農(nóng)戶加入土地股份合作社意愿及滿意度分析
——基于杭州4區(qū)387戶農(nóng)戶的調(diào)查

徐建春，李長斌，徐之寒，李翠珍

（1. 浙江工商大學土地研究所，浙江 杭州 310018；2. 愛丁堡大學地球科學學院，英國 愛丁堡 EH89YL）

農(nóng)戶加入土地股份合作社意愿及滿意度分析
——基于杭州4區(qū)387戶農(nóng)戶的調(diào)查

徐建春1，李長斌1，徐之寒2，李翠珍1

（1. 浙江工商大學土地研究所，浙江 杭州 310018；2. 愛丁堡大學地球科學學院，英國 愛丁堡 EH89YL）

研究目的：發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶對農(nóng)村土地股份合作制的偏好程度及其最易推廣該制度的區(qū)域和農(nóng)戶類型，根據(jù)農(nóng)戶的滿意度提出完善該制度的政策建議。研究方法：分層調(diào)查法，隨機抽樣調(diào)查法，樹模型分析法。研究結(jié)果：被調(diào)查農(nóng)戶中有61.53%愿意參加農(nóng)村土地股份合作社，工業(yè)園區(qū)、農(nóng)業(yè)園區(qū)、非農(nóng)收入占家庭總收入比重較高和擁有穩(wěn)定非農(nóng)職業(yè)的農(nóng)戶愿意入社比例較高。研究結(jié)論：根據(jù)農(nóng)戶滿意度，從制度設(shè)計、經(jīng)營管理、股權(quán)配置等方面提出完善農(nóng)村土地股份合作制的政策建議。

土地制度；樹模型；農(nóng)村土地股份合作制；農(nóng)戶意愿；農(nóng)戶滿意度；政策建議

1 引言

土地不僅是一種生產(chǎn)性要素，更是一種資本性要素，但目前農(nóng)村土地很大程度上發(fā)揮的僅僅是生產(chǎn)性要素作用，很少能發(fā)揮資本性要素作用。在農(nóng)用地利用和管理的過程中，農(nóng)業(yè)的過度分散化經(jīng)營和農(nóng)業(yè)的適度規(guī)模化經(jīng)營之間的矛盾逐漸升級，農(nóng)地征收中農(nóng)民滿意度漸次下降，這些現(xiàn)象都阻礙了農(nóng)村土地作為資本性要素作用的發(fā)揮，因此，農(nóng)村土地制度改革勢在必行。在已有的研究中，大體可以將中國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度的創(chuàng)新概括為股田制論、土地股份合作制論、農(nóng)村土地銀行制論、國有永佃制論和土地私有化論等6種形式[1]。筆者認為，農(nóng)村土地股份合作制是在現(xiàn)有制度框架內(nèi)最有益的探索，農(nóng)村土地股份合作制對農(nóng)村土地有序流轉(zhuǎn)、農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營、打破城鄉(xiāng)二元制結(jié)構(gòu)等方面有重大作用。因此，探求農(nóng)村土地股份合作制中的影響因素和時空演變，也就成為進一步推進完善農(nóng)村土地股份合作制的基礎(chǔ)。

對于農(nóng)村土地股份合作制，學者們從實地調(diào)研、個案分析、理論解讀等進行過多方面、多維度研究[2-4]，其中對影響因素的研究主要運用二元Logistic和有序Probit模型，這些研究發(fā)現(xiàn)非農(nóng)收入比重、合作社經(jīng)營管理水平、股權(quán)設(shè)置等因素與農(nóng)村土地股份合作制的推廣和滿意度的提高有顯著的正相關(guān)性，但已有的研究模型并不能對相關(guān)性強弱進行排序[5-7]。本文運用具有良好交互和預測功能的樹模型，對杭州市郊區(qū)農(nóng)村387戶農(nóng)戶數(shù)據(jù)進行分析，考察自變量之間的交互作用及自變量和因變量的曲線關(guān)聯(lián)，并按照與因變量相關(guān)程度對自變量進行排序，同時對已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制和未實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)的影響因素進行比較分析。

2 數(shù)據(jù)來源與樣本描述性統(tǒng)計特征

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來自2013年7—8月對杭州市已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制和未實行農(nóng)村土地股份合作制的村莊進行的隨機抽樣大樣本調(diào)查。共調(diào)查杭州市4個市轄區(qū)（江干區(qū)、西湖區(qū)、蕭山區(qū)、余杭區(qū)）的35個行政村，共計得到387戶農(nóng)戶數(shù)據(jù)，包括已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)166戶農(nóng)戶數(shù)據(jù)和未實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)221戶農(nóng)戶數(shù)據(jù)。

2.2 調(diào)查和抽樣方法

采用分層調(diào)查和隨機抽樣相結(jié)合的調(diào)查方法。首先，確定杭州市已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制和未實行農(nóng)村土地股份合作制的地區(qū)分布狀況，并根據(jù)是否推行農(nóng)村土地股份合作制把杭州市的行政村分為兩個層次；其次，在分層的基礎(chǔ)上隨機抽選35個行政村，并隨機抽取村民進行問卷調(diào)查。

2.3 樣本描述性特征統(tǒng)計分析

農(nóng)戶數(shù)據(jù)由農(nóng)戶自身稟賦、農(nóng)村土地股份合作制規(guī)范性、農(nóng)戶收益變化、保障體系4個自變量體系組成。被調(diào)查者自身稟賦自變量包括村莊所在位置、性別、年齡、文化程度、職業(yè)構(gòu)成等。涉及“年齡”自變量調(diào)查采用開放式問題，其中年齡均值54.3，年齡中位數(shù)53。其他描述性特征統(tǒng)計分析見表1。

3 樹模型建立和統(tǒng)計分析

3.1 樹模型簡介

樹模型也稱決策樹模型或者樹結(jié)構(gòu)模型，是數(shù)據(jù)挖掘領(lǐng)域應用非常廣泛的一種模型。樹模型由一系列節(jié)點和分支組成，節(jié)點和子節(jié)點之間形成分支，節(jié)點代表著決策過程中所考慮的屬性，而不同屬性值形成不同分支[8]。樹模型將預測空間遞歸劃分為若干子集, 通過一系列的規(guī)則（或者選擇）將數(shù)據(jù)分類, 并能根據(jù)落入相同節(jié)點的路徑上的規(guī)則集來推測相同的結(jié)果[9]。換言之，將原始數(shù)據(jù)分為訓練樣本集和測試樣本集，用訓練樣本集建立模型，用測試訓練集測試已經(jīng)訓練好的模型的準確度和推廣能力。根據(jù)所預測的因變量類型，樹模型可以分為分類樹和回歸樹，當因變量為分類變量時為分類樹，當因變量為連續(xù)變量時則為回歸樹。

表1 樣本描述性特征統(tǒng)計分析Tab.1 The statistical analysis of the descriptive features of the sample

近年來，樹模型的發(fā)展和應用為自變量間交互作用的發(fā)現(xiàn)提供了一條捷徑，且對因變量和自變量的曲線關(guān)聯(lián)問題也是一個非常有效的探索方法，成為克服經(jīng)典建模方法缺陷的一種有效工具。

3.2 樹模型建立

根據(jù)因變量為分類變量的實際情況和探求自變量與因變量之間相互作用的研究需求，選擇建立分類樹模型，在樹模型的算法上選擇CRT算法。CRT算法的基本目的是將研究人群通過某些特征（自變量取值）分成數(shù)個相對同質(zhì)的亞人群，每個亞人群內(nèi)部因變量的取值高度一致，相應的變異或者雜質(zhì)盡量落在不同亞人群中。簡言之，就是按照預測誤差最小化的原理，依次按照二分法將總樣本劃分為多個子樣本?；谏形磳嵭修r(nóng)村土地股份合作制的221戶農(nóng)戶數(shù)據(jù)和已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制的167戶農(nóng)戶數(shù)據(jù),建立兩個獨立的分類樹模型。采用Gini指數(shù)計算變量的重要性，即通過Gini指數(shù)計算每個變量對樹結(jié)構(gòu)每個節(jié)點上觀測值異質(zhì)性的影響，從而比較變量的重要性，數(shù)值越大表示該變量的重要性越大。對于模型中任意一個節(jié)點t而言，其Gini指數(shù)g（t）的計算公式為:

式1—式2中，i和j表示目標變量的兩個不同分類，其中π（j）是類別j先驗概率，Nj（t）是節(jié)點t中類別j的例數(shù)，Nj則是根節(jié)點中類別j的例數(shù)。

3.2.1 未實行農(nóng)村土地股份制合作制地區(qū)樹模型與統(tǒng)計結(jié)果分析 對未實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)的樹模型而言，主要考察“是否愿意加入農(nóng)村土地股份合作社”這個因變量和各個影響因素的自變量之間的交互關(guān)系和曲線相關(guān)性。模型一中主要相關(guān)變量解釋和說明見表2。

本文運用SPSS 19.0統(tǒng)計軟件建立樹模型，研究各個自變量對因變量的重要程度，得出自變量的重要程度如表3，根據(jù)測試訓練集測試已經(jīng)訓練好的模型的準確度和推廣能力預測準確率如表4。

由表3可以觀察到，村莊所在位置、非農(nóng)收入占家庭總收入比重、土地利用現(xiàn)狀想法、職業(yè)、年齡、傳播媒介等自變量影響村民加入農(nóng)村土地股份合作社的意愿。從“村莊所在位置”自變量考察，同意入股的農(nóng)戶中有90.62%的農(nóng)戶來自工業(yè)園區(qū)和農(nóng)業(yè)園區(qū)的村莊，僅有6.25%的農(nóng)戶來自城中村，3.13%來自其他分類。工業(yè)園區(qū)和農(nóng)業(yè)園區(qū)的農(nóng)戶傾向接受農(nóng)村土地股份合作制，這樣可以在不喪失承包權(quán)的前提下獲得合同期內(nèi)穩(wěn)定的土地租金收益，避免了一次性買斷征地方式所帶來的潛在利益損失，也是“傳統(tǒng)與現(xiàn)代雜陳的多元形態(tài)農(nóng)民土地情節(jié)的體現(xiàn)”[10]。

表2 模型一中主要相關(guān)變量的解釋和說明Tab.2 The explanation of the main relevant variables in model 1

從“非農(nóng)收入占家庭總收入比重”自變量考察，非農(nóng)收入比重越高的農(nóng)戶加入農(nóng)村土地股份合作社的意愿越強。具體情況如下：非農(nóng)收入比重占0—20%農(nóng)戶中只有25%的農(nóng)戶愿意加入農(nóng)村土地股份合作社；非農(nóng)收入比重占20%—40% 的農(nóng)戶中愿意加入農(nóng)村土地股份合作社的農(nóng)戶達到50%；非農(nóng)收入比重占60%—80% 的農(nóng)戶中愿意加入農(nóng)村土地股份合作社的農(nóng)戶達到77.77%；非農(nóng)收入比重占80%—100%的農(nóng)戶中愿意加入農(nóng)村土地股份合作社的農(nóng)戶達到70.96%，這是因為這些愿意加入農(nóng)村土地股份合作社的農(nóng)戶的其他收入占家庭收入比重較多，使其可以在從經(jīng)濟上擺脫對土地的依賴。

從職業(yè)上考察，擁有穩(wěn)定非農(nóng)工作的農(nóng)戶傾向于加入農(nóng)村土地股份合作社。擁有黨政機關(guān)、事業(yè)單位工作的家庭成員的農(nóng)戶中贊同比重為100%；個體戶農(nóng)戶中贊同比重為80%；務農(nóng)農(nóng)戶和經(jīng)常外出務工農(nóng)戶中贊同的比重為50%。這主要是基于“理性經(jīng)濟人”的選擇，因為雖然耗費在土地上成本的邊際收益在遞減，但是用耗費在土地上的成本可以帶來其他方面邊際收益的大幅度增加。

表3 未實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)自變量的重要性Tab.3 The signif i cance of independent variables in the area without rural land share-holding system

表4 未實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)模型預測準確度Tab.4 The prediction accuracy of the model in the area without rural land share-holding system

在傳播媒介上，農(nóng)戶更傾向于接受傳統(tǒng)的傳播媒介，例如電視、廣播、報紙等。這與農(nóng)民自身的受教育程度不高密切相關(guān)，再者傳統(tǒng)媒介具有更高的公信力，這是多年來國家政策方針宣傳的重要方式。

3.2.2 已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)樹模型與統(tǒng)計結(jié)果分析 對于已經(jīng)實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)的樹模型來說，主要考察“加入農(nóng)村土地股份合作社滿意度”這個因變量和各個影響因素的自變量之間的交互關(guān)系和曲線相關(guān)性。模型二中主要相關(guān)變量解釋和說明如表5。 根據(jù)建立的樹模型，得出自變量的重要程度如表6。根據(jù)測試訓練集，測試已經(jīng)訓練好的模型準確度和推廣能力預測準確率如表7。

由表6可以大致把影響入股農(nóng)戶滿意度的自變量因素分為3大類：第一類是與農(nóng)戶自身利益相關(guān)的自變量；第二類是保護農(nóng)戶自身利益實現(xiàn)的制度相關(guān)自變量；第三類是與農(nóng)戶生活保障相關(guān)的自變量。

第一類自變量對入股農(nóng)戶滿意度的影響首先表現(xiàn)在對“分紅重要性”自變量上。在調(diào)查中，85.54%入股農(nóng)戶把分紅多寡作為自身滿意度的最重要標準，在樹模型中該自變量對因變量的重要性達到100%；其次表現(xiàn)在與分紅相關(guān)的“股權(quán)配置”和“股權(quán)流通性”自變量，調(diào)查表明，分別有69.27%和66.86%的農(nóng)戶把股權(quán)設(shè)置方式和股權(quán)的流通性作為滿意度的核心要素，這是因為股權(quán)的配置方式和股權(quán)的流通性不僅關(guān)系農(nóng)戶可以得到分紅的多少，還關(guān)系風險的規(guī)避。

第二類自變量是能夠確保農(nóng)戶自身利益實現(xiàn)的制度安排。首先，從宏觀上考察，高層次的法律制度缺失影響入股農(nóng)戶長期參與的積極性，擔心政策波動帶來潛在的利益損失。其次，從配套上考察，相關(guān)配套制度的不完善影響農(nóng)戶的積極性。城鄉(xiāng)分割的戶籍管理制度、土地流轉(zhuǎn)租金無法承受現(xiàn)有的農(nóng)民社會保障之重等均對土地股份制改革提出了挑戰(zhàn)[11]。第三，從具體操作上考察，入股農(nóng)戶土地的評估方式僅有1.20%引入第三方獨立評估，12.04%的農(nóng)戶土地價值由政府評估，85.54%的農(nóng)戶土地價值由村集體（企業(yè)）評估。此外，從合作社領(lǐng)導產(chǎn)生方式考察，合作社領(lǐng)導班子有61.22%是村領(lǐng)導直接“走馬上任”的，只有38.78%的合作社領(lǐng)導班子是由股東大會選舉產(chǎn)生。

表5 模型二中相關(guān)變量的解釋和說明Tab.5 The explanation of the main relevant variables in model 2

表6 實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)自變量的重要性Tab.6 The signif i cance of independent variables in the rural land share-holding system areas

表7 實行農(nóng)村土地股份合作制地區(qū)模型預測準確度Tab.7 The prediction accuracy of the model in the rural land share-holding system areas

第三類是與農(nóng)戶生活保障有關(guān)的自變量?！矮@得較好的養(yǎng)老保障”和“獲得就業(yè)崗位”與入股農(nóng)戶滿意度呈現(xiàn)弱相關(guān)關(guān)系。在調(diào)查中，分別只有4和2個農(nóng)戶加入股份合作社是為了獲得較好的養(yǎng)老保障和獲得工作，這與征地過程中失地農(nóng)民要求提高社會保障和獲得工作機會有很大差別。究其原因，是加入股份合作社的農(nóng)戶讓渡的只是在合同期內(nèi)土地的使用權(quán)，不用擔心永久性失去土地承包權(quán)而失去生活的保障。

4 結(jié)論和政策建議

基于李克特五級量表的統(tǒng)計結(jié)果表明，農(nóng)戶參加農(nóng)村土地股份合作社的總體滿意度不高（表8），可以考慮從以下幾個方面完善農(nóng)村土地股份合作制。

表 8 參加農(nóng)村土地股份合社滿意度表Tab.8 The satisfaction of participating in rural land share-holding corporation

4.1 如何推廣農(nóng)村土地股份合作制

通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查的農(nóng)戶中有61.53%愿意參加農(nóng)村土地股份合作社，說明農(nóng)村土地股份合作制的推廣恰逢其時。如何更好地推廣農(nóng)村土地股份合作制成了一個核心的政策權(quán)衡問題，根據(jù)自變量和因變量之間的關(guān)切程度以及排序，可以考慮從以下3個方面建構(gòu)推廣政策：首先，以工業(yè)園區(qū)和農(nóng)業(yè)園區(qū)村莊為優(yōu)先空間推進區(qū)域；其次，以非農(nóng)收入比重占家庭總收入比重較高和擁有穩(wěn)定非農(nóng)職業(yè)的農(nóng)戶為優(yōu)先選擇人群；最后，以傳統(tǒng)媒體作為主要宣傳媒介。

4.2 如何完善農(nóng)村土地股份合作制

4.2.1 探索向開放式股份制公司發(fā)展 入股農(nóng)戶不斷提高的分紅數(shù)額和合作社滯后的經(jīng)營管理之間的矛盾逐漸升級，為了推動合作社良性發(fā)展，可以探索向開放式股份公司發(fā)展，通過增量擴股形式，將部分或全部股權(quán)向社會開放，逐漸演變成為真正的企業(yè)，同時聘任職業(yè)經(jīng)理人進行經(jīng)營管理。

4.2.2 出臺頂層制度設(shè)計，完善配套制度，規(guī)范基層操作方案 首先，明晰土地產(chǎn)權(quán)制度，界定相關(guān)收益。資源配置的有效性取決于產(chǎn)權(quán)界區(qū)的清晰度，科斯認為，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，交易成本就不存在[12]。明晰土地產(chǎn)權(quán)就是將土地的所有權(quán)、用益物權(quán)和其他權(quán)利明確到相應的權(quán)利主體。其次，完善配套制度。城鄉(xiāng)分割的戶籍管理制度、土地流轉(zhuǎn)租金無法承受現(xiàn)有的農(nóng)民社會保障之重等均對土地股份制改革提出了挑戰(zhàn)。因為只有從全局高度配套相應戶籍制度和社會保障等制度，才能不斷推進和深化農(nóng)村土地股份合作制。最后，規(guī)范具體操作方案。以政府和村集體為評估主體的土地價值評估效果和滿意度不高，因此入股土地價值評估應引入第三方評估機制，建立并充分發(fā)揮土地流轉(zhuǎn)中介服務組織的作用。合作社領(lǐng)導班子由村領(lǐng)導直接擔任的方式會因村領(lǐng)導企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗的不足導致合作社發(fā)展困難，所以在合作社領(lǐng)導的選舉上應充分發(fā)揮股東大會的作用。

4.2.3 實行全新的股權(quán)管理模式：靜態(tài)的股權(quán)管理模式與動態(tài)的股權(quán)歸屬 “生不增，死不減，遷入不增，遷出不減”的靜態(tài)管理和“股權(quán)僅在社區(qū)范圍內(nèi)可繼承、轉(zhuǎn)讓、贈送，但不得退股提取”的封閉性管理，實質(zhì)上混淆了經(jīng)濟身份永久化和社會身份屬地化之間的關(guān)系。筆者認為可以探索這樣的股權(quán)管理方式：在核定、核準社員或者股東身份的基礎(chǔ)上，只進行惟一一次股權(quán)分配，給社員相應且永久股權(quán)，這些股權(quán)可以繼承、轉(zhuǎn)讓，新增人口和遷入人口一概不享受股權(quán)，即靜態(tài)的股權(quán)管理；在股權(quán)歸屬惟一合法法人的時候，股權(quán)可以跨行政村、自然村或者合作社流通，即動態(tài)的股權(quán)歸屬。

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（本文責編：仲濟香）

The Willingness and Satisfaction of Farmers' Participating in Rural Land Share-holding Corporation: Based on the Investigation of 387 Farmers in Four Areas in Hangzhou City

XU Jian-chun1, LI Chang-bin1, XU Zhi-han2, LI Cui-zhen1
（1. Land Institute, Zhejiang Gong Shang University, Hangzhou 310018, China; 2. School of Geosciences, The University of Edinburgh, Edinburgh EH89YL, UK）

The purpose of this paper is to find out the farmers' preference in rural land share-holding system and the types of farmers and areas which are most easily to push this system. This paper also puts forward some policy recommendations to complete this system according to the satisfaction of farmers. Method used includes stratified survey, random sampling survey and tree model. The result indicates that 61.5% of the farmers are willing to participate in the rural land share-holding corporation. Farmers who live in industrial park and agricultural park and that with higher proportion of non-agricultural income and with stable non-agricultural job may have a higher willingness to participate in this corporation. According to farmers' satisfaction, the paper puts forward some policy recommendation to complete this system from the aspect of system design, management and stock right allocation.

land institution; tree model; rural land share-holding system; farmers'willingness; farmers'satisfaction; policy recommendation

F301.2

A

1001-8158（2014）10-0004-08

2014-06-30

國家自然科學基金項目（41001375）。

徐建春（1961-），男，浙江金華人，博士，教授。 主要研究方向為土地利用規(guī)劃、土地管理。E-mail: xujc2002@sina.com

李長斌（1987-），男，河南新鄉(xiāng)人，碩士研究生。 主要研究方向為地方政府管理、土地管理。E-mail: zsdlcb@163.com