試論前奏鳴曲式

王索尼

[摘要]前奏鳴曲式是古典奏鳴曲形成過程中一個(gè)重要的演進(jìn)環(huán)節(jié)，由上海音樂學(xué)院鄒彥副教授在其博士論文《論古典奏鳴曲式的形成》一文中首次提出。前奏鳴曲式在學(xué)術(shù)界還屬于一個(gè)嶄新的研究領(lǐng)域，文章試圖通過對(duì)海頓這位在奏鳴曲式形成過程中產(chǎn)生重要影響的作曲家及其《第十交響曲》第二樂章的分析，從而進(jìn)一步論述前奏鳴曲式的美學(xué)意義以及分析其社會(huì)內(nèi)涵。

[關(guān)鍵詞]前奏鳴曲式；鄒彥；奏鳴曲式；海頓；第十交響曲；美學(xué)意義；社會(huì)內(nèi)涵

古奏鳴曲式是奏鳴曲式產(chǎn)生的一個(gè)前身，在奏鳴曲式形成的過程中所起到的作用是被學(xué)術(shù)界所廣泛認(rèn)同的，但奏鳴曲式的形成是否只有古奏鳴曲式對(duì)其產(chǎn)生了影響，這在學(xué)術(shù)研究中一直是被忽略的一個(gè)問題。隨著研究不斷深入和擴(kuò)大，奏鳴曲式形成過程中又出現(xiàn)了另一個(gè)前身——“前奏鳴曲式”（Pre-sonataform）。前奏鳴曲式這一概念的提出極大地彌補(bǔ)了對(duì)于奏鳴曲式形成過程研究中的一大空白。

一、前奏鳴曲式概述

（一）前奏鳴曲式概念的提出、基本特征與應(yīng)用作品

前奏鳴曲式由上海音樂學(xué)院鄒彥副教授在其博士論文《論古典奏鳴曲式的形成》一文中首次提出。其定義：出現(xiàn)了古典奏鳴曲式三個(gè)部分（即獨(dú)立的呈示部、展開部與再現(xiàn)部）的劃分；但尚不完全具備古典風(fēng)格；但具備奏鳴風(fēng)格。

前奏鳴曲式的基本特征包括：（1）保留著部分巴洛克時(shí)期音樂的織體類型（2）各部分規(guī)模較小，但已出現(xiàn)三個(gè)部分的劃分，不完全具備古典風(fēng)格，未呈示出大規(guī)模戲劇性矛盾沖突；（3）呈示部中主部主題與副部主題的性格對(duì)比不明顯，經(jīng)常缺少連接部，主部與副部的過渡很順暢；（4）再現(xiàn)部是前奏鳴曲式變化最多的部分（劃分前奏鳴曲式的重要依據(jù)），經(jīng)常出現(xiàn)新主題。

根據(jù)現(xiàn)有研究資料表明，前奏鳴曲式主要存在于大量的交響曲這一體裁之中，其中包括前古典時(shí)期意大利米蘭樂派薩馬丁尼和布里奧奇所創(chuàng)作的交響曲以及維也納古典時(shí)期海頓的早期交響曲。從薩馬丁尼的交響曲創(chuàng)作開始，具有前奏鳴曲式奏鳴風(fēng)格的作品一直延續(xù)到海頓《#f小調(diào)第45“告別”交響曲》。

（二）應(yīng)用前奏鳴曲式的作曲家及其應(yīng)用作品的補(bǔ)充

本文作者通過對(duì)前古典時(shí)期曾經(jīng)訪問過米蘭以及與薩馬丁尼有過交集的作曲家的作品分析，根據(jù)上述前奏鳴曲式的特征，總結(jié)以下作曲家的作品應(yīng)用了前奏鳴曲式，以作補(bǔ)充。

瓦根賽爾，《D大調(diào)交響曲》（WV367）第一樂章，保留巴洛克時(shí)期的織體，并帶有巴洛克時(shí)期大協(xié)奏曲的特征；《D大調(diào)交響曲》（WV376）第一樂章，這部作品的體裁應(yīng)該歸屬于巴洛克時(shí)期的三重奏鳴曲，在織體、規(guī)模上符合上述前奏鳴曲式的特征，且再現(xiàn)部中副部出現(xiàn)新材料?；魻柎孽U爾，《D大調(diào)交響曲》（Mus.ms.875）第一樂章，這個(gè)樂章在配器上已比以往的交響曲更為復(fù)雜，規(guī)模也較大，但仍保留著巴洛克協(xié)奏曲體裁的特征，主部與副部的性格對(duì)比仍不強(qiáng)，本文仍然將其歸為前奏鳴曲式。

在前古典時(shí)期曼海姆樂派的代表作曲家約翰·斯塔米茨早期所創(chuàng)作的交響曲的第一樂章仍與古典奏鳴曲式有差別，曲式特征游離于前奏鳴曲式和奏鳴曲式之間，反映出前古典時(shí)期曲式發(fā)展的一種不穩(wěn)定性。

二、海頓（《第10交響曲》第二樂章簡(jiǎn)析

海頓《D大調(diào)第十交響曲》創(chuàng)作于1760年，三個(gè)樂章。兩個(gè)外樂章使用奏鳴曲式，第二樂章（中間樂章）使用前奏鳴曲式。第二樂章的主調(diào)在整部交響曲的下屬調(diào)G大調(diào)上，配器上僅保留了弦樂的部分，未使用管樂。

（一）簡(jiǎn)要的分析

呈示部中主部主題的動(dòng)機(jī)以主和弦構(gòu)成，主要使用四分音符與前八后十六音符的節(jié)奏并配有十六音符和八分音符組合的旋律進(jìn)行。旋律先在第二小提琴和中提琴上演奏，第一小提琴作主音持續(xù)。隨后旋律到了第一小提琴上，其他樂器做主音持續(xù)，近似于巴洛克時(shí)期協(xié)奏曲體裁的織體進(jìn)行，（見譜例1）：

沒有明確劃分的連接部，主部通過在屬和弦上的半終止轉(zhuǎn)到副部，這個(gè)屬和弦具有了連接的功能。向副部主題進(jìn)行的過程中出現(xiàn)轉(zhuǎn)調(diào)，音樂在節(jié)奏、和聲進(jìn)行上沒有大幅度改變，音樂非常順暢地過渡到副部中，并停止在副部的調(diào)性上（D大調(diào)）。整個(gè)呈示部未呈示出程度較深的戲劇性矛盾沖突。

展開部開始在主調(diào)上對(duì)主部主題進(jìn)行了展開，接著轉(zhuǎn)調(diào)后對(duì)主部主題進(jìn)了擴(kuò)充性展開。展開部受呈示部中主部與副部性格對(duì)比較小的影響，未進(jìn)行大規(guī)模的材料展開（規(guī)模較小）。

再現(xiàn)部在這個(gè)樂章中比奏鳴曲式樂章有了變化，首先雖然再現(xiàn)部中副部調(diào)性回到了主調(diào)上，但是副部和結(jié)束部有約縮而主部完全再現(xiàn)，這不符合奏鳴曲式再現(xiàn)部中通常是主部有縮減的規(guī)則。副部通過向?qū)僬{(diào)離掉出現(xiàn)調(diào)性的不穩(wěn)定性。

再現(xiàn)部在前奏鳴曲式中的變化可以這樣理解，奏鳴曲式三個(gè)部分的形成受到過返始詠嘆調(diào)中的Da capo。曲式的影響，這一曲式中當(dāng)?shù)谌温湓佻F(xiàn)第一段落的時(shí)候，演唱者一定會(huì)對(duì)旋律進(jìn)行自由地裝飾甚至是即興性地演唱，以顯示自己高超的歌唱技巧。這一因素一直留存到了奏鳴曲式形成的過程中。在薩馬丁尼的交響曲中前奏鳴曲式的再現(xiàn)部中，更多地加入新材料，并有展開性的段落近似于“第二展開部”，而海頓的早期交響曲中這一情況依然存在卻逐步地在減少（本文中分析的作品正是一例），說明海頓的創(chuàng)作已經(jīng)開始朝著成熟的維也納古典主義邁進(jìn)了。

（二）簡(jiǎn)短的結(jié)論

在這部交響曲中兩個(gè)外樂章都是奏鳴曲式，但奏鳴曲在當(dāng)時(shí)尚未最終定型。中間樂章的再現(xiàn)部已經(jīng)非常近似于奏鳴曲式的再現(xiàn)部，然而對(duì)巴洛克時(shí)期體裁風(fēng)格的保留仍不能將其定義為奏鳴曲式。前奏鳴曲式最為重要的一個(gè)特征是包含著兩個(gè)時(shí)期的風(fēng)格因素，巴洛克時(shí)期的體裁因素和古典時(shí)期奏鳴曲式三個(gè)部分的構(gòu)思與二部性音調(diào)語言綜合的因素，可以看出在海頓的這部交響曲中以及其早期交響曲中，奏鳴曲曲式結(jié)構(gòu)的應(yīng)用仍不穩(wěn)定，但是前奏鳴曲式已經(jīng)是向奏鳴曲式形成過程中最后的演進(jìn)了。

三、前奏鳴曲式的美學(xué)意義與社會(huì)內(nèi)涵分析

（一）美學(xué)意義

如果說奏鳴曲式所體現(xiàn)出的是一種矛盾地提出、發(fā)展、解決的這一哲學(xué)意義的話，這種哲學(xué)意義同樣適用于前奏鳴曲式。結(jié)合上文所述的前奏鳴曲式的特征，對(duì)于前奏鳴曲式中美學(xué)意義的分析應(yīng)該追尋到矛盾提出的源頭——呈示部。

上文對(duì)海頓作品中前奏鳴曲式的分析可以看出，在呈示部中主部非常順暢地過渡到了副部，有奏鳴風(fēng)格，但未出現(xiàn)“大規(guī)模不協(xié)和及其解決”，亦即在呈示部中沒有呈現(xiàn)出激烈的矛盾沖突。在這一點(diǎn)上展開部規(guī)模較小，無需對(duì)矛盾進(jìn)行大規(guī)模展開。故而再現(xiàn)部出現(xiàn)較多變化也正是對(duì)于戲劇性較弱的呈示部的一種偏離。順應(yīng)事物發(fā)展的原則，再現(xiàn)部的意義在于在呈示部刻畫出的劇烈的矛盾沖突基礎(chǔ)上，矛盾經(jīng)過展開部的“洗禮”，最終在再現(xiàn)部中進(jìn)行矛盾解決。呈示部中呈示的矛盾的沖突性越強(qiáng)，展開部中對(duì)矛盾展開得越激烈，再現(xiàn)部就越具有再現(xiàn)的意義。呈示部與再現(xiàn)部?jī)烧咝枰诿缹W(xué)內(nèi)涵上保持一種平行，使斗爭(zhēng)性與同一性保持高度的統(tǒng)一，這在前奏鳴曲式中已經(jīng)開始孕育但不完全具備。

（二）社會(huì)內(nèi)涵

西方音樂的一大特征就在于，音樂與人，與社會(huì)發(fā)展的關(guān)系體現(xiàn)得異常明晰，音樂的發(fā)展與人的發(fā)展完全處在一條同步的軌道。奏鳴曲式的形成是與古典風(fēng)格的形成即歐洲當(dāng)時(shí)的社會(huì)思想運(yùn)動(dòng)平行的，這一過程是處在一種社會(huì)整體發(fā)展的大環(huán)境中的。古典風(fēng)格并非是一蹴而就，我們不能確切地定義歷史上的某一天古典風(fēng)格形成，它是在啟蒙運(yùn)動(dòng)的影響下經(jīng)過一段長(zhǎng)時(shí)間的醞釀、誕生、發(fā)展、成熟的歷程。本文認(rèn)為海頓的創(chuàng)作生涯正涵蓋了這一歷程的大部分時(shí)期。當(dāng)前古典時(shí)期的雙極結(jié)構(gòu)思維未表現(xiàn)出一種強(qiáng)烈的戲劇性矛盾沖突的時(shí)候，在音樂中所對(duì)應(yīng)的曲式結(jié)構(gòu)便是前奏鳴曲式，前奏鳴曲式的存在也就有了合理性。前奏鳴曲式的社會(huì)內(nèi)涵同古典風(fēng)格的醞釀期和早期自然地處于一種平行的狀態(tài)下。

四、結(jié)語

本文通過對(duì)海頓交響曲的分析及美學(xué)意義和社會(huì)內(nèi)涵的論述，可以看到前奏鳴曲式是奏鳴曲式形成過程中三個(gè)部分構(gòu)思與兩極調(diào)性主題綜合融匯中重要的研究對(duì)象。其次，如果說海頓作為維也納古典樂派的標(biāo)志性人物的話，前奏鳴曲式也是研究海頓早期作品中所凝聚的社會(huì)思潮的主要載體。對(duì)于前奏鳴曲式的研究是本文篇幅無法論及的，但望能通過本文的論述引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。