分權(quán)，缺乏監(jiān)督，各項(xiàng)權(quán)力高度集中于創(chuàng)始人或某個(gè)負(fù)責(zé)人，形成個(gè)體精英治理模式。草根組織個(gè)體精英治理模式產(chǎn)生于組織本身的特殊性和特定的外部環(huán)境以及社會(huì)需求等，是中國公益組織在特定環(huán)境和特定發(fā)展階段的產(chǎn)物，具有其必要性與合理性，并在特定時(shí)期發(fā)揮了積極功能。但僅靠領(lǐng)袖的個(gè)人魅力，而不是靠有效的內(nèi)部治理維系機(jī)構(gòu)的發(fā)展，同樣可能演變?yōu)椤皩Ｖ萍议L”，存在持續(xù)性問題[11]。對(duì)于草根公益組織來說，其發(fā)展的長久之道是走上內(nèi)部有效治理的“制度時(shí)代”。草根公益組織的發(fā)起人在組織的地位通常舉足輕重，創(chuàng)始人或主要負(fù)責(zé)人的能力、資源和意志往往決定了組織的發(fā)展和命運(yùn)。但是個(gè)人魅力型的人治也帶來了風(fēng)險(xiǎn)，草根公益組織在發(fā)展創(chuàng)業(yè)初期靠的是領(lǐng)袖的個(gè)人魅力，掩蓋了管理機(jī)制上的風(fēng)險(xiǎn)，“和任何機(jī)構(gòu)一樣，NGO要有長遠(yuǎn)的發(fā)展靠人治是不行的，一定要有一系列制度和規(guī)范化的東西”[12]，需要確立民主管理制度，建立清晰的治理機(jī)制，讓決策機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)分離，進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃等。

（二）草根公益組織發(fā)展困境的原因

在草根公益組織發(fā)展困境的分析中，主要有體制障礙論、文化障礙論和草根公益組織自身障礙三種視角。鄧勝國的觀點(diǎn)很具有代表性，綜合了體制障礙、文化障礙和草根公益組織自身障礙三種觀點(diǎn)。他認(rèn)為，目前制約我國草根NGO發(fā)展的原因分別來自外部環(huán)境的挑戰(zhàn)和草根NGO自身的挑戰(zhàn)。從外部環(huán)境看：首先，社會(huì)對(duì)NGO的了解與認(rèn)知程度還非常有限，國人對(duì)草根NGO的認(rèn)識(shí)并不到位，以至于公眾對(duì)NGO的捐贈(zèng)與志愿參與嚴(yán)重不足。其次，現(xiàn)行NGO的雙重登記管理體制使草根NGO很難獲得合法的身份，也就沒有減免稅資格和募款資格，甚至隨時(shí)面臨被取締的風(fēng)險(xiǎn)。再次，公共權(quán)力與公共資源的壟斷性，事業(yè)單位占據(jù)了絕大部分公共服務(wù)的資源，再加上官辦NGO壟斷了募款市場，并通過行政手段勸募，嚴(yán)重?cái)D壓了草根NGO生存與發(fā)展的空間，導(dǎo)致草根NGO即使獲得合法身份，其生存與發(fā)展的空間也非常狹小。最后，政府的扶持政策不到位，一方面政府購買NGO的服務(wù)還遠(yuǎn)未制度化；另一方面國家制定的減免稅政策難以落實(shí)，草根NGO的生存面臨嚴(yán)重的資金障礙。從草根公益組織自身而言，主要是因?yàn)椴莞鵑GO缺乏使命感，缺乏理想與抱負(fù)，缺乏合作精神，治理結(jié)構(gòu)不完善，社會(huì)公信度不高，組織能力不強(qiáng)[13]。

王裕瑞認(rèn)為草根公益NGO發(fā)展的瓶頸包括制度性障礙、文化意識(shí)障礙、組織自身障礙。制度性障礙主要是政府對(duì)社會(huì)組織的管理體制，其中包括登記管理、社會(huì)公募權(quán)的分配、稅收政策、資金支持政策上限制草根公益組織的發(fā)展；文化意識(shí)障礙包括中國社會(huì)缺乏公益慈善傳統(tǒng)，中國傳統(tǒng)文化的家族主義傾向使公民的公益慈善意識(shí)不高，社會(huì)信任危機(jī)等使草根公益組織發(fā)展的社會(huì)環(huán)境不佳，公民參與不足，社會(huì)支持不高；組織自身的障礙主要是草根公益組織自身成長機(jī)制不足，資源渠道單一，內(nèi)部運(yùn)作管理機(jī)制不全等。

在這三大障礙中，以強(qiáng)調(diào)體制和文化障礙為多。強(qiáng)調(diào)體制障礙的觀點(diǎn)，往往將目前中國草根公益組織所面臨的問題皆歸咎于“體制問題”，而體制問題的核心實(shí)際是政府對(duì)草根公益組織的信任問題。由于政府對(duì)社會(huì)力量代表的草根公益組織缺乏信任，擔(dān)心草根公益組織的發(fā)展所帶來的政治和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，自然而然地構(gòu)建了一套以防范和抑制草根公益組織發(fā)展為取向的管理體制。文化障礙論的觀點(diǎn)認(rèn)為中國草根公益組織的發(fā)展困境的根源在于文化，將矛頭直指中國傳統(tǒng)文化，對(duì)以儒家思想為主體的中國傳統(tǒng)文化持批判和否定的態(tài)度，認(rèn)為當(dāng)前中國第三部門發(fā)展困境的實(shí)質(zhì)在于脫離中國本土情境而盲目西化，儒家宗教性下的社會(huì)家族化趨勢、倫理本位下的特殊主義以及威權(quán)體制下的官家公共性是制約第三部門在中國發(fā)展的本土情境[14]。而對(duì)于草根公益組織本身的障礙，則認(rèn)為是列于體制、文化障礙之后，重要性弱于前兩者。

二、草根公益組織發(fā)展機(jī)制的研究

草根公益組織的發(fā)展策略，主要包括突破體制障礙的策略和突破自身障礙兩方面。在發(fā)展路徑的研究上，以自上而下，以政府或體制角度、文化視角等方面為主，而對(duì)草根公益組織本身的研究較少。

（一）草根公益組織擴(kuò)展合法性及對(duì)待政府的策略方面

目前，學(xué)界對(duì)草根組織走出困境的對(duì)策、行動(dòng)策略研究不足，有限的研究主要針對(duì)的是“合法性困境”的對(duì)策。如周玲《中國草根非政府組織的合法性危機(jī)與治理困境及應(yīng)對(duì)策略探析》[15]、孫琦、汪雷《草根慈善組織的合法性困境及其克服》[16]等。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，解決合法性困境可供選擇的路徑有加快出臺(tái)《慈善法》、借鑒國外有效經(jīng)驗(yàn)、降低“門檻”，采取自動(dòng)登記備案制和變主體身份限制為行為過程監(jiān)督等。李月娥等[17]指出草根公益組織遇到的組織合法性困境的對(duì)策為培育公民社會(huì)，增強(qiáng)公眾對(duì)公益組織的認(rèn)同感，承認(rèn)草根公益組織的合法地位，加強(qiáng)對(duì)公益組織的監(jiān)督與管理，加快有關(guān)民間公益組織的政策法規(guī)建設(shè)，完善自身組織建設(shè)，提高管理能力。

草根公益組織可以憑借良好的工作效率、領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人魅力、活動(dòng)的正當(dāng)性、強(qiáng)調(diào)自身的非營利性和公益性等來贏得社會(huì)的承認(rèn)和認(rèn)可，從而贏得相應(yīng)的社會(huì)合法性，借助媒體等對(duì)外展示和增強(qiáng)其社會(huì)合法性。但草根公益組織在成立之初所具備的社會(huì)合法性往往是非常有限的，只能在有限的空間以有限的方式進(jìn)行活動(dòng)，要進(jìn)一步發(fā)展則需要尋求國家合法性的支持。因此，草根公益組織突破合法性障礙的策略在實(shí)際中主要表現(xiàn)為對(duì)待政府的策略。其主要有：試圖通過建立顧問委員會(huì)、理事會(huì)等方式獲得知識(shí)精英的支持，訴諸與政府官員的個(gè)人聯(lián)系[18]；利用國家權(quán)威，包括主動(dòng)將自己納入國家行政體系，如掛靠政府部門或準(zhǔn)政府部門，加入政府的項(xiàng)目等；利用國家權(quán)威及其符號(hào)；采取合作策略，志愿組織往往給自己借上合法組織的牌子，如將自身變成政府組織的志愿團(tuán)隊(duì)，以此獲得團(tuán)隊(duì)的合法性[19]。

草根公益組織對(duì)待政府的策略以迎合與合作為主流，草根公益組織與政府合作的策略是草根組織研究的熱點(diǎn)?？禃怨獾戎摹禢GO與政府合作策略》一書，總結(jié)了草根公益組織與政府合作的本土經(jīng)驗(yàn)[20]。王娟的《從我國草根民間組織與政府合作看其發(fā)展策略》從草根民間組織的視角，歸納了草根民間組織與政府合作的策略[21]。與多數(shù)對(duì)中國草根組織的研究都將“合作”視為草根組織處理與其他組織間關(guān)系的最佳行動(dòng)策略不同，何艷玲等人基于對(duì)一個(gè)草根組織的個(gè)案研究，為了避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)（與政府相關(guān)部門），“不合作”可能是邊緣草根組織經(jīng)常選擇的策略[22]。

（二）草根公益組織的資金動(dòng)員方面

對(duì)于資金困境，草根公益組織有三種道路可供選擇，一是走社會(huì)化資源動(dòng)員道路，積極爭取來自基金會(huì)、社會(huì)公眾、企業(yè)等的捐助、贊助；二是走傳統(tǒng)社會(huì)動(dòng)員之路，接近政府，積極爭取政府支持，與政府合作，動(dòng)員政府資源；三是自力更生之路，通過投資、服務(wù)收費(fèi)、會(huì)費(fèi)、創(chuàng)辦社會(huì)企業(yè)等方式，提高自創(chuàng)收入的比例。

對(duì)于社會(huì)化資源動(dòng)員道路，我國民間慈善機(jī)構(gòu)則通常以“項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)機(jī)制”為主要籌資模式，慈善籌款的“項(xiàng)目化”就是事先定好資金的主要目標(biāo)人群和事項(xiàng)，然后面向海內(nèi)外機(jī)構(gòu)進(jìn)行宣傳和策劃，這是一種借鑒市場經(jīng)濟(jì)中的營銷規(guī)則和方法的籌資網(wǎng)絡(luò)[23]。廖雪飛提出公信力、營銷策略和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是草根公益組織公募活動(dòng)取得成功有三個(gè)缺一不可的要素[24]。熊小葉主張草根公益組織要加強(qiáng)與其他NGO 的合作和交流，實(shí)現(xiàn)資源共享和規(guī)模效應(yīng)[25]。網(wǎng)絡(luò)草根公益組織“多背一公斤”所形成獨(dú)具特色的資源動(dòng)員模式以網(wǎng)狀開放型的組織結(jié)構(gòu)為依托，采用社會(huì)化和公益營銷的方式，通過與社會(huì)公眾、政府、企業(yè)、媒體及其它NGO等社會(huì)主體的良性互動(dòng)，構(gòu)筑起組織內(nèi)外部的參與體系，最終實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)資源動(dòng)員與現(xiàn)實(shí)資源動(dòng)員的整合[26]。草根公益組織綠色知音通過加強(qiáng)與新聞媒體的聯(lián)系，發(fā)展與基層民眾的聯(lián)系，獲得了社會(huì)合法性，樹立了社會(huì)公眾形象，提高了知名度，很快形成自己的資源優(yōu)勢，從而吸引政府和企業(yè)與其合作，實(shí)現(xiàn)資源動(dòng)員[27]。

對(duì)于政府資源的動(dòng)員和利用私人關(guān)系來動(dòng)員體制內(nèi)的資源，或借助官辦、半官辦社團(tuán)的行政網(wǎng)絡(luò)加入政府主辦的項(xiàng)目，進(jìn)入政府網(wǎng)絡(luò)，獲得政府行政支持也是草根公益組織采取的策略[28]。

草根公益組織突破資金困境的第三條道路是自力更生之路，通過投資、服務(wù)收費(fèi)、會(huì)費(fèi)、創(chuàng)辦社會(huì)企業(yè)等方式提高自創(chuàng)收入的比例。其中，創(chuàng)辦社會(huì)企業(yè)的方式是近年來在草根公益組織中頗為盛行。社會(huì)企業(yè)不是純粹的企業(yè)，也不是傳統(tǒng)的非營利組織，它就是用商業(yè)手段解決社會(huì)問題的組織，是社會(huì)公益與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的產(chǎn)物[29]，是克服非營利組織自身問題、維持非營利組織可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)新的探索方向。近兩三年，社會(huì)企業(yè)在公益界迅速升溫，尤其是中國的草根NGO 幾乎到了言必稱社會(huì)企業(yè)的地步[30]，不少草根公益組織還勇于實(shí)踐，其中涌現(xiàn)出一些具有創(chuàng)新性、運(yùn)作良好的案例，如深圳殘友集團(tuán)、北京采桑子文化藝術(shù)發(fā)展中心、欣耕工坊、柳州愛農(nóng)會(huì)、多背一公斤、北京富平培訓(xùn)學(xué)校、北京工友之家同心互惠店等。作為新鮮事物，社會(huì)企業(yè)在我國的發(fā)展還存在眾多困境[31]。

（三）草根公益組織治理機(jī)制研究方面

長期以來，受各種因素的影響，中國絕大多數(shù)草根公益組織的治理模式都是個(gè)體精英統(tǒng)治型，或者說是創(chuàng)始人統(tǒng)治型，領(lǐng)導(dǎo)人集決策和操作于一身。草根組織個(gè)體精英治理模式產(chǎn)生于組織本身的特殊性、特定的外部環(huán)境以及社會(huì)需求等因素，是中國公益組織在特定環(huán)境和特定發(fā)展階段的產(chǎn)物，具有其必要性與合理性，并在特定時(shí)期發(fā)揮了積極功能，但僅靠領(lǐng)袖的個(gè)人魅力，而不是靠有效的內(nèi)部治理維系機(jī)構(gòu)的發(fā)展，同樣可能演變?yōu)椤皩Ｖ萍议L”，存在持續(xù)性問題[32]。對(duì)于草根公益組織來說，其發(fā)展的長久之道是走上內(nèi)部有效治理的“制度時(shí)代”[33]。而制度化治理對(duì)于草根公益組織而言，幾乎與西方非營利組織的理事會(huì)治理模式為同義語，即談到公益組織的制度化、規(guī)范化，似乎只有理事會(huì)一種模式，趨之若鶩。近幾年來，一些草根組織陸續(xù)開始設(shè)立理事會(huì)，但大多組織的理事會(huì)流于形式，有的組織甚至從成立至今還沒有召開過理事會(huì)會(huì)議[34]。造成中國非營利組織理事會(huì)虛設(shè)的原因，首先在于非營利組織產(chǎn)權(quán)不清晰，理事會(huì)權(quán)責(zé)不對(duì)等[35]。其次是制度設(shè)計(jì)上的缺陷，雙重管理體制，使非營利組織受登記管理部門和業(yè)務(wù)主管部門的雙重控制，理事會(huì)的獨(dú)立性難于得到保證。此外還有理事會(huì)人員組成的問題[36]，理事成員太多，理事成員缺乏時(shí)間、精力、相關(guān)專業(yè)知識(shí)、動(dòng)力等，影響了理事會(huì)功能的發(fā)揮。

在西方公益組織中，理事會(huì)一直被認(rèn)為組織治理的核心，其主要職能包括對(duì)內(nèi)治理及對(duì)外聯(lián)結(jié)承當(dāng)確定組織使命、制定組織發(fā)展戰(zhàn)略、重要制度、決定組織重大事務(wù)和發(fā)展方向、對(duì)外籌款、建立和維護(hù)組織的公共關(guān)系和公共形象等責(zé)任。在中國公益組織的實(shí)際運(yùn)作中，理事會(huì)的決策等重要的治理功能受到制約，而更多充當(dāng)?shù)氖巧鐣?huì)資源網(wǎng)絡(luò)或顧問團(tuán)的角色，公益組織的員工也多認(rèn)為理事會(huì)的角色相當(dāng)于顧問，理事會(huì)也就是組織的顧問團(tuán)[37]。可見，在實(shí)際運(yùn)作中，草根公益組織中理事會(huì)并沒有發(fā)揮其治理功能，說明中國草根公益組織不能盲目照搬西方公益組織的運(yùn)作和管理模式，而應(yīng)當(dāng)從實(shí)際出發(fā)，挖掘中國本土資源，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上探索適合中國草根公益組織的治理模式。

（四）草根公益組織激勵(lì)機(jī)制研究方面

人才是一個(gè)組織的核心競爭力，一個(gè)高素質(zhì)的、專業(yè)的、穩(wěn)定的、團(tuán)結(jié)的人才隊(duì)伍是草根公益組織發(fā)展的根本保證。缺乏高素質(zhì)的專業(yè)人才隊(duì)伍，草根公益組織的各項(xiàng)工作都將難以保證，發(fā)展更無從談起。從這個(gè)種意義上說，草根公益組織的發(fā)展所面臨的各種困境可以歸為人才困境。與其他任何組織一樣，公益組織治理能力的提高，需要組織凝聚力和對(duì)組織成員的吸引力，應(yīng)設(shè)立對(duì)組織成員的激勵(lì)機(jī)制。目前，學(xué)界對(duì)草根公益組織的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制還缺乏專門研究，有限的研究成果主要是在非營利組織的大框架下進(jìn)行，并且多以規(guī)范性研究為主，缺乏實(shí)證案例。如毛剛從人性的基本假設(shè)出發(fā)，研究了非營利組織管理者的薪酬激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)[38]。程昔武借鑒有限理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、公司治理中的激勵(lì)與約束模型，結(jié)合非營利組織管理和運(yùn)作上的特點(diǎn)構(gòu)建了非營利組織激勵(lì)與約束機(jī)制的理論分析框架[39]。對(duì)公益組織激勵(lì)機(jī)制的實(shí)證研究見于我國學(xué)者郭于華等對(duì)“希望工程”的激勵(lì)機(jī)制的研究[40]。而草根公益組織與官辦公益組織相比，理想色彩更濃厚，物質(zhì)基礎(chǔ)更薄弱，在激勵(lì)機(jī)制上面臨更多的困難和更大的挑戰(zhàn)，因此對(duì)于草根公益組織的激勵(lì)機(jī)制，仍缺乏研究。

三、草根公益組織發(fā)展路徑的探索

對(duì)于當(dāng)前中國草根公益組織應(yīng)如何突破困境，走怎樣的發(fā)展路徑？現(xiàn)有的研究主要是從政府的角度或從草根公益組織與政府互動(dòng)合作的角度提出解決方案，強(qiáng)調(diào)政府在變革宏觀體制環(huán)境，為草根公益組織創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，營造社會(huì)公益氛圍的作用。如紀(jì)丕霞、趙永厚主張從三個(gè)方面入手幫助草根NGO 走出困境：第一，政府應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，統(tǒng)一思想，為草根NGO 的發(fā)展創(chuàng)造良好的社會(huì)制度環(huán)境；第二，社會(huì)應(yīng)給予草根NGO足夠的關(guān)心、信任與寬容，優(yōu)化我國草根NGO發(fā)展的社會(huì)氛圍；第三，建立合理的運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)管理，提高草根NGO的治理能力[41]。熊蓮主張政府應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，增強(qiáng)對(duì)草根 NGO的信任和認(rèn)同，推動(dòng)完善相關(guān)制度和法律，拓寬草根NGO的生存發(fā)展空間。創(chuàng)新管理方式，加強(qiáng)對(duì)草根NGO的培育和扶持。主張草根NGO積極參與社會(huì)公共事務(wù)，獲得政府的合法化認(rèn)同，與政府的治理目標(biāo)保持一致，贏得政府的長期支持。提升組織能力，有效地承接政府轉(zhuǎn)移的職能。根植民眾，搭建政府與公眾溝通的平臺(tái)[42]。鄧國勝主張分領(lǐng)域、分層次、分地域漸進(jìn)改革。所謂分領(lǐng)域，就是優(yōu)先發(fā)展公益慈善類的草根 NGO、基層社區(qū)的自組織和行業(yè)協(xié)會(huì)；就是優(yōu)先發(fā)展支持性NGO，通過支持性組織的發(fā)展，推動(dòng)基層草根NGO 的蓬勃發(fā)展。所謂分地域，就是優(yōu)先在發(fā)達(dá)沿海城市或省份進(jìn)行NGO 管理體制的改革試點(diǎn)。通過降低草根NGO的登記注冊(cè)門檻，加大政府職能轉(zhuǎn)移和購買草根NGO 服務(wù)的力度，落實(shí)NGO的減免稅政策等扶持措施，大力培育與發(fā)展NGO，激發(fā)社會(huì)的活力[43]。允春喜、張緒龍等從草根組織與政府關(guān)系的視角探討中國草根組織發(fā)展路徑[44]，認(rèn)為草根組織與政府之間是雙向影響的關(guān)系，政府的價(jià)值選擇與職能發(fā)揮起著關(guān)鍵性的作用。中國草根組織發(fā)展存在立法規(guī)范缺失、社會(huì)資源匱乏、自主活動(dòng)受限、外部監(jiān)督不足等困境，因此必須相應(yīng)地從實(shí)現(xiàn)政府控制，力爭政府資助，完成政府職能讓渡，推動(dòng)政府強(qiáng)力管制等方面進(jìn)行解決和改善，從而實(shí)現(xiàn)其“又好又快”的發(fā)展。這些對(duì)策主要是政府角度自上而下的分析為多，而缺乏從草根公益組織的視角提出建議。

從文化的視角，劉杰、田毅鵬認(rèn)為，當(dāng)前中國第三部門發(fā)展困境的實(shí)質(zhì)在于脫離中國本土情境而盲目西化。儒家宗教性下的社會(huì)家族化趨勢、倫理本位下的特殊主義以及威權(quán)體制下的官家公共性是制約第三部門在中國發(fā)展的本土情境。從這個(gè)意義上講，本土情境下中國第三部門的發(fā)展道路選擇，其實(shí)質(zhì)是要由原來的“西化”道路轉(zhuǎn)向“化西”的途徑，實(shí)現(xiàn)第三部門在理念、組織運(yùn)營以及與政府關(guān)系等層面的“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”[45]。

唐文玉、馬西恒[46]在草根公益組織個(gè)案的基礎(chǔ)上總結(jié)了草根公益組織“去政治的自主性”的生存策略，認(rèn)為這是一種適應(yīng)“選擇性支持”的制度環(huán)境的有限自主性，是一種主動(dòng)或有意識(shí)地壓縮了公共利益表達(dá)功能的公共服務(wù)提供上的自主性。“去政治的自主性”是當(dāng)前中國特殊體制下的產(chǎn)物，亦是當(dāng)前中國民辦社會(huì)組織功能失調(diào)的一種表現(xiàn)。

四、對(duì)現(xiàn)有研究的評(píng)述

從中國草根公益組織的現(xiàn)有研究可以看出，現(xiàn)有研究關(guān)注了這類組織的生存和發(fā)展的困境，從包括體制、文化等在內(nèi)的外部條件制約和草根公益組織內(nèi)部因素兩方面對(duì)草根公益組織的合法性困境、資源困境、人才困境、自身管理困境、自身能力困境等進(jìn)行分析，并就草根公益組織的突破發(fā)展障礙的發(fā)展策略（生存策略、行動(dòng)策略）進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究和總結(jié)。這些中國草根公益組織的行動(dòng)和發(fā)展的研究，對(duì)草根公益組織的發(fā)展具有一定的啟示，對(duì)于后續(xù)的研究無疑起到了拋磚引玉的作用。然而對(duì)草根公益組織問題，當(dāng)前的研究還存在以下不足：

第一，現(xiàn)有的研究基本上還是將草根公益組織放在非政府組織、非營利組織、社會(huì)組織、NGO等概念內(nèi)進(jìn)行總體性研究，無視這些組織的內(nèi)部差異，而且學(xué)術(shù)研究投入精力更多的還是那些具有政府背景的官辦機(jī)構(gòu)，而對(duì)于占90%的民間自發(fā)組建的草根公益組織關(guān)注不夠，相關(guān)的研究積累對(duì)于龐大的草根公益組織隊(duì)伍而言仍顯單薄。

第二，在有限的關(guān)于草根公益組織的研究中，大多采用“自上而下”的分析方式，從宏觀的、政府的角度對(duì)草根組織生存、發(fā)展困境進(jìn)行了較為充分的研究，將草根組織所面臨困境的矛頭直指“體制問題”，將草根公益組織發(fā)展的所有問題歸結(jié)于體制的、外部的問題，而忽視了草根公益組織自身的努力，缺乏深入草根公益組織內(nèi)部，對(duì)草根公益組織的行動(dòng)和運(yùn)作機(jī)制進(jìn)行全面、深入的考察和分析，從草根公益組織本身的視角去探討草根公益組織突圍的出路的研究。

第三，現(xiàn)有研究大多以西方的公民社會(huì)理論、法團(tuán)主義、社會(huì)資本理論等為分析視角，而缺乏中國本土化的理論視角。西方理論的運(yùn)用使研究也呈現(xiàn)西化的色彩，而對(duì)中國本土的草根公益組織實(shí)踐的分析有些“水土不服”，缺乏本土化的理論視角或框架。

第四，不同性質(zhì)的草根公益組織發(fā)展形式和路徑也不盡相同，當(dāng)前研究還缺乏對(duì)草根公益組織的分類專項(xiàng)研究。面對(duì)轉(zhuǎn)型的中國社會(huì)，草根公益組織需要采取什么樣的行動(dòng)策略進(jìn)行資源動(dòng)員，在內(nèi)部進(jìn)行怎樣的激勵(lì)，以實(shí)現(xiàn)生存、發(fā)展，這是需要進(jìn)一步研究的問題。為此，研究者需要深入組織日常實(shí)踐，在組織研究的領(lǐng)域內(nèi)加強(qiáng)對(duì)話，繼而提出對(duì)中國社會(huì)和組織現(xiàn)象更具洞察力和說服力的分析框架和分析工具。

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[Abstract]Since the 21st century， the grass-roots public welfare organizations have made rapid development， and have become the main force of public welfare undertakings. As a real folk organization， grass-roots public welfare organization is of great significance for the development of Chinese public welfare undertakings， in the field of social construction and development， the system innovation of social management， the reform of the government functions， social spiritual civilization construction and so on. However， due to the limitation of external environment and the grass-roots public welfare organization itself， the overall development of the grassroots public welfare organization is not optimistic， which demands a further theoretical research.The article generalizes the related research on the development of the grass-roots public welfare organization， summarizes the deficiency of the existing research， and points out the future research direction.

[Key words]grass-roots public welfare organization； development dilemma； development countermeasures； operation strategy