城市地鐵工程施工索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施

●黃先友

城市地鐵工程施工索賠的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施

●黃先友

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)城市地鐵建設(shè)如火如荼，“你方唱罷我登場(chǎng)”。但是由于一些主客觀方面的原因，隨之而來(lái)的是在施工過(guò)程中設(shè)計(jì)變更、工期延誤、不可抗力等其他因素，導(dǎo)致業(yè)主和承包商扯皮現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，最終導(dǎo)致索賠及反索賠的產(chǎn)生。文章對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了分析探討，并提出了相關(guān)對(duì)策。

城市地鐵建設(shè) 業(yè)主 承包商 索賠

一、前言

近年來(lái)，城市地鐵工程猶如雨后春筍般地陸續(xù)在國(guó)內(nèi)二、三線城市開(kāi)建。地鐵工程大都是在城市主干道進(jìn)行修建，對(duì)城市交通影響較大。城市地鐵工程較其它工程有如下幾個(gè)特點(diǎn)：受行政干預(yù)致使勘察設(shè)計(jì)工作粗糙、建設(shè)工期緊、地下管線及拆遷協(xié)調(diào)難度大、建設(shè)資金匱乏（含政府銀行貸款及融資）。這些特點(diǎn)隨之而來(lái)的是施工過(guò)程中設(shè)計(jì)變更頻繁、工期延誤、不可抗力等其他因素，導(dǎo)致業(yè)主和承包商扯皮現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，最終導(dǎo)致索賠及反索賠的產(chǎn)生。

筆者在本文中分析了城市地鐵施工索賠風(fēng)險(xiǎn)，并提出相關(guān)措施，以盡量減少業(yè)主和承包商在合作過(guò)程中產(chǎn)生索賠和反索賠，從而為今后的發(fā)展做好準(zhǔn)備工作。

二、關(guān)于施工索賠的內(nèi)涵以及其產(chǎn)生的原因

1.何為施工索賠。施工索賠系指承包商在施工過(guò)程中根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)以及項(xiàng)目合同，對(duì)于不是因?yàn)樽约旱脑蚨斐傻膿p失，抑或是承擔(dān)了相關(guān)合同規(guī)定之外的工作所要付出的額外支出，需要向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)以及時(shí)間上進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。一般來(lái)說(shuō)，索賠上雙向的，九部委發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中通用合同條款中明確規(guī)定：索賠既有承包商向業(yè)主的索賠，也有業(yè)主向承包商的索賠，是雙向的。由于在城市地鐵施工中，業(yè)主索賠數(shù)量較小，因此，可通過(guò)沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包商的索賠；而承包商對(duì)業(yè)主的索賠則比較困難一些。

2.施工索賠產(chǎn)生的原因。施工索賠是由于施工過(guò)程中發(fā)生了有關(guān)方面不能控制的突發(fā)事件。這些突發(fā)事件嚴(yán)重地影響了正常履行合同，延誤了工期，增加了費(fèi)用。這些都可以成為施工索賠的理由。

（1）業(yè)主嚴(yán)重違約（也包括建設(shè)單位、監(jiān)理單位）。在開(kāi)展施工工程中，業(yè)主、監(jiān)理單位都沒(méi)有盡到相關(guān)的合同義務(wù)，造成索賠事件發(fā)生。比如，沒(méi)有在合同規(guī)定的要求和時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)的施工場(chǎng)地，承包商一方的施工人員、施工設(shè)備無(wú)法依據(jù)合同按時(shí)進(jìn)入施工場(chǎng)地，抑或是進(jìn)入施工場(chǎng)地后無(wú)法及時(shí)開(kāi)展工作，從而導(dǎo)致工期延誤。業(yè)主沒(méi)有按照合同規(guī)定做好征地、拆遷、清除地下障礙；及時(shí)辦理施工需要的各種報(bào)批手續(xù)以及證件；施工需要的道路交通管制、水、電、通信、地下管線資料以及施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的其他各種相關(guān)手續(xù)，等等。

（2）合同變更。合同變更也有可能導(dǎo)致索賠事件發(fā)生，比如，由于承包商方面的原因?qū)е碌墓こ讨袛?；由于業(yè)主方面的原因造成的工程增加，工程量加大，設(shè)計(jì)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及工期縮短、單方面修改施工方案，等等。

（3）合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同條款規(guī)定用語(yǔ)含糊不準(zhǔn)、一些項(xiàng)目合同條款對(duì)承包商要求苛刻，缺乏對(duì)雙方的約束條款，只是一味地要求承包商所需要承擔(dān)的條件與義務(wù)，隱含了比較大的風(fēng)險(xiǎn)，有的甚至是一種有意而為之設(shè)置的圈套。

（4）不可抗力因素（不可預(yù)見(jiàn)）。分為社會(huì)事件與自然事件。前者包括國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。后者則是指工程施工過(guò)程中所發(fā)生的人為因素?zé)o法抵御的自然災(zāi)害，比如海嘯、地震、瘟疫、水災(zāi)等；社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。不利的物質(zhì)條件通常是指承包商在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的不可預(yù)見(jiàn)的自然物質(zhì)條件、非自然條件的物資障礙和污染物，包括地下和水文條件。

（5）相關(guān)政策與法規(guī)發(fā)生變化。比如，貨幣貶值造成的匯率損失，人工費(fèi)用提高，建筑材料價(jià)格上漲等；政府部門(mén)出臺(tái)的特殊政策，以及使用某種特殊設(shè)備、技術(shù)、材料等的具體規(guī)定；不允許某種材料、設(shè)備進(jìn)口抑或是提高關(guān)稅等。

（6）解除合同或中斷合同。在履行合同的過(guò)程中，由于雙方在組織管理中出現(xiàn)了不和諧音，難以配合導(dǎo)致激化矛盾，無(wú)法再繼續(xù)履行合同，抑或是業(yè)主違約嚴(yán)重，承包商只好行使解除合同的權(quán)利，或者是承包商違約嚴(yán)重，業(yè)主行使自己的合法權(quán)利解除合同等。

三、目前國(guó)內(nèi)施工索賠現(xiàn)狀

近年來(lái)，建筑市場(chǎng)萎靡，國(guó)家對(duì)鐵路市場(chǎng)進(jìn)行改革，國(guó)內(nèi)高速鐵路投資收緊，導(dǎo)致諸多承包商以低價(jià)擠入城市地鐵市場(chǎng)，有些單位為了進(jìn)入城市地鐵市場(chǎng)，報(bào)價(jià)甚至低于成本價(jià)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈。在這種氛圍下，承包商逐漸重視施工索賠，建立了一系列管理制度和組織機(jī)構(gòu)。但是，由于長(zhǎng)期以來(lái)承包商始終處于弱勢(shì)地位，國(guó)內(nèi)大多數(shù)建筑施工企業(yè)都存在著索賠管理水平比較低，缺乏主動(dòng)的索賠意識(shí)和索賠理念的問(wèn)題。

1.法律不健全，有法不依。無(wú)法可依的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。目前建筑市場(chǎng)上普遍存在著不能切實(shí)履行施工合同，出現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題也不能及時(shí)依法追究的問(wèn)題，缺乏應(yīng)有的法律環(huán)境。許多承包商法律意識(shí)淡薄，在發(fā)生問(wèn)題之后，也沒(méi)有依靠法律手段維護(hù)自己權(quán)益的習(xí)慣。因此，在利用索賠方式維護(hù)自身權(quán)益上，存在很大的難度，而且在合同簽訂和實(shí)施過(guò)程中，體現(xiàn)索賠意識(shí)、實(shí)施索賠行為也存在很多的問(wèn)題。

2.我國(guó)建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，依舊是建設(shè)方的市場(chǎng)。當(dāng)下建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分外激烈，尤其在城市地鐵市場(chǎng)，建設(shè)投資基本都由政府主導(dǎo)，帶有很明顯的行政色彩。許多業(yè)主在合同中要提出一些讓人無(wú)法接受的幾近苛求的條件，盡管如此，承包商出于生計(jì)，為了取得項(xiàng)目，出于賣(mài)方市場(chǎng)和自身的弱勢(shì)地位，往往也只能勉強(qiáng)同意各種苛刻的合同條件。一旦發(fā)生施工索賠事件，承包商也大都考慮到今后需要進(jìn)一步與業(yè)主合作，被迫放棄了索賠權(quán)利。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。

3.缺乏索賠意識(shí)，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到施工索賠的重要性。由于長(zhǎng)期養(yǎng)成的習(xí)慣，承包商沒(méi)有認(rèn)識(shí)到施工索賠的重要性，欠缺維護(hù)自己合法權(quán)益的理念與主動(dòng)性。往往是施工過(guò)程中發(fā)生了問(wèn)題，才想起應(yīng)該研究索賠條款，尋找對(duì)自己有利的原始依據(jù)，但是往往事與愿違，結(jié)果錯(cuò)失良機(jī)，影響了自己的利益。同時(shí)，由于施工的方法、手段、程序不明確，導(dǎo)致索賠工期、金額等重大事項(xiàng)計(jì)算不準(zhǔn)確，從一開(kāi)始就使自己處于被動(dòng)局面。

4.由于一些承包商專業(yè)更換頻繁，缺乏應(yīng)有的索賠經(jīng)驗(yàn)。近年來(lái)，由于工程萎縮，諸多大型承包商由高鐵市場(chǎng)轉(zhuǎn)向城市地鐵市場(chǎng)。但是由于專業(yè)不熟悉，相關(guān)專業(yè)更換頻繁，有關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足，在遇到施工索賠問(wèn)題時(shí)，一時(shí)找不到切入點(diǎn)。在進(jìn)行索賠時(shí)，也不知該怎樣運(yùn)作，只是簡(jiǎn)單地向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，不知道應(yīng)該拿出讓人信服的索賠方案、索賠程序，并將具體的索賠依據(jù)與計(jì)算等功課事先做足做好，缺乏應(yīng)有的索賠經(jīng)驗(yàn)。

5.沒(méi)有完整的施工記錄，也沒(méi)有建立科學(xué)的施工索賠管理制度。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)建筑工程企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部控制、施工合同管理等方面都存在著計(jì)劃不周、管理松散、控制不嚴(yán)的問(wèn)題，在施工過(guò)程中欠缺應(yīng)有的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)范。也沒(méi)有建立一整套內(nèi)部控制體系，尤其是沒(méi)有完整的施工記錄，因此，導(dǎo)致施工索賠時(shí)，缺少最原始的證據(jù)，索賠成功的幾率降到了最低。

四、如何采取靈活而有效的施工索賠措施

眾所周知，施工索賠是承包商與業(yè)主共同的、合法的正當(dāng)權(quán)利要求，絕不是無(wú)理取鬧也不是無(wú)理爭(zhēng)利。是合理合法地依據(jù)合同與法律的有關(guān)規(guī)定，向責(zé)任方提出承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的權(quán)利。這一權(quán)利是雙方所共有的，既可以是業(yè)主，也可以是承包商；同時(shí)，被索賠方也可以向索賠方提出自己的索賠方案或是其他權(quán)利要求。但是，現(xiàn)實(shí)中，由于承包商總是處在弱勢(shì)地位，沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)，經(jīng)常放棄了自己應(yīng)有的權(quán)益。所以，承包商要想維護(hù)切身利益，又不至于讓業(yè)主反感，應(yīng)該在施工索賠過(guò)程中注意索賠技巧。

1.樹(shù)立正確的索賠意識(shí)。首先，承包商應(yīng)采取多種手段，對(duì)各級(jí)管理人員、技術(shù)人員以及全體員工做好合同管理的教育、學(xué)習(xí)、宣傳工作，讓每一位員工都深深懂得，在施工過(guò)程中，合同對(duì)于維護(hù)自己權(quán)益與利益的重要性，尤其是要加強(qiáng)索賠教育、培訓(xùn)工作，讓員工都明白“防患于未然”的道理，以及由于自己平時(shí)對(duì)合同管理與索賠依據(jù)的松懈與不嚴(yán)謹(jǐn)，日后就會(huì)造成企業(yè)的重大損失，切實(shí)提高全體員工對(duì)這一問(wèn)題的思想認(rèn)識(shí)。其次，要提高全員合同管理的意識(shí)，樹(shù)立正確的索賠理念。要使每一位員工懂得，索賠是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中等價(jià)交換、公平交易原則的體現(xiàn)，也是自己維護(hù)企業(yè)合法利益的正常手段。必須在平時(shí)的工作中注意資料的收集與保護(hù)，才能在需要時(shí)發(fā)揮作用，決不能“臨時(shí)抱佛腳”，“書(shū)到用時(shí)方恨少”。因此，各級(jí)管理人員與廣大員工都要以高度的責(zé)任心，切實(shí)做好合同管理與施工過(guò)程中各項(xiàng)數(shù)據(jù)的管理，做到日日有記載，月月有總結(jié)，從而保證施工合同的順利執(zhí)行。

2.要敢于維護(hù)自己的權(quán)益，及時(shí)提出索賠要求。許多建設(shè)項(xiàng)目在開(kāi)始施工準(zhǔn)備階段就存在著不能按時(shí)完成施工征地、讓承包商入場(chǎng)等，以及在開(kāi)挖階段發(fā)現(xiàn)地下條件與圖紙、標(biāo)書(shū)相差甚遠(yuǎn)等問(wèn)題，這樣都會(huì)使承包商在工程尚未開(kāi)始就受到較大的損失，并且得不到業(yè)主的及時(shí)賠付。但是承包商出于工程剛剛開(kāi)始，寧愿自己承擔(dān)損失也盡量避免與業(yè)主發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的心態(tài)，導(dǎo)致承包商在可以對(duì)業(yè)主進(jìn)行索賠的最佳時(shí)間就放棄了自己的索賠權(quán)益。無(wú)數(shù)事例表明，業(yè)主往往會(huì)隨著工程的進(jìn)展，表現(xiàn)出不同的態(tài)度。比如，在工程前期，如果承包商能夠抓住對(duì)自己非常有利的時(shí)機(jī)，對(duì)業(yè)主進(jìn)行索賠，這時(shí)業(yè)主擔(dān)心如果不滿足承包商提出的正當(dāng)索賠，這樣會(huì)引起上級(jí)的不滿影響自己的業(yè)績(jī)。因此，往往會(huì)在承包商提出的條件上作出讓步。但是到了施工后期，承包商的行動(dòng)已不會(huì)對(duì)業(yè)主造成較大的影響，這是他們的心態(tài)則會(huì)發(fā)生微妙的變化，認(rèn)為天平已向自己傾斜，如果承包商在此時(shí)還提出索賠要求將會(huì)對(duì)他們的聲譽(yù)和利益產(chǎn)生不利影響。在這個(gè)階段，業(yè)主更會(huì)采取強(qiáng)勢(shì)的態(tài)度，導(dǎo)致承包商不能進(jìn)行索賠，有時(shí)則是不敢索賠。另一方面，索賠要求寫(xiě)得好不好，直接關(guān)系到索賠能否成功，如果沒(méi)有這方面的人才，索賠報(bào)告書(shū)寫(xiě)得言不由衷，就會(huì)使索賠出師不利，甚至導(dǎo)致失敗。

3.認(rèn)真熟悉設(shè)計(jì)圖紙，把握設(shè)計(jì)意圖，深入了解現(xiàn)場(chǎng)。項(xiàng)目伊始，承包商應(yīng)組織測(cè)量人員對(duì)項(xiàng)目沿線原地面標(biāo)高、斷面等進(jìn)行測(cè)量，并將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)整理上報(bào)四方簽字確認(rèn)；針對(duì)管線遷改、交通疏解等工作，承包商相關(guān)人員應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)記錄工作，全過(guò)程拍攝影像資料，并及時(shí)辦理工程量簽認(rèn)工作，為后續(xù)結(jié)算工作做準(zhǔn)備；認(rèn)真執(zhí)行收發(fā)文登記制度，對(duì)業(yè)主下發(fā)的相關(guān)文件（含設(shè)計(jì)藍(lán)圖）做好詳細(xì)的登記，并將上報(bào)業(yè)主的施工計(jì)劃、工期安排和材料計(jì)劃等相關(guān)書(shū)面性文件要業(yè)主監(jiān)理的相關(guān)人員簽收，為后續(xù)的工期及費(fèi)用索賠準(zhǔn)備好基礎(chǔ)資料。

4.熟悉城市地鐵相關(guān)文件法規(guī)，有的放矢。當(dāng)下，國(guó)內(nèi)有20多座城市進(jìn)行地鐵建設(shè)，各個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，建設(shè)管理規(guī)定不同，人材機(jī)價(jià)格差別較大。因此，承包商應(yīng)該仔細(xì)研究在建項(xiàng)目所在城市的市政建設(shè)相關(guān)政府文件法規(guī)，做到心里有數(shù)，有的放矢。譬如，政府機(jī)構(gòu)每隔兩三年就對(duì)人工單價(jià)及稅金費(fèi)率予以調(diào)整。而且城市發(fā)展情況不同，安全文明施工費(fèi)、規(guī)費(fèi)的取費(fèi)費(fèi)率及取費(fèi)科目也不盡相同，承包商應(yīng)該及時(shí)收集相關(guān)資料，做好索賠資料準(zhǔn)備工作。

五、結(jié)束語(yǔ)

古人云：“知己知彼百戰(zhàn)百勝?！蔽覈?guó)的建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越演越烈，尤其是城市地鐵市場(chǎng)。承包商要在充分利用施工索賠手段上有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，因?yàn)槭┕に髻r直接影響著自己企業(yè)的利潤(rùn)。如何能夠充分而有效地利用施工索賠這一方式維護(hù)自己的合法權(quán)益，是每一位管理人員與廣大員工都應(yīng)該思考的問(wèn)題。我們必須認(rèn)識(shí)到，索賠是一把“雙刃劍”，只有科學(xué)、規(guī)范地應(yīng)用索賠這一有利武器，才能給自己帶來(lái)豐厚的利益。但是，如果應(yīng)用不好，則會(huì)使自己處于被動(dòng)的局面。因此，索賠將會(huì)直接影響施工單位的發(fā)展、生存。必須掌握科學(xué)的索賠理念和一定的索賠知識(shí)，以及索賠策略與技巧。

總而言之，科學(xué)有效地利用經(jīng)濟(jì)杠桿，在項(xiàng)目管理中的一個(gè)有效手段就是施工索賠，在索賠問(wèn)題上表現(xiàn)出的理智、靈活、有效，以及對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)、政策的把握，都反映了承包商和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的管理水平。在這一關(guān)鍵點(diǎn)上，孫子兵法中的“道、天、地、勇、情”缺一不可，必須充分利用好一切可以“為我所用”的因素，積極開(kāi)展索賠工作，“屬于我的一定得要回，不屬于我的一分也不要”，切實(shí)有效地維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。筆者深信，隨著改革的繼續(xù)深入，我國(guó)的法律、法規(guī)將會(huì)進(jìn)一步完善，建筑市場(chǎng)將會(huì)進(jìn)一步科學(xué)、規(guī)范地發(fā)展。

[1]鄔媛，殷煥武.我國(guó)建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對(duì)策.經(jīng)濟(jì)師，2006（3）

[2]許治鋼（導(dǎo)師：徐能雄）.H水電施工項(xiàng)目的成本控制方法.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）碩士論文，2008.6

（責(zé)編：若佳）

F292

A

1004-4914（2014）07-258-02

黃先友，中鐵二十三局集團(tuán)軌道交通工程有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師四川成都 610000）