試論高校研究生學術規(guī)范教育的困境與消解

陳玉芬

摘要：研究生是我國未來學術研究的中堅力量，但是近幾年其學術失范行為屢屢發(fā)生。在對研究生學術規(guī)范以及學術規(guī)范教育內涵進行界定的基礎上，指出我國研究生學術規(guī)范教育所面臨的困境：研究生學術規(guī)范教育受重視程度不高，教育實施主體單一，教育內容分散，教育實踐環(huán)節(jié)欠缺以及與研究生課程教學銜接差。強化教育的途徑是完善高校學術委員會職能，構建研究生學術規(guī)范自律機構，完善研究生學術失范獎懲制度，強化研究生學術規(guī)范教育主體的責任，強化高校研究生學術道德誠信教育，制定明確的學術規(guī)范手冊，構建學術規(guī)范教育實踐平臺。

關鍵詞：研究生；學術規(guī)范；學術規(guī)范教育

中圖分類號：G645 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）11-0219-02

自2002年研究生“擴招”后，研究生各種不道德學術行為被屢屢曝光，在社會上引起了較大反響。研究生作為未來學術研究的后備軍和生力軍，其學術道德水平和學術精神直接影響整個中華民族的學術事業(yè)的健康發(fā)展，所以，對研究生開展學術規(guī)范教育，強化其學術道德，規(guī)范其學術行為，進而從根源上杜絕我國學術界學術腐敗成為研究生培養(yǎng)工作的重要任務。

一、研究生學術規(guī)范教育的內涵

所謂學術規(guī)范，是指“學術共同體根據(jù)學術發(fā)展規(guī)律參與制定的有關各方共同遵守而有利于學術積累和創(chuàng)新的各種準則和要求，是整個學術共同體在長期學術活動中的經驗總結和概括。其包括四層要義：一是學術規(guī)范的目的或精髓是要求學術積累和學術創(chuàng)新；二是學術規(guī)范必須是學術共同體的產物；三是學術規(guī)范的表現(xiàn)形式是條文化的、簡明扼要的各種要求、規(guī)則等；四是學術規(guī)范的研究對象是學術活動的全過程，即研究活動的產生、結果、評價等”。[1]

研究生學術規(guī)范教育即指高校教育者根據(jù)學術規(guī)范的要求，有目的、有計劃、有組織地對研究生的思想品德和研究行為施加影響，把他們培養(yǎng)成為符合學術規(guī)范要求和社會需要的人的活動，包括研究生學術道德規(guī)范教育和學術行為規(guī)范教育。

1.研究生學術道德規(guī)范教育

學術道德是指在學術界約定俗成并得到學者認同和共同遵守的觀念道德和價值取向，包括對待學術事業(yè)的態(tài)度、學術責任等。[2]研究生學術道德教育主要是通過恰當?shù)男问胶屯緩?，培養(yǎng)學生們的求實、創(chuàng)新的品格、嚴謹?shù)目茖W態(tài)度。通過教育使他們知道在求學過程中哪些行為是“不能做、不該做”，哪些行為是“必須做”，使他們知曉在學術研究過程中應該堅持什么、拒絕什么，使他們能夠明辨是非、忠于真理。其主要內容包括：

（1）學術法律規(guī)范。學術法律規(guī)范是針對學者在學術研究上的重大違規(guī)現(xiàn)象在法律上所做的要求和規(guī)范，如《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國國家通用語言文字法》等相關法律、法規(guī)。

（2）學術道德規(guī)范。學術道德規(guī)范是“指學術共同體內形成并得到廣泛認可的學術活動中應遵守的基本倫理道德規(guī)范的綜合體”。[3]教育部《關于加強學術道德建設的若干意見》對學術道德規(guī)范作出了明確的界定，其內容主要有：第一，增強獻身科教、服務社會的歷史使命感和社會責任感。第二，堅持實事求是的科學精神和嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度。第三，樹立法制觀念，保護知識產權、尊重他人勞動和權益。第四，認真履行職責，維護學術評價的客觀公正。

2.研究生學術行為規(guī)范教育

研究生處在學習做學術研究的初步階段，所以從基礎開始規(guī)范和強化學術行為是未來做好學術研究的必要途徑。學術行為規(guī)范是指學術工作者在學術研究過程中應遵循的具體的研究行為準則。研究生的學術行為規(guī)范教育應結合其學習、研究的過程從以下幾方面著手：第一，學術研究程序規(guī)范。從選題、實驗結果數(shù)據(jù)獲得，要求整個研究過程的科學性和客觀性，要真實有效。第二，學術成果推介規(guī)范。在進行成果的發(fā)表時要求在署名、致謝以及投稿等環(huán)節(jié)遵循實事求是的原則。第三，學術引文規(guī)范。在使用已有研究材料和研究成果時要求規(guī)范引用和注釋。第四，學術寫作規(guī)范。在研究報告、學位論文寫作時要求學術論文寫作規(guī)范。

二、研究生學術規(guī)范教育面臨的困境

面對研究生學術失范行為，教育部出臺了相關政策、規(guī)定。2004年，教育部頒布了《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范（試行）》，2008年國務院學位委員會出臺了《國務院學位委員會關于在學位授予工作中加強學術道德和學術規(guī)范建設的意見》，2012年教育部頒布34號令《學位論文作假行為處理辦法》等。

雖然教育部和各高校制定并出臺了相關政策、規(guī)定，但其實施效果并不理想，學術失范的現(xiàn)象依舊存在。研究生學術規(guī)范教育是一個系統(tǒng)工程，必須是多主體、多層面、多角度共同努力完成的一項工程。

1.研究生學術規(guī)范教育受重視程度不夠

雖然教育部有針對學生學術規(guī)范行為的相關管理規(guī)定和政策，但是各高校在執(zhí)行中卻效果不佳，反映的深層次問題就是研究生學術規(guī)范教育受重視程度不夠。一方面表現(xiàn)在研究生學術規(guī)范教育監(jiān)督機構功能的欠缺，另一方面表現(xiàn)在監(jiān)督和懲罰機制的不完善。

目前各高校都設有學術委員會，但是由于其受制于行政權力的管理和制約，很難發(fā)揮學術權力來維護學術的健康發(fā)展；同時學術委員會的職能設置中也缺少關于研究生學術規(guī)范教育方面的要求，這些缺陷難以保障校級相關學術規(guī)范制度和政策的有效實施。學術規(guī)范是一種規(guī)定、要求，一定意義上需要學生自覺遵守，但是高校中關于研究生學術規(guī)范行為自律的組織鮮有；同時由于高校關于學術失范行為的懲罰機制不健全，也難以保證學術規(guī)范制度教育的實施效果。

2.學術規(guī)范教育實施主體單一

由于目前研究生實行的是導師負責制，所以多數(shù)人認為研究生的學術規(guī)范教育主體是研究生導師。但是研究生在學校學習的過程不僅僅只是跟隨導師進行科學研究，實際他們是在跟隨導師團隊進行學習與研究：這其中包括其他的研究生導師，還包括給研究生上課的任課教師。其他與研究生能夠直接接觸的部門，例如研究生培養(yǎng)部門、研究生教務部門、研究生學生管理部門等等，也是研究生學術規(guī)范教育的主體。所以對研究生進行學術規(guī)范教育的任務除了導師，還應擴大范圍至導師團隊內的所有教師、教學行政管理人員、學生工作輔導員等。

3.學術規(guī)范教育內容分散

學術規(guī)范教育包括學術道德規(guī)范教育和學術行為規(guī)范教育。學術道德規(guī)范教育是學術行為規(guī)范教育的基礎，學術行為規(guī)范教育是學術道德規(guī)范教育的實踐演練，二者相輔相成。學術道德規(guī)范教育是思想道德教育工作的一部分，但是學生工作輔導員在對學生進行教育時學術道德規(guī)范教育內容沒有作為獨立的內容進行重點教育，只是作為德育教育內容之一偶爾提之。

研究生導師在對學生進行學術規(guī)范指導時，其關注點多放在學位論文的研究方法、學位論文內容寫作等方面，而對于研究過程的規(guī)范、學術引文的規(guī)范、學術成果推介的規(guī)范等內容涉及很少。同時教育部以及各高校制定的規(guī)范、條例多是從宏觀的角度對學術研究的規(guī)范性進行了解釋、要求，但是由于沒有具體的學術規(guī)范手冊，研究生缺少系統(tǒng)的學術規(guī)范學習，學生們在學術研究過程中沒有具體的參考標準來對照自己的研究行為，也沒有相應的標準來修正自己的學術行為。

4.學術規(guī)范教育實踐環(huán)節(jié)欠缺

學術規(guī)范必須成為人的行為習慣才能起作用，只有將學術規(guī)范內化成研究生的日常習慣，培養(yǎng)起他們高度的問題意識與研究能力，學術規(guī)范教育才會達到實際效果。[4]在目前的研究生學術規(guī)范教育中，各高校的教育還只是停留在請名師為研究生作些學術規(guī)范的報告會、宣講會，將教育部和學校的相關管理規(guī)定與政策灌輸給研究生，教育他們在未來的研究學習中要遵守規(guī)定。但是由于缺少實踐環(huán)節(jié)和實際操練，研究生無法真正理解，使他們無法形成一個良好的學術規(guī)范習慣，對學術規(guī)范的認知度很低，造成學術規(guī)范教育效果差強人意。

5.學術規(guī)范教育與研究生課程教學銜接差

研究生教學課堂是學術規(guī)范教育最佳實踐和操作平臺，但是在研究生的課程教學中任課教師只“就課講課”，并沒有在課堂中融入學術行為規(guī)范訓練，如在進行課程作業(yè)寫作中必須要讓學生注意引文的學術規(guī)范，在進行實驗時須要讓學生注意獲取數(shù)據(jù)的學術規(guī)范等等。學術規(guī)范教育不是僅限于導師、管理人員的耳提面命，還應在日常的課程學習中由教師融入學術規(guī)范的實際操練，與研究生課程教學銜接。

三、強化研究生學術規(guī)范教育的途徑

1.完善高校學術委員會職能

1999年施行的《高等教育法》明確了學術委員會的法律地位，要求高等學校設立學術委員會負責審議學科、專業(yè)的設置及教學、科學研究計劃方案、評定教學、科學研究成果等有關學術事項。針對目前研究生學術失范的行為，學術委員會必須不斷完善其功能：各高校學術委員會應設立專門機構對學術糾紛、學術不端行為等作出裁決、認定；對違反學術道德的行為，學術委員會可以直接作出撤銷或者建議學校相關部門撤銷當事人相應學術稱號、學術待遇的決定，同時，可以向學校相關部門提出對當事人的處理建議。

2.構建研究生學術規(guī)范自律機構

學生學術團體的建立有利于發(fā)揮學生遵守學術規(guī)范的主動性，通過學生學術團體增強學術氛圍，形成良好的學術行為規(guī)范，提升研究生的創(chuàng)新能力。通過學生社團組織，構建研究生學術團體，并制定相關機構章程，約束學生的學習行為；研究生在學術團體內建立學術規(guī)范學習小組，開展學術規(guī)范教育宣傳活動，使同學之間互相學習、互相監(jiān)督、互相督促。這種學術團體的建立使研究生不僅受到學校學術誠信制度的監(jiān)督，同時也可以受到所在學術團體內部學術規(guī)范制度的約束。通過學生學術團隊的建立，使研究生逐漸由被動的執(zhí)行學術規(guī)范轉變?yōu)橹鲃拥膶嵤?。簡言之，就是在無人監(jiān)督、無人督促時也能按學術規(guī)范標準實施學術活動。

3.完善研究生學術規(guī)范獎懲制度

學術規(guī)范是一種規(guī)范、準則，是操作者約束自我的一種標準。在高校中，研究生由于種種原因沒有遵守學術規(guī)范，所以應通過建立學術規(guī)范獎勵與懲處制度保障研究生學術規(guī)范教育的實施，保證學術規(guī)范教育實施效果。

制定研究生學術規(guī)范獎勵制度：明確研究生應遵守的學術規(guī)范，以及遵守學術規(guī)范的研究生可受到的表揚、獎勵等措施；在學校優(yōu)秀研究生評選和獎學金評選活動中，對于受到表揚的研究生可具備優(yōu)先權；受到獎勵的研究生應通過宣傳等渠道發(fā)揮其模范帶頭作用。

制定研究生學術失范懲罰制度：高校明確規(guī)定對于學位論文造假、抄襲等違反學術規(guī)范行為的處理措施：情節(jié)嚴重者，如作假行為違反有關法律法規(guī)規(guī)定的，依照有關法律法規(guī)的規(guī)定追究法律責任；情節(jié)一般、沒有涉及法律法規(guī)規(guī)定的，學校應按照學生管理相關規(guī)定作出開除學籍、不授予學位、記大過、警告等相應的處分。

4.強化研究生學術規(guī)范教育主體的責任

導師在指導學生進行學術研究的過程中，要引領研究生尊重科學、堅持真理、勇于創(chuàng)新、追求學術自由、勇于擔當；在與學生進行學術交流的過程中，要公正、公平地對待學生，要尊重學生，給予每位學生同樣發(fā)展的機會。導師必須履行學術道德和學術規(guī)范教育、論文指導和審查把關等職責，要對研究生進行全面系統(tǒng)的學術規(guī)范指導和專業(yè)訓練，強化學位論文的規(guī)范性。

任課教師在掌握學術規(guī)范等內容前提下，應在課堂中積極給研究生灌輸學術規(guī)范教育，同時在課程論文環(huán)節(jié)嚴格把關。對于不遵守學術規(guī)范的論文作業(yè)可以給予不及格成績，同時如果在論文作業(yè)中出現(xiàn)嚴重抄襲行為的，任課教師可以向學院學術委員會反映，對學生進行相應的處理。

研究生管理部門要在研究生學術規(guī)范教育工作中發(fā)揮統(tǒng)領、積極的作用。要制定各部門的學術規(guī)范教育工作職責，確保各教育主體各司其職；要引入相關監(jiān)督手段，確保教育的實施效果，如引入“學術不端文獻檢測系統(tǒng)”或有類似功能的檢測系統(tǒng)，預防學術失范行為的發(fā)生。[5]要在本部門的學術研究活動中自覺遵守學術規(guī)范，做到先律己，再律人。

5.強化高校研究生學術道德誠信教育

學術誠信是研究生最基本的價值觀，將“學術誠信”作為新生入學教育的一項重要內容：在新生開學時，由研究生工作輔導員將印有學生學術規(guī)范的新生手冊發(fā)放給學生閱讀，讓學生閱讀并鄭重作出保證和承諾，以其簽署的保證作為基礎建立個人的誠信檔案；研究生在讀期間的誠信記錄將全部計入檔案，并在畢業(yè)時歸入其個人檔案。通過學術誠信檔案的建立約束研究生的學術行為。

6.制定明確的學術規(guī)范手冊，使規(guī)范有據(jù)可循

大部分研究生在校期間主要向導師學習怎么做研究，該掌握哪些規(guī)范，但是靠這種方式獲得的信息往往是不連貫且是分散的，學生之間的差異也比較大。由于沒有具體的可操作、可執(zhí)行的規(guī)范手冊，他們在實際學習的過程中就沒有具體的標準可以參考，使教育的效果大打折扣。

研究生學術規(guī)范手冊的制定就是從規(guī)范入手，讓學生們知道如何搞科研、怎樣做學問，讓他們自覺遵守學術道德，恪守科學精神。高校在制作規(guī)范手冊時要考慮到各學科門類、各個學科對學術研究的要求不盡相同。可以按學科進行分類，如人文學科類、社會科學類、理學類、工學類等等。每大類都由各領域專家領銜起草，內容可以包含學術研究規(guī)范、論文撰寫規(guī)范、論文發(fā)表規(guī)范、對涉嫌學術失范行為的處理、處理規(guī)程等內容。各高?？梢猿雠_《研究生學術規(guī)范》手冊，使研究生入學就能了解“什么是學術規(guī)范”、“我該做什么”、“我不能做什么”。

7.構建學術規(guī)范教育實踐平臺

開設學術規(guī)范教育類課程。學術規(guī)范教育不能脫離學術研究實際，在遵守學術規(guī)范手冊基礎上高校還應開設學術規(guī)范教育類課程，將其納入教學計劃當中，成為研究生的必修課。通過學術規(guī)范課使研究生系統(tǒng)地學習、掌握學術規(guī)范，并在課堂進行實習演練，從而在日常的科學研究中不逾規(guī)、守規(guī)范。

設立研究生學術規(guī)范教育網(wǎng)站，網(wǎng)站內容可以包括學術規(guī)范相關政策、規(guī)定，同時還應開設研究生學術規(guī)范考試專區(qū)，研究生可以在學習完政策、規(guī)定后在考試專區(qū)進行自測，防范學術不端行為的發(fā)生。

參考文獻：

[1]葉繼元.學術期刊與學術規(guī)范[J].學術界，2005，（4）：64.

[2]高潔.論基于學術道德與學術規(guī)范建設的學生學術素養(yǎng)培養(yǎng)[N].山西經濟日報，2011-11-01.

[3]王緒本，向玉凡.科學研究視域下的研究生學術道德規(guī)范探析[J].學位與研究生教育，2010，（4）：37.

[4]錢茂偉.研究生學術規(guī)范教育初探[J].學位與研究生教育，2010，（9）：47.

[5] 陳淑妮，裴瑞芳，陳貴壹.研究生學術行為規(guī)范認知的實證研究及其影響因素與對策分析[J].學位與研究生教育，2010，（7）：38.

（責任編輯：王祝萍）