產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題研究

●謝拓 胡擁軍

產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題研究

●謝拓 胡擁軍

實(shí)踐中，因研發(fā)成果權(quán)屬不清引發(fā)的原始權(quán)屬、職務(wù)成果與后續(xù)改進(jìn)等知識產(chǎn)權(quán)爭議屢見不鮮，制約著產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展。明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題是產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的關(guān)鍵。通過完善立法，可以構(gòu)建歸屬于國家、單位（組織）和個人三位一體的產(chǎn)學(xué)研合作的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度。

產(chǎn)學(xué)研合作 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議 解決

一、問題的提出

產(chǎn)學(xué)研合作作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要途徑，其實(shí)質(zhì)是一種知識成果的研發(fā)、流動與轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式。產(chǎn)學(xué)研合作的客體是知識成果（產(chǎn)品），與之相應(yīng)的權(quán)利為知識產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、植物新品種權(quán)等創(chuàng)造性成果權(quán)，客體為特定的“知識產(chǎn)品”，其中包括各種發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)秘密以及影視作品、工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計等圖形作品和模型作品、計算機(jī)軟件等作品。主體涉及國家、單位（組織）、單位（組織）成員個人，即參與合作的企業(yè)、高校及科研院所，高校及科研院所內(nèi)部工作人員以及國家三大類、四方面。

在產(chǎn)學(xué)研合作中，大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)旨在得到企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支持以及科研成果產(chǎn)業(yè)化的渠道和載體，主要投入是知識成果，產(chǎn)出是培養(yǎng)應(yīng)用型人才、將知識成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而獲取經(jīng)濟(jì)與社會效益，企業(yè)投資的目的是獲取大學(xué)的人才資本、研發(fā)成果，為企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新活力，提高企業(yè)的競爭力。盡管參與產(chǎn)學(xué)研合作的各方主體在資源優(yōu)勢方面，具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，但因各方合作目標(biāo)不同，在追求各自最大利益的時候，存在著明顯的矛盾沖突。矛盾沖突主要源于對研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明與分享不公。目前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究已成國內(nèi)外軟科學(xué)研究的熱點(diǎn)，因知識在產(chǎn)學(xué)研合作中是關(guān)鍵要素，對合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題的研究也越來越多，但一般只強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作中解決知識產(chǎn)權(quán)問題的意義、所提決策也大都過于宏觀籠統(tǒng)，缺乏可操作性；實(shí)踐中，因研發(fā)成果權(quán)屬不清引發(fā)的原始權(quán)屬、職務(wù)成果與后續(xù)改進(jìn)等知識產(chǎn)權(quán)爭議屢見不鮮，制約著產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研合作的典范新奧集團(tuán)董事局主席王玉鎖對此曾深有感觸地表示：產(chǎn)學(xué)研合作中“關(guān)鍵是要約定好知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題?！?/p>

本文將從產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)爭議類型為切入點(diǎn)，闡述其爭議原因，并在現(xiàn)行法律框架下，討論產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于國家、單位（組織）和個人三種情況，試圖構(gòu)建適合我國國情的產(chǎn)學(xué)研合作的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度。

二、產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議

（一）原始權(quán)屬爭議

原始權(quán)屬爭議，指的是在技術(shù)開發(fā)或轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，針對該技術(shù)的產(chǎn)權(quán)最終歸屬所發(fā)生的爭議，主要包括技術(shù)所有權(quán)權(quán)屬爭議，使用權(quán)的權(quán)屬爭議和轉(zhuǎn)讓權(quán)的權(quán)屬爭議。這些爭議發(fā)生的原因有以下幾種：（1）合同約定不明。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，當(dāng)事人的約定為判定產(chǎn)權(quán)歸屬的首要依據(jù)。但是當(dāng)事人在沒有約定或者約定不明時，就容易發(fā)生權(quán)屬糾紛；（2）合同各方對所有權(quán)、使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利性質(zhì)存在認(rèn)識上的錯誤。如將許可使用理解為權(quán)利轉(zhuǎn)讓；（3）由于合同在履行中客觀情況的變化使當(dāng)事人產(chǎn)生錯誤的認(rèn)識；（4）社會上存在的對知識的片面認(rèn)識。如在技術(shù)開發(fā)中，有的企業(yè)認(rèn)為，我出錢就是老板，你研究是給我打工，產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是我的。

（二）職務(wù)成果爭議

職務(wù)成果爭議，指的是高校及科研院所與其內(nèi)部工作人員之間的職務(wù)成果爭議。盡管《著作權(quán)法》第16條、《專利法》第6條對此進(jìn)行了規(guī)定。但實(shí)踐中，研究成果是否屬于職務(wù)發(fā)明的性質(zhì)難以界定。如清華大學(xué)與李世卿之間的“大視野”專利權(quán)歸屬糾紛案。尤其是當(dāng)企業(yè)繞開單位，直接與高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的科研人員以個人名義進(jìn)行合作時，更易引發(fā)權(quán)屬糾紛。此類糾紛緣起我國現(xiàn)行法規(guī)對知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)界定不明。若不能及時解決，不僅會損害合作雙方的利益，影響科研人員進(jìn)行科技開發(fā)的積極性，進(jìn)而影響到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的順利發(fā)展，更嚴(yán)重的是形成負(fù)面的范例，使產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合走上畸形發(fā)展的軌道，造成大量的職務(wù)成果流失，給國家和社會造成損失。

（三）后續(xù)改進(jìn)成果的權(quán)屬爭議

后續(xù)改進(jìn)成果的權(quán)屬爭議，主要指技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，受讓一方在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行再研究，得出了新的技術(shù)成果，前后兩個技術(shù)存在不可分割的聯(lián)系，雙方就該新的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬發(fā)生爭議。法律規(guī)定，這種成果的歸屬一般由當(dāng)事人協(xié)議確定，但實(shí)踐中因當(dāng)事人的契約不完備存在不少產(chǎn)權(quán)風(fēng)險?！逗贤ā?54條，“當(dāng)事人可以按照互利的原則，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的分享辦法。沒有約定或者約定不明確，依照本法第61條的規(guī)定仍不能確定的，一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，其他各方無權(quán)分享?！贝藯l規(guī)定將當(dāng)事人的約定作為首要依據(jù)，無約定可以事后補(bǔ)充協(xié)議。但實(shí)踐中常常出現(xiàn)有約定，當(dāng)事人不按照約定或者法律的規(guī)定去實(shí)施的情形，“交易習(xí)慣”也并不明確，因此，常常會造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

三、產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度的構(gòu)建

關(guān)于產(chǎn)學(xué)研中的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，我國現(xiàn)行立法與國外做法大致相似，總的原則是除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益，由國家享有或國家強(qiáng)制許可使用之外，一般遵循當(dāng)事人的意思自治，實(shí)行合同優(yōu)先原則。下面分別討論產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)屬于國家（社會）、單位與個人的三種情況：

（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬于國家（社會）

一方面，知識產(chǎn)權(quán)是一種極具壟斷性的私權(quán)，同時也是一種蘊(yùn)涵限制性的私權(quán)，因?yàn)樗骖檪€人利益、社會利益與國家利益的平衡。另一方面，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是國家實(shí)施科教興國戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的必由之路。高校院所的知識成果實(shí)施轉(zhuǎn)化，企業(yè)借助高校院所的科技成果，走自主創(chuàng)新之路，最終價值目標(biāo)是建設(shè)創(chuàng)新型國家，實(shí)現(xiàn)中華民族的騰飛之夢。因此，在保護(hù)產(chǎn)學(xué)研合作各方知識產(chǎn)權(quán)利益（私權(quán)性）的同時，不得不強(qiáng)調(diào)其國家利益性（公權(quán)性）。

1.國家對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條規(guī)定“:利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。”這說明，國家資助的科研項(xiàng)目，在某些特殊情況下，即涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益時，其成果所有權(quán)屬于國家。在此須解決兩個問題：一是國家安全、國家利益和重大社會公共利益的認(rèn)定制度需要明確。避免借用“國家利益、社會公共利益”之名謀取不正當(dāng)?shù)臋?quán)益，或因認(rèn)定程序過分復(fù)雜，打擊創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性等問題出現(xiàn)。二是要明確某些不涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益但又不宜將知識產(chǎn)權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)者的情形。

2.國家對知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施權(quán)?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條規(guī)定，在國家資助的科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于單位的情況下，有兩種情況國家可以無償實(shí)施：一種是該單位在合理期限內(nèi)沒有實(shí)施的，國家可以無償實(shí)施，也可許可他人有償或無償實(shí)施；另一種是國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以無償實(shí)施，也可許可他人有償或者無償實(shí)施（國家“介入權(quán)”）。2013年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》（送審稿）第32條規(guī)定：財政性資金資助的科技項(xiàng)目成果有下列情形之一的，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)可以指定有實(shí)施條件的單位在一定期限和范圍內(nèi)有償或者無償實(shí)施。與《拜杜法案》第203條(a)規(guī)定的行使介入權(quán)的4種情況相比，我國對于國家無償實(shí)施權(quán)和介入權(quán)行使的兩種情況的規(guī)定似乎過于原則，而且“合理期限”、“實(shí)施”等概念沒有明確的判斷標(biāo)準(zhǔn)，國家安全、國家利益和重大社會公共利益如何認(rèn)定以及認(rèn)定制度與項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收時的認(rèn)定制度有何區(qū)別等問題需要在實(shí)踐中結(jié)合具體個案進(jìn)行判斷。

3.社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)的合理使用權(quán)或強(qiáng)制許可權(quán)。一般地，產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或申請權(quán)屬于完成個人或單位，但不能禁止社會公眾合理正當(dāng)使用其成果。此類法律規(guī)定主要見于《著作權(quán)法》中的22～23條、40條、44條；《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第16條、17條；《專利法》第48～51條；《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》第23～25條；《植物新品種保護(hù)條例》第10條等。

（二）知識產(chǎn)權(quán)歸屬于單位

1.法律規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)歸屬于單位。（1）國家資助項(xiàng)目。國家資助項(xiàng)目所形成的不涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的知識產(chǎn)權(quán)原則上由項(xiàng)目承擔(dān)者取得。項(xiàng)目承擔(dān)者一般指參與產(chǎn)學(xué)研合作的學(xué)、研單位。立法如《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條，這有利于調(diào)動科研機(jī)構(gòu)和科技人員的積極性，有利于科技成果的轉(zhuǎn)化。這樣規(guī)定借鑒了1980年美國的《拜杜法案》。（2）職務(wù)成果。職務(wù)成果的權(quán)利歸屬上，我國立法對此分三種情況來規(guī)定：一是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)屬于發(fā)明人；二是在執(zhí)行本單位任務(wù)的情況下，職務(wù)成果權(quán)屬于單位，如《著作權(quán)法》（第11條、第16條）、《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》（第13條）、植物新品種保護(hù)條例》第7條與《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》（第8條）將法人作品或因職務(wù)行為所形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于單位；三是某些職務(wù)成果以及在利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件而完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的成果權(quán)利的歸屬，優(yōu)先適用單位與發(fā)明人的約定，無約定的歸屬于單位，如《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第12條?！秾＠ā返?條第三款規(guī)定，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！毖酝庵?，如無約定的，則適用本條第一款之規(guī)定，“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！边@一規(guī)定存在的問題是“約定優(yōu)先”原則在實(shí)踐中可能被濫用以損害單位利益，從而導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。為保護(hù)單位和發(fā)明人的利益，有必要進(jìn)一步規(guī)定相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)通過合同約定授予發(fā)明人時單位享有的權(quán)利以及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)屬于單位時發(fā)明人享有的權(quán)利。前一種權(quán)利主要表現(xiàn)為無償?shù)囊话銓?shí)施權(quán)，后一種權(quán)利主要表現(xiàn)為報酬請求權(quán)。

2.合同約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬于單位?！秾＠ā返?條規(guī)定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬做出約定的，從其約定，這就可以約定專利權(quán)歸于單位?！吨参镄缕贩N保護(hù)條例》第7條、《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第12條、《著作權(quán)法》第17條、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》（送審稿）第17條也有相似規(guī)定。

3.各單位對知識產(chǎn)權(quán)的共有問題。產(chǎn)學(xué)研合作，既是合作，共有產(chǎn)權(quán)問題自然不少。對此《合同法》第340條規(guī)定:“合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有?！薄秾＠ā返?條也有類似規(guī)定。與利用財政性資金設(shè)立科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬所采用的“法定優(yōu)先于約定”的原則不同，產(chǎn)學(xué)研各方主體之間的知識產(chǎn)權(quán)歸屬原則上是約定優(yōu)先，共有作為法定補(bǔ)充。至于如何合作開發(fā)與共同行使知識產(chǎn)權(quán)，就需要進(jìn)一步立法明確或完善契約才能解決了。

（三）知識產(chǎn)權(quán)歸屬于個人

1.法律規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)歸屬于個人。（1）國家資助項(xiàng)目。如前所述，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條規(guī)定，利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計劃項(xiàng)目所形成的知識成果權(quán)，一般由授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得?！绊?xiàng)目承擔(dān)者”，主要指承擔(dān)項(xiàng)目的企事業(yè)單位，如科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等，也不排除個人，如由幾個科研人員共同承擔(dān)一個科研項(xiàng)目，成為項(xiàng)目承擔(dān)者。因此，國家資助的項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)可以由個人所有，以發(fā)揮科技人員的自主性、積極性和創(chuàng)造性。（2）非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造?！秾＠ā芬?guī)定，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人；申請被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人；對發(fā)明人或者設(shè)計人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請，任何單位或者個人不得壓制?！都呻娐凡紙D設(shè)計保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》中均有類似規(guī)定。在著作權(quán)法領(lǐng)域，大多情況下著作權(quán)歸于個人。

2.合同約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬于個人?！秾＠ā返?條規(guī)定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。這說明職工個人利用單位物質(zhì)技術(shù)條件搞出的發(fā)明創(chuàng)造，法律允許職工與單位約定給予單位一定的物質(zhì)補(bǔ)償之后由職工個人取得專利權(quán)，這更有利于調(diào)動職工的發(fā)明創(chuàng)造積極性。《植物新品種保護(hù)條例》第7條、《著作權(quán)法》第17條作出了可以合同約定個人享有委托育種、合作育種，受托作品形成的知識成果權(quán)利。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》（送審稿）增加了產(chǎn)學(xué)研一章的規(guī)定，其中17條、第19條更為產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸于個人享有打開了立法突破口。

總之，明確產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題是目前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合理論與實(shí)踐中的重要課題，在構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度的時候，要堅持“當(dāng)事人意思自治”與“官、產(chǎn)、學(xué)、研”四方利益兼顧兩項(xiàng)原則，完善相關(guān)立法工作，解決與產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬確定和利益分配等問題，最大限度地激發(fā)產(chǎn)學(xué)研各方的創(chuàng)新活力，讓產(chǎn)學(xué)研合作有法可依，有章可循。

[本文系湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金項(xiàng)目《高等職業(yè)教育產(chǎn)學(xué)研合作中各方權(quán)益保障研究》（2010YBA200）階段性成果。]

[1] 崔彩周.我國產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)實(shí)存在的問題與可行對策初探[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2005(2)

[2] 汪克強(qiáng)，丁望斌.淺析產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的知識產(chǎn)權(quán)爭議及預(yù)防對策[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2002（3）

[3] 趙達(dá)薇.論產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與分配制度創(chuàng)新[J].中國黨政干部論壇，2004（8）

[4] 程亮.論產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛及解決[J].科技管理研究，2012（6）

[5] 吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京:法律出版社，2011

[6] 李恒.產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度研究[J].中國科技論壇，2010（4）

[7] 孟祥娟，石賓.論產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題[J].中國社會科學(xué)院研究生院學(xué)報，2007（2）

[8] 郭德忠.完整的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度的確立—論科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法與知識產(chǎn)權(quán)法的結(jié)合[J].北京理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2009（1）

[9] 崔靜思，姜旭.產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新是王道.知識產(chǎn)權(quán)報，2013.3.8

（作者單位：謝拓，隴東學(xué)院政法學(xué)院 甘肅慶陽 745000；胡擁軍，婁底職業(yè)技術(shù)學(xué)院 湖南婁底 417000）

（責(zé)編:賈偉）

D 923.4

A

1004-4914（2014）03-025-03