■張 晴 姚長青 潘云濤 田瑞強
論文作為科學(xué)界衡量知識產(chǎn)出的重要指標(biāo),其刊登發(fā)表是作者在相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域競爭力體現(xiàn)的重要手段[1],對個人及機構(gòu)團體的成果評價有深遠影響。
而作為科學(xué)界自我凈化手段的論文撤銷現(xiàn)象,近年來逐漸受到多位科學(xué)家及學(xué)者的廣泛關(guān)注[2]。自2003至2012年十年間對Web of Science數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)全球共有1911篇論文被撤銷,年均增長率23.8%[3]。陳超美等學(xué)者在研究中指出,PubMed數(shù)據(jù)庫年度刊發(fā)文獻總量從2001年略高于543 000篇文章增至2011年超過984 000篇文章,每年增加約45 000篇文章,而撤銷論文比率在2003年2006年和2011年均呈現(xiàn)成倍增長趨勢,從2001年的0.5‰增至2011年的4.6‰[4]。越來越多的撤銷論文現(xiàn)象使得研究學(xué)者呼吁尋求一些措施改善現(xiàn)狀。推薦的舉措包括將撤銷論文與撤銷聲明更好地關(guān)聯(lián),期刊編輯部更多地承擔(dān)起應(yīng)盡的職責(zé),其中尤為重要的是在學(xué)術(shù)研究中對可能出現(xiàn)的錯誤的凈化和識別[5]。國外已有針對撤銷論文進行實時監(jiān)測和報道的網(wǎng)站“Retraction Watch”[6],CrossMark 也已作為標(biāo)識用來跟蹤論文的更改或撤銷信息。在我國,科技部2006年發(fā)布《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》[7],中國科學(xué)院2007年初制定《關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》[8],對加強國內(nèi)科研環(huán)境的凈化力度起到一定作用。
學(xué)術(shù)界一般通過撤稿聲明識別撤銷論文,撤稿聲明是作者或編輯部公開撤銷已經(jīng)發(fā)表的某篇論文并宣布其無效[9]?;诔犯迓暶鞯难芯?,葉方寅曾指出被國內(nèi)學(xué)者和編輯忽視但非常重要的《撤稿》欄目對終止錯誤信息的傳播、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境及威懾學(xué)術(shù)不端行為起到重要作用,《撤稿聲明》是學(xué)術(shù)期刊配合學(xué)術(shù)界打假的最重要的手段之一[10]。據(jù)美國國立醫(yī)學(xué)圖書館定義,科學(xué)研究論文撤銷的原因包括文章中出現(xiàn)的普遍性錯誤、未經(jīng)事實檢驗的數(shù)據(jù)和不可重現(xiàn)數(shù)據(jù)[11]。 Wager E(2011)[12]研究發(fā)現(xiàn)科研錯誤是論文撤銷的主要原因,丁媛媛分析國內(nèi)已公開發(fā)表文章的撤銷現(xiàn)象并將撤稿原因歸結(jié)為未獲授權(quán)擅自發(fā)表、抄襲、重復(fù)發(fā)表、剽竊他人成果、偽造數(shù)據(jù)或圖片、設(shè)計缺陷等7種原因,對撤銷論文的年限和作者特點作了初步探索[13]。
本文從基于《中國知識資源總庫》的CNKI數(shù)據(jù)庫收集近年來國內(nèi)撤銷論文情況,以科技部及中國科學(xué)院發(fā)布的科研不端行為處理條文為參考依據(jù),研究自CNKI建庫以來國內(nèi)論文撤銷的原因及撤銷論文的撤銷時滯和所屬期刊學(xué)科領(lǐng)域等基本特征,最后對作者、編輯部及國內(nèi)期刊數(shù)據(jù)庫對撤銷論文的處理提出相應(yīng)建議。
1.1.1 數(shù)據(jù)來源
本文分析所用數(shù)據(jù)來自CNKI數(shù)據(jù)庫,經(jīng)與工作人員溝通,CNKI對撤銷論文沒有統(tǒng)一字段標(biāo)引,本文檢索式采用主題=“撤銷”或“撤稿”AND主題=“聲明”或“說明”字段,選取從開始收錄年限至2013年11月為時間窗口提取有效的撤稿聲明。
1.1.2 數(shù)據(jù)檢索結(jié)果
通過檢索式在CNKI數(shù)據(jù)庫中返回檢索結(jié)果記錄966條,在主題包含相關(guān)字段的撤稿聲明有效記錄中去除期刊編輯部的嚴(yán)正聲明及關(guān)于撤稿問題處理辦法的聲明結(jié)果共檢索出撤稿聲明記錄83條,對應(yīng)83篇撤稿聲明,回溯至撤銷論文92篇。一篇撤銷聲明里包含多篇撤銷論文時將單篇撤銷論文作為分析單位代替撤稿聲明進行研究[14]。
針對撤稿聲明,采用統(tǒng)計分析方法逐個瀏覽統(tǒng)計分析撤銷此論文的主體、撤稿原因及撤稿年限。
通過撤稿聲明中的原文題目信息回溯至撤銷論文,基于CNKI數(shù)據(jù)庫查詢撤銷論文,研究論文所屬學(xué)科領(lǐng)域、平均撤銷時滯及高被引論文的撤銷原因。
2.1.1 撤稿聲明特征
目前學(xué)術(shù)界尚沒有統(tǒng)一的刊登撤稿聲明的方法,內(nèi)容一般包括原文題名,原發(fā)表刊物年、卷、期、起止頁及撤稿原因,并聲明向讀者或相關(guān)單位致歉,最后署上聲明人或單位[15]。
一般一篇撤稿聲明對應(yīng)撤銷一篇文章,本文分析的83篇撤稿聲明中,《湖南師范大學(xué)自然科學(xué)學(xué)報》和《強度與環(huán)境》兩份刊物分別在一篇撤稿聲明刊登對三篇文章的撤銷,《生物工程學(xué)報》、《生物化學(xué)與生物物理進展》、《獸類學(xué)報》、《中國心理衛(wèi)生雜志》和《中外醫(yī)療》雜志在一篇撤稿聲明中撤除兩篇文章。經(jīng)分析,兩種撤銷三篇論文的刊物其中的兩篇論文主題一致,五種刊物在同篇撤稿聲明中撤銷的兩篇論文主題均一致。
葉方寅在其研究中曾指出,刊登撤稿聲明的主體可以是作者或該期刊編輯部,撤稿聲明的主體和方式同該論文的爭議程度和論文作者是否有意所為有關(guān)。本文研究發(fā)現(xiàn)83篇撤稿聲明中,編輯部發(fā)布的撤稿聲明為49篇,撤銷論文55篇,其中讀者舉報撤稿聲明19篇,撤銷論文21篇,作者主動提出撤稿發(fā)布的撤稿聲明為34篇,撤銷論文37篇,作者主觀撤稿比率40.2%。
2.1.2 撤稿原因
從科技部2006年發(fā)布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》及中國科學(xué)院2007年初制定的《關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》對科研不端行為的界定為依據(jù),本文將83篇撤稿聲明發(fā)布的92篇撤銷論文撤稿原因歸類為下列情況:
(1)研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為。包括一稿多投、數(shù)據(jù)/圖片重復(fù)發(fā)表(變相重復(fù)發(fā)表)及知識產(chǎn)權(quán)糾紛。
(2)損害他人著作權(quán)。包括以非正常手段獲取他人成果、擅自發(fā)表他人成果、故意省略引用他人成果事實、未征得導(dǎo)師/其他所有權(quán)人同意即發(fā)表、實驗數(shù)據(jù)/結(jié)果/試劑所有權(quán)未征得實驗單位授權(quán)及抄襲。
(3)研究計劃和實施過程非有意的錯誤或不足。包括數(shù)據(jù)參數(shù)不成熟、文章不成熟、數(shù)據(jù)與采樣點偏差導(dǎo)致結(jié)論不準(zhǔn)確、文獻引用不當(dāng)及不規(guī)范引用法律法規(guī)。
(4)作者責(zé)任撤稿,未說明具體原因。
表l 情況(l)撤稿原因
屬情況(1)(表1)研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為的撤稿聲明為19篇,對應(yīng)21篇撤銷論文,撤銷總占比22.8%。
屬情況(2)(表2)損害他人著作權(quán)的撤稿聲明為38篇,撤銷論文41篇,撤銷總占比44.6%。其中抄襲和剽竊的論文共26篇,撤銷總占比28.3%。情況(1)和情況(2)均屬學(xué)術(shù)不端行為,撤銷總占比67.4%。
表2 情況(2)撤稿原因
情況(3)研究計劃和實施過程非有意的錯誤或不足有撤稿聲明10篇,對應(yīng)撤銷論文12篇,情況(4)作者責(zé)任(未說明具體原因)撤稿聲明14篇,對應(yīng)16篇撤銷論文,另有2篇論文撤稿原因為編輯部與作者溝通欠清導(dǎo)致誤發(fā),未列入以上4種情況。
2.2.1 撤稿期刊來源
CNKI數(shù)據(jù)庫檢索出的83篇撤稿聲明,最早的一篇撤稿聲明刊于1995年的《編輯學(xué)報》,由原作者來信指出抄襲其他文章予以撤銷。
表3 撤銷論文數(shù)最多的刊物
經(jīng)分析83篇撤稿聲明來自74種刊物。表3顯示《全科護理》和《物理學(xué)報》刊登撤稿聲明3篇,5類期刊刊登撤稿聲明2篇,其余67篇撤稿聲明分別來自67種期刊雜志。撤銷論文數(shù)為3篇的刊物分別來自《全科護理》、《強度與環(huán)境》、《湖南師范大學(xué)自然科學(xué)學(xué)報》及《物理學(xué)報》。CNKI獨家出版刊物在74種中占據(jù)26種,撤銷論文33篇,獨家出版刊物撤銷論文所占比率35.87%。74種刊物有45種屬于中文核心期刊,分別來自管理學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、自然科學(xué)及工業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域。
本文選取《中國期刊引證報告(擴刊版)》擴刊版影響因子指標(biāo)評價刊物,即國際上通行的期刊評價指標(biāo),具體算法采用該刊前兩年發(fā)表論文在統(tǒng)計當(dāng)年被引用的總次數(shù)/該刊前兩年發(fā)表論文總數(shù),由E·加菲爾德于1972年提出[16]。撤稿聲明刊登3篇的《物理學(xué)報》和撤稿聲明刊登2篇的《資源科學(xué)》、《中國心理衛(wèi)生雜志》期刊影響因子較高,分別為1.731、1.727 和1.342。
2.2.2 撤稿年限分布及撤銷時滯
從數(shù)據(jù)庫檢索出的83篇撤稿聲明除最早的一篇刊于1995年,其余82篇集中在2007年至2013年,對應(yīng)92篇撤銷論文的91篇集中在2007年至2013年被撤銷。
圖l 2007-20l3時間窗口撤稿數(shù)量趨勢
由圖1數(shù)據(jù)顯示可知,CNKI數(shù)據(jù)庫檢索出的撤銷論文自2007年至2012年逐年上升,并在2012年達至頂峰,2012年撤稿聲明數(shù)28篇,對應(yīng)撤銷論文31篇,由撤稿趨勢分析我國論文撤銷數(shù)量變化同國家頒布相關(guān)處理辦法及加強科研凈化治理意見力度息息相關(guān)。
撤銷時滯是相關(guān)撤稿聲明發(fā)布時間與論文發(fā)表時間之差,一定程度上反映了科學(xué)界凈化時效。本文研究的92篇撤銷論文,最早的一篇撤稿聲明刊于1995年初的《編輯學(xué)報》,其撤銷的論文發(fā)表于1992年末,撤銷時滯為2.5年。經(jīng)統(tǒng)計撤銷論文的發(fā)表時間與撤稿聲明發(fā)布時間,92篇論文平均撤銷時滯為1.5年。
2.2.3 撤銷論文學(xué)科分布
據(jù)中文學(xué)術(shù)期刊類別劃分,本研究中的92篇撤銷論文所屬學(xué)科領(lǐng)域集中在醫(yī)藥衛(wèi)生、工業(yè)技術(shù)和自然科學(xué)三大領(lǐng)域(表4),撤銷論文數(shù)分別對應(yīng)29篇、27篇和23篇。
表4 撤銷論文所屬學(xué)科分布
29篇醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域的撤銷論文分散分布在基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、外科學(xué)及腫瘤學(xué)等學(xué)科,工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的26篇撤銷論文涵蓋于化學(xué)工業(yè)、航空航天、建筑科學(xué)、電信技術(shù)、原子能技術(shù)、水利工程等學(xué)科,自然科學(xué)領(lǐng)域的24篇撤銷論文包括生物學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)及地質(zhì)學(xué)等學(xué)科,其中生物學(xué)學(xué)科撤銷論文數(shù)最多,達到10篇,物理學(xué)領(lǐng)域撤銷論文4篇。
2.2.4 高被引撤銷論文及撤稿原因
本次研究中83篇撤稿聲明對應(yīng)的92篇撤銷論文有31篇尚存在于CNKI數(shù)據(jù)庫中,撤稿聲明與撤銷論文間無直接關(guān)聯(lián)性標(biāo)識。
在可以追溯到撤銷論文信息的31篇原文中,中華病理學(xué)雜志的《肝細胞癌腫瘤抑制基因的雜合性缺失和微衛(wèi)星不穩(wěn)定性研究》被引頻次最高,其撤銷原因為文中圖片與以前發(fā)表的論文有較多重復(fù),屬于變相重復(fù)發(fā)表。被引頻次為13次的《抗菌聚合物合成及其抑菌性能的研究進展》因與國外已發(fā)表的一篇論文部分內(nèi)容思路相同予以撤稿。《高技術(shù)企業(yè)集群式創(chuàng)新機理實證研究》因一稿多投問題撤稿,作為撤銷時滯(10年5個月)最長的《香菇多糖對肉雞脾淋巴細胞功能及信息傳導(dǎo)的影響》由作者提出撤稿,未說明撤稿原因。
論文撤銷后仍會普遍被科學(xué)界使用和引用[17],本文對高被引撤銷論文的研究發(fā)現(xiàn),被引頻次排名前兩位的《肝細胞癌腫瘤抑制基因的雜合性缺失和微衛(wèi)星不穩(wěn)定性研究》和《抗菌聚合物合成及其抑菌性能的研究進展》的被引均發(fā)生在論文聲明撤銷后,《高技術(shù)企業(yè)集群式創(chuàng)新機理實證研究》一文在聲明撤銷后被引8次,《香菇多糖對肉雞脾淋巴細胞功能及信息傳導(dǎo)的影響》聲明撤銷后仍被引用3次。
2.2.5 因數(shù)據(jù)問題撤銷的論文研究
論文因具有可研究性并以作為之后學(xué)者的研究基礎(chǔ)在學(xué)術(shù)界體現(xiàn)其價值,上文歸類分析的撤稿原因中,情況(1)、(2)、(4)對學(xué)者對某一領(lǐng)域的深入研究影響甚微,針對(3)研究計劃和實施過程中非有意的錯誤或不足,去除文獻引用不當(dāng)和不規(guī)范引用法律法規(guī)的3篇論文,選取可能對學(xué)者進行后續(xù)相關(guān)研究產(chǎn)生影響的因論文數(shù)據(jù)問題撤銷的12篇論文中的剩余9篇進行研究發(fā)現(xiàn)刊登撤稿聲明的主體均為作者,5篇論文有省校級以上基金項目支持,9篇中有3篇仍可以在CNKI里追溯到原文。
可追溯至原文的3篇撤銷論文中,《增強型體外反搏治療糖尿病視網(wǎng)膜病變的觀察》因存在數(shù)據(jù)不實應(yīng)作者要求及單位同意決定撤銷,《礦山廢水影響下武江及其支流底泥重金屬污染評價》因原始實驗數(shù)據(jù)與采樣點未能完全對應(yīng)導(dǎo)致論文結(jié)論存在偏差作者予以撤銷,《間充質(zhì)干細胞移植抑制小鼠急性移植物抗宿主病的實驗研究》缺少部分資料需要補充并加以完善決定撤稿。
本文從CNKI數(shù)據(jù)庫檢索到自建庫以來的撤稿聲明83篇,回溯至撤銷論文92篇,分析發(fā)現(xiàn)撤銷現(xiàn)象主要集中在2007年至2013年,這與國家出臺相關(guān)法律條文及科學(xué)界加大自我凈化學(xué)術(shù)環(huán)境力度緊密相連。
就撤稿原因的整體情況分析,92篇撤銷論文中抄襲和剽竊他人論文有26篇,撤銷占比相對較高,撤稿聲明與著作權(quán)法息息相關(guān)。由本文分析出的第二類撤稿原因中抄襲、剽竊他人研究成果等均是損害他人著作權(quán)的行為,如果沒有撤稿聲明,即使作者以非法手段獲取他人研究成果作為自己的成果發(fā)表而獲得榮譽,其仍享有著作權(quán),這是對原作者著作權(quán)的極大侵犯。作為學(xué)術(shù)期刊配合打假的重要手段的撤稿聲明,需得到期刊編輯的進一步重視。
對撤稿聲明分析后的建議如下:(1)本文研究數(shù)據(jù)顯示作者主動撤稿率雖占比40.2%,但集中在未得到相關(guān)授權(quán)即發(fā)表文章和未說明具體原因等方面,損害他人著作權(quán)的撤銷論文總占比44.6%,其撤銷比率之高說明學(xué)者無論從自身利益出發(fā)還是從維護他人利益出發(fā),都仍需進一步樹立法制觀念,保護知識產(chǎn)權(quán),在學(xué)術(shù)實踐中堅持實事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)肅認真的科學(xué)態(tài)度,自覺維護學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)者聲譽;(2)編輯部雖在撤稿聲明中闡明勿再以任何方式引用撤銷論文,但由于撤稿聲明與撤銷論文并無直接關(guān)聯(lián)性標(biāo)識,編輯部需進一步加強對撤稿聲明格式的規(guī)范化處理,并在期刊目錄及相應(yīng)的電子版本中標(biāo)注明顯的撤銷標(biāo)志來提醒讀者使用時的注意;(3)編輯部對學(xué)術(shù)不端的作者處理,一般在撤稿聲明中以撤銷該論文處理,在本文研究的83篇撤稿聲明中,74種刊物中僅6家期刊編輯部明確提出對作者的處理辦法?!豆芾砜茖W(xué)學(xué)報》和《沈陽航空航天大學(xué)學(xué)報》聲明三年內(nèi)不再接收撤銷論文的作者投稿,《中國骨傷》和《組織工程與重建外科》聲明今后兩年不再接受作者投稿,《中國心理衛(wèi)生雜志》和《生物工程學(xué)報》聲明今后不再受理撤銷論文作者的任何投稿。為凈化學(xué)術(shù)環(huán)境及促進良好的學(xué)風(fēng)建設(shè),期刊雜志編輯部仍應(yīng)恪守盡責(zé),懲防結(jié)合,本次研究中撤銷論文相對集中的醫(yī)藥衛(wèi)生、工業(yè)技術(shù)及自然科學(xué)三大領(lǐng)域的期刊編輯需進一步加大力度防范本學(xué)科領(lǐng)域出現(xiàn)的科學(xué)不端行為。
此外,本次研究發(fā)現(xiàn),CNKI數(shù)據(jù)庫中92篇撤銷論文在原庫內(nèi)可檢索到31篇原文記錄,這種在數(shù)據(jù)庫中對論文進行撤銷的做法與國外對撤銷論文處理方式有所不同,國外數(shù)據(jù)庫一般采取不刪除原文而在原文標(biāo)記“Retracted”等字樣的處理方式進行區(qū)別,例如生物醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫Medline/PubMed對撤銷原文的發(fā)表類型就記錄為“已撤銷的發(fā)表”并在被撤稿件處標(biāo)注有“Retraction”,Google Scholar對撤銷論文的標(biāo)記則是在原文前加“RETRACTED ARTICLE”字樣。另研究中發(fā)現(xiàn),CNKI收錄的部分期刊發(fā)布的撤稿聲明只刊登在相應(yīng)的期刊主頁中,在CNKI數(shù)據(jù)庫中可檢索到撤銷論文的原文記錄且論文未顯著標(biāo)識撤稿,數(shù)據(jù)庫和期刊雜志編輯部應(yīng)進一步協(xié)商加強對收錄的論文信息的統(tǒng)一化處理。鑒于國內(nèi)各數(shù)據(jù)庫建庫特點及資源的不同,筆者建議采用國外對撤銷論文進行統(tǒng)一標(biāo)識的做法提醒讀者閱讀注意。
1 Drake D C,Maritz B,Jacobs S M,et al.The propagation and dispersal of misinformation in ecology:Is there a relationship between citation accuracy and journal impact factor?.Hydrobiologia,2013, 702(1): 1-4
2 Drury N E, Karamanou DM.Citation of retracted articles: a call for vigilance.Ann Thorac Surg, 2009, 87(2):670
3 姚長青,田瑞強,楊冬雨等.撤銷論文及其學(xué)術(shù)影響研究.中國科技期刊研究, 2014,25(5):595-604
4 Chen C, Hu Z, Milbank J, et al.A visual analytic study of retracted articles in scientific literature.Journal of the American Society for Information Science and Technology, 2013, 64(2): 234-253
5 Van Noorden R.The trouble with retractions.Nature, 2011, 478(7367): 26-28
6 Oransky I, Marcus A.Retraction Watch.http://retractionwatch.wordpress.com
7 國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)[EB/OL].[2007-01-01].http://www.gov.cn/ziliao/flfg/2006-11/10/content_438430.htm
8 中國科學(xué)院.關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見.中國科技期刊研究,2007,18(2):204-205
9 李林.學(xué)術(shù)期刊論文出版后撤稿現(xiàn)象及防范措施.中國科技期刊研究,2011,22(4):624-626
10 葉方寅.談?wù)効萍计诳摹俺犯迓暶鳌?科技與出版,2008,(5): 31-32
11 Errata, Retraction, Duplicate Publication, Comment, Update and Patient Summary Policy for MEDLINE[EB/OL].[2008-04-01].http://www.nlm.nih.gov/pubs/factsheets/errata.html
12 Wager Elizabeth,Williams Peter.Why and how do journals retract articles?An analysis of Medline retractions 1988-2008.Journal of medical ethics, 2011, 37(9): 567-570
13 丁媛媛.國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊刊登撤稿聲明的分析.編輯學(xué)報,2011,23(4): 332-334
14 Nath Sara B,Marcus Steven C,Druss Benjamin G.Retractions in the research literature: misconduct or mistakes?.The Medical Journal of Australia, 2006, 185(3): 152-154
15 葉方寅,王維焱.學(xué)術(shù)期刊的糾錯欄目:勘誤·更正·撤稿.編輯學(xué)報, 2008,20(6):500-501
16 Garfield E.Citation analysis as a tool in journal evaluation[C].American Association for the Advancement of Science,1972
17 P J Friedman.Correcting the literature following fraudulent publication.The Journal of the American Medical Association,1990,263(10): 1416-1419