企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織學(xué)習(xí)協(xié)同效應(yīng)研究

容和平，譚 博

（山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030006）

一、戰(zhàn)略聯(lián)盟及其協(xié)同效應(yīng)概念的界定

（一）戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)理論與研究概述

最先提出戰(zhàn)略聯(lián)盟（Strategic Alliance）的是美國DEC公司總裁簡·霍普蘭德和著名管理學(xué)家羅杰·奈格爾。[1]他們將戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)濟(jì)實(shí)體為了實(shí)現(xiàn)其特定的戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的任何以股權(quán)或非股權(quán)為形式的共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的長期合作協(xié)議。但是對于戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義，在理論界尚未形成統(tǒng)一的結(jié)論。以下列舉了具有代表意義的學(xué)者及其主要觀點(diǎn)（見表1）。

從表1對于戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義可知，學(xué)者對于戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義雖然來自于不同的角度，但是其共同的核心理念將戰(zhàn)略聯(lián)盟看做是一種存在著競爭關(guān)系的合作組織，而合作的目的在于實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。所以本文從企業(yè)的角度對戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義做出如下界定：戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種由兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)處于某些戰(zhàn)略目的而采取相互持股、合資、正式協(xié)議、非正式協(xié)議等手段相互協(xié)作的合作性組織。

戰(zhàn)略聯(lián)盟不同于幾個(gè)企業(yè)的完全合并或一個(gè)企業(yè)兼并另一企業(yè)，其成員企業(yè)在聯(lián)盟中具有各自的獨(dú)立性。所以對于企業(yè)聯(lián)盟的范圍應(yīng)該界定為介于獨(dú)立實(shí)體企業(yè)于市場之間的一種“虛擬組織”。在這種“虛擬組織”中，企業(yè)通過與聯(lián)盟中的其他企業(yè)定立契約從而獲得其自身不具有或稀缺的資源。在聯(lián)盟成員企業(yè)的資源配置過程中，由于資源的互補(bǔ)作用，就會產(chǎn)生聯(lián)盟內(nèi)部的協(xié)同效應(yīng)。

（二）企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同效應(yīng)

“協(xié)同”（Synergy）的概念由德國斯圖加特大學(xué)教授哈肯首次提出，最初是為了解釋物理運(yùn)動現(xiàn)象中無序向有序的轉(zhuǎn)變關(guān)系。[11]對于“協(xié)同”概念的區(qū)分，即有代表性的是科寧（2000）提出的觀點(diǎn)，他在分析復(fù)雜系統(tǒng)的演化進(jìn)程時(shí)將“協(xié)同”定義為：“自然界中兩個(gè)或兩個(gè)以上的子系統(tǒng)或要素在相互依賴過程中形成的聯(lián)合效應(yīng)。”安索夫（1965）在其著作《公司戰(zhàn)略》中首次將“協(xié)同”的概念引入企業(yè)戰(zhàn)略管理，它將企業(yè)范圍的協(xié)同定義為：“企業(yè)通過識別自身能力與環(huán)境的匹配程度來拓展其新的事業(yè)?！卑菜鞣颍?984）在其論文中給出了協(xié)同效應(yīng)的表達(dá)式，其中ROI代表企業(yè)收益率；S代表收入；O為費(fèi)用成本；I為投資。對于市場環(huán)境中獨(dú)立不相關(guān)的企業(yè)而言，其總體收入 St=S1+S2+…+St；整體費(fèi)用成本 Ot=O1+O2+…+Ot；總投資It=I1+I2+…+It。從而得知n個(gè)獨(dú)立企業(yè)總收益率[12]由于聯(lián)盟企業(yè)的銷售及市場互補(bǔ)使聯(lián)盟整體收益大于單獨(dú)企業(yè)收益加總：Ss≥St（Ss即聯(lián)盟總體收益）。同時(shí)，由于聯(lián)盟成員企業(yè)的資源及技術(shù)互補(bǔ)使聯(lián)盟整體費(fèi)用成本小于獨(dú)立企業(yè)費(fèi)用成本之和：Os≤Ot（Os即聯(lián)盟整體費(fèi)用成本）。所以在投資相同的前提下有：RIO s≥RIO t，即聯(lián)盟整體收益率大于獨(dú)立企業(yè)收益率。布澤爾和蓋爾（1987）從業(yè)務(wù)合作與行為成果共享方面對企業(yè)中的協(xié)同效應(yīng)進(jìn)行了闡述。[13]日本學(xué)者伊丹廣之（1990）在其著作《啟動隱形資產(chǎn)》中將企業(yè)的資源進(jìn)行可更加細(xì)致的分類，認(rèn)為企業(yè)資源由顯性資源和隱性資源組成，而由企業(yè)中的隱性資源互補(bǔ)產(chǎn)生的效應(yīng)稱作“協(xié)同效應(yīng)”，由企業(yè)中顯性資源流動利用產(chǎn)生的效應(yīng)稱作“互補(bǔ)效應(yīng)”。

表1

隨著研究的逐步深入，越來越多的企業(yè)開始重視協(xié)同效應(yīng)在企業(yè)和市場中的應(yīng)用。哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特從價(jià)值鏈的角度對于多元化企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)提出了“以識別出其中相似的業(yè)務(wù)行為以及它們之間的相互關(guān)系以充分實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，從而提升企業(yè)競爭力”的價(jià)值鏈管理方法。對于企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同效應(yīng)，本文認(rèn)為是由于戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)間顯性資源和隱性資源流動而產(chǎn)生的資源互補(bǔ)配置，從而增加了聯(lián)盟整體效應(yīng)的作用。在企業(yè)聯(lián)盟這種競爭合作性的“虛擬組織”中，由于其協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生的“1+1>2”的資源放大作用可以促使聯(lián)盟內(nèi)部成員企業(yè)由原來的“零和博弈”變?yōu)椤罢筒┺摹?。以下利用運(yùn)籌學(xué)中的線性規(guī)劃數(shù)學(xué)對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)同效應(yīng)做出推理和解釋。

模型1：

模型1中（1）式為戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)函數(shù)，αi代表第i個(gè)企業(yè)所擁有的資源數(shù)量；xi為該資源的可利用程度；（2）式中c為聯(lián)盟總體可獲得的資源總量；（4）式代表第 i個(gè)企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)；（3）式和（6）式為非負(fù)約束條件；（5）式為第i個(gè)企業(yè)的資源約束。以上模型只是各企業(yè)獨(dú)立運(yùn)行時(shí)的情況，未考慮到聯(lián)盟中企業(yè)合作的條件。當(dāng)加入戰(zhàn)略聯(lián)盟的環(huán)境且假設(shè)兩家企業(yè)有合作意愿后，模型1會演化為以下情形（為簡化模型，我們只選擇由兩家企業(yè)組成企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的情況）。

模型2：

模型2中（7）式代表企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟后的目標(biāo)函數(shù)；是企業(yè)1和企業(yè)2都可接受的聯(lián)盟目標(biāo)函數(shù)。（8）式為聯(lián)盟總體資源約束；（9）、（10）式為兩家企業(yè)各自非負(fù)約束條件。利用運(yùn)籌學(xué)中線性規(guī)劃技術(shù)可以求得目標(biāo)函數(shù)最優(yōu)解為x1'和x2'，相 應(yīng) 的 目 標(biāo) 函 數(shù) F'[f1（x1），f2（x2）]=f1'（x1）+f2'（x2）。比較后可知F'≥F。將其推廣至多個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟是即有即企業(yè)在組成戰(zhàn)略聯(lián)盟后的目標(biāo)函數(shù)大于獨(dú)立經(jīng)營時(shí)產(chǎn)生的效應(yīng)之和。

二、組織學(xué)習(xí)及其相關(guān)研究

（一）組織學(xué)習(xí)理論及其相關(guān)研究概述

對于組織學(xué)習(xí)理論的研究始于20世紀(jì)60年代 ，Cangelosi和 Dill（1965）在“Administrative Science Quarterly”發(fā)表的論文中首次提出了組織學(xué)習(xí)的概念。[14]哈佛大學(xué)教授阿吉里斯和斯科在1976年出版的著作《組織學(xué)習(xí)》中對于組織學(xué)習(xí)理論作了進(jìn)一步的闡述：“組織學(xué)習(xí)是一種有效地處理、解釋和反映組織內(nèi)部信息，從而改進(jìn)組織行為的過程?！逼渲饕^點(diǎn)認(rèn)為組織學(xué)習(xí)是通過組織對信息的有效處理所達(dá)到的組織自我修正。[15]對于這種觀點(diǎn)，著名管理學(xué)家彼得·圣吉將其稱之為“類似應(yīng)激反應(yīng)的適應(yīng)性學(xué)習(xí)”，進(jìn)而提出了“學(xué)習(xí)型組織”的概念，將其改進(jìn)為由組織主導(dǎo)的自覺學(xué)習(xí)從而不斷提高組織效率的過程。并且認(rèn)為組織學(xué)習(xí)能力的提升應(yīng)從自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、共同學(xué)習(xí)和共同思考五個(gè)方面加以修煉。野中郁次郎（1995）將組織學(xué)習(xí)過程劃分為合并、內(nèi)在化、社會化、外在化四個(gè)階段組成的螺旋式循環(huán)過程，闡述了組織內(nèi)部的隱性知識和顯性知識相互轉(zhuǎn)化的過程。[16]

綜合組織學(xué)習(xí)的理論研究可知，組織學(xué)習(xí)理論旨在以知識的獲取為手段，通過與外界的信息交流以及組織內(nèi)部的知識創(chuàng)造而達(dá)到提升組織效率的目的。本文的研究就是探索企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中由于知識的流動和共享引起的組織學(xué)習(xí)協(xié)同效應(yīng)。

（二）組織學(xué)習(xí)模型研究

對于組織學(xué)習(xí)模型的構(gòu)建，相關(guān)學(xué)者已做過大量研究。分析后可歸納為系統(tǒng)視角、學(xué)習(xí)技術(shù)視角、學(xué)習(xí)類型視角和社會過程視角四類。其中，從系統(tǒng)視角構(gòu)建模型的代表性研究有彼得·圣吉提出的“五項(xiàng)修煉”模型和南?！さ峡菩粒?995）提出的“組織學(xué)習(xí)循環(huán)過程”模型等。[17]從學(xué)習(xí)技術(shù)視角構(gòu)建的組織學(xué)習(xí)模型有美國科羅拉多州立大學(xué)教授斯拉托（1998）提出的“斯拉托模型”。[18]我國復(fù)旦大學(xué)芮明杰教授提出的“芮明杰模型”在總結(jié)前人研究成果后，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)業(yè)務(wù)流程的發(fā)展，將組織學(xué)習(xí)的邊界擴(kuò)大到與組織外部環(huán)境有關(guān)的相關(guān)企業(yè)及顧客，對現(xiàn)代企業(yè)組織學(xué)習(xí)能力的提升有著重要的指導(dǎo)意義。組織學(xué)習(xí)創(chuàng)始人阿吉里斯創(chuàng)立的“阿吉里斯模型”從不同的學(xué)習(xí)類型角度對組織學(xué)習(xí)進(jìn)行了單環(huán)學(xué)習(xí)、雙環(huán)學(xué)習(xí)和再學(xué)習(xí)的分類，構(gòu)建了由發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、執(zhí)行到推廣四個(gè)步驟組成的學(xué)習(xí)模型。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授陳國權(quán)對“阿里吉斯模型”進(jìn)行了改進(jìn)。在原有模型的四步驟上加入了“反饋”的環(huán)節(jié)，使組織學(xué)習(xí)成為一個(gè)閉環(huán)的循環(huán)體系，有利于組織在學(xué)習(xí)過程中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)造新知識。基于社會過程的視角，賽耶特和馬奇在組織學(xué)習(xí)模型中加入了心理學(xué)研究以及決策論，他們提出了由個(gè)體信念到個(gè)體行為再到組織行為，最后到環(huán)境反應(yīng)的組織學(xué)習(xí)模型。日本管理學(xué)家野中郁次郎提出了由組合化、內(nèi)在化、外在化到社會化的螺旋模型，將組織學(xué)習(xí)中知識的顯性與隱性轉(zhuǎn)換體現(xiàn)出來。

在總結(jié)了前人研究成果后，本文認(rèn)為組織學(xué)習(xí)模型的構(gòu)建應(yīng)該分為組織內(nèi)部學(xué)習(xí)和組織間學(xué)習(xí)兩部分。兩部分并非獨(dú)立存在，而是作為一個(gè)整體相互促進(jìn)從而影響組織效率。由于個(gè)人是組織的細(xì)胞，團(tuán)隊(duì)又是組織的器官，所以在研究組織學(xué)習(xí)時(shí)有必要加入組織中個(gè)人學(xué)習(xí)與團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)。本文在組織學(xué)習(xí)框架內(nèi)加入了個(gè)人、團(tuán)隊(duì)以及環(huán)境的影響作用后，結(jié)合丹尼爾·金（1993）提出的個(gè)體學(xué)習(xí)與組織學(xué)習(xí)模型[19]后提出了“組織學(xué)習(xí)雙循環(huán)模型”。

圖1模型以個(gè)體學(xué)習(xí)、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)和組織學(xué)習(xí)的相互協(xié)調(diào)關(guān)系為核心。在雙循環(huán)內(nèi)層為企業(yè)經(jīng)營過程中的運(yùn)行方式，闡述了企業(yè)發(fā)現(xiàn)問題、評估問題、信息獲取、信息處理、方案制定、執(zhí)行解決再到發(fā)現(xiàn)新問題的組織行動循環(huán)。在這種組織行動循環(huán)的六個(gè)步驟過程中會在組織中產(chǎn)生知識的流動以及促進(jìn)個(gè)體、團(tuán)隊(duì)和組織整體相互學(xué)習(xí)的效應(yīng)。例如在發(fā)現(xiàn)問題到問題評估階段，會使組織產(chǎn)生學(xué)習(xí)的動機(jī)；在問題評估到信息獲取階段，需要組織對所解決問題的知識獲取；從信息獲取到信息的處理又是組織對獲取的知識的整合處理；信息處理后的方案制定，會促使組織對整合后的知識進(jìn)行內(nèi)化，以增加知識與組織的契合程度；制定方案后的執(zhí)行解決過程是組織對內(nèi)化后的知識的具體應(yīng)用；組織在對方案執(zhí)行和問題解決后會發(fā)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)與執(zhí)行效果的差距，從而使組織對其學(xué)習(xí)進(jìn)行改進(jìn)。所以模型外圈的循環(huán)是組織對于知識的利用整合以及組織對其學(xué)習(xí)的不斷改進(jìn)過程循環(huán)。組織的學(xué)習(xí)循環(huán)并不是組織內(nèi)部孤立的知識改造和創(chuàng)造，組織的學(xué)習(xí)與環(huán)境之間也會有知識的交流，由于環(huán)境的影響使組織發(fā)現(xiàn)問題從而產(chǎn)生學(xué)習(xí)的動機(jī)。這是環(huán)境中的信息與知識流向組織內(nèi)部的“內(nèi)在化”過程，而組織在完成一個(gè)學(xué)習(xí)循環(huán)后也會將其改進(jìn)后的學(xué)習(xí)與知識流動到環(huán)境中，這就是組織內(nèi)部知識流向環(huán)境中的“社會化”過程。

圖1

“組織學(xué)習(xí)雙循環(huán)模型”將組織中的個(gè)體、團(tuán)隊(duì)與組織整體之間的相互學(xué)習(xí)聯(lián)系成為一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體。模型通過對企業(yè)解決問題活動的循環(huán)解釋了在組織中每一環(huán)節(jié)的知識流動、改造與組織學(xué)習(xí)能力改進(jìn)的循環(huán)過程。同時(shí)，加入了環(huán)境與組織之間知識的“內(nèi)在化”與“社會化”流動，擴(kuò)展了企業(yè)的組織學(xué)習(xí)邊界，將其擴(kuò)大到企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的市場與環(huán)境中。從而形成了由企業(yè)組織內(nèi)部到企業(yè)運(yùn)行環(huán)境的中觀組織學(xué)習(xí)效應(yīng)與企業(yè)組織中由個(gè)人到團(tuán)隊(duì)再到組織整體的微觀組織學(xué)習(xí)效應(yīng)相互促進(jìn)的組織學(xué)習(xí)模型。

三、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟環(huán)境下組織學(xué)習(xí)的協(xié)同效應(yīng)

通過對“組織學(xué)習(xí)雙循環(huán)模型”的分析可知，企業(yè)與環(huán)境之間有知識和信息的流動。當(dāng)企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟后，在聯(lián)盟內(nèi)部的各企業(yè)間可以產(chǎn)生類似于“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)。并且由運(yùn)籌學(xué)的線性規(guī)劃模型的戰(zhàn)略聯(lián)盟后的聯(lián)盟學(xué)習(xí)效應(yīng)不小于企業(yè)獨(dú)立學(xué)習(xí)產(chǎn)生的效應(yīng)之和。

企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟不同于幾個(gè)企業(yè)間的合并或兼并，也不是簡單地將幾個(gè)企業(yè)獨(dú)立地聚集在一起，而是一種介于單獨(dú)個(gè)體組織與市場之間的一種“虛擬組織”。所以在企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟之間同樣由知識和信息的流動。故建立以下模型以揭示企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟間知識流動（見圖2）。結(jié)論可知：企業(yè)在組建

圖2

圖2模型通過對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟在市場環(huán)境中的知識流動機(jī)制闡述了在戰(zhàn)略聯(lián)盟情境下聯(lián)盟組織間的協(xié)同學(xué)習(xí)效應(yīng)。如圖2所示，在戰(zhàn)略聯(lián)盟A中的三個(gè)企業(yè)間通過相互協(xié)作產(chǎn)生了協(xié)同學(xué)習(xí)效應(yīng)，在其協(xié)同學(xué)習(xí)過程中，通過企業(yè)間的協(xié)作將各自的組織學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)移到聯(lián)盟內(nèi)部的知識共享平臺中，再通過聯(lián)盟整體的知識內(nèi)化與加工產(chǎn)生聯(lián)盟知識。聯(lián)盟知識一方面會反饋與聯(lián)盟中的各成員企業(yè)；另一方面會通過聯(lián)盟整體的經(jīng)營運(yùn)作流動到市場環(huán)境中。在市場中的多個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟以及獨(dú)立企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生的新知識都會通過其運(yùn)行過程轉(zhuǎn)移到市場中，從而在市場環(huán)境中形成聯(lián)盟間的知識共享平臺，這種知識投入的過程就是戰(zhàn)略聯(lián)盟或獨(dú)立企業(yè)內(nèi)部知識的社會化過程。市場環(huán)境中的知識是開放性的，各聯(lián)盟組織或企業(yè)可以在其交易過程中有針對性地吸收和學(xué)習(xí)，這就形成了知識向各戰(zhàn)略聯(lián)盟以及企業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化過程。

這種聯(lián)盟間的組織學(xué)習(xí)并不完全類似于聯(lián)盟內(nèi)部成員企業(yè)間的組織學(xué)習(xí)。因?yàn)樵趹?zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部，企業(yè)是基于合作的競爭性關(guān)系，核心在于合作而非競爭。企業(yè)利用戰(zhàn)略聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢提升自身的組織學(xué)習(xí)能力以應(yīng)對市場中競爭對手的挑戰(zhàn)。因此可以說，戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部的組織學(xué)習(xí)協(xié)同效應(yīng)是由主動性的知識投入和有目的性的知識獲取產(chǎn)生的。戰(zhàn)略聯(lián)盟之間的組織學(xué)習(xí)關(guān)系更多的是一種開放和隨機(jī)的知識獲取過程，因?yàn)樵谑袌鲋懈髀?lián)盟組織間更多的是競爭關(guān)系而非合作，只是聯(lián)盟組織在其市場活動中不可避免地將其部分學(xué)習(xí)成果（多為顯性知識）流入到市場中形成聯(lián)盟間的“知識庫”。所以，戰(zhàn)略聯(lián)盟之間的組織學(xué)習(xí)協(xié)同效應(yīng)是由無意識的知識投入和有選擇性的知識攝取產(chǎn)生的。所以戰(zhàn)略聯(lián)盟間的協(xié)同學(xué)習(xí)效應(yīng)會小于戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部成員間的協(xié)同學(xué)習(xí)效應(yīng)。

四、結(jié)論

企業(yè)內(nèi)部通過知識的流動會提升企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力，從而提升企業(yè)競爭力。在市場交易活動中企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)其能力所不及的戰(zhàn)略目標(biāo)而組建的戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種非正式的組織。由于戰(zhàn)略聯(lián)盟組織的“合作”特性，會在其內(nèi)部產(chǎn)生類似于“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)。在企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的環(huán)境下，成員企業(yè)之間的組織學(xué)習(xí)也存在著相互協(xié)作的協(xié)同效應(yīng)。這種協(xié)同效應(yīng)將企業(yè)的組織學(xué)習(xí)效應(yīng)放大，通過聯(lián)盟內(nèi)部的知識信息交流提升聯(lián)盟成員及聯(lián)盟整體的組織學(xué)習(xí)能力。而各戰(zhàn)略聯(lián)盟及獨(dú)立企業(yè)在市場交易過程中通過市場知識共享平臺將聯(lián)盟與其他聯(lián)盟或企業(yè)聯(lián)系起來，產(chǎn)生了聯(lián)盟間知識流動，從而增加了聯(lián)盟知識獲取的渠道，提升聯(lián)盟整體及成員企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力。因此，通過組織中個(gè)人、團(tuán)體、企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟之間的知識轉(zhuǎn)移及處理過程產(chǎn)生了組織學(xué)習(xí)的協(xié)同效應(yīng)，最終將組織學(xué)習(xí)成果反饋到企業(yè)內(nèi)部，從而對提升企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力產(chǎn)生了重要的作用。

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