地方科研院所成果轉化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的作用

于一尊，嚴伯剛，朱盛文

(江西省科學院，江西 南昌330029)

0 引言

深化科技體制改革，推進區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設是黨的“十八大”提出的一項重要內容，科技成果轉化作為科學技術轉化為生產(chǎn)力的主要方式，對助推區(qū)域科技與經(jīng)濟結合具有現(xiàn)實意義。地方科研院所作為區(qū)域科技創(chuàng)新和科研成果對接的重要機構，對整合當?shù)乜萍假Y源優(yōu)勢，加快區(qū)域科技創(chuàng)新體系的轉型升級發(fā)揮著不可替代的作用。2013年7月22日中共江西省委十三屆七次全體(擴大)會議確定了“發(fā)展升級、小康提速、綠色崛起、實干興贛”的戰(zhàn)略目標，以及“產(chǎn)業(yè)升級、開放升級、創(chuàng)新升級、區(qū)域升級”4個具體要求。區(qū)域科技創(chuàng)新升級概念被首次提出，隨后出臺的《江西省科技創(chuàng)新促進條例》和《關于加快推進科技創(chuàng)新升級的實施方案及任務分工》，為落實科技創(chuàng)新升級工作提供了保障。

1 地方科研院所在區(qū)域科技創(chuàng)新體系中的地位

區(qū)域科技創(chuàng)新體系是隨國家科技創(chuàng)新體系而產(chǎn)生的一個新興概念，是指以政府為主導、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用、區(qū)域內各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。它既是國家科技創(chuàng)新體系建設區(qū)域化的結果，同時也是對國家科技創(chuàng)新體系的發(fā)展和補充。目前基本形成了地方政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術創(chuàng)新支撐服務體系四角相倚的創(chuàng)新體系。

地方科研院所是指圍繞地方科技與經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大需求，發(fā)揮公共科技解決區(qū)域發(fā)展領域中重點、難點、熱點問題的公益性科研機構。作為區(qū)域科技創(chuàng)新體系的主體之一，地方科研院對當?shù)亟?jīng)濟社會健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要地位。

1.1 地方科研院所是區(qū)域智力資本集聚的重要場所

地方科研院所是區(qū)域內智力資本最豐富的場所，在科研生產(chǎn)中，雖然土地、勞動和資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素仍然起著主要作用，但創(chuàng)造價值的是具有科技創(chuàng)新能力的科技人員。科研院所的核心資源是智力資本，由于其具有知識、管理、儀器、技術和資金等科技研發(fā)平臺的必備要素，科研人員可以在此依靠知識的積累，建立團隊，通過創(chuàng)意、綜合分析、技術集成、設計、試驗階段、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的系列過程，有效地完成科技創(chuàng)新。而這些以隱形知識的形式存在于科技人員身上的資本要素，一旦與院所外的其他資源-如政府、企業(yè)資源等相結合，就會形成科研院所獨有的科技資源優(yōu)勢。

1.2 地方科研院所是區(qū)域科技成果轉化的關鍵力量

科技創(chuàng)新主要產(chǎn)生于3個階段，即基礎研究、共性技術研發(fā)和產(chǎn)品研發(fā)階段?；A研究的創(chuàng)新主要由國家科研院所負責，研究內容側重于服務國家社會發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展戰(zhàn)略，如國防安全、防災減災、水文氣象、空間海洋等宏觀公共科技領域;地方科研院所則側重在共性技術的研發(fā)，特別是開展基礎研究成果的對接和轉移轉化工作，主要是醫(yī)藥衛(wèi)生、農業(yè)與農村發(fā)展、環(huán)境保護、資源循環(huán)利用、公共安全、城市建設與管理等影響區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的關鍵共性技術的研究，以及行業(yè)標準制定、產(chǎn)品質量檢查、行業(yè)信息共享等服務性研究;企業(yè)則通常不愿考慮成本過高的公共服務技術而只側重研發(fā)市場需求較大的成熟產(chǎn)品。

1.3 地方科研院所是區(qū)域公共服務事業(yè)的中堅組織

與企業(yè)以盈利為根本目標不同，地方科研院所尤其是公益型院所其實是非營利性組織，社會效益才是其根本目標。在空氣環(huán)境、食品安全檢測、水污染處理、園林綠化、固廢垃圾處理等方面，地方科研院所是改善區(qū)域公眾健康環(huán)境和地方民生的重要力量;在偏遠地區(qū)疾病防控、醫(yī)療檢測、植物育種、科學養(yǎng)殖等方面則是承擔了大量技術指導工作;此外，地方科研院所還是應對公共突發(fā)事件的關鍵力量，在傳染病疫情、食品中毒、極端氣候等方面為地區(qū)突發(fā)事件應急處理提供了科學救助。例如:首都兒科醫(yī)院在“三鹿奶粉”事件中，迅速組建專家組，接診食用含三聚氰胺配方奶粉結石患兒病例12 000余例，所有患兒均得到及時、有效、規(guī)范的診療。

2 地方科研院所成果轉化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的制約因素

區(qū)域科技創(chuàng)新升級是深化科技體制改革的具體化表現(xiàn)，其目的就是推動區(qū)域科技創(chuàng)新體系中新技術或新知識的產(chǎn)生、流動、更新和轉化。而提高科技成果轉化能力，正是加速區(qū)域科技創(chuàng)新轉型升級的客觀要求和重要途徑。無論任何科技創(chuàng)新，如果不從市場出發(fā)，加強應用開發(fā)研究和企業(yè)運作，是不可能轉化成規(guī)模產(chǎn)業(yè)的，也不可能真正成為第一生產(chǎn)力，更不可能從知識、技術轉變?yōu)槲镔|財富。

地方科研院所作為區(qū)域科技成果轉移轉化的主力軍，與國家科研院所的高難度、大投入、高壁壘、長周期的轉化特點相比，其特有的地緣優(yōu)勢、資源稟賦、區(qū)域政策、公益特色和經(jīng)濟性給技術需求方提供了更為理想的成果轉化平臺，本應該在科技成果轉化方面有良好的效率，但實際情況卻不盡如意。究其原因主要有以下幾個方面。

2.1 重視學術研究，忽視技術轉化，阻礙區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的營造

受體制機制影響，地方科研院所科技成果轉移轉化工作仍然是區(qū)域創(chuàng)新體系建設中的“短板”，大多地方科研院所已將科研和產(chǎn)業(yè)進行了清晰劃分，但在聯(lián)系產(chǎn)業(yè)與科研的交集部分-技術轉移轉化工作卻嚴重滯后，在強調知識創(chuàng)新的院所績效考核中也缺乏相應的考核指標和獎勵機制，導致許多科研人員常常把成果轉化工作看做商業(yè)行為，成果轉化積極性不高。阻礙區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的形成。甚至有人認為，一流人員搞科研，二流人員搞開發(fā)和管理，重學術、輕技術的觀念導致大量科研人員不愿意從事應用技術的開發(fā)和轉化工作，仍然愿意回歸“象牙塔”，從事文獻到文獻的課題研究工作。

2.2 重視產(chǎn)品研發(fā)，忽視市場應用，阻礙區(qū)域創(chuàng)新成果的推廣

地方科研院所一方面很重視新產(chǎn)品的研發(fā)，另一方面由于相對封閉的信息渠道，往往容易脫離市場。此外，產(chǎn)品研發(fā)和院所之間存在很高的體制壁壘，使科技人員無法在企事業(yè)單位實現(xiàn)流動?？萍汲晒D化說到底是人的行為，換言之，人才是成果轉化的行為主體。很多科研人員青睞技術創(chuàng)業(yè)，但在地方科研院所現(xiàn)有的體制下成長緩慢，大部分科研人員無法完成從科學家向企業(yè)家的角色轉變，其管理理念陳舊，研究所色彩濃烈，往往“腳踏兩只船”，造成新創(chuàng)企業(yè)兼研究所和公司的雙重角色，技術導向強于市場導向，很難和市場融合。部分研究所參股和控股企業(yè)的技術力量依賴于研究所內的課題組，研究成果與產(chǎn)業(yè)化市場脫節(jié)、成本和技術路線不適合工業(yè)化，風險大。院所創(chuàng)辦的企業(yè)完全是單一產(chǎn)品被動的市場牽引，缺乏后續(xù)的創(chuàng)新型產(chǎn)品。由于院所企業(yè)中技術人才偏多，商業(yè)推廣人才不足，企業(yè)發(fā)展缺乏知識和能力互補的高效率團隊，使院所創(chuàng)辦的企業(yè)缺乏市場競爭的理念，阻礙了創(chuàng)新成果的推廣應用。

2.3 重視論文發(fā)表，忽視專利管理，阻礙區(qū)域創(chuàng)新資源的保護

目前，地方科研院所的現(xiàn)行科研績效考評體制還是無法擺脫對學術論文的考核要求，我國論文水平已排名世界第2，如納米等一些學科排名甚至第1，但真正走向產(chǎn)業(yè)化的很少。所有的創(chuàng)新都有技術風險高、失敗率高、研發(fā)成本高的三大特點，只有專利才能真正起到收回高成本、規(guī)避惡意競爭、獲取合理投資回報率的保護作用。有效專利是科技成果產(chǎn)業(yè)化的前提和必要條件。幾乎任何有點創(chuàng)新的研究成果都可以找到申請專利的細節(jié)，通常專利的權利要求越窄小，越容易拿到授權，但是其商業(yè)價值越低。目前的鼓勵專利數(shù)量政策嚴重阻礙了專利質量和專利成果的后期轉化，一味地追求大量低質量專利不僅是浪費社會資源、阻礙和遏制創(chuàng)新，還極大地增加了專利運營轉化成本，降低轉化效率。申請專利有別于發(fā)表科研論文，它不是為了獲得同行認可，而是要實現(xiàn)真正的技術轉化。目前地方科研院所的大多科研人員不懂得如何科學管理專利，普遍缺乏高質量的全球市場的專利保護意識，缺乏專業(yè)化知識產(chǎn)權管理與技術轉移服務和咨詢機構。

2.4 重視政府支持，忽視金融運作，阻礙區(qū)域創(chuàng)新資本的整合

當前，很多地方科研院所的科研工作定位不準，科研工作不是面向市場和經(jīng)濟建設，而是面向政府和上級。由于長期依賴國家和當?shù)卣嚓P科技部門的經(jīng)費支持，導致技術研發(fā)缺乏成果轉化動力。政府和科技部門不斷地追加科研經(jīng)費，且多以項目形式出現(xiàn)，使項目變成科研人員獲得績效獎勵的重要手段。大部分科研人員將精力全部放在科研項目申報、立項、鑒定上，對能否順利完成研究考慮較多，而對成果產(chǎn)生后，是否適合市場考慮較少，忽視了成果的市場應用，導致許多研究脫離企業(yè)需要，真正走向產(chǎn)業(yè)化的少。金融資本的介入可以有效地銜接地方科研院所研發(fā)和企業(yè)產(chǎn)業(yè)化的中間環(huán)節(jié)，助推科研成果的轉移轉化。但目前我國的風險投資機構，由于受到國內環(huán)境的影響，一般不愿意進行真正的風險投資，只愿意投資有一定規(guī)模的高技術企業(yè)，最好是馬上能上市的企業(yè)。國家的中小企業(yè)創(chuàng)新基金，也是針對成長型且具有一定規(guī)模的企業(yè)作為資助對象。地方科技金融中介機構的稀缺，一定程度上阻礙了區(qū)域創(chuàng)新資本的整合，金融資本對成果轉化有效運作仍然是以一個亟待解決的難題。

3 地方科研院所成果轉化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的作用和啟示

3.1 重慶科學院培植成果轉化意識，有益區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境的改善

重慶科學院成立于2008年底，在組建之初便明確了功能定位，在《重慶市應用技術研究院機構編制方案》中明確提出“是重慶市應用技術特別是工業(yè)應用技術的綜合研究機構”。在實際運行過程中堅持應用研究的公益性和公益研究的應用性;注重成果轉化意識的培育，特別是為產(chǎn)業(yè)和行業(yè)提供技術服務的貢獻率大小，不單純以產(chǎn)值高低為目標，而是綜合考慮技術的成熟度和創(chuàng)新性。自主創(chuàng)新方面既注重“政府、企業(yè)、高?！比铰?lián)動，又考慮與高校、企業(yè)的錯位和互補，突出技術成果二次開發(fā)與中試，強調成果轉化鏈(特別是技術鏈、人才鏈和資金鏈)的完整性和高效性。在建院不到2年，2010年就實現(xiàn)各類科技服務收入大幅增長，共開展檢測服務項目157.5萬項、技術咨詢與服務2.5萬次、服務收入1.33億元，高技術創(chuàng)業(yè)中心為283家科技企業(yè)提供孵化服務，實現(xiàn)產(chǎn)值8.7億元。9家轉制院所實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入9 000余萬元。近3年來，重慶科學院承擔科研項目150余項，其中重大項目31項，啟動萬盛新材料產(chǎn)業(yè)化基地、雙橋科技創(chuàng)新服務中心、南川區(qū)“重慶芳香谷”等成果轉化平臺建設，推動鎂合金筆記本電腦外殼、天然香料產(chǎn)品深加工等一批科研成果落地轉化，對當?shù)貐^(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境的改善作用明顯。

3.2 貴州科學院加大產(chǎn)業(yè)基地建設，助推區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)轉型升級

貴州科學院在貴陽市高新區(qū)沙文工業(yè)園區(qū)投資投資3.04億元建設占地面積6.667 hm2的貴州科學院科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化示范基地，建設先進金屬材料研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化示范園、生物技術開發(fā)應用及產(chǎn)業(yè)化示范園、裝備制造零部件研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化示范園等多個產(chǎn)業(yè)化研發(fā)平臺。近10棟標準廠房產(chǎn)業(yè)化示范園已建成，引進多項科技水平較高的項目。如貴州綠水青山科技有限公司已掌握了從工業(yè)廢料赤泥中提取出稀土、純堿、鈦鐵礦、鋁土等重要資源的技術;貴州省新技術研究所立體車庫及現(xiàn)代物流網(wǎng)生產(chǎn)中試車間;“反滲透膜核心部件濃網(wǎng)、凈水收集中心管國產(chǎn)化”項目，現(xiàn)已完成反滲透膜凈水核心組件國產(chǎn)化生產(chǎn)及技術利用，突破了國外專利技術壁壘。同時，貴州科學院和貴州省工商局已在貴州省9個地州市建立流通領域食品安全檢測中心，并在貴陽市建立省級檢測中心。貴州科學院流通領域的食品安全檢測體系，已成為全國工商系統(tǒng)的典型旗幟和先進模式。此外，貴州科學院還計劃與貴州大學、貴陽高新技術開發(fā)區(qū)、貴陽經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)四家單位聯(lián)合籌建貴州省產(chǎn)業(yè)技術研究院，通過加大與經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的企業(yè)合作，以基地建設帶動區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)轉型升級。

3.3 廣西科學院注重技術市場，加速區(qū)域科技產(chǎn)品的更新?lián)Q代

近年來，廣西科學院管轄的生物研究所(轉制)作為廣西自治區(qū)首批轉制的研究所，著眼市場定位，依托6個生產(chǎn)經(jīng)營實體:生物實驗廠、微生物實驗廠、廣西維科特生物技術有限公司(參股)、南寧市五特藥用動物有限公司(參股)、南寧市東凱生物工程有限公司(參股)、南寧市神?？萍加邢薰?參股)，大力推進科技成果轉化。根據(jù)市場定位開發(fā)有農藥(氯乳油、高效氯氰菊酯等)、食用藥用菌優(yōu)良品種、植物組培苗、藥用動物種苗、飼用復合酶、酒曲、異麥芽酮糖醇等生物產(chǎn)品，以及酶免疫法孕酮含量測定試劑盒、尿素氮含量測定試劑盒、豬圓環(huán)病毒檢測PCR試劑盒等生物檢測試劑盒。由于產(chǎn)品更新?lián)Q代快，生產(chǎn)經(jīng)營效益良好。此外，廣西科學院還利用廣西區(qū)位優(yōu)勢，在生物質能源、生物質綜合利用、生物質廢棄物處理等應用領域開展應用研究和基礎應用研究，在我國非糧生物質能源技術和酶解技術領域形成了鮮明的特色。廣西院現(xiàn)擁有“國家非糧生物質能源工程技術研究中心”，正在建設“特色生物能源國家地方聯(lián)合工程研究中心”，與企業(yè)聯(lián)合籌建“非糧生物質酶解國家重點實驗室”等3個國家級研發(fā)平臺，并擁有廣西生物煉制重點實驗室等7個自治區(qū)級研發(fā)平臺。清晰的市場定位使廣西科學院在成果轉化能力得到快速提升，促進了地方科技與經(jīng)濟的緊密結合。

4 結束語

加快科技成果轉移轉化，促進區(qū)域科技創(chuàng)新升級，是建設創(chuàng)新型國家的客觀要求，更是地方科研院所的責任使命?？萍汲晒D化能力不僅體現(xiàn)了地方科研院所的核心競爭力，也是促進區(qū)域科技與經(jīng)濟結合的有效途徑。建立有利于科技成果轉移轉化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的機制體制，明晰地方科研院所在區(qū)域科技創(chuàng)新中的定位，客觀評價其成果轉化能力對區(qū)域科技創(chuàng)新升級的作用，對大力推進科技協(xié)同創(chuàng)新，促進地方經(jīng)濟社會發(fā)展具有重大意義。

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