創(chuàng)新中國的破題之道

中國正在實(shí)施更為長遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略，以期在科技上與發(fā)達(dá)國家并駕齊驅(qū)，在一系列產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域里實(shí)現(xiàn)更高的生產(chǎn)率，并從某些特定領(lǐng)域技術(shù)前沿的推進(jìn)中獲取商業(yè)利益，以此獲得更多增長動(dòng)力。近年來，中國已經(jīng)從技術(shù)能力的成長中受益頗多，這表明中國正接近向效率和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長轉(zhuǎn)型的發(fā)展階段。消除對創(chuàng)新的制度約束和限制至關(guān)重要。

中國向一個(gè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變可能發(fā)生在兩個(gè)階段中，因此要求兩階段之間的政策關(guān)注點(diǎn)有所變化（這兩個(gè)階段只是一個(gè)大致的劃分而不具備嚴(yán)格的意義）。

在第一階段（2011～2020年），中國將繼續(xù)主要從進(jìn)口技術(shù)及改進(jìn)創(chuàng)新中獲益，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率提高和經(jīng)濟(jì)快速增長。這個(gè)階段應(yīng)該強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)市場機(jī)制建設(shè)，完善市場經(jīng)濟(jì)制度，主要包括放寬中小企業(yè)市場準(zhǔn)入以增強(qiáng)競爭，繼續(xù)推動(dòng)國有企業(yè)改革，提高勞動(dòng)力質(zhì)量，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用型研究，加強(qiáng)研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在這個(gè)階段，政策重點(diǎn)是要繼續(xù)推動(dòng)并最終實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)變，將帶有計(jì)劃特征的國家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)向一個(gè)開放、全球化、與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的創(chuàng)新體系。政府要加大對基礎(chǔ)研究的投入，推進(jìn)大學(xué)改革，提高科技人才素質(zhì)，通過一批重大科技項(xiàng)目彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一些重要薄弱環(huán)節(jié)。

在第二階段（2021～2030年），中國的增長將更多地依靠原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)新，這類創(chuàng)新不但要依靠尖端的基礎(chǔ)性研究——如國家支持的有較大風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的自由探索式基礎(chǔ)研究產(chǎn)生新思想，還要依靠中國本土成長起來的充滿活力的跨國企業(yè)充分利用這些新思想。這些企業(yè)是所在行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者，他們致力于通過創(chuàng)新提高競爭力，與外國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流并建立平等的伙伴關(guān)系。為了成為領(lǐng)先者，中國企業(yè)必須像它們的外國合作伙伴一樣，充分利用全球創(chuàng)新資源。

第一階段與第二階段的政策有一定的連續(xù)性，且有所重合，差異之處在于重點(diǎn)不同。下面所列舉和討論的政策中，有幾項(xiàng)應(yīng)該盡快實(shí)施，因?yàn)榻⒁粋€(gè)有效的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是第一階段的核心任務(wù)，政府應(yīng)該起領(lǐng)導(dǎo)作用。在第二階段，創(chuàng)新成功與否將取決于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的微觀架構(gòu)，這也是一個(gè)有效競爭的市場環(huán)境和能促進(jìn)投資的宏觀穩(wěn)定性之所以至關(guān)重要的原因。國家的科技和創(chuàng)新政策需要城市發(fā)展政策作為補(bǔ)充，我們要充分認(rèn)識(shí)到城市在推動(dòng)先進(jìn)理念產(chǎn)生、挖掘現(xiàn)有通用技術(shù)潛力以幫助發(fā)展新綠色經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮的關(guān)鍵作用。

深化改革，

完善競爭性市場

競爭性的市場環(huán)境是生產(chǎn)率穩(wěn)步提高的前提，是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的基本條件。這需要放開產(chǎn)品市場，讓支柱行業(yè)的國有企業(yè)同民營企業(yè)開展競爭，公平和高效地執(zhí)行有關(guān)鼓勵(lì)競爭、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的法律。同時(shí)，在要素市場上，也需要通過完善政策進(jìn)一步加強(qiáng)競爭，增強(qiáng)要素流動(dòng)性。始于20世紀(jì)80年代的民營化和市場化改革，放開了大多數(shù)制造業(yè)領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入和競爭。即使在某些“戰(zhàn)略”或“支柱”行業(yè)（例如航空和電信），20世紀(jì)90年代對在位企業(yè)的拆分和公司化改革也產(chǎn)生了額外的競爭壓力。近來，廢除外國投資者稅收優(yōu)惠的措施促進(jìn)了內(nèi)外資企業(yè)間的平等競爭。中國于2001年加入WTO后，進(jìn)口產(chǎn)品和大量外國直接投資的涌入加劇了國內(nèi)市場競爭壓力。通過體制改革、增加風(fēng)險(xiǎn)資本供給以及提高勞動(dòng)力流動(dòng)性來延續(xù)這一趨勢，是打造創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。這將深化民營領(lǐng)域改革，促進(jìn)具有活力的中小企業(yè)成長，提高國有企業(yè)競爭能力（并為進(jìn)一步改革開辟道路）。國內(nèi)市場統(tǒng)一將削弱地方保護(hù)主義并協(xié)調(diào)公共機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)）的研發(fā)活動(dòng)，從而減少?zèng)]有規(guī)模效應(yīng)的重復(fù)研究及其帶來的資源浪費(fèi)。這意味著企業(yè)間競爭的加劇，企業(yè)依靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新提升競爭力受到鼓勵(lì)，急需的區(qū)域（或地方）產(chǎn)業(yè)和研究的專業(yè)化程度得到提升。

有效競爭和統(tǒng)一市場與化石燃料的合理定價(jià)（征收碳稅以反映其外部性）密不可分。確定石油、電力和不可再生資源的合理價(jià)格，制定產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)（包括環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)提高能效的標(biāo)準(zhǔn)）并通過對標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制執(zhí)行使企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)升級壓力，在這方面一些西方國家取得了良好成效。加強(qiáng)工業(yè)化擴(kuò)展體系建設(shè)，為規(guī)模較小的公司提供實(shí)驗(yàn)室、質(zhì)量技術(shù)、檢測和認(rèn)證設(shè)備，將有助于小企業(yè)達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)。德國的弗勞恩霍夫研究所和挪威的TEFT體系都可以為中國提供借鑒。在日本，TAMA協(xié)會(huì)幫助協(xié)會(huì)成員——絕大多數(shù)都是中小企業(yè)——使用政府提供的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備及檢測儀器，還幫助企業(yè)獲得產(chǎn)品認(rèn)證、創(chuàng)立網(wǎng)頁進(jìn)行廣告宣傳等。

確立企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的核心地位

創(chuàng)新的本質(zhì)是通過發(fā)現(xiàn)和使用新方法創(chuàng)造更多財(cái)富。無論是美國這類創(chuàng)新領(lǐng)先的國家，還是日本、韓國等成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的國家，企業(yè)在國家創(chuàng)新體系都占據(jù)核心地位。大多數(shù)對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影響的應(yīng)用型研究和創(chuàng)新都來自于企業(yè)，在美國，大多數(shù)科學(xué)家受雇于企業(yè)和政府，而非高等學(xué)府。如果企業(yè)能夠?yàn)檠芯空咛峁捤汕矣兄趯?shí)現(xiàn)奇思妙想的工作環(huán)境，那么創(chuàng)新活動(dòng)將欣欣向榮（Shapin 2010）。但正如Mani（2010）所指出的，“盡管中國企業(yè)創(chuàng)新在規(guī)模和速度上有很大提升，但由于各種歷史和體制原因，企業(yè)創(chuàng)新能力和效率仍然不足?！盡ani用一種粗略的方法評估企業(yè)進(jìn)行本地技術(shù)開發(fā)能力，即用企業(yè)內(nèi)部研發(fā)費(fèi)用和從國外引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用相除得到創(chuàng)新力比率。在1991～2002年間，中國的平均創(chuàng)新比率最初還不到1，到2002年也只有1.5。

政府可以建立一些研究開發(fā)的公共服務(wù)平臺(tái)，為不同地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新提供支持。在中國，存在著大量研發(fā)平臺(tái)和商業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，如工程研究中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心。但許多機(jī)構(gòu)缺乏市場導(dǎo)向，潛在學(xué)員無法緊密參與課程設(shè)計(jì)和培訓(xùn)，并缺少資金和有經(jīng)驗(yàn)的培訓(xùn)者。要通過政府與社會(huì)的合作使這類機(jī)構(gòu)發(fā)揮更大作用，并積極響應(yīng)民營企業(yè)需求十分重要。但中國也有一些好的范例可供推廣。圖1展示了上海公共研發(fā)機(jī)構(gòu)平臺(tái)的例子，該平臺(tái)可以提供廣泛的商業(yè)和延伸服務(wù)。這些服務(wù)覆蓋了從科技信息共享到技術(shù)檢測和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的創(chuàng)新開發(fā)全過程，從而為企業(yè)和管理層提供了支持。

外商直接投資的涌入和最近的人才回流，增強(qiáng)了中國企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和研發(fā)能力，提高了大學(xué)教學(xué)能力，但人才缺口仍然很大。為了進(jìn)一步發(fā)展，民營經(jīng)濟(jì)和政府都需要加大人力資源投入，特別是要提升國有企業(yè)和民營企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，從而使創(chuàng)新文化深入人心。很多擁有全球抱負(fù)的中國企業(yè)高級經(jīng)理人，缺乏正規(guī)管理教育，大多不能熟練地掌握英語。他們更注重依靠正式的關(guān)系網(wǎng)來收集信息，根據(jù)直覺和本能進(jìn)行決策。結(jié)果，企業(yè)層面的研究和創(chuàng)新戰(zhàn)略因此受到影響，不能系統(tǒng)地將公司相關(guān)部門納入創(chuàng)新活動(dòng)中。這些企業(yè)也幾乎沒有努力去收集和分析數(shù)據(jù)以評估創(chuàng)新結(jié)果、提供決策支持，在與外國公司的互動(dòng)中——包括國外出差——?jiǎng)t會(huì)派出層次較低的員工。如果在企業(yè)管理和公司文化建設(shè)方面沒有長足進(jìn)步，中國要實(shí)現(xiàn)以較快速度吸收先進(jìn)技術(shù)并從技術(shù)追趕轉(zhuǎn)向建立穩(wěn)定創(chuàng)新體系這一期望，將面臨很大困難。

推動(dòng)建設(shè)全國性研究開發(fā)網(wǎng)絡(luò)

中央政府采取更有力的措施，建立全國范圍內(nèi)的研究網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)國內(nèi)各地間人才流動(dòng)。在剛剛出現(xiàn)比較優(yōu)勢的領(lǐng)域中，形成了一些以傳播最新技術(shù)和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步為目的的研究團(tuán)體，應(yīng)該鼓勵(lì)內(nèi)陸城市的企業(yè)參與其中，從而降低內(nèi)陸城市的封閉程度。在美國和日本政府都資助支持了很多這樣的研究開發(fā)聯(lián)合體，這類聯(lián)合體也有助于中國企業(yè)的創(chuàng)新，幫助中國在包括內(nèi)陸城市在內(nèi)的許多地方產(chǎn)生更多的“全球挑戰(zhàn)者”。成功的區(qū)域創(chuàng)新體系與高校密切相關(guān)，后者開展上游研究并產(chǎn)生創(chuàng)意，各類小企業(yè)通常能夠在風(fēng)險(xiǎn)資本家和投資者的指導(dǎo)下積極引領(lǐng)新技術(shù)，而擁有更多資源的大型企業(yè)能夠繼續(xù)完善、擴(kuò)大和提高這些技術(shù)，并轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果向市場推廣。前沿領(lǐng)域（特別是綠色技術(shù)）研究的成本和復(fù)雜性非常之高，即使是最大規(guī)模的公司在開發(fā)復(fù)雜的新產(chǎn)品或技術(shù)時(shí)，也希望與在這些方面有所專長的其他公司或大學(xué)進(jìn)行合作。通過與沿海城市更為先進(jìn)的公司（包括跨國公司）開展合作，內(nèi)陸地區(qū)的企業(yè)可以充分挖掘其研究潛力、提高技術(shù)能力。除了聯(lián)合研究，如果能動(dòng)員國內(nèi)外企業(yè)將研發(fā)中心而不是生產(chǎn)基地放在內(nèi)陸城市，也將對提高內(nèi)陸城市的技術(shù)和創(chuàng)新能力大有裨益，成都和西安就是很好的例子。當(dāng)然，這還取決于區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展政策。這種政策能夠提供激勵(lì)，并建立符合當(dāng)?shù)匦枨蟮臋C(jī)構(gòu)。內(nèi)陸的研究型城市將從產(chǎn)業(yè)聚集中獲益并在相關(guān)領(lǐng)域獲得卓越地位，但這有賴于政府根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)特征采取不同措施——要知道，像生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群這類研究型產(chǎn)業(yè)所需要的政策，與制造業(yè)、食品加工業(yè)或白色家電所需要政策截然不同。

提高大學(xué)質(zhì)量，培養(yǎng)高端人才

目前，中國大學(xué)每年培養(yǎng)出數(shù)百萬畢業(yè)生以滿足知識(shí)經(jīng)濟(jì)的需求，2010年包括5萬多名博士生在內(nèi)的630萬大學(xué)畢業(yè)生進(jìn)入就業(yè)市場。但由于大學(xué)教育質(zhì)量不高，很多人難以找到工作。不過這也許只是暫時(shí)現(xiàn)象。造成中國大學(xué)教育質(zhì)量低下的原因包括以下四個(gè)方面：招生人數(shù)迅速擴(kuò)張導(dǎo)致教學(xué)資源緊張；博士教育時(shí)間太短（3年）；很多博士生導(dǎo)師缺乏足夠資質(zhì)和教學(xué)技能，他們往往傾向于灌輸式講課而不是鼓勵(lì)學(xué)生進(jìn)行更多討論和課堂參與；大學(xué)體系沒有能力實(shí)行質(zhì)量控制以及淘汰不合格的學(xué)位候選人。同時(shí)，用工單位卻苦于熟練技術(shù)工人、工程師和經(jīng)理人短缺。這種低技能人才飽和與高技能人才匱乏并存的局面，加大了企業(yè)為提高產(chǎn)品質(zhì)量或向價(jià)值鏈高端爬升的技能升級難度。

盡管高等教育規(guī)模在不斷增長，但教育質(zhì)量仍然是主要問題。中國大學(xué)需要進(jìn)行破壞性創(chuàng)新以改進(jìn)教學(xué)方法，從而以可接受的成本對更大范圍內(nèi)的學(xué)生因材施教。但必須認(rèn)識(shí)到，僅靠技術(shù)手段的簡單改進(jìn)難以奏效。大學(xué)應(yīng)享有一定程度的自治，如在治理、教學(xué)方式、課程設(shè)計(jì)、人員招聘、薪酬水平、專業(yè)和研究方向設(shè)置等方面，或者能在全國范圍內(nèi)與其他高校開展競爭和合作；或者能對傳統(tǒng)的課堂式教學(xué)訓(xùn)練加以改進(jìn)，輔以在線信息技術(shù)（特別是當(dāng)前視頻連接的進(jìn)步使視頻研討會(huì)成為現(xiàn)實(shí)）和新教學(xué)方法。如果具備了上述條件，那么大學(xué)將愿意做出改變，從而實(shí)現(xiàn)提高教育質(zhì)量的目標(biāo)。高校應(yīng)從中國最優(yōu)秀的畢業(yè)生中招聘員工，盡管他們中的許多人更愿意從事教師以外的職業(yè)。高校應(yīng)該因材施教，對課程、教學(xué)指導(dǎo)和研究方向進(jìn)行設(shè)計(jì)和調(diào)整，從而能夠向不同的學(xué)生群體提供高質(zhì)量服務(wù)，傳授專業(yè)技術(shù)和軟技能（溝通、團(tuán)隊(duì)合作、報(bào)告和商業(yè)計(jì)劃書的編寫）以及需求最迫切的行業(yè)技術(shù)。也許最大的挑戰(zhàn)在于如何鼓勵(lì)創(chuàng)造性和主動(dòng)性，這是技術(shù)成熟后的中國轉(zhuǎn)向原始創(chuàng)新階段時(shí)所迫切需要的。

通過利用IT技術(shù)，并獲得領(lǐng)先企業(yè)的專業(yè)技術(shù)和資源，大學(xué)可以提高教學(xué)質(zhì)量，激勵(lì)學(xué)生完成必修課，控制成本上升（成本上升在很多發(fā)達(dá)國家造成了對學(xué)校的傷害），并幫助高校獲得實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的基礎(chǔ)設(shè)施。中國排名領(lǐng)先的學(xué)校必須有動(dòng)員資金和激勵(lì)教職工的能力，以維持跨學(xué)科的研究生和博士后教學(xué)，并建立專業(yè)化、師資良好的研究機(jī)構(gòu)。教師質(zhì)量和國際化構(gòu)成將影響到產(chǎn)學(xué)研合作的深度與成果。

高校對創(chuàng)新的一項(xiàng)重要貢獻(xiàn)便是通過基礎(chǔ)研究提出重大發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生原創(chuàng)性想法。大學(xué)還會(huì)培育出創(chuàng)業(yè)者和有專業(yè)技能的研究人員，這些人能夠?qū)?chuàng)新轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)。政府和高校能共同增強(qiáng)民營部門的活力和創(chuàng)新性。

加強(qiáng)職業(yè)教育

“十二五”規(guī)劃所設(shè)想的高科技行業(yè)發(fā)展主要取決于技術(shù)人員數(shù)量提高，他們能充實(shí)企業(yè)的各崗位，而這將有賴于專業(yè)技術(shù)持續(xù)供給和升級。企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校能夠?qū)⒋罅繉I(yè)技能傳授給員工，使員工能隨著產(chǎn)業(yè)復(fù)雜度提升完成更多技術(shù)上要求更高的任務(wù)（從提供信息技術(shù)支持、維修復(fù)雜設(shè)備到提供大量其他技術(shù)投入和服務(wù)）。中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常缺乏掌握這種技術(shù)的員工，并很難負(fù)擔(dān)此類內(nèi)部培訓(xùn)。因此，通過公私合作確保和補(bǔ)充技術(shù)力量，對建設(shè)一個(gè)智慧型城市而言至關(guān)重要——它能夠減少市場失敗，促進(jìn)工業(yè)活動(dòng)達(dá)到理想形態(tài)，并減少摩擦性和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。設(shè)立多層次職業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)以及針對企業(yè)成長的需要增加職業(yè)教育培訓(xùn)，將有助于提高勞動(dòng)力市場體系的能力并減少就業(yè)歧視。在最具創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)活力的歐洲國家，如德國、瑞士和芬蘭有1/4到一半的中國學(xué)生會(huì)選擇接受職業(yè)和技術(shù)教育而進(jìn)入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展，而不是選擇接受通才式大學(xué)教育。中國應(yīng)在普通教育和技術(shù)教育之間尋求一種更好的平衡體系。

建立開放式創(chuàng)新體系

跨國公司在中國投資設(shè)立的研發(fā)中心在不斷增加，這應(yīng)該得到鼓勵(lì)和扶持，因?yàn)檫@將會(huì)從如下幾個(gè)方面帶來巨大的潛在外溢效應(yīng)：向中國職工傳授知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、提高那些被視為未來科技中心的中國城市的知名度、促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級。中國政府應(yīng)該積極支持跨國公司這種做法，并且要在互信、互利基礎(chǔ)上與跨國公司形成更緊密的合作和聯(lián)盟，這將極大地促進(jìn)一個(gè)充滿活力和開放性的創(chuàng)新體系的產(chǎn)生。中國巨大市場規(guī)模與較好增長前景意味著許多跨國公司將把它們的經(jīng)營重點(diǎn)轉(zhuǎn)向中國，因此技術(shù)的溢出效應(yīng)將有可能增加。在此背景下，學(xué)習(xí)美國和歐洲（雖然他們都在經(jīng)歷改革的陣痛）的經(jīng)驗(yàn)，建立有效的專利系統(tǒng)并加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，都將加快中國創(chuàng)新能力成長。雖然中國政府強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，并且在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做了許多工作，但Gwynne認(rèn)為，“即使持有合法中國專利的公司在捍衛(wèi)自己權(quán)利時(shí)也面臨問題，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍過于狹窄……在執(zhí)行層面，直到（最近）才形成對侵權(quán)的有力打擊”。專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭擁有專職法官，負(fù)責(zé)審理一定數(shù)量的案件，這種法律發(fā)展趨勢正在改變著社會(huì)。同樣不可否認(rèn)的是，中國為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)上已經(jīng)取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)步：2008年，為了支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、使用和保護(hù)，中國實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革。隨著越來越多中國公司將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)被其他國內(nèi)企業(yè)侵犯的案件訴諸法庭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)會(huì)越來越強(qiáng)，保護(hù)效果也會(huì)越來越好。不僅如此，中國政府最近在采供政策上放寬了針對跨國公司的一些被認(rèn)為是不合理的限制，這無疑將鼓勵(lì)跨國企業(yè)在中國建立研究開發(fā)中心。中國政府同時(shí)應(yīng)該鼓勵(lì)和支持本土跨國企業(yè)積極參與全球研究開發(fā)活動(dòng)，加入全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，

為創(chuàng)新提供持續(xù)支持

中國中央和省級政府都在尋求擴(kuò)大大學(xué)和研究所里基礎(chǔ)研究比例，并加大企業(yè)研究開發(fā)投入，以便提高全國科研能力。他們很可能通過以下方式獲取成功：承諾提供充足資金支持并保證注資的連續(xù)性，宏觀政策環(huán)境的有效支持，以及系統(tǒng)地項(xiàng)目評估等。美國政府早期在支持農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的研究方面扮演了非常積極的角色，支持了知識(shí)創(chuàng)造和美國農(nóng)業(yè)發(fā)展。美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）在促進(jìn)生命科學(xué)發(fā)展中起到了核心作用，因?yàn)樗鼜倪^去到現(xiàn)在都是大量資金的穩(wěn)定提供者，而這些資金的很大一部分是提供給高校的基礎(chǔ)研究者。這些資金贊助了無數(shù)研發(fā)項(xiàng)目，培訓(xùn)了數(shù)萬博士生，支持了眾多博士后研究項(xiàng)目，創(chuàng)造了專業(yè)的新高度，從而使得美國成為生物技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先者。芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局（TEKES）和芬蘭創(chuàng)新基金（SITRA）的作用同樣如此。為使政府資助的研究產(chǎn)生的溢出效應(yīng)和開發(fā)某些技術(shù)的競爭達(dá)到最佳效果，很重要的一種方法就是使這種研究的成果被廣為人知、廣泛應(yīng)用。在二十世紀(jì)五六十年代，由美國政府資助的電子技術(shù)研發(fā)成果被私人公司廣泛共享分享給私人公司，幫助許多公司加快發(fā)展并成為創(chuàng)新力量的一部分。為了在未來最大限度地從研發(fā)支出中獲得收益，國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)和商業(yè)環(huán)境的支撐將發(fā)揮決定性作用。即使中國政府能夠在2020年將研發(fā)支出提高到GDP總量的2.2%，如果沒有相關(guān)政策配合，對生產(chǎn)率增長的影響也十分有限。Comin（2004）估算，第二次世界大戰(zhàn)后美國研發(fā)對生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)率也只有0.3～0.5個(gè)百分點(diǎn)。高研發(fā)投入對增長的有限作用也可以從瑞典、芬蘭和日本的經(jīng)驗(yàn)中得出。因此，將研究開發(fā)投入占GDP的比重提高一個(gè)百分點(diǎn)也將是中國增長戰(zhàn)略的一個(gè)組成部分。

良好的研究體系與嚴(yán)格的研究項(xiàng)目評價(jià)和研究成果鑒定程序密不可分

這是一項(xiàng)有難度但不可缺少的環(huán)節(jié)。正如Lane（2009，第1274頁）所發(fā)現(xiàn)的，“科學(xué)和創(chuàng)新之間的關(guān)系在本質(zhì)上并不是非線性的，它們之間的互動(dòng)關(guān)系會(huì)產(chǎn)生復(fù)雜多樣的結(jié)果，并存在著相當(dāng)長的時(shí)滯……創(chuàng)新是非線性的，因?yàn)閯?chuàng)意的供給方與需求方不可避免地相互交織在一起”。學(xué)術(shù)界需要在這方面采取措施，特別是提高學(xué)術(shù)共同體成員的學(xué)術(shù)道德，制定針對剽竊的嚴(yán)厲懲罰措施，以及加強(qiáng)評審程序的獨(dú)立性和質(zhì)量。但是政府也要提供一些準(zhǔn)則，用不同的方法促進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)研究，如美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）的開拓者和新創(chuàng)新者獎(jiǎng)，能源署的ARPA-E計(jì)劃等，這將有助于實(shí)現(xiàn)新的突破。應(yīng)當(dāng)對此類研究項(xiàng)目轉(zhuǎn)化為分支學(xué)科的潛力進(jìn)行評估。此外，在中國，對研發(fā)的管理和評估需要政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行大量工作，并提出建設(shè)性戰(zhàn)略。

中國的創(chuàng)新能力發(fā)展始于20世紀(jì)90年代，涉及多個(gè)政府部門，形成了諸多政策。放眼未來，政府對于創(chuàng)新的關(guān)注將有增無減，決策節(jié)奏只會(huì)加快，而經(jīng)濟(jì)成就將更多地取決于政策干預(yù)的質(zhì)量和實(shí)效性。如果其他國家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)被證明是一種可靠的參照，那么這些涉及多部門、多領(lǐng)域的政策將包含稅收、財(cái)政、金融和監(jiān)管等工具。

發(fā)展支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的多層次資本市場

對風(fēng)險(xiǎn)資本需求的不斷增長，要求中國必須提供更多風(fēng)險(xiǎn)資本供給。至少是在沿海地區(qū)，中國政府正在積極推動(dòng)公立和民營風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展。雖然內(nèi)陸城市也存在著一些公立風(fēng)險(xiǎn)資本，但針對尋求擴(kuò)張的小型民營企業(yè)的私人風(fēng)險(xiǎn)投資公司依然非常稀少。除此之外，風(fēng)險(xiǎn)投資人的專業(yè)程度和經(jīng)驗(yàn)不足，風(fēng)險(xiǎn)投資提供方與融資方之間的信任度也仍然相當(dāng)?shù)?。因此，需要進(jìn)一步促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資和天使基金發(fā)展。首先，政府支持的風(fēng)險(xiǎn)投資基金應(yīng)該更多地投資于初創(chuàng)階段的企業(yè)，幫助企業(yè)在高風(fēng)險(xiǎn)階段發(fā)展。其次，銀行貸款可以作為部分融資替代方式。盡管這類借貸遠(yuǎn)非銀行之所長，但從英國和美國的經(jīng)驗(yàn)看，由當(dāng)?shù)劂y行對本地企業(yè)提供有限規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)資金，并由此形成以銀行為中心的關(guān)系網(wǎng)，是企業(yè)家、天使投資者和風(fēng)險(xiǎn)投資基金以及企業(yè)的自有資源相互補(bǔ)充，這類方式可以獲得成功。而在中國，銀行對民營企業(yè)的融資不足，特別對于風(fēng)險(xiǎn)較高的高科技民營企業(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)泡沫和其他泡沫凸顯了由于風(fēng)險(xiǎn)資本過剩導(dǎo)致的非理性繁榮下的浪費(fèi)。無論是在中國，還是在那些擁有復(fù)雜金融系統(tǒng)的國家，房地產(chǎn)領(lǐng)域的巨額投資（占中國2010年GDP的12%）都表明，資本供給并非阻礙創(chuàng)新的主要因素，風(fēng)險(xiǎn)投資供給的緊缺更多地來自于投資者對前景不明確的技術(shù)產(chǎn)品所持的應(yīng)有懷疑。在解決風(fēng)險(xiǎn)資金來源的同時(shí)，還要解決風(fēng)險(xiǎn)投資的退出問題。目前，中小企業(yè)上市融資通道比較窄，上市速度慢，影響風(fēng)險(xiǎn)資本的投入。

更好的利用需求側(cè)政策工具

需求側(cè)政策工具包括政府采購、為設(shè)備和服務(wù)制定標(biāo)準(zhǔn)等。與遏制影響市場競爭和阻礙高技術(shù)外商投資的尋租行為、打擊保護(hù)主義等做法結(jié)合在一起，這一工具將刺激創(chuàng)新需求的產(chǎn)生。管理政府采購在中國屬于比較新的政策領(lǐng)域。第一個(gè)全國性政府采購指導(dǎo)方針公布于1999年，全國人大于2002年頒布了《政府采購法》。盡管在此方面經(jīng)驗(yàn)甚少，但是政府通過采購支持創(chuàng)新的決心十分明確。采購政策是一把雙刃劍，成功的關(guān)鍵在于公開競爭。在中國，采購領(lǐng)域的一些潛在風(fēng)險(xiǎn)需要得到特別重視，并體現(xiàn)在相關(guān)政策中：（1）政府采購工具容易變成保護(hù)本國和本地產(chǎn)品不受國際和全國競爭風(fēng)險(xiǎn)的工具。（2）政府成為本國供應(yīng)商所能提供產(chǎn)品的被動(dòng)接收方。而不是以購買者的身份對復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)品提出要求。

通過政府制定標(biāo)準(zhǔn)可以增加對創(chuàng)新的需求。標(biāo)準(zhǔn)制定是政府和其他實(shí)體對產(chǎn)品提出更高要求，這些要求表現(xiàn)在產(chǎn)品性能、安全、能耗和環(huán)境影響方面。如果要通過標(biāo)準(zhǔn)制定產(chǎn)生更多的創(chuàng)新需求，需要采取以下措施：（1）把制定標(biāo)準(zhǔn)的精力集中于產(chǎn)品改進(jìn)上，而不是用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定來保護(hù)或幫助國有或地方工業(yè)。（2）逐步提高標(biāo)準(zhǔn)要求，甚至在一些領(lǐng)域可以將歐美標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)起點(diǎn)，著力尋求提高產(chǎn)品性能。（3）使行業(yè)領(lǐng)先者以更有效的方式、更多地參與到標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中。（4）使政府從主要的標(biāo)準(zhǔn)制定者，轉(zhuǎn)化為一個(gè)能盡快促進(jìn)產(chǎn)業(yè)達(dá)成共識(shí)的推動(dòng)者。

（節(jié)選自國務(wù)院發(fā)展研究中心和世界銀行聯(lián)合撰寫的《2030年的中國：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的高收入社會(huì)》報(bào)告）