伊恩·高夫的福利國家理論研究

陳帥

[摘 要]英國學(xué)者伊恩·高夫?qū)Ω＠麌业姆治鱿蛉藗冋故玖水?dāng)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變化。他的理論也在某種程度上對(duì)自由主義和多元主義等西方主流學(xué)派的膚淺進(jìn)行了抨擊，從更深層次揭露了福利國家在資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的根本性作用，為我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和了解資本主義社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)生活提供了新的視角，豐富了當(dāng)代馬克思主義。

[關(guān)鍵詞]福利國家;國家的集中化;組合主義

[中圖分類號(hào)]C91[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2014）12 — 0048 — 02

伊恩·高夫（Ian Gough），英國新馬克思主義代表人物。他在1975年的《新左評(píng)論》（New Left Review）中發(fā)表了一篇關(guān)于一篇探討福利方面公共支出的論文，引發(fā)了廣泛的辯論，同時(shí)實(shí)質(zhì)地促進(jìn)了馬克思主義的觀點(diǎn)。在1979年高夫出版了《福利國家的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，在書中他企圖兼顧各國福利發(fā)展的相似性與差異性，來掌握先進(jìn)資本主義國家的整體發(fā)展，因而被稱為“整合的馬克思主義模式”（integrated Marxist Model）。他通過對(duì)福利國家的歷史比較和結(jié)構(gòu)分析指出福利國家具有聚合趨勢(shì)與歧異結(jié)構(gòu)二者并存的重要特征。他認(rèn)為福利國家的成長既不是資本主義發(fā)展的原因也不是結(jié)果，而只是其面向之一，所以它既不是福利國家危機(jī)的原因也不是結(jié)果。福利國家是資本主義社會(huì)矛盾發(fā)展的產(chǎn)物，而緊接著它又形成了新的、日益明顯的矛盾。

一 、福利國家的成長

高夫福利國家理論是借由階級(jí)沖突和國家角色的發(fā)展來論述現(xiàn)代福利國家實(shí)際上是如何形成的。針對(duì)有些學(xué)者認(rèn)為福利國家是對(duì)資本需求（不論是經(jīng)濟(jì)上的還是政治上的需求）的功能性反應(yīng)，還有學(xué)者認(rèn)為福利國家是階級(jí)斗爭不成熟的產(chǎn)物，高夫的福利國家理論則強(qiáng)調(diào)階級(jí)沖突和國家的集中化發(fā)展趨勢(shì)對(duì)福利政策的效果，從兩大勢(shì)力間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)的觀點(diǎn)來談?wù)撨@個(gè)問題。

（一）階級(jí)沖突對(duì)福利國家成長的影響

高夫認(rèn)為階級(jí)沖突的程度，尤其是勞工階級(jí)斗爭的強(qiáng)度和形式是解釋福利國家成長的重要因素，是階級(jí)壓力的成長導(dǎo)致了現(xiàn)代福利國家的產(chǎn)生。他所說的壓力來自由勞工階級(jí)組成的團(tuán)體或政黨，這些壓力集團(tuán)在各種福利政策制定、福利措施的實(shí)施過程中的重要角色已被公認(rèn)。在一些極端情況下，某些福利改革的引進(jìn)可能是議會(huì)外大眾行動(dòng)的直接結(jié)果，也就是說一些壓力集團(tuán)可能會(huì)直接組織社會(huì)運(yùn)動(dòng)向政府施壓，這在福利國家的歷史上并不少見。

在這里，高夫認(rèn)為先進(jìn)資本主義社會(huì)中的階級(jí)結(jié)構(gòu)比以往要復(fù)雜，有新的中產(chǎn)階級(jí)、國家雇員等等。為了區(qū)分，他把勞工階級(jí)定義為無法控制勞力、資源、生產(chǎn)工具的人，只有這類人才會(huì)站在與資本對(duì)立的關(guān)系上。而新的中產(chǎn)階級(jí)與其他中間團(tuán)體在階級(jí)沖突中占有矛盾的位置，取決于特定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)沖突的形式。

爭取福利政策的抗?fàn)幒蜖幦∶裰鳈?quán)利的抗?fàn)幊Ｒ愿鞣N不同的方式聯(lián)系到一起。當(dāng)組織化了的勞工和勞工政黨在國家中的影響越來越大時(shí)，福利成為一種用來整合具有投票權(quán)的勞工階級(jí)的工具，在某些時(shí)候還可以用來同組織化的勞工運(yùn)動(dòng)討價(jià)還價(jià)。另外，福利國家的發(fā)展也只是暫時(shí)性的緩和階級(jí)矛盾，但同時(shí)又用另一種方式加深著矛盾?！皣艺n稅與福利支出的不斷成長，加劇了資本與勞動(dòng)之間在政治、經(jīng)濟(jì)與意識(shí)形態(tài)各方面的沖突，對(duì)福利支出的向上壓力與籌措資金的問題的綜合，導(dǎo)致歐康那所指涉的‘國家財(cái)政危機(jī)?！薄?〕（179）

（二）國家的集中化發(fā)展趨勢(shì)對(duì)福利國家成長的影響

單單從階級(jí)沖突出發(fā)并不足以解釋福利國家的起源和發(fā)展。有無數(shù)的例子顯示有些福利政策是基于保存資本主義關(guān)系的利益以對(duì)抗勞工階級(jí)的利益，也有些政策是階級(jí)斗爭的成果卻被用來滿足資本的要求，國家在某種程度上承擔(dān)了滿足資本主義“再生產(chǎn)”的功能，以確保資本主義社會(huì)關(guān)系的長期再生產(chǎn)。所以高夫直接把福利國家的作用定義為工作人口的再生產(chǎn)與非工作人口的撫養(yǎng)，認(rèn)為工作人口的再生產(chǎn)是社會(huì)資本，而非工作團(tuán)體的撫養(yǎng)是社會(huì)費(fèi)用范疇。

所謂國家的集中化趨勢(shì)是指國家統(tǒng)整的方式來代表資本的利益?！案＠_支的財(cái)政來源可分為三種基本方式：稅收、國家服務(wù)收費(fèi)、借貸（指未被前兩項(xiàng)涵蓋的其余部分），其中稅收占較大的比例。通過大量財(cái)政收入向中央政府的轉(zhuǎn)移，福利國家經(jīng)濟(jì)集中化的過程得以實(shí)現(xiàn)。”〔2〕根據(jù)對(duì)幾個(gè)主要福利國家福利支出的走向分析，高夫認(rèn)為福利國家這種集中化的趨勢(shì)是福利體制長期發(fā)展的結(jié)果，越是相對(duì)成熟的福利國家，集中化趨勢(shì)就越強(qiáng)。

高夫?qū)Ω＠麌壹谢厔?shì)的描述主要是為了闡明國家所扮演的角色，他認(rèn)為國家不會(huì)如多元論所言，無私的反映社會(huì)中所有團(tuán)體的利益，不僅僅因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)在政權(quán)上仗著擁有控制經(jīng)濟(jì)資源占據(jù)優(yōu)勢(shì)，最關(guān)鍵的在于一種結(jié)構(gòu)性的強(qiáng)制力，即資本主義經(jīng)濟(jì)有自己的理性，任何資本主義國家和政府都順服在這一理性之下，福利國家也是如此。高夫以“仁慈國家”為例，論證了福利政策會(huì)受到資本主義經(jīng)濟(jì)體系的限制，福利國家也會(huì)受到資本累積過程的最高原則的限制。這就是意味著福利國家也無法擺脫資本主義的基本矛盾，在福利國家階段，這個(gè)基本矛盾又展現(xiàn)出現(xiàn)的特點(diǎn)。

二、福利國家的矛盾

福利國家的矛盾是基于資本主義基本矛盾的，當(dāng)今世界福利國家所暴露出來的問題并不僅僅是福利本身的問題。這只是因?yàn)楦＠麌覠o法逃離資本主義生產(chǎn)形式加諸于它的限制。

（一）福利國家本身就具有加強(qiáng)福利和系統(tǒng)壓制雙面功能

福利國家同時(shí)包含了提高社會(huì)福利水平、對(duì)市場(chǎng)的盲目運(yùn)作進(jìn)行社會(huì)控制的取向，和壓制和控制人們，使他們服從資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的要求等取向。更重要的是，這兩個(gè)取向都會(huì)形成相反方向的反趨勢(shì)。所以，福利國家的雙面性：一方面它具有正面功能，近一個(gè)世紀(jì)來福利國家確實(shí)取得了實(shí)質(zhì)性的成果，國民健康服務(wù)、完整社會(huì)安全體系、力求覆蓋全民的福利政策等等，這些顯示了它在加強(qiáng)福利方面的成效;另一方面，我們也不能忽略福利國家也有壓制的、資本取向的一面，就是上述加強(qiáng)社會(huì)福利的各項(xiàng)政策，它們的結(jié)構(gòu)和運(yùn)轉(zhuǎn)形式也成了進(jìn)一步保存既存剝削方式的社會(huì)關(guān)系的工具。高夫一直都有強(qiáng)調(diào)福利國家承擔(dān)著完成資本主義社會(huì)關(guān)系的再生產(chǎn)的職能。

（二）社會(huì)服務(wù)支出對(duì)資本累積過程的束縛

福利國家的社會(huì)服務(wù)支出對(duì)資本累積過程和經(jīng)濟(jì)成長已經(jīng)構(gòu)成一個(gè)束縛，福利國家的成長將不可避免地減少資本主義部門剩余價(jià)值的數(shù)量，并會(huì)因此抑制積累。這點(diǎn)在福利國家面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候表現(xiàn)的格外明顯，無論是在上個(gè)世紀(jì)70年代的世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，還是這次金融危機(jī)，各個(gè)福利國家都嘗試著減少福利支出，甚至有直接把福利國家當(dāng)做經(jīng)濟(jì)危機(jī)的罪魁禍?zhǔn)椎难哉摗Ｉ踔劣凶杂芍髁x學(xué)者出來要求發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，反對(duì)福利國家在國家層面上對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，反對(duì)國家通過稅收、公共服務(wù)開支等手段直接對(duì)經(jīng)濟(jì)造成影響。先進(jìn)資本主義國家需要提升國家在福利領(lǐng)域的干預(yù)程度但卻無法負(fù)擔(dān)得起這個(gè)成本，只能服從資本累積的要求，使得資本累積過程構(gòu)成了福利過程的障礙。但削減福利對(duì)資本主義體系的助益不是絕對(duì)的，高夫認(rèn)為福利的減少會(huì)妨礙資本主義社會(huì)的再生產(chǎn)，而且削減會(huì)導(dǎo)致資方的一些工業(yè)產(chǎn)生損失，畢竟在國家支出中，有不少事運(yùn)用國家財(cái)政購買私人經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)品。一旦削減，這些私人部門利益會(huì)受損。

這就是高夫認(rèn)為的福利國家隨著時(shí)間終將走向矛盾的過程。福利國家的矛盾雖然表現(xiàn)在國家內(nèi)部，但卻根源于資本主義生產(chǎn)形式當(dāng)中，這是組織生產(chǎn)活動(dòng)的方式，借此將所有的個(gè)人都納入非人的市場(chǎng)力量當(dāng)中，馬克思稱之為“價(jià)值法則”。

三、福利國家危機(jī)后的出路

每當(dāng)福利國家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，我們總能發(fā)現(xiàn)在各個(gè)福利國家陸續(xù)出臺(tái)各項(xiàng)削減福利開支的政策的同時(shí)，一些新的理論也開始進(jìn)行實(shí)踐嘗試，如“第三條道路”?！暗谌龡l道路”的倡導(dǎo)者主張“超越左右”、發(fā)揚(yáng)歐洲傳統(tǒng)的“公正自由”的價(jià)值觀念、采取“以工作位取向的福利形式”。〔3〕（200-201）而高夫提出的解決方案是重組（restructuring）。從目前來看，不少福利國家在向某些特定方向重組，國家也開始干預(yù)到私人資本的重組，使之能回應(yīng)國際性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

重組對(duì)于福利國家而言并不是一個(gè)新鮮詞，問題是向哪個(gè)方向。新保守主義與組合主義（也被譯為“合作主義”）是應(yīng)對(duì)福利國家危機(jī)的兩種態(tài)度截然相反的典型的回應(yīng)，“前者主張收縮社會(huì)福利，依靠私人部門和市場(chǎng)力量來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和提供社會(huì)服務(wù);后者則拒絕放棄戰(zhàn)后福利國家的目標(biāo)，特別是充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)福利?！薄?〕高夫不贊成以來市場(chǎng)的力量，即利用較高的失業(yè)率來壓制勞工階級(jí)，增加利益。他認(rèn)為這樣不論從政治還是經(jīng)濟(jì)角度考量都不利于資產(chǎn)階級(jí)及其盟友，甚至在某些情況下還是危險(xiǎn)的。他主張走組合主義道路。

高夫認(rèn)為組合主義提供了一個(gè)機(jī)制，用來將先進(jìn)資本主義中較強(qiáng)大的勞工運(yùn)動(dòng)收編到國家結(jié)構(gòu)中，而且這也是先進(jìn)資本主義國家集中化發(fā)展的趨勢(shì)使然。但與一些組合主義支持者認(rèn)為的組合主義國家是站在中立的位置來調(diào)和資方和工會(huì)的利益的觀點(diǎn)不同，高夫否認(rèn)國家是作為一個(gè)中立團(tuán)體來仲裁資方和勞工的利益，雖然這正是組合主義要給人造成的當(dāng)然印象。他認(rèn)為即使在組合主義國家中，國家仍是資方的代理人，為符合資方的最大利益，利用組合主義途徑來了解勞工運(yùn)動(dòng)的真實(shí)力量并尋求治理這股力量。雖然如此，相比自由主義路線，組合主義通過交涉協(xié)商能壓低某些沖突，將組合主義策略與工業(yè)重組政策結(jié)合一起，將資金導(dǎo)向刺激投資，或許能建立資本累積恢復(fù)和成長的基礎(chǔ)，從而避開自由主義策略可能導(dǎo)致的某些風(fēng)險(xiǎn)和不利影響。

但這不意味著組合主義式的策略會(huì)根絕高夫所提到的福利國家的內(nèi)在矛盾，因?yàn)檫@種矛盾根源于資本主義基本矛盾。也正是這個(gè)原因，使得組合主義經(jīng)常遇到的困境是“如果是勞工運(yùn)動(dòng)能獲得較佳的談判條件的話，那么基于再生產(chǎn)與資本累積的利益而進(jìn)行的福利國家的重組便會(huì)受到阻延。而若是資產(chǎn)階級(jí)與該階級(jí)代理人的國家獲得較佳的談判條件的話，那么勞工領(lǐng)袖在將社會(huì)契約的條件‘推銷給其會(huì)員與貫徹它時(shí)便會(huì)遇到極大的困難。終究，為了工會(huì)在薪資與經(jīng)濟(jì)策上持續(xù)合作所必須付出的代價(jià)是社會(huì)政策的發(fā)展，但這點(diǎn)又與資本主義的長期利益相對(duì)立?！薄?〕（213）這樣看來，組合主義也只是一個(gè)相對(duì)較好的選擇而已。畢竟，福利國家并不像一些學(xué)者鼓吹的那樣是代表后工業(yè)社會(huì)的黎明，它只是資本主義社會(huì)矛盾發(fā)展的產(chǎn)物，在其成長過程中伴隨著階級(jí)之間對(duì)社會(huì)政策目標(biāo)及形式的持續(xù)沖突，緊接著又形成新的、日益明顯的矛盾。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕 〔5〕 〔英〕伊恩·高夫.福利國家的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)〔M〕.古允文，譯.臺(tái)北：巨流圖書公司，1995.

〔2〕 彭華民，張晶.新馬克思主義論福利國家內(nèi)在矛盾與重組〔J〕.國外馬克思主義，2009，（01）.

〔3〕 周弘.福利國家向何處去〔M〕.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006.

〔4〕 鄭秉文.論“合作主義”理論中的福利政制〔J〕 .社會(huì)科學(xué)論壇，2005，（11）.〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕