規(guī)則與動(dòng)態(tài)演化視角下的基層治理研究

摘要：對于中國基層治理的傳統(tǒng)研究，往往是從社會(huì)學(xué)和政治學(xué)的研究角度出發(fā)。換一個(gè)視角，從動(dòng)態(tài)博弈和小規(guī)模公共池塘資源理論出發(fā)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)相對封閉的區(qū)域，一般性規(guī)則和隨機(jī)性規(guī)則共同決定基層治理的成功程度和效率提高程度。在更廣泛的區(qū)域內(nèi)，一般規(guī)則性因素，如產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)等更多的決定了基層治理的效率，傳統(tǒng)的因素的影響則逐步減少，這反映了市場化和現(xiàn)代化進(jìn)程中的中國轉(zhuǎn)型因素。

關(guān)鍵詞：基層治理；博弈論；小規(guī)模公共池塘資源；產(chǎn)權(quán)；激勵(lì)；隨機(jī)；轉(zhuǎn)型

一、 導(dǎo)論

對于中國基層治理的研究，傳統(tǒng)的研究主要基于社會(huì)學(xué)和政治學(xué)的研究展開，最著名的研究要屬于費(fèi)孝通關(guān)于江村經(jīng)濟(jì)的研究，在其《江村經(jīng)濟(jì)》 一書中，提出了中國基層治理研究的一些基本范式，他通過小規(guī)模區(qū)域--蘇州江村的研究，分析了當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)、政治、傳統(tǒng)文化等多個(gè)方面，從社會(huì)學(xué)的角度深入的研究了基層治理。當(dāng)代關(guān)于基層治理的研究有王浦劬、李風(fēng)華（2005）認(rèn)為，如何平衡各種情況、在既定的約束條件下成本最小化，是基層治理的所面臨的基本問題，這構(gòu)成了描述與評價(jià)基層治理模式的基本維度。因此，基層治理的基本問題就是如何選擇一種既減少?zèng)Q策成本同時(shí)又具有吸納能力的治理模式。

中國基層治理看作是一個(gè)互動(dòng)選擇過程，在信息集不變的條件下，政府的基層治理博弈的策略將與個(gè)人反應(yīng)策略產(chǎn)生互動(dòng)的適應(yīng)性關(guān)系。應(yīng)用這些策略性的關(guān)系，從動(dòng)態(tài)博弈的角度將能夠從新審視中國的基層治理問題。規(guī)則與動(dòng)態(tài)演化，隨機(jī)性與一般性的問題將能夠通過模型的分析展現(xiàn)出來。本文將從博弈的角度分析和歸納這些一般性和隨機(jī)性的規(guī)則并通過大樣本計(jì)量分析其影響因子，給出相關(guān)結(jié)論。

二、 理論分析與假設(shè)

假設(shè)有n個(gè)人參加一個(gè)博弈（在這里可以把博弈看作是基層治理視角下的個(gè)體之間的博弈，也可以看作是政府與個(gè)人之間的博弈），在信息完全，靜態(tài)博弈的情況下，每一個(gè)都有自身所認(rèn)為行動(dòng)的最優(yōu)策略。博弈中，所有人自身所認(rèn)為的最優(yōu)策略共同構(gòu)成一組策略組合，在納什均衡的條件下，所有人的最優(yōu)策略都依賴于其他博弈對手的博弈策略，沒有任何參與人有積極性選擇其他策略，他們之間形成一種均衡，在博弈中所有人即使達(dá)成一項(xiàng)有利于所有參與者的最優(yōu)行為策略，

n個(gè)參與人在博弈之前達(dá)成了一個(gè)協(xié)議，規(guī)定每個(gè)參與人只能選擇一個(gè)特定策略，令s*=（s*1，s*i，…，s*n）表示這個(gè)事前達(dá)成的協(xié)議，其中S*i表示所達(dá)成協(xié)議中的第i人的參與策略。所有參與人的戰(zhàn)略表述為博弈結(jié)構(gòu)G=（S1，…，Sn；u1，…，un），s*=（s*1，…，s*i，…，s*n）為其策略組合，是一個(gè)納什均衡，如果對于每一個(gè)參與人i，是給定其他參與人選擇s*-i=（s*1，…，s*-i，s*i，s*i+1，…，s*n）的情況下，第i個(gè)參與人的最優(yōu)策略即ui（s*i，s*-i）ui（si，s*-i），且Si∈Si，i，s*i∈argui（s*1，…，s*-i，s*i，s*i+1，…，s*n），i=1，2，…，n。

最大化問題的解，考慮策略組合s′=（s′1，…，s′i，…，s′n），說s′不是G的一個(gè)納什均衡等于說至少對于部分i而言，s′i不是i的最佳策略，至少存在一個(gè)s″i∈Si，使得ui（s′i，s′-i）

假設(shè)不同博弈者之間的策略可以重復(fù)發(fā)生，動(dòng)態(tài)博弈中的貼現(xiàn)因子大小就構(gòu)成了動(dòng)態(tài)博弈均衡結(jié)果的關(guān)鍵。正如弗里德曼（1971） 所分析的：在一個(gè)博弈矩陣中，令G為一個(gè)n人階段博弈，G（∞，）為以G為階段博弈的無限次重復(fù)博弈，a*是G的一個(gè)納什均衡（混合或策略均衡），e=（e1，e2，…，en）是a*決定的支付，v=（v1，v2，…，vn）是一個(gè)任意可行的支付向量，V是可行的支付向量集合。那么，對于任何滿足vi>ei的v，存在一個(gè)貼現(xiàn)因子*<1，使得對于所有的*，v=（v1，v2，…，vn）構(gòu)成一個(gè)特定的子博弈精煉納什均衡。

總結(jié)上述分析，在概率【0，1】之間是連續(xù)的參與者的反應(yīng)應(yīng)對是對應(yīng)于其他人的最佳策略。在這其中，制度的形成依賴于各方的反應(yīng)，政府的基層治理行為與參與行動(dòng)的社會(huì)其他各方看起來更像是一個(gè)隨機(jī)變動(dòng)的行為，這也要求政府的基層政策在依據(jù)一定規(guī)范分析的基礎(chǔ)上更加需要與實(shí)際的環(huán)境變量相切合。政府基層治理政策的實(shí)施必須考慮到當(dāng)事人以政府本身所具有的特定策略以及不同的貼現(xiàn)安排。

應(yīng)用奧斯特羅姆關(guān)于小規(guī)模公共池塘資源理論并結(jié)合上述模型分析，基層治理包含和兩個(gè)基本問題，即一般性規(guī)則和隨機(jī)性規(guī)則，遵照奧斯特羅姆以及中國的相關(guān)具體情況，可以將這兩大基本問題分解未三個(gè)基本要素即最為一般性約束行為的產(chǎn)權(quán)問題、解決行為動(dòng)力的激勵(lì)問題以及一般性隨機(jī)問題的所謂環(huán)境適應(yīng)性問題。這將能夠解決傳統(tǒng)基層治理中所面臨的制度供給、可行承諾、以及相互監(jiān)督問題。

產(chǎn)權(quán)問題，分析界定邊界，實(shí)際等于界定了資源的實(shí)際所有權(quán)與使用權(quán)，包括無形的資源與有形的資源，包含資源所附屬的法律權(quán)利，只有完整受到法律保護(hù)并且不殘缺的產(chǎn)權(quán)制度，才能夠引導(dǎo)資源的合理最優(yōu)配置，對基層治理的效率改進(jìn)的發(fā)展起到一個(gè)長期的推動(dòng)作用。在產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上，激勵(lì)的形成雖然受到隨機(jī)因素的沖擊，但能夠與產(chǎn)權(quán)構(gòu)成基層治理中的一般適應(yīng)性規(guī)則。

基層治理結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性包含了不同利益格局與分配，利益分配格局的變化會(huì)導(dǎo)致參與者之間的種種沖突，由于缺乏合適的基層政府與公眾之間的對話機(jī)制以及沖突解決機(jī)制，積累的矛盾可能引發(fā)社會(huì)問題，導(dǎo)致地方基層治理中的政策失敗。因此隨機(jī)沖突機(jī)制形成也是是基層治理中的關(guān)鍵問題。由自然人組成的政府和自然人一樣存在信息不充分、執(zhí)行困難、交易封閉的情況，基層治理政策的有效性依賴于政策治理對象本身的相互監(jiān)督與分級制裁，這形成了適應(yīng)性的具體反應(yīng)。這些隨機(jī)因素的變化將和產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)等一般性規(guī)則在動(dòng)態(tài)過程中，構(gòu)成了基層治理的關(guān)鍵與核心。它們是如何影響基層治理的效率，如何將這三個(gè)因素進(jìn)一步分解并進(jìn)行評價(jià)，將通過下面幾節(jié)的研究得到解決。

三、 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)來源

在社會(huì)學(xué)和政治學(xué)的研究中，由于數(shù)據(jù)樣本之間的分布在空間上不連續(xù)，采用最小二乘法或者向量自回歸等分析方法所得到的結(jié)果往往存在偏差。但采用二元選擇類的模型在計(jì)量分析中能夠取得較好的結(jié)果，在社會(huì)學(xué)或政治學(xué)以及部分經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中采用較多。因此，本文研究采用Logit模型，這一模型在許多的相關(guān)基層治理核心因素約束研究中得到應(yīng)用，取得了比較好的研究結(jié)果。根據(jù)上文的理論分析，在研究中，假設(shè)基層治理的三個(gè)核心要素即產(chǎn)權(quán)的清晰程度、制度的激勵(lì)強(qiáng)度以及制度與環(huán)境的適應(yīng)性程度是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自變量。

在技術(shù)處理上，考慮到實(shí)際數(shù)據(jù)的可得性，將上述三個(gè)核心自變量進(jìn)行分解，分解成三大類共計(jì)10個(gè)自變量，以便發(fā)放調(diào)查問卷，進(jìn)行實(shí)際數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。最后通過離散因變量模型中的二元選擇模型進(jìn)行計(jì)量分析，分析上述三類核心自變量以及獨(dú)立隨機(jī)變量對區(qū)域基層治理效率的影響程度。在計(jì)量中，為了研究結(jié)果的精確性，調(diào)查案卷的發(fā)放將是大范圍的，在區(qū)域選擇上，將地區(qū)分為江蘇無錫、蘇州、南通、南京、連云港等地區(qū)。這樣，在區(qū)域分布上，所取得的數(shù)據(jù)將具有一定的代表性，能夠比較準(zhǔn)確的分析基層治理效率問題。

考慮到下面潛在的因變量回歸模型：

y*=xi+ui，i=1，2，…，N

其中：是比例系數(shù)，y*是潛在變量，被觀察數(shù)據(jù)y與y*的關(guān)系如下：

yi=0，若y*0，yi=y*，若yi0，在這里所有y*的負(fù)的值被定義為0，其對數(shù)似然函數(shù)為：

lnL=lnF[（ci-xi）/]+lnf[（yi-xi）/]+lnF[（ci-xi）/]

對上述方程求最大值就可以獲得和的估計(jì)，F(xiàn)、f是u的分布函數(shù)和密度函數(shù)，在u服從正態(tài)分布的情況下即u∈（0，1）時(shí)，對數(shù)似然函數(shù)變?yōu)椋?/p>

lnL=-ln（2）+ln2++ln1-

以上給出本文的假設(shè)變量與估計(jì)模型，將基層治理效率y*看作是因變量，xi代表是自變量，x1，x2，x3代表產(chǎn)權(quán)清晰程度的三個(gè)需要調(diào)研的子變量，三個(gè)子變量共同構(gòu)成了第一類核心基層治理的核心自變量。x4，x5，x6代表制度激勵(lì)強(qiáng)度的三個(gè)需要調(diào)研的子變量，三個(gè)子變量共同構(gòu)成了第二類核心基層治理的核心自變量。

x7，x8，x9代表制度與經(jīng)濟(jì)適應(yīng)程度的三個(gè)需要調(diào)研的子變量，三個(gè)子變量共同構(gòu)成了第三類核心基層治理的核心自變量。是研究所必須通過調(diào)研數(shù)據(jù)確立的參數(shù)大小，通過有關(guān)的計(jì)算，將能夠觀察 值的大小與顯著性，將能夠有效估計(jì)基層治理效率與自變量之間的相關(guān)性，將x1，x2，x3，x4，x5，x6，x7，x8，x9的實(shí)際設(shè)定如下：

x1表示所調(diào)查基層治理地區(qū)所屬企業(yè)改制情況，調(diào)研所在地區(qū)的集體企業(yè)向民營企業(yè)的轉(zhuǎn)制情況。

x2表示所調(diào)查基層治理地區(qū)的民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。

x3表示所調(diào)研基層治理地區(qū)的原有服務(wù)性機(jī)構(gòu)推向市場、中介組織發(fā)展對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及基層治理效率的影響情況。

x4表示所調(diào)研基層治理地區(qū)企業(yè)兩權(quán)分離情況對區(qū)域經(jīng)濟(jì)以及基層治理效率的影響情況。

x5表示所調(diào)研基層治理地區(qū)高管及職工的工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)回報(bào)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)及基層治理效率的影響情況。

x6表示所調(diào)研基層治理地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的政治聲望回報(bào)情況。

x7表示政治因素對本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理效率的影響情況。

x8表示本區(qū)域文化包括傳統(tǒng)文化、企業(yè)文化等對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基層治理效率的影響分析。

x9表示良好的政府、社會(huì)、個(gè)人三者關(guān)系對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理效率影響情況。

x10表示其它因素的影響。

四、 實(shí)際計(jì)量結(jié)果與分析解釋

根據(jù)相關(guān)的變量假設(shè)，企業(yè)改制、集體企業(yè)向民營企業(yè)的轉(zhuǎn)制情況，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，原有服務(wù)性機(jī)構(gòu)推向市場、中介組織發(fā)展情況、區(qū)域企業(yè)兩權(quán)分離開情況；高管及職工的工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)回報(bào)情況、地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的政治聲望回報(bào)情況、政治因素對本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理效率的影響情況；本區(qū)域文化包括傳統(tǒng)文化、企業(yè)文化等對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基層治理模式的影響情況、良好的政府、社會(huì)、個(gè)人三者關(guān)系對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理模式影響情況、其它因素的影響情況都對基層治理效率產(chǎn)生了不同的影響。將所收集的500份調(diào)研案卷的有關(guān)數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)，運(yùn)用Logit模型進(jìn)行分析。

表1是根據(jù)Logit模型分析得到的精確計(jì)量結(jié)果，模型的整體擬合效果較好，似然比統(tǒng)計(jì)量（Likelihood Ratio Statistics，LR Statistics）在95%顯著性水平上通過檢驗(yàn)。

EViews 6.0軟件計(jì)算結(jié)果表明，在影響基層治理效率的幾個(gè)關(guān)鍵要素中，企業(yè)改制、集體企業(yè)向民營企業(yè)的轉(zhuǎn)制狀況、民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與基層治理效率是否較高的相關(guān)性最高。相關(guān)系數(shù)分別為8.029 4 和7.23E-06，z統(tǒng)計(jì)量分別是4.678 5和3.125 4，具備明顯的統(tǒng)計(jì)特征，充分說明了產(chǎn)權(quán)清晰問題對基層治理效率的重要程度。產(chǎn)權(quán)清晰程度中的原有服務(wù)性機(jī)構(gòu)推向市場、中介組織發(fā)展?fàn)顩r與基層治理效率的相關(guān)系數(shù)是1.038 4。

關(guān)于激勵(lì)制度中區(qū)域企業(yè)兩權(quán)分離開情況、高管及職工的工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)回報(bào)情況與基層治理效率高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)估計(jì)值分別為4.03E-06、6.43E-06。這說明，企業(yè)兩權(quán)分離后，企業(yè)的高層管理人員能夠獲得企業(yè)家經(jīng)營性回報(bào)，促進(jìn)企業(yè)與地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)，激勵(lì)制度的改變，能夠使得職工與區(qū)域內(nèi)居民獲得更大收入。高管及職工的工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)回報(bào)情況估計(jì)系數(shù)大于企業(yè)兩權(quán)分離狀況估計(jì)系數(shù)。

地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的政治聲望回報(bào)情況、政治因素與基層治理效率相關(guān)性為負(fù)，相關(guān)系數(shù)分別為-2.65E-06、-1.0005。這說明，更高的政治氛圍不利于基層治理效率的提高。本區(qū)域文化包括傳統(tǒng)文化、企業(yè)文化等對基層治理效率的提高相關(guān)性不明顯，其相關(guān)系數(shù)為0.015 2。這說明，隨著經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程的加深，傳統(tǒng)文化及相關(guān)習(xí)俗對區(qū)域基層治理的影響逐漸減弱。良好的政府、社會(huì)、個(gè)人關(guān)系和基層治理效率的相關(guān)系數(shù)為2.407 8，這說明，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)的法律、習(xí)俗成為調(diào)節(jié)國家、公民、社會(huì)之間的關(guān)系準(zhǔn)則。其它因素和基層治理效率之間的相關(guān)性不明顯，其相關(guān)性系數(shù)為0.041 38。

五、 結(jié)論

動(dòng)態(tài)博弈和小規(guī)模公共池塘資源的理論研究表明，中國基層治理的問題可以通過經(jīng)濟(jì)學(xué)中的博弈分析進(jìn)一步深化研究。博弈的各個(gè)參與方的不同博弈策略在動(dòng)態(tài)的情況下共同決定了博弈的結(jié)果，不同結(jié)果的組合決定了基層治理的效率。博弈論和小規(guī)模公共池塘資源理論的研究發(fā)現(xiàn)了基本的產(chǎn)權(quán)因素、制度的激勵(lì)程度以及制度與環(huán)境的適應(yīng)性是決定基層治理效率的關(guān)鍵因素。這三個(gè)因素也是構(gòu)成基層治理中一般性規(guī)則和隨機(jī)性的核心因素。

對中國基層治理實(shí)際的計(jì)量研究表明，在大樣本分析數(shù)據(jù)情況下，基本是符合理論推斷的。在市場化和現(xiàn)代化的過程中，傳統(tǒng)規(guī)則和文化對于基層治理因素的影響力逐步減弱，現(xiàn)代的產(chǎn)權(quán)、公司治理等因素與其它相關(guān)因素逐步成為調(diào)節(jié)基層治理各參與博弈方的關(guān)鍵因素。一般性和隨機(jī)性的因素構(gòu)成了不同的博弈支付結(jié)果，但是在較大的可置信區(qū)間內(nèi)依然符合理論的分析結(jié)果。

參考文獻(xiàn)：

1. 費(fèi)孝通.江村經(jīng)濟(jì).北京：北京大學(xué)出版社，1990.

2. 埃莉諾·奧斯特羅姆.規(guī)則、博弈與公共池塘資源.上海：三聯(lián)出版社，1999.

3. V.W拉坦.誘致行制度變遷理論.節(jié)選于《誘致性創(chuàng)新：技術(shù)、制度與發(fā)展》.約翰.霍普金斯大學(xué)出版社，1963：22-27.

4. 王浦劬，李風(fēng)華.中國治理模式導(dǎo)言.湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2005，（5）.

5. 康之國.社會(huì)治理創(chuàng)新與地方政府治理的路徑選擇.天津市委黨校學(xué)報(bào)，2007，（2）.

作者簡介：奧成文，中國社會(huì)科學(xué)院博士生。

收稿日期：2013-12-18。