區(qū)域R&D績效及其與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)研究
——基于文獻(xiàn)研究的視角

萬勇

（廣東石油化工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 茂名 525000）

區(qū)域R&D績效及其與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)研究
——基于文獻(xiàn)研究的視角

萬勇

（廣東石油化工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 茂名 525000）

區(qū)域R&D績效是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。學(xué)術(shù)界多采用研發(fā)人員、R&D經(jīng)費(fèi)支出等指標(biāo)來衡量區(qū)域R&D投入，采用專利產(chǎn)出來衡量區(qū)域R&D產(chǎn)出，采用因子分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等方法來評價(jià)區(qū)域R&D效率。在區(qū)域R&D績效評估具體模型選擇上往往使用參數(shù)模型或非參數(shù)模型。早期研究表明，市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模大小是制約區(qū)域R&D績效的重要因素；而近期研究則表明，區(qū)域R&D績效影響因素是多元的，并且這些因素可能會隨時(shí)空的變化而效應(yīng)有所不同。在區(qū)域R&D績效與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)方面，微觀層面的研究強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新績效對企業(yè)競爭力的影響，宏觀層面的研究則強(qiáng)調(diào)了區(qū)域R&D績效與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)。本文最后對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了簡單述評，闡述了這一領(lǐng)域國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)。

R&D績效；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)競爭力

一、引言與研究背景

當(dāng)今時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。研究與發(fā)展(Research and Development，R&D)作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵，通過創(chuàng)造性運(yùn)用科技新知識或?qū)夹g(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)而獲取新的福利，對企業(yè)、區(qū)域乃至一國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義重大。企業(yè)R&D水平，彰顯的是該企業(yè)的核心競爭力；區(qū)域R&D水平，體現(xiàn)的是該地區(qū)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力；而一國的R&D水平，展現(xiàn)的則是該國的科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體能力。區(qū)域R&D績效是衡量特定空間范圍內(nèi)的R&D投放量與產(chǎn)出量比例關(guān)系的指標(biāo)，能有效監(jiān)測區(qū)域科技投入商業(yè)化、市場化以及與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益狀況，是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要變量。

近年來，中國R&D經(jīng)費(fèi)投入增長迅猛。2012年全國R&D經(jīng)費(fèi)為10240億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.97%，比2011年增長了17.9個(gè)百分點(diǎn)。從區(qū)域角度看，2012年，R&D經(jīng)費(fèi)絕對值居前五位的分別是江蘇省、廣東省、北京市、山東省、浙江省，五省市R&D經(jīng)費(fèi)均超過了700億元，其中位居第一位的江蘇省更是高達(dá)1287.9億元。每年大量的R&D經(jīng)費(fèi)投入直接資助或間接引導(dǎo)了眾多科技項(xiàng)目的開展，有力促進(jìn)了全國及各區(qū)域科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升。

R&D活動(dòng)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)特征，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、發(fā)展基礎(chǔ)以及R&D投入方向、方式與用途各不相同，必然會使不同區(qū)域的R&D績效產(chǎn)生差異。比如，哪些區(qū)域R&D績效高、哪些區(qū)域R&D績效低呢？影響區(qū)域R&D績效的主要因素是什么呢？我們采用何種方式來評估不同空間的R&D績效呢？進(jìn)一步，可能會問，不同區(qū)域R&D效率對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長速度、增長質(zhì)量產(chǎn)生了何種影響？諸如此類思考，形成了學(xué)術(shù)界對區(qū)域R&D績效及其與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)問題研究的起點(diǎn)。

本文將在綜合整理相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，從區(qū)域R&D績效評估體系、區(qū)域R&D績效的影響因素、區(qū)域R&D績效與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)等方面展開論述，并對區(qū)域R&D績效及其與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)問題的研究文獻(xiàn)進(jìn)行簡要評述，闡述這一問題的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)。

二、區(qū)域R&D績效評估體系

1.區(qū)域R&D績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建

在指標(biāo)體系方面，Lee(1996)建立的R&D績效評價(jià)指標(biāo)體系包括R&D投入、中間過程、產(chǎn)出和結(jié)果等環(huán)節(jié)；Cordero(1990)認(rèn)為可以從三個(gè)方面來評價(jià)R&D活動(dòng)的效果，即公司戰(zhàn)略層面的全面績效、商業(yè)層面的市場績效和R&D投入效率方面的技術(shù)績效。肖敏、謝富紀(jì)(2009)[1]提出可以從R&D輸入和R&D輸出兩個(gè)方面來衡量R&D績效。劉新同(2008)提出可以從研發(fā)經(jīng)費(fèi)相對規(guī)模、研發(fā)人員相對規(guī)模、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量相對規(guī)模、主要檢索工具收錄論文相對數(shù)量、授權(quán)專利相對數(shù)量、技術(shù)市場相對規(guī)模、新產(chǎn)品產(chǎn)值相對規(guī)模等方面來建立指標(biāo)，衡量R&D活動(dòng)的績效。

在區(qū)域R&D績效評估的具體指標(biāo)選擇上，一些人認(rèn)為研發(fā)人員和R&D經(jīng)費(fèi)支出能合理地衡量R&D投入程度，比如Adams(2002)[2]使用行業(yè)內(nèi)科學(xué)家數(shù)量作為研究基礎(chǔ)知識儲備對工業(yè)產(chǎn)量影響的變量。肖敏、謝富紀(jì)(2009)采用R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D資本存量來測度區(qū)域R&D資源的投入效率。當(dāng)然，最簡單的辦法就是直接使用R&D經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)作為測量R&D投入程度的指標(biāo)。而具體到衡量R&D產(chǎn)出的指標(biāo)，一些人傾向于選擇專利產(chǎn)出指標(biāo)，一是因?yàn)閷＠麛?shù)據(jù)具有較強(qiáng)的可獲得性，二是因?yàn)閷＠a(chǎn)出畢竟是通向商業(yè)應(yīng)用的最近的一座橋梁，所以專利數(shù)據(jù)成為較早應(yīng)用于研究區(qū)域R&D績效的指標(biāo)，如Verspagen Schoenmakers(2004)對歐洲跨國企業(yè)創(chuàng)新能力的研究中就采用專利產(chǎn)出指標(biāo)。肖敏、謝富紀(jì)(2009)采用專利申請受理量來衡量中國區(qū)域R&D產(chǎn)出效率。當(dāng)然，具體指標(biāo)的使用并不限于專利，段宗志(2012)[3]使用DEA方法研究中國區(qū)域R&D效率。該文采用2006-2009年間各省級區(qū)域平均R&D累積投入、2006-2009年間各省級區(qū)域平均R&D研究人員數(shù)作為R&D投入量，而在R&D產(chǎn)出方面，則采用2010年技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢與服務(wù)成交額、2010年發(fā)表在科技期刊上被SCI、EI或ISTP檢索的論文數(shù)量、2010年各地區(qū)的專利授權(quán)量作為輸出量。

2.區(qū)域R&D績效評估方法與模型的探索

當(dāng)前國外對地區(qū)R&D效率評估方法，有主觀評價(jià)法、文獻(xiàn)計(jì)量法、投入評價(jià)法、多層次評價(jià)法、模糊綜合評價(jià)法、因子分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)等，這些評價(jià)方法各有所長、各具特征。以主觀評價(jià)法為例，該方法使用同行評議等主觀賦權(quán)的評價(jià)方法確定評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。采用此方法的代表在國外主要是OECD等國際組織對R&D相關(guān)方面的研究。

對區(qū)域R&D績效評估模型，目前主要有參數(shù)模型（以SFA方法為代表）和非參數(shù)模型（以DEA方法為代表）兩類。在參數(shù)模型方面，SFA方法充分考慮到隨機(jī)因素的影響問題，也便于控制對技術(shù)效率的估計(jì)，因而對區(qū)域R&D的評估較為準(zhǔn)確。劉和東(2011)運(yùn)用SFA法考察1998-2008年間我國30個(gè)省市R&D投入產(chǎn)出效率后發(fā)現(xiàn)，在影響因素作用下，中國區(qū)域R&D短期效率得到提升，中期則處于短暫下降階段，而長期會進(jìn)一步上升。師萍(2011)以1999-2008年省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用SFA方法，運(yùn)用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型測度了1999-2008年我國地區(qū)R&D效率及影響因素。蔡翔(2013)[4]構(gòu)造了科研產(chǎn)出——成果轉(zhuǎn)化視角的模型，以2000-2008年的Panel Data為基礎(chǔ)，采用SFA方法分析了我國區(qū)域R&D效率問題認(rèn)為，從區(qū)域?qū)用婵矗?003-2007年全國科研產(chǎn)出效率呈上升趨勢，而2008年的金融危機(jī)造成了我國地區(qū)科研產(chǎn)出效率普遍降低。在非參數(shù)模型方面，基于非參數(shù)技術(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)，將投入產(chǎn)出點(diǎn)映射到空間上，以最大產(chǎn)出或者最小投入為效率邊界，能測算出各點(diǎn)與邊界之間的距離差距程度。如鐘衛(wèi)(2011)利用DEA法對30省份的R&D數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證發(fā)現(xiàn)，從R&D投入產(chǎn)出的效率水平看，東部地區(qū)綜合技術(shù)效率值最高，西部地區(qū)次之，中部地區(qū)最低。段宗志(2012)[3]采用DEA方法對中國省級區(qū)域R&D效率進(jìn)行了測度，發(fā)現(xiàn)北京、上海在科技產(chǎn)出的方面具有較高的效率，但是在技術(shù)創(chuàng)新和專利產(chǎn)出方面效率不足。中部在科技產(chǎn)出的形式和成果的利用方面需要國家的政策扶持以及經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的良好互動(dòng)。徐建中等(2013)對2005-2010年我國不同區(qū)域的大中型工業(yè)企業(yè)的研究表明，不同區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)效率的差異正在不斷擴(kuò)大。從研發(fā)投入產(chǎn)出的角度來看，2005、2010年我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)均為非DEA有效的地區(qū)有14個(gè)省級區(qū)域，占總體的46%。在“十一五”期間，我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)具有高效率的地區(qū)數(shù)量呈現(xiàn)西、東、中部逐漸下降的趨勢。單春霞(2011)利用DEA法計(jì)算我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績效，發(fā)現(xiàn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均技術(shù)效率為0.864，存在13.6%的投入資源浪費(fèi)。

三、區(qū)域R&D績效的影響因素分析

關(guān)于區(qū)域R&D績效的影響因素問題分析，早期的研究如熊彼特(1942)、阿羅(1962)等主要是集中在市場結(jié)構(gòu)或者企業(yè)規(guī)模上。熊彼特[5]在《資本主義、社會主義與民主》最早提出創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，認(rèn)為大企業(yè)或壟斷的市場結(jié)構(gòu)特征有助于提升R&D績效。阿羅(1962)則針鋒相對地提出了相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為競爭的市場結(jié)構(gòu)能提供更多的創(chuàng)新激勵(lì)，因而更有利于提升R&D績效。Acs等人(1969)分析了美國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)中的142個(gè)創(chuàng)新和42個(gè)高度創(chuàng)新的樣本，認(rèn)為市場力量與大的企業(yè)規(guī)模促進(jìn)了合意的動(dòng)態(tài)市場績效，競爭和小的企業(yè)規(guī)模有時(shí)也會促進(jìn)合意的動(dòng)態(tài)市場績效。中國有學(xué)者的研究表明，大企業(yè)不一定會推動(dòng)R&D效率的提升，如蔡翔(2013)2000-2008年的的中國省市面板數(shù)據(jù)實(shí)證表明，中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模能抑制科研產(chǎn)出效率的提高。實(shí)際上，影響區(qū)域R&D績效的因素可能不僅限于市場結(jié)構(gòu)或企業(yè)規(guī)模。越來越多的研究表明，區(qū)域R&D績效受制于多因素影響，并且可能會隨時(shí)空的變化而有所不同。Hsieh等(2003)基于美國1975-1996年醫(yī)藥和化學(xué)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，美國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效正效應(yīng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于化學(xué)產(chǎn)業(yè)。蔡翔(2013)認(rèn)為，中國省市的科研產(chǎn)出效率具有明顯的資金推動(dòng)型特征。另外還發(fā)現(xiàn)，政府支持力度和企業(yè)R&D投入力度對科研產(chǎn)出效率的提高有促進(jìn)作用但不顯著，外資吸納能力能顯著促進(jìn)科研產(chǎn)出效率的提高，政府支持力度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及企業(yè)R&D投入力度對我國科研成果轉(zhuǎn)化效率的提高有顯著促進(jìn)作用，外資吸納能力抑制成果轉(zhuǎn)化效率但不顯著。馮根福、劉軍虎、徐志霖(2006)[6]對國內(nèi)35個(gè)工業(yè)部門的實(shí)證研究表明，市場競爭程度、資產(chǎn)規(guī)模都與企業(yè)研發(fā)效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，而企業(yè)利潤與企業(yè)研發(fā)效率呈正相關(guān)。同時(shí)，研發(fā)投入的增長與行業(yè)研發(fā)效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。肖敏、謝富紀(jì)(2009)運(yùn)用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)前沿分析法，對我國31個(gè)省市自治區(qū)的R&D資源配置效率及其影響因素進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示，國際貿(mào)易強(qiáng)度、地方政府對科技活動(dòng)的支持力度等外生性因素，對R&D資源配置效率具有顯著的正向促進(jìn)作用。

韓新嚴(yán)、吳添祖(2003)提出影響我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體績效水平的因素可歸結(jié)為影響創(chuàng)新投入的因素、影響創(chuàng)新產(chǎn)出的因素和既影響投入又影響產(chǎn)出的因素。其中影響創(chuàng)新投入的因素主要是指資金、人員、物資、設(shè)備信息和技術(shù)等投入；影響創(chuàng)新產(chǎn)出的因素主要是創(chuàng)新產(chǎn)品影響。共同影響創(chuàng)新產(chǎn)出和投入的因素則是指創(chuàng)新策略、企業(yè)管理組織形式、政府政策和企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境等。萬坤揚(yáng)、陸文聰(2010)基于中國各省際空間科技創(chuàng)新產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)實(shí)證結(jié)果，認(rèn)為大中型工業(yè)企業(yè)R&D支出以及創(chuàng)業(yè)投資與企業(yè)研發(fā)結(jié)合對中國不同空間的研發(fā)績效貢獻(xiàn)顯著，是影響我國研發(fā)績效空間分布變化的主要因素。陳海波(2011)以江蘇省企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，采用最優(yōu)尺度回歸模型，對影響企業(yè)R&D投入績效的微觀關(guān)鍵因素進(jìn)行實(shí)證分析。研究表明：企業(yè)規(guī)模、高新技術(shù)企業(yè)分類變量、企業(yè)家創(chuàng)新意識分類變量、R&D人員投入、R&D經(jīng)費(fèi)支出是影響企業(yè)R&D績效的關(guān)鍵因素。孫早、宋煒(2012)[7]的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究采用了中國在2000-2009年間制造業(yè)數(shù)據(jù)，結(jié)果表明，在中國資本密集型的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的正效應(yīng)不顯著；不同所有制企業(yè)的R&D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響是不同的，與國有企業(yè)相比，民營企業(yè)R&D投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)關(guān)系更為顯著。劉和東(2011)通過對1998-2008年中國30個(gè)省市數(shù)據(jù)，應(yīng)用隨機(jī)前沿函數(shù)測度了各區(qū)域的R&D效率及影響因素。實(shí)證表明，政府資助、金融支持、產(chǎn)學(xué)研合作、FDI、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、地理區(qū)位等都對區(qū)域R&D績效有影響，并且這些影響還存在短期、中長期的差異。謝偉、胡瑋、夏紹模(2008)運(yùn)用DEA方法對我國各省區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行的測算表明，研發(fā)投入冗余以及各因素的非協(xié)調(diào)發(fā)展是也是影響R&D績效的因素。師萍(2011)研究發(fā)現(xiàn)，中國區(qū)域R&D效率存在明顯的差異，東部高于中、西部，但有逐步縮小的趨勢。從R&D資源投入角度看，R&D效率呈現(xiàn)出較為明顯的資本驅(qū)動(dòng)型、政府對科技活動(dòng)的支持強(qiáng)度對R&D效率提高沒有起到預(yù)期的效果、外資依存度和貿(mào)易依存度均對R&D效率具有促進(jìn)作用，且貿(mào)易依存度的影響力度略高于外資依存度。工業(yè)化水平與R&D效率呈顯著正相關(guān)，信息化水平對R&D效率也具有積極的促進(jìn)作用、我國R&D活動(dòng)技術(shù)無效率程度有進(jìn)一步加強(qiáng)的趨勢。

四、區(qū)域R&D績效與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)分析

1.微觀層面的關(guān)聯(lián)

微觀層面的研究強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新績效對企業(yè)競爭力的影響。國外學(xué)者在研究R&D投入時(shí)所使用的數(shù)據(jù)時(shí)間跨度很大，樣本量也足夠多，他們大多認(rèn)為R&D投入對企業(yè)的生產(chǎn)效率、市場價(jià)值及企業(yè)業(yè)績具有顯著的正面影響。Jefferson等(2006)利用1997-1999年5451個(gè)中型制造企業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，R&D產(chǎn)出彈性約為0.24。Gonzalez&Gascon(2004)研究西班牙制藥業(yè)1994-2004年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)R&D投入顯著影響西班牙制藥企業(yè)的生產(chǎn)率和利潤水平。Sharm(2003)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與其年銷售收入的增長存在正相關(guān)關(guān)系。Chauvin&Hirschey(1993)分析了美國1500個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入對企業(yè)的市場價(jià)值有顯著的正面的持續(xù)影響。

國內(nèi)關(guān)于R&D投入與企業(yè)業(yè)績關(guān)聯(lián)的態(tài)度則大體可分為肯定派和否定派兩種對立的觀點(diǎn)。

國內(nèi)肯定派認(rèn)為R&D投入對企業(yè)的業(yè)績具有顯著的正作用。陳海聲、盧丹(2011)選取了2003-2007年披露R&D投入的654個(gè)上市公司，將其劃分為國有控股和非國有控股兩個(gè)組別，考察了R&D投入與企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤率、主營業(yè)務(wù)利潤增長率和托賓Q之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)與國有控股上市公司相比，非國有控股上市公司的R&D投入與企業(yè)業(yè)績之間的關(guān)系更顯著。趙喜倉等(2010)對中國省域制造業(yè)R&D知識溢出實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，中國31個(gè)省域制造業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)主要由企業(yè)R&D投入實(shí)現(xiàn)。徐海峰(2012)使用遼寧省2007-2011年上市公司披露的R&D信息，對R&D投入與經(jīng)營績效關(guān)聯(lián)問題進(jìn)行了分析，得出結(jié)論認(rèn)為，R&D投入與企業(yè)盈利能力顯著正相關(guān)，但是存在滯后效應(yīng)。R&D投入與企業(yè)成長能力也顯著正相關(guān)，并且雖存在滯后影響但滯后期的影響逐漸減弱。由于遼寧上市公司整體研發(fā)投入不足，因此R&D投入與企業(yè)核心競爭能力之間關(guān)聯(lián)度不高，R&D投入整體上沒有推動(dòng)企業(yè)的核心競爭力提升。

國內(nèi)否定派則強(qiáng)調(diào)由于當(dāng)前我國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力明顯不強(qiáng)，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展支持作用不顯著，因此認(rèn)為R&D投入與企業(yè)業(yè)績無顯著正相關(guān)關(guān)系。如王君彩、王淑芳(2008)選取2004-2006年間電子信息百強(qiáng)企業(yè)提供的數(shù)據(jù)對企業(yè)研發(fā)投入和業(yè)績的相關(guān)性進(jìn)行多元回歸分析，結(jié)果顯示我國企業(yè)R&D投入與企業(yè)業(yè)績不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。李濤等(2008)運(yùn)用中國信息業(yè)、制造業(yè)上市公司披露的有關(guān)R&D信息，研究了行業(yè)特征對科研投入的依賴性，并對R&D投入與企業(yè)業(yè)績關(guān)聯(lián)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)R&D投入與盈利能力之間關(guān)聯(lián)不明顯。

2.宏觀層面的關(guān)聯(lián)

除了從微觀層面對區(qū)域R&D與經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)展開研究外，學(xué)者們還從宏觀（區(qū)域或國家） 層面探討R&D與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)。宏觀層面的研究側(cè)重于區(qū)域R&D績效與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)，如Jaffe，Trajtenberg and Fogarty(2000)實(shí)證表明，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的增加不僅可以提高該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，還有助于其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而提升區(qū)域內(nèi)的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。內(nèi)生增長學(xué)者如Aghion&Howit(1992)、Grossman and Helpman(1991)、Romer(1986、1987、1990)提出了基于R&D的內(nèi)生增長模型，認(rèn)為R&D投入水平的提高將加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。

國內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為，區(qū)域R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長之間存在雙向的Granger因果關(guān)系，研發(fā)投入可以有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長反過來又可以增加研發(fā)投入（王俊、侯守國，2012）。王琴梅等(2011)構(gòu)建GDP總量分解模型，把GDP變動(dòng)總效應(yīng)分為R&D活動(dòng)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及效率效應(yīng)，并由此對1999-2009年我國31個(gè)省市區(qū)GDP與R&D投入的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，R&D活動(dòng)效應(yīng)對GDP變動(dòng)總效應(yīng)的貢獻(xiàn)最大；R&D結(jié)構(gòu)效應(yīng)對GDP變動(dòng)的正向影響較為穩(wěn)定，但不夠顯著；R&D效率效應(yīng)與GDP增長顯著負(fù)相關(guān)。王維國、謝蘭云(2009)對我國31個(gè)省市自治區(qū)的R&D投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的實(shí)證表明，我國區(qū)域R&D投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在倒“U”型關(guān)系，即中等投入?yún)^(qū)域的R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)最大，高投入?yún)^(qū)域R&D投入的貢獻(xiàn)次之，低投入?yún)^(qū)域R&D投入幾乎沒有貢獻(xiàn)。

而另一些學(xué)者的研究表明，不是所有地區(qū)的R&D都能有效推動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。金祥榮、余冬筠(2010)的實(shí)證研究證明，我國中西部地區(qū)創(chuàng)新對推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長作用不明顯。而由于受益于該地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對知識轉(zhuǎn)化的顯著貢獻(xiàn)、外商直接投資的技術(shù)外溢以及該地區(qū)多樣化的產(chǎn)業(yè)類型帶來的技術(shù)溢出，東部地區(qū)創(chuàng)新成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。

此外，還有學(xué)者的研究則表明，不是所有類型的R&D都能有效推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。嚴(yán)成樑、龔六堂(2013)構(gòu)建了同時(shí)包含基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的R&D驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長模型，并運(yùn)用中國31省區(qū)在1998-2009年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證，結(jié)果表明，R&D規(guī)模對我國經(jīng)濟(jì)增長具有抑制作用；相對于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)R&D支出而言，高等學(xué)校R&D支出對我國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用更顯著。

五、發(fā)展動(dòng)態(tài)分析

從當(dāng)前國內(nèi)外文獻(xiàn)來看，不同國家的學(xué)者從多角度構(gòu)建了R&D績效的評價(jià)指標(biāo)體系，并大體上都認(rèn)可區(qū)域R&D的投入有助于提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。從研究方法看，學(xué)術(shù)界測評區(qū)域R&D效率的模型無外乎參數(shù)模型（SFA方法為主）和非參數(shù)模型（DEA方法為主）。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者傾向于在區(qū)分R&D類型的基礎(chǔ)上測算區(qū)域R&D績效，并以此為基點(diǎn)研究區(qū)域R&D績效與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)。國外學(xué)者Czarnitzki& Hussinger(2004)的研究發(fā)現(xiàn)，那些得到政府撥款的企業(yè)其專利產(chǎn)出量較高，同時(shí)企業(yè)研發(fā)水平也明顯高于沒有得到政府撥款的企業(yè)。一些國內(nèi)學(xué)者傾向于將區(qū)域R&D按照投入主體分為政府R&D和企業(yè)R&D，并對這兩類投入主體的R&D投入量與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)展開研究（王俊，2011[8]；曹澤，2011）；也有學(xué)者如盧方元和靳丹丹(2111)[9]從R&D人員投入與經(jīng)費(fèi)投入角度，孫敬水和岳牡娟(2009)從企業(yè)、社會科研機(jī)構(gòu)、高校角度區(qū)分R&D類型并測算其與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度。張艷輝等(2012)以大中型工業(yè)企業(yè)為研究對象，分析了政府直接撥款、企業(yè)自有資金投入、金融機(jī)構(gòu)貸款的R&D投入等對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)論表明，企業(yè)自有R&D投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有著顯著影響，而政府直接撥款和金融機(jī)構(gòu)貸款則缺乏顯著影響。研究認(rèn)為應(yīng)該反思政府在企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的地位和作用，政府要把握好對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)干預(yù)的程度，應(yīng)建立健全科技投入體系，促進(jìn)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)的結(jié)合，利用金融機(jī)構(gòu)的籌資，加強(qiáng)研發(fā)活動(dòng)資金的投入量，提高資金的投入產(chǎn)出效率。尹偉華(2012)將區(qū)域R&D活動(dòng)分解為高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)三個(gè)子過程并已對我國區(qū)域R&D投入績效進(jìn)行較研究。結(jié)果表明，中國高校的R&D活動(dòng)效率在三大執(zhí)行主體中最高，企業(yè)R&D活動(dòng)效率與區(qū)域總效率具有高度的一致性，但是科研機(jī)構(gòu)R&D活動(dòng)效率過低。總體而言，仍然少見區(qū)分R&D類型、來源，并比較不同類型、來源的區(qū)域R&D績效及其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)的研究。

從目前文獻(xiàn)來看，國內(nèi)外研究的主要局限是：第一，在分析區(qū)域R&D績效的影響因素方面，對可能的影響因素整體引起的研發(fā)效率變動(dòng)情況很少討論，而且忽略了各影響因素對中間產(chǎn)出效率和最終產(chǎn)出效率的不同作用（陳修德、梁彤纓，2010）。第二，就區(qū)域R&D績效評估而言，對區(qū)域R&D活動(dòng)過程的績效及其與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)的研究文獻(xiàn)尚為少見。第三，在研究方法上，需要進(jìn)一步改進(jìn)，如采用基于非徑向的方向性距離函數(shù)(SBM)方法等，測算結(jié)果將更加準(zhǔn)確（姜彩樓、朱琴，2012）。這些局限或許會成為今后學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)和研究成果的重要突破點(diǎn)。

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（責(zé)任編輯：WD）

Research on Regional R&D Performance and its Connection to Economic Growth——Based on the Perspective of Literature Study

WAN Yong
（School of Economics and Management，Guangdong University of Petrochemical Technology，Maoming Guangdong 525000，China）

Regional R&D performance is an important factor of economic growth.Research personnel and R&D expenditure are always used to measure regional input of R&D in the academic circles.And the patent output is used to measure regional R&D output as well as the method of factor analysis or artificial neural network method is evaluated the efficiency of regional R&D.The parametric model or nonparametric model is often selected as specific model to evaluate the performance of regional R&D.Early research suggests that market structure or enterprise size is an important factor restricting performance of regional R&D.The recent research shows that factors influencing regional R&D performance are diverse.These factors may vary with different time and region.In the aspects of performance of regional R&D associated with economic growth，the innovation performance effect on enterprise competitiveness is emphasized on the micro level，and the relationship between performance of regional R&D and economic development is emphasized on the macro level.Finally，the paper reviewed the relevant literature and elaborated on the research development in the field at home and abroad.

R&D Performance；The regional economic；Technology innovation；Enterprise competitiveness

F207

A

1004-292X（2014）01-0118-05

2013-09-15

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71103205）；廣東省哲學(xué)社會科學(xué)“十二五”規(guī)劃學(xué)科共建項(xiàng)目（GD12XYJ15）；廣東省知識產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（GDIP2013-C04）。

萬 勇（1977-），男，江西九江人，博士后，副教授，主要從事區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。