信托委托人權(quán)利保留模式下的私法自治
——基于美國《統(tǒng)一信托法典》第105條的分析

楊軼然

（中南大學(xué)法學(xué)院 湖南長沙 410012）

信托委托人權(quán)利保留模式下的私法自治
——基于美國《統(tǒng)一信托法典》第105條的分析

楊軼然

（中南大學(xué)法學(xué)院 湖南長沙 410012）

信托制度形成之初委托人于信托關(guān)系設(shè)立后便退出信托法律關(guān)系，不享有權(quán)利亦不承擔(dān)義務(wù)。商事信托背景下委托人若要在信托文件中享有權(quán)利，可于信托設(shè)立時通過信托行為為自己保留相關(guān)權(quán)利。本文將對美國《統(tǒng)一信托法典》第105條進(jìn)行分析，從而剖析委托人權(quán)利保留模式下反映于其中的私法自治①內(nèi)涵。

委托人權(quán)利保留；私法自治；統(tǒng)一信托法典

一、信托委托人法律地位的漸進(jìn)

現(xiàn)代意義上的信托制度起源于英國的用益設(shè)計，在其誕生之初，委托人無論是出于對封建賦稅、長子繼承制的規(guī)避，抑或是出于虔誠的宗教信仰轉(zhuǎn)移土地于教會、為參加十字軍東征所作的財產(chǎn)安排，其并未出現(xiàn)在用益關(guān)系之中，以至于在后來不被《用益法》承認(rèn)的用益與被稱之為“信托”的第二層用益轉(zhuǎn)變?yōu)樾磐兄畷r，其均未出現(xiàn)在信托法律關(guān)系之中。因此，在英美法系國家形成了“信托一經(jīng)有效設(shè)立，委托人便從這一關(guān)系中脫離出來”②的共識。

然而在商事信托繁榮的美國，在發(fā)展商業(yè)信托之時強化了委托人法律地位——委托人可在信托設(shè)立時明示或默示地保留某些權(quán)利。筆者認(rèn)為可通過美國《統(tǒng)一信托法典》(The Uniform Trust Code 2000)的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行闡釋。該法是美國統(tǒng)一州法委員會在哈特萊特法官領(lǐng)導(dǎo)下于1993年開始集七年之功所完成，是美國第一部關(guān)于信托的綜合性、全國性立法。因此，筆者認(rèn)為通過該法研究信托委托人權(quán)利保留模式具有代表性。

《統(tǒng)一信托法典》105條(b)規(guī)定，“信托條款優(yōu)于本[法]的任何條款”，而該法第103條第(17)項將“信托條款”界定為，“信托條款是指委托人有關(guān)信托的各項規(guī)定的意圖在信托文件中的明確表示”，可見，在上述規(guī)則下委托人可通過信托條款自由創(chuàng)設(shè)信托關(guān)系并為自己進(jìn)行權(quán)利保留，通常情況下，委托人通過信托條款為自己保留的權(quán)利主要有：(1)履行信托義務(wù)請求權(quán)；(2)受托人支配權(quán)；(3)受益人變更權(quán)。以大陸法系的觀點進(jìn)行審視，其為私法自治原則在信托委托人權(quán)利保留模式下的反映。

二、關(guān)于私法自治原則

“私法自治”(Prinzip der Privatautonomie)是德國法的稱謂，其作為民事法律的核心，意指在私法調(diào)整的社會領(lǐng)域內(nèi)私人可以在不違反法律的基本原則及有關(guān)強行性法律規(guī)范的前提下自由創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系?！督y(tǒng)一信托法典》105(b)及103(17)的規(guī)定可視為對這一原則最為直接的反映。而該法作為民事性法律當(dāng)然滿足了委托人為表意行為時的內(nèi)心意愿——可以在設(shè)立、變更或終止信托法律關(guān)系時保留諸多權(quán)利，而依此創(chuàng)設(shè)的法律關(guān)系實質(zhì)是適用于當(dāng)事人之間的“法律”。

然而，盡管私法自治的基本內(nèi)涵是純私人性質(zhì)的，但這些內(nèi)涵的實現(xiàn)往往需要法律的確認(rèn)和維護(hù)，在必要條件下還需要法律加以限制，這便反映了其“公權(quán)”的一面，事實上，私法自治具有自然私權(quán)和國家公權(quán)相協(xié)調(diào)的特征。

三、委托人權(quán)利保留模式下的私法自治

如上文所述，美國《統(tǒng)一信托法典》在105(b)及103(17)表現(xiàn)出了委托人權(quán)利保留模式下的私法自治私益性的內(nèi)涵，但其亦在105(b)進(jìn)行了強制性規(guī)定：“除了：(1)設(shè)立信托的要求；(2)受托人善意地、按照信托目的行事的職責(zé)；......(14)第203條和第204條規(guī)定的法院的主旨管轄權(quán)以及啟動司法程序的地點?！雹?/p>

可見，委托人權(quán)利保留模式下的私法自治并非不受限制，諸如信托設(shè)立要件、受托人權(quán)利義務(wù)、法院判令修改或終止信托的權(quán)利和時效等事項必須遵守法典的規(guī)定。從而，《統(tǒng)一信托法典》105條做到了保持委托人設(shè)立信托的任意性與強行性規(guī)則之間的平衡，亦符合私法自治具有自然私權(quán)和國家公權(quán)相協(xié)調(diào)的特征。

四、結(jié)語

信托委托人權(quán)利保留模式下的私法自治反映了其自然私權(quán)和國家公權(quán)相協(xié)調(diào)的特征，美國《統(tǒng)一信托法典》105條及相關(guān)規(guī)定便是重要反映。與此同時，筆者認(rèn)為伴隨著日益顯現(xiàn)的兩大法系的相互滲透、相互融合的進(jìn)程，以大陸法系的研究視角來對英美法系信托相關(guān)制度進(jìn)行解讀亦具有重要價值。

[1]張軍建.信托法基礎(chǔ)理論研究[M].中國財政經(jīng)濟出版社,2009.

[2]李勇.美國《統(tǒng)一信托法典》述評[J].邵陽學(xué)院學(xué)報,2005,4(01).

[3]李軍.私法自治的基本內(nèi)涵[J].法學(xué)論壇,2004,19(6).

注釋：

①私法與公法是相對應(yīng)的概念，二者屬大陸法系劃分方法，由羅馬法學(xué)家烏爾比安所提出。本文所研究的“信托委托人權(quán)利保留模式”乃英美法系賦予委托人權(quán)利之方式，然而伴隨著日益顯現(xiàn)的兩大法系的相互滲透、相互融合的進(jìn)程，筆者認(rèn)為以大陸法系的研究視角來對英美法系信托相關(guān)制度進(jìn)行解讀亦具有重要價值。

②徐孟洲.信托法[M].法律出版社,2006:78。

③詳見美國《統(tǒng)一信托法典》105條。

Trust the client the right to keep the autonomy of private law mode-- Based on "American Uniform Trust code"105th analysis

Yang Yi-ran
(Law School of Central South University, Changsha Hunan,410012, China)

At the beginning of the principal to set up trust relationship will exit the legal relationship of trust trust system formed, does not enjoy the rights norobligations. Under the background of commercial trust clients to enjoy rights in the trust documents, to trust through the trust behavior reserves the right for himself. This paper will analyze America Uniform Trust code"105th", then analyzes the principal rights reserved mode reflected in the autonomy of private law: connotation.

the principal rights reserved; autonomy of private law; uniform trust code ［責(zé)任編輯：陳懷民］

D93/97

A

1000-9795（2014）03-0468-01

2014-01-13

楊軼然（1988-），男，甘肅隴南人，從事信托法方向的研究。