論元代監(jiān)察法律制度

田佩雨

（鄭州大學(xué)法學(xué)院 河南鄭州 450000）

論元代監(jiān)察法律制度

田佩雨

（鄭州大學(xué)法學(xué)院 河南鄭州 450000）

元代是我國少數(shù)民族第一次建立的統(tǒng)一多民族國家，如何統(tǒng)治這樣一個各地差異很大的國家始終是蒙古統(tǒng)治者最為關(guān)心的問題?！耙靶U的征服者總是被那些他們所征服的較高文明所征服”。①元代在保留蒙古族許多傳統(tǒng)法律和習(xí)慣的情況下，采用漢法己成為必然的趨勢。其監(jiān)察制度的創(chuàng)設(shè)也踐行了這種“附會漢法”的思想。對元代監(jiān)察制度得失角度進(jìn)行分析論述，以期對我國當(dāng)代監(jiān)察制度的完善有所裨益。

監(jiān)察制度；漢法；制度創(chuàng)設(shè)

一、緒論

元朝作為我國少數(shù)民族第一次建立的統(tǒng)一多民族政權(quán)，其領(lǐng)土“北逾陰山，西極流沙，東盡遼左，南越海表”，②其國土之大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前代任何一個王朝。在忽必烈以前的時代，蒙古國的政治體制結(jié)構(gòu)簡單落后，法律只有一部《大札撒》，沒有專門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)和法規(guī)。隨著元朝的建立及統(tǒng)治疆域的逐漸擴(kuò)大，作為最高統(tǒng)治者的忽必烈深感對行政機(jī)構(gòu)缺乏有效監(jiān)督所帶來的政治上的弊端，召見漢族出身的轉(zhuǎn)運(yùn)使張雄飛，張雄飛獻(xiàn)策：“古有御史臺，為天子耳目，凡政事得失，民間疾苦，皆得言；百官奸邪貪穢不稱職者，即糾幼之。如此，則紀(jì)綱舉，天下治矣?！雹酆擦謱W(xué)士高智耀也上奏：“國初庶政草創(chuàng)，綱紀(jì)未張，宜仿前代，置御史臺以糾肅官常。”④忽必烈采納上述建議，于至元五年初下詔建立御史臺，作為中央最高監(jiān)察機(jī)關(guān)。這是元代監(jiān)察法律制度建立的開始，其后，逐步設(shè)立了地方行御史臺和各道憲司，元朝的監(jiān)察制度開始逐步完善。

二、元朝監(jiān)察制度的頂層設(shè)計

(一)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)立

1.中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)立

由于元朝是以少數(shù)民族入主中原，缺乏治理中原漢地遼闊國土的統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)。針對行政機(jī)關(guān)存在腐敗，行政效率不高的種種弊端。至元五年，元世祖始建御史臺，使之成為獨(dú)立行使監(jiān)察權(quán)的最高決策機(jī)構(gòu)之一。此外，元代一改前代臺諫分設(shè)之制，將御史臺與諫院合二為一， 遂為中國監(jiān)察制度史上的一個重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。御史臺最高長官為御史大夫二員 (從一品)，其下設(shè)御史中丞二員(正二品)、侍御史二員(從二品)、治書侍御史二員(正三品)。元代監(jiān)察官吏的品秩均有所提高，尤其是御史臺的長官御史大夫的品秩一開始就與中書省的長官平章政事(即丞相)相同，均為一品。故元朝的御史臺從建立起就成為與“總政務(wù) ”的中書省與“秉兵柄”的樞密院鼎足而立的中央三大重要機(jī)關(guān)之一。元世祖自己也說:“中書膚左手，樞密聯(lián)右手，御史臺是聯(lián)醫(yī)兩手的，此其重臺之旨，歷世尊其道不變?！雹菪蜗蟊硎隽怂麑τ放_的重視。

除了監(jiān)察官員的地位較之前代大大提高之外，元代中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的另一個特點(diǎn)即是在宋代臺諫合一開始過程的基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了臺諫的完全合一。元代以中書省總領(lǐng)政事，取消了門下省，尚書省，也就實(shí)際上取消了諫官。至元5年元世祖建立御史臺時即表示：“臺官職在直言，朕為汝君，茍所行未善，亦當(dāng)極諫，況官百乎？”⑥可見，元朝御史臺從建立之初便有規(guī)諫皇帝的職責(zé)。因此，可以得出結(jié)論，元代監(jiān)察體系完全實(shí)現(xiàn)了“臺諫合一”。此為元代中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)不同于前代的最顯著特征。

2.地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)的設(shè)立

元代監(jiān)察制度于地方上最大的特色在于創(chuàng)建了行御史臺制度，由行御史臺和諸道肅政廉訪司構(gòu)成了完整的地方監(jiān)察機(jī)關(guān)。行御史臺的創(chuàng)建也是元朝不同于前代的一大特色。元代以前，中央對地方的監(jiān)察主要是通過由中央派出巡查官吏于地方上巡查來實(shí)現(xiàn)的。元代行御史臺制度的確立是對這種制度的重大發(fā)展，有利于解決中央與地方監(jiān)察制度的結(jié)合問題，對后世影響巨大。其建立，始于元世祖至元十四年，最終保留下的為江南行臺和陜西行臺，行臺下有諸道肅政廉訪司。肅政廉訪司是地方基層監(jiān)察區(qū)域，全國共劃分為二十二道，其中江南行臺下轄十道，陜西行臺下轄四道，中央御史臺下轄八道，肅正廉訪司分屬于三臺，兩行臺又受制于中央御史臺，這樣層層相扣，以中央御史臺為中心，以行御史臺為重點(diǎn)最終構(gòu)成了遍布全國的監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)。

(二)監(jiān)察法規(guī)的創(chuàng)制與完善

與元代監(jiān)察制度的不斷完備相輔相成的是元代監(jiān)察法規(guī)的創(chuàng)制與完善。元世祖至元五年頒布的《設(shè)立憲臺格例》堪稱其中的集大成者，元代中央又陸續(xù)頒布了一系列如《體察人員勾當(dāng)》，《監(jiān)察則管體察》，《監(jiān)察合行事件》等具體的中央監(jiān)察法規(guī)，使之構(gòu)成了一個體系。同時，于地方上也頒布了《察司體察等例》，《禁治察司等例》，《察司合察事理》，等一系列關(guān)于地方監(jiān)察的單行行政法律，法規(guī)。從而與中央系統(tǒng)的監(jiān)察法規(guī)完整的構(gòu)成了一個監(jiān)察法規(guī)體系，這是元代監(jiān)察法規(guī)立法上較之前代的最大成就，是中國監(jiān)察制度史上一個立法成就的巔峰。

其中，《設(shè)立憲臺格例》是元朝突破歷代監(jiān)察立法程式，制訂的中國古代監(jiān)察制度史上第一部專門而完整的中央監(jiān)察法規(guī)，具有監(jiān)察法規(guī)總綱的性質(zhì)。是封建監(jiān)察制度發(fā)展和前代監(jiān)察立法、司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)。“可謂集一千多年來監(jiān)察法規(guī)之大成”⑦，標(biāo)志著中國封建監(jiān)察立法已達(dá)到較高水平，并為后世明清的監(jiān)察法規(guī)立法提供了重要借鑒。

三、元代監(jiān)察機(jī)關(guān)實(shí)際工作中的主要監(jiān)察方式

任何一種好的制度除了優(yōu)秀的頂層設(shè)計，更關(guān)鍵的是如何使頂層設(shè)計的內(nèi)容得到深入的貫徹和落實(shí)。元代的監(jiān)察方式主要有出巡，刷卷，言事三種。其中尤其以刷卷為元代最有特色的監(jiān)察方式，值得我們認(rèn)真分析思考。

刷卷是元朝監(jiān)察機(jī)構(gòu)另一種最重要的監(jiān)督方式，《設(shè)立憲臺格例》對“刷磨諸司案犢”作出了要求監(jiān)察機(jī)構(gòu)對“隨路總管府、統(tǒng)軍司、轉(zhuǎn)運(yùn)司、潛運(yùn)司、監(jiān)司及大府監(jiān)、并應(yīng)管財物造作司，分諸色文帳，每季照刷?！痹梢策M(jìn)一步規(guī)定，“其文卷非邊遠(yuǎn)軍情重事，并從監(jiān)察御史考閱之。諸宣政院文卷，除修佛事刷卷，其余文卷及所隸內(nèi)外司存，并照刷之。”其中照刷就是刷卷，是指審核各種文書檔案，依據(jù)有關(guān)刷卷的“體式”、“格例”定期檢校和查處各級行政機(jī)構(gòu)文卷中存在的問題，檢校文卷稽遲與否，糾舉簿書案犢違錯。在中央，自中書省以下諸司文卷由御史臺照刷;各處行省文卷則由行臺的御史照刷;行省以下的地方政府文卷，則有廉訪司派官照刷。刷卷，作為元朝區(qū)別于前代的重要特點(diǎn)，體現(xiàn)了元代御史臺的權(quán)力特點(diǎn)，即起到了類似唐代門下省的功能作用。這是元代監(jiān)察制度的一大特色，也是歷代以來監(jiān)察權(quán)力的一種擴(kuò)展，已經(jīng)超出了傳統(tǒng)意義上的諫諍，言事，巡查之權(quán)，擴(kuò)展為對行政權(quán)的全方位監(jiān)管，這在整個中國監(jiān)察史的制度設(shè)計上是元朝具有開創(chuàng)性的一項創(chuàng)舉，是元代監(jiān)察制度最有特色的一點(diǎn)。

四、元代監(jiān)察制度得失的歷史經(jīng)驗(yàn)與反思

元代監(jiān)察制度較之前代具有很大的創(chuàng)舉，如大幅提高了監(jiān)察機(jī)關(guān)御史臺的地位，使之成為與中書省，樞密院等最高行政，軍事機(jī)關(guān)相并立的中央機(jī)構(gòu)。其獨(dú)創(chuàng)的“刷卷”制度更是把監(jiān)察的權(quán)力大為擴(kuò)張，第一部法典化的監(jiān)察法規(guī)《設(shè)立憲臺格例》，堪稱歷史上監(jiān)察立法的代表之作，其立法水平之高，遠(yuǎn)超前代。這些都是元代監(jiān)察制度的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，值得我們今天學(xué)習(xí)，借鑒。

但我們也要看到，元代的監(jiān)察制度雖然其頂層設(shè)計優(yōu)良，體現(xiàn)了卓越的政治智慧與高超的立法水平。但由于從根本上看，終元一代，由于其民族矛盾，階級矛盾始終尖銳，再好的制度在以人治為核心的封建社會，難免存在“人亡政息”的問題。以致于雖有如此完善的監(jiān)察制度與監(jiān)察法規(guī)，元末可謂“政事廢弛”這不得不說是一種對人治時代固有弊端的一種諷刺。

總結(jié)元代監(jiān)察制度的得失成敗，對我們今天最大的借鑒仍然是我們必須踐行法治，摒棄人治，才能真正使我們今天的監(jiān)察制度發(fā)揮其應(yīng)有的功效。

注釋：

①《馬克思恩格斯全集》第九卷。

②《元史》卷58《地理志》。

③《元史》卷163，《張雄飛傳》。

④《元史》卷125，《高智耀傳》。

⑤葉子奇《草木子》。

⑥《元史·張雄飛傳》。

⑦邱永明《中國古代監(jiān)察制度史》。

[1]《元史》.

[2]《經(jīng)世大典》.

[3]《草木子》.

[4]《馬克思恩格斯選集》.

[5]《中國古代監(jiān)察制度史》.

[6]《憲臺通計》.

[7]《元典章》.

On the supervision legal system in Yuan Dynasty

Tian Pei-yu

(Law School of Zhengzhou University, Zhengzhou Henan, 450000, China)

Yuan Dynasty is a unified multi-ethnic country of ethnic minorities in China have established for the first time, how the state rule such a great difference around is always the most concerned problem for the rulers of Mongolia. "Always rude conqueror and conquered by those they conquered high civilization". The Yuan Dynasty in Mongolia family retained many traditional laws and customs of the case, the law has become an inevitable trend. Its supervisory system creation but also practice the "attached to French" thought. Analysis and discussion of the angle of the supervisory system of gains and losses, which is helpful to improve the supervision system of contemporary china.

supervision system; law; system creation

D920.0

A

1000-9795（2014）06-0453-02

［責(zé)任編輯：陳懷民］

2014-03-08

田佩雨（1988-），男，河南駐馬店人，從事法制史研究。