我國社區(qū)矯正執(zhí)行程序探討

馬進(jìn)保 王唯

一、引言

新刑事訴訟法成功吸收了國際社會(huì)廣泛實(shí)行的社區(qū)矯正制度，并將其改造成為有中國特色的刑罰執(zhí)行方式，充分體現(xiàn)了現(xiàn)代司法的人性化內(nèi)涵。這一融監(jiān)督管理、教育矯正和幫困扶助于一體的社區(qū)矯正模式，完全符合我國寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本要求，成為近年來司法改革所取得的重要成果之一。

長期以來，受懲辦主義傳統(tǒng)思維方式的影響，公眾普遍認(rèn)同的刑罰執(zhí)行模式，除了對(duì)罪大惡極者判處死刑外，其他屬于嚴(yán)重犯罪的一般都要被判處自由刑，剝奪人身自由甚至是政治權(quán)利，并將其投入監(jiān)獄進(jìn)行強(qiáng)制性改造，以期借此來撫平受害人及其家屬的心理創(chuàng)傷，消除犯罪對(duì)社會(huì)造成的不良影響。而對(duì)于社區(qū)矯正這一新的執(zhí)行方式來說，許多民眾則缺乏了解，存在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。同時(shí)，社區(qū)矯正制度的具體實(shí)施必須有科學(xué)完備的法律規(guī)制和措施相配套，實(shí)踐中也會(huì)有許多新情況新問題需要及時(shí)得到法理上的澄清和機(jī)制上的完善。有鑒于此，本文試圖從理論與實(shí)踐相結(jié)合的角度對(duì)這一新的刑罰執(zhí)行方式的價(jià)值和程序進(jìn)行評(píng)析，并借助國內(nèi)外學(xué)者所取得的學(xué)術(shù)成果，提出完善社區(qū)矯正制度的思維方法和可行性路徑，以進(jìn)一步增強(qiáng)我國刑罰執(zhí)行程序的科學(xué)性與可操作性。

二、社區(qū)矯正執(zhí)行程序的價(jià)值定位

社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁刑的刑罰執(zhí)行模式，是將被判刑的罪犯放到社區(qū)，使其在從事公益服務(wù)中接受教育改造的變通性刑罰執(zhí)行制度。由于這種綜合運(yùn)用社會(huì)力量對(duì)失足者進(jìn)行幫教的執(zhí)行方法既能緩解管教之間的對(duì)立情緒，又可以減少司法資源的投入，對(duì)于消減犯罪誘因，提高個(gè)體的免疫能力，增強(qiáng)公共管理的正能量，建立穩(wěn)定和諧的社會(huì)秩序具有積極意義。

目前我國正處在轉(zhuǎn)型時(shí)期，各類社會(huì)矛盾集中顯現(xiàn)，違法犯罪案件呈高發(fā)態(tài)勢。這需要執(zhí)法機(jī)關(guān)在堅(jiān)持嚴(yán)懲犯罪分子的同時(shí)，還要遵循寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對(duì)那些屬于偶犯、初犯，犯罪情節(jié)顯著輕微、社會(huì)危害不大的罪犯，可以通過社區(qū)矯正的執(zhí)行程序，促使其在服務(wù)中自省，深刻檢討過錯(cuò)，重新融入社區(qū)生活之中。①“社區(qū)”一詞是在上世紀(jì)30年代初，費(fèi)孝通先生在翻譯德國社會(huì)學(xué)家滕尼斯的著作《Community and Society》時(shí)，從英文單詞“Community”翻譯過來的，后來被許多學(xué)者開始引用，并逐漸的流傳下來。社區(qū)指集中在固定地域內(nèi)的家庭間相互作用所形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

由此可以看出，社區(qū)矯正執(zhí)行程序，是指社區(qū)矯正管理部門和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法定程序在既判刑罰與時(shí)限內(nèi)對(duì)矯正對(duì)象實(shí)施管教和幫扶，以促使其棄惡從善，盡快回歸社會(huì)所采取的行刑方式和方法的總稱。其價(jià)值定位主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:

（一）社區(qū)矯正執(zhí)行程序是刑罰實(shí)施的一種變通方式

首先，社區(qū)矯正執(zhí)行是具有一定強(qiáng)制性的刑事執(zhí)法活動(dòng)，既不能把它混同于單純的行政行為，也不能把社區(qū)矯正執(zhí)行看成是與人民調(diào)解、社會(huì)救助相類似的輔助措施，而應(yīng)視其為法定刑罰的一種變通執(zhí)行方式。其次，社區(qū)矯正對(duì)于被執(zhí)行人具有一定的懲罰性。刑罰是人民法院對(duì)于犯罪分子進(jìn)行懲處的既定判決，因此，社區(qū)矯正的過程肯定要涉及到對(duì)被執(zhí)行人的懲教問題。在適用這一執(zhí)行方式時(shí)，既不能隨便擴(kuò)大適用范圍，也不能無視所執(zhí)行的依據(jù)是司法裁判文書。再次，社區(qū)矯正必須嚴(yán)格依法進(jìn)行?？隙ㄉ鐓^(qū)矯正的刑罰執(zhí)行屬性，也就意味著開展這一活動(dòng)必須遵循法治原則，嚴(yán)格依法按章進(jìn)行。盡管目前社區(qū)矯正仍處于探索完善階段，但仍然需要妥善處理刑罰改革與依法辦事的關(guān)系。這就是說，凡是刑事訴訟法規(guī)定的程序要求，我們必須嚴(yán)格遵守，不得僭越或者放棄，有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)認(rèn)真把握其精神實(shí)質(zhì)，做到寬嚴(yán)適度恰到好處。②卞建林、鄧修明:《刑事訴訟法修正案（草案）重點(diǎn)問題研究——中國刑事訴訟法學(xué)研究會(huì)年會(huì)文集2011年卷》，中國人民公安大學(xué)出版社2012年版，第128-131頁。

（二）社區(qū)矯正執(zhí)行程序有助于刑事和解程序的落實(shí)

眾所周知，刑事和解是一種新興的刑事糾紛解決方法，它通過立場中立的第三者居間調(diào)解，促成加害人與被害人雙方的接觸與溝通，使犯罪分子真誠悔罪并以實(shí)際行動(dòng)，來取得被害人及其家庭和社會(huì)大眾的諒解，進(jìn)而得到司法機(jī)關(guān)認(rèn)可的一種解紛止?fàn)幏绞?。這一制度與社區(qū)矯正都屬于輕刑化思想的產(chǎn)物，具有緩解社會(huì)矛盾的積極功效。因此，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正程序與刑事和解程序的對(duì)接，將大大提升社區(qū)矯正執(zhí)行的社會(huì)效果。

在司法實(shí)踐中，被害人的境遇最能博得人們的同情，因此，公設(shè)機(jī)關(guān)在處理刑事糾紛時(shí)非常注重?fù)崞奖缓θ说膭?chuàng)傷，使其盡快恢復(fù)正常的生活。這樣一來，被害人及其家庭成員的態(tài)度，在一定程度上會(huì)影響處罰措施的選擇和社區(qū)矯正執(zhí)行的效果。為了達(dá)到懲戒與矯正的雙重目的，職能部門在做出實(shí)體處理之前引入刑事和解程序，以便能得到被害人的諒解和支持，最終用較為柔性的社區(qū)矯正方式來解決社會(huì)沖突。為達(dá)到這一目標(biāo)，有關(guān)國際刑事司法準(zhǔn)則積極倡導(dǎo)公設(shè)機(jī)構(gòu)在采取社區(qū)矯正措施時(shí)應(yīng)著重考量被害人的訴求，平衡各方面的利益關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定與和諧。③如聯(lián)合國《標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第8條第1項(xiàng)規(guī)定，在做出非拘禁措施判決時(shí)應(yīng)考慮到罪犯改過自新的需要、對(duì)社會(huì)的保護(hù)和受害者的利益，并應(yīng)盡可能征求受害者的意見。

（三）社區(qū)矯正執(zhí)行程序是對(duì)服刑人員控制、幫教、改造的過程

將犯罪分子放在社區(qū)執(zhí)行既判刑罰，可以更好地貫徹教育、感化、挽救的刑事政策，其社會(huì)價(jià)值不僅是追求對(duì)個(gè)體的矯正效果，更希望通過這一程序來培養(yǎng)全體社會(huì)成員的遵紀(jì)守法意識(shí)，建立良好的法治秩序。一方面，將部分罪行較輕的罪犯放在社區(qū)執(zhí)行，使其在不脫離社會(huì)且相對(duì)寬松的環(huán)境里服刑，既是一種教育感化手段，也體現(xiàn)著司法工作挽救失足者的人性化內(nèi)涵。要確保這一執(zhí)行方式收到預(yù)期效果，需要建立完善的工作機(jī)制，采取切實(shí)可行的監(jiān)管措施，通過有效控制矯正過程，來引導(dǎo)服刑人員走上遵紀(jì)守法、自食其力的道路。同時(shí)，為防止被執(zhí)行人脫逃或發(fā)生新的犯罪，社區(qū)矯正部門應(yīng)及時(shí)做好安全評(píng)估，并采取有效措施來降低其人身危險(xiǎn)性。

另一方面，要在進(jìn)行糾錯(cuò)和矯治中對(duì)被執(zhí)行人實(shí)施直接的關(guān)愛和幫扶。就社區(qū)矯正的執(zhí)行過程來說，不僅要管住管好服刑人員，使其通過服務(wù)社區(qū)來悔過自新，監(jiān)督者還需要有一個(gè)樂于助人的善意和愛心，深入了解被執(zhí)行人的生活和家庭需要，積極采取各種幫扶措施來解決被執(zhí)行人所面臨的困難，及時(shí)化解各種不利于改造的消極因素，為其能夠過上正常人的生活創(chuàng)造條件。

三、我國社區(qū)矯正執(zhí)行程序的法律規(guī)定與存在的問題

（一）現(xiàn)行法律對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)行程序的規(guī)定

在實(shí)體法方面，2011年生效的《刑法修正案（八）》明確規(guī)定，對(duì)判處管制和對(duì)假釋的犯罪分子，在假釋考驗(yàn)期限內(nèi)，依法實(shí)行社區(qū)矯正。在程序法方面，2012年通過的《刑事訴訟法》的第258條規(guī)定，對(duì)判處管制、緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的四種罪犯，依法實(shí)行社區(qū)矯正，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。此外，該法還將剝奪政治權(quán)利的罪犯改由公安機(jī)關(guān)監(jiān)管執(zhí)行，不再實(shí)行社區(qū)矯正。從上述規(guī)定來看，雖然明確了社區(qū)矯正的法律前提、執(zhí)法權(quán)限和適用范圍，但是，卻沒有系統(tǒng)解決社區(qū)矯正的執(zhí)行程序問題，如社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的組成、社區(qū)矯正的實(shí)施方法、對(duì)矯正人員的日常管理、執(zhí)行決定的撤銷或解除、監(jiān)督機(jī)制和救濟(jì)途徑的設(shè)定等等。這些都需要有更為詳盡的法律法規(guī)來予以補(bǔ)充和完善。①北京市社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室:《關(guān)于對(duì)社區(qū)矯正立法的思考和建議》，《中國司法》2012年第7期。

根據(jù)上述需要，最高人民法院和最高人民檢察院于2012年3月聯(lián)合發(fā)布了《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，不僅細(xì)化了具體的辦案程序，還重申了司法行政機(jī)關(guān)是社區(qū)矯正的管理者、組織者和實(shí)施者。與此同時(shí)，司法部委托起草的《社區(qū)矯正法》已正式提請(qǐng)國務(wù)院審議。不難看出，這些規(guī)范性文件所要達(dá)到的共同目的，就是要將社區(qū)矯正工作完全納入以“兩法”為基礎(chǔ)的刑事法律體系之中。

（二）我國社區(qū)矯正執(zhí)行程序存在的問題

1.現(xiàn)行立法有明顯的制度性缺失。首先，現(xiàn)行刑事訴訟法作為二級(jí)大法，卻沒有規(guī)定社區(qū)矯正的具體執(zhí)行程序，而是通過最高司法機(jī)關(guān)制定的司法解釋——《實(shí)施辦法》和司法部起草的行政法規(guī)來規(guī)范司法活動(dòng)，有違憲法所確立的法治原則。我國憲法第37條規(guī)定，只有基本法律才有權(quán)規(guī)定關(guān)于限制公民人身自由的條款。而國家最高司法機(jī)關(guān)是執(zhí)行機(jī)關(guān)，只具有解釋基本法律（如刑法、刑事訴訟法）的職權(quán)，沒有設(shè)定法律制度的權(quán)力，即一個(gè)部門性的法律文件并不能成為刑罰執(zhí)行的依據(jù)。此外，由司法部起草的《社區(qū)矯正法》，如果只由國務(wù)院審議通過，不經(jīng)過全國人大的立法程序就發(fā)布實(shí)施，充其量也只屬于行政法規(guī)，遠(yuǎn)低于刑事訴訟法的級(jí)別，很難對(duì)司法機(jī)關(guān)產(chǎn)生拘束力。這種立法層面出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，致使相關(guān)部門權(quán)責(zé)不明，執(zhí)法行為不夠規(guī)范，進(jìn)而影響到社區(qū)矯正執(zhí)行的實(shí)際效果。其次，我國地域遼闊，各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展很不平衡，社區(qū)矯正的功能發(fā)揮也存在明顯差異，如果全國按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)開展此項(xiàng)工作，必然會(huì)導(dǎo)致部分規(guī)定難以落實(shí)。以全國基層司法所為例，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，司法行政機(jī)關(guān)的人員、經(jīng)費(fèi)比較充裕，有利于社區(qū)矯正工作的開展，但是，因?qū)嵤┓缸锏牧鲃?dòng)人員較多，適用這一執(zhí)行方式存在較大風(fēng)險(xiǎn)。而中西部地區(qū)，特別是西部地區(qū)，不僅經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，而且地廣人稀，鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)的司法所人員編制相當(dāng)短缺，法制宣傳、司法調(diào)解、普法教育等工作已使他們難以應(yīng)對(duì)，無法在社區(qū)矯正執(zhí)法中發(fā)揮更大的作為。實(shí)踐中已出現(xiàn)被執(zhí)行人員失去有效監(jiān)管，甚至發(fā)生無人過問的情況，致使這些地區(qū)不得不大量適用監(jiān)禁刑。據(jù)權(quán)威部門統(tǒng)計(jì)，目前全國各地累計(jì)接收社區(qū)矯正人員133.3萬人，已經(jīng)解除矯正76萬人，現(xiàn)有社區(qū)矯正人員57.3萬人。而全國在監(jiān)獄服刑的罪犯數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于社區(qū)矯正人員的數(shù)量。這從一定程度上反映出，我國使用監(jiān)禁刑的比率一直較高。②在十一屆全國人大常委會(huì)第二十六次會(huì)議上，司法部部長吳愛英向全國人大常委會(huì)報(bào)告監(jiān)獄工作情況時(shí)稱，目前全國共有監(jiān)獄681所，在職監(jiān)獄人民警察30萬名，押犯164萬人。若不及時(shí)協(xié)調(diào)這方面的工作，社區(qū)矯正的制度優(yōu)勢將不能充分發(fā)揮。

2.社區(qū)矯正執(zhí)行銜接不到位。為了進(jìn)一步強(qiáng)化刑事審判的公正性，“兩高”的《實(shí)施辦法》規(guī)定，人民法院對(duì)擬適用社區(qū)矯正的被告人、犯罪嫌疑人，在判決、裁定做出前委托司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行必要的社會(huì)調(diào)查，以加強(qiáng)矯正工作與審判工作的銜接。①金勇:《〈社區(qū)矯正實(shí)施辦法〉解讀（一）》，《中國檢察官》2012年03期。但是，有些案件在審理以前不能明確是否可以判處非監(jiān)禁刑，開庭審理后才發(fā)現(xiàn)具備判處非監(jiān)禁刑的條件，此時(shí)再要求司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社區(qū)考察，往往會(huì)出現(xiàn)超過審限的情況。特別是適用簡易程序來審理的案件，在只有20天的審理期限里，無法開展審前社會(huì)調(diào)查，就會(huì)出現(xiàn)不是延長審期，就是繞過司法調(diào)查程序的兩難選擇。

從生效判決的交付執(zhí)行程序來看也存在銜接問題。當(dāng)有執(zhí)行義務(wù)的機(jī)關(guān)接到人民法院對(duì)罪犯擬適用社區(qū)矯正措施的有關(guān)通知后，要做好接收的準(zhǔn)備工作；當(dāng)收到?jīng)Q定機(jī)關(guān)送達(dá)的法律文書后要認(rèn)真核對(duì)登記，將回執(zhí)在3日內(nèi)送達(dá)決定機(jī)關(guān)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)被矯正人員沒有在法律文書規(guī)定的期間內(nèi)報(bào)到時(shí)，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要及時(shí)組織查找，同時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)給原裁判人民法院，抄送人民檢察院。而對(duì)被裁定假釋接受社區(qū)矯正的罪犯，還有抄報(bào)監(jiān)獄、看守所等原服刑單位的程序要求。這樣復(fù)雜的工作讓手段缺乏的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)或基層司法所來承擔(dān)，存在著相當(dāng)大的難度，實(shí)際效果可能更差。

3.監(jiān)督制約機(jī)制尚不健全。從法理上說，任何法律的實(shí)施都需要有監(jiān)督制約機(jī)制作保障。而對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)行的監(jiān)督，主要體現(xiàn)在對(duì)矯正機(jī)構(gòu)履職過程的監(jiān)督和對(duì)矯正對(duì)象接受管教情況的監(jiān)督兩方面。除憲法賦予有關(guān)機(jī)關(guān)和公民個(gè)人的一般監(jiān)督權(quán)之外，作為部門法的刑事訴訟法規(guī)定，人民檢察院對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行刑罰的活動(dòng)是否合法合理實(shí)行監(jiān)督。然而，針對(duì)非監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行過程，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督職能發(fā)揮存在著許多不確定性，集中表現(xiàn)在司法行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)工作對(duì)接機(jī)制存在漏洞。事實(shí)上，檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的對(duì)象主要是擔(dān)負(fù)執(zhí)行任務(wù)的基層司法所，因被矯正人員處于分散狀態(tài)，檢察監(jiān)督的手段又十分有限，無法準(zhǔn)確掌握他們的動(dòng)向，在監(jiān)督力度明顯不夠的情況下，檢察監(jiān)督權(quán)最終變成了督促權(quán)。從立法精神看，要履行好法律賦予的監(jiān)督職責(zé)，就需要檢察人員全程參與，包括審前對(duì)非監(jiān)禁刑適用的調(diào)查評(píng)估、審判過程、案件移交、矯正執(zhí)行進(jìn)程、被執(zhí)行人信息公開等等，而完成這些耗時(shí)耗力的工作，需要有專人跟蹤才能收到預(yù)期的效果。從當(dāng)前基層人民檢察院（縣級(jí)）和基層司法所（鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)）的力量配置情況來看，要實(shí)現(xiàn)如此奢華的監(jiān)督監(jiān)控是不現(xiàn)實(shí)的。而且，我國刑事訴訟法規(guī)定的刑罰執(zhí)行監(jiān)督和刑罰變更執(zhí)行監(jiān)督主要是事后監(jiān)督，這對(duì)于社區(qū)矯正執(zhí)行來說很難進(jìn)行實(shí)際操作。

四、完善社區(qū)矯正執(zhí)行程序的構(gòu)想

（一）建立完備的社區(qū)矯正執(zhí)行程序規(guī)范

社區(qū)矯正是一項(xiàng)涉及事權(quán)和人權(quán)的嚴(yán)肅執(zhí)法活動(dòng)，需要有科學(xué)縝密的法律規(guī)范來約束，因此，完善立法，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，成為有效發(fā)揮社區(qū)矯正作用的關(guān)鍵。完善立法可以有多種思路:

一是制定統(tǒng)一的立法解釋。這需要對(duì)現(xiàn)行刑法、刑事訴訟法、監(jiān)獄法等刑事法律和相關(guān)的行政法規(guī)、司法解釋進(jìn)行梳理，通過比較分析來尋找共同的價(jià)值基礎(chǔ)，針對(duì)制度設(shè)計(jì)上存在的漏洞及實(shí)踐中反應(yīng)出來的新問題，提出補(bǔ)充完善的建議，報(bào)請(qǐng)全國人大常委會(huì)處理。全國人大法工委可以在協(xié)調(diào)各方立場的基礎(chǔ)上制定統(tǒng)一的立法解釋，通過進(jìn)一步明確各部門的職責(zé)權(quán)限，完善相互配合與制約的工作機(jī)制，構(gòu)建更具操作性的程序，來規(guī)范社區(qū)矯正的執(zhí)法行為。②葛立剛:《中國社區(qū)矯正立法進(jìn)路之分析》，《昆明學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第4期。

二是由全國人大常委會(huì)制定統(tǒng)一的《社區(qū)矯正法》?；仡櫸覈鐓^(qū)矯正工作的歷史，其實(shí)踐活動(dòng)和運(yùn)行機(jī)制已取得了一定的成效，在促使矯正對(duì)象重新回歸社會(huì)，預(yù)防和減少犯罪方面發(fā)揮了重要作用。全國人大常委會(huì)可以在深入調(diào)研，包括認(rèn)真總結(jié)《暫行辦法》和《實(shí)施辦法》等規(guī)范性文件執(zhí)行情況的基礎(chǔ)上，制定單一的《社區(qū)矯正法》，明確社區(qū)矯正的法律性質(zhì)、適用條件和適用范圍，并對(duì)社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)的組成、工作方式、監(jiān)管措施、救濟(jì)途徑、幫教保障機(jī)制等方面作出規(guī)定，使之成為以程序?yàn)橹骷嫒趯?shí)體內(nèi)容的部門法。

三是制定地方性法規(guī)作補(bǔ)充。由于我國地域遼闊，各地的實(shí)際情況不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)與中西部地區(qū)的犯罪人群和社會(huì)基礎(chǔ)存在很大差異。因此，由全國人大常委會(huì)授權(quán)地方人大根據(jù)本地實(shí)際制定地方性法規(guī)，在報(bào)請(qǐng)全國人大常委會(huì)備案后付諸實(shí)施。這樣可以為不同情況下的社區(qū)矯正工作的順利開展，提供更具針對(duì)性的法律法規(guī)依據(jù)。

（二）強(qiáng)化社區(qū)矯正的執(zhí)行力度

社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)是對(duì)被判刑人執(zhí)行既判刑罰的主體，在履行法律所賦予的職責(zé)時(shí)要堅(jiān)持社區(qū)矯正的刑事法屬性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)服刑人的監(jiān)管，在改造過程中進(jìn)行矯正幫扶。同時(shí)，要始終堅(jiān)持嚴(yán)格依法辦事原則，嚴(yán)防滋生消極麻痹思想，一旦發(fā)現(xiàn)服刑人員有脫管、違紀(jì)、違法行為，就必須依法嚴(yán)肅處理。對(duì)于不服從管理、擅自脫離服務(wù)崗位的被執(zhí)行人員，該警告的要給予警告，該治安處罰的要提請(qǐng)治安管理處罰，該收監(jiān)執(zhí)行的要及時(shí)收監(jiān)執(zhí)行，通過懲處不良行為，來切實(shí)維護(hù)刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。對(duì)于那些違法情節(jié)嚴(yán)重和行為涉嫌新犯罪的被矯正人員，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門通報(bào)，并依法收集和保全證據(jù)，迅速啟動(dòng)司法程序來追究其刑事責(zé)任，以充分展示刑罰執(zhí)行的強(qiáng)制性和嚴(yán)肅性。

（三）創(chuàng)新社區(qū)矯正的執(zhí)行方法

社區(qū)矯正執(zhí)行的目的是通過幫扶教育和心理疏導(dǎo)，來降低被執(zhí)行人的主觀惡性，使其盡快重返社會(huì)，達(dá)到預(yù)防犯罪，維護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定的目的。因此，需要通過有針對(duì)性的矯正管理，不斷創(chuàng)新執(zhí)行方法，來提升實(shí)際執(zhí)行效果。從宏觀角度看，個(gè)性化幫教程序包括人身危險(xiǎn)性評(píng)估和再社會(huì)化評(píng)估，并可根據(jù)年齡不同，建立未成年犯、老年犯和一般成年犯社區(qū)矯正三種管理模式。從微觀上說，一是根據(jù)被執(zhí)行人的家庭狀況、受教育程度、工作經(jīng)歷等因素，來評(píng)估其對(duì)監(jiān)管的接納程度和對(duì)矯治工作的態(tài)度；二是通過對(duì)犯罪原因、生活習(xí)慣和不良嗜好等情事的調(diào)查分析，遵循因材施教的原則安排有相關(guān)處置經(jīng)驗(yàn)的矯正工作人員開展有針對(duì)性的幫教活動(dòng)；三是定期走訪矯正對(duì)象的家庭和工作單位，及時(shí)掌握相關(guān)方面的情況，建立正常的信息溝通和協(xié)調(diào)處置機(jī)制。

此外，還要充分發(fā)揮現(xiàn)代科技的優(yōu)勢，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)化矯正管理模式。一方面，利用現(xiàn)有的公安網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，將網(wǎng)絡(luò)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道的司法所延伸，建立社區(qū)矯正資料庫和網(wǎng)絡(luò)信息終端，通過資源共享來實(shí)現(xiàn)異地社區(qū)矯正人員的資信查詢和更新，以解決當(dāng)前各地社區(qū)矯正信息不暢，人員流動(dòng)后無法及時(shí)跟蹤的問題。目前，司法部已著手建立全國社區(qū)矯正人員信息庫，各省、區(qū)、市也在積極探索運(yùn)用手機(jī)定位等電子化監(jiān)管措施，來加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理。①劉愛童:《社區(qū)矯正法律制度探究---以城市社區(qū)為視角》，《法學(xué)評(píng)論》2012年第6期。另一方面，應(yīng)通過上述網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，將社區(qū)矯正的經(jīng)典案例、就業(yè)培訓(xùn)課程等資料放置在網(wǎng)站上，以供社區(qū)服刑人員免費(fèi)閱覽、下載和學(xué)習(xí)，使他們?cè)诔C正執(zhí)行期間掌握更多謀生技能，擴(kuò)大就業(yè)渠道。運(yùn)用高科技手段于社區(qū)矯正管理，知識(shí)含量高，矯正效果好，能夠突破傳統(tǒng)的地域、時(shí)間限制，在提高監(jiān)管工作時(shí)效性的同時(shí)，還可以大大降低刑罰的執(zhí)行成本。

（四）建立健全監(jiān)督制約機(jī)制

社區(qū)矯正執(zhí)行的非監(jiān)禁刑特征，決定人民群眾是監(jiān)督制約機(jī)制的主力軍。因?yàn)楸怀C正人就生活在人民群眾之中，群眾最了解臺(tái)前幕后的實(shí)際情況，完善群眾監(jiān)督機(jī)制，認(rèn)真聽取人民群眾的意見，能更好地實(shí)現(xiàn)矯正執(zhí)行的目標(biāo)。要積極發(fā)揮人大政協(xié)的職能作用。人大監(jiān)督是最高層級(jí)的權(quán)力監(jiān)督，政協(xié)的民主監(jiān)督具有重要的社會(huì)價(jià)值，積極發(fā)揮他們的監(jiān)督作用，有利于更好地貫徹執(zhí)行黨的群眾路線，促進(jìn)決策的民主化、科學(xué)化；有利于加強(qiáng)廉政建設(shè)，克服官僚主義，提高工作效率；有利于協(xié)調(diào)同相關(guān)部門之間的關(guān)系，調(diào)動(dòng)各方面的積極性，確保社區(qū)矯正執(zhí)行工作的順利開展。

人民檢察院是憲法規(guī)定的專門法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，如果在鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)設(shè)置派出機(jī)構(gòu)，將社區(qū)矯正執(zhí)行納入其監(jiān)督體系，能收到事半功倍的效果。在實(shí)踐中，常涉及到被執(zhí)行人基本權(quán)利的保障問題，司法人員在監(jiān)管工作中，是否能準(zhǔn)確、公平、公正的執(zhí)行社區(qū)矯正的各項(xiàng)法律法規(guī)，是否存在濫用職權(quán)、行政不作為或“權(quán)力尋租”等腐敗現(xiàn)象，都需要接受檢察機(jī)關(guān)的司法監(jiān)督。檢察監(jiān)督包括以下內(nèi)容:在執(zhí)行令的接收環(huán)節(jié)要嚴(yán)格審查移送的服刑人員和法律文書的真實(shí)性；在執(zhí)行期間應(yīng)審查減刑、假釋或者收監(jiān)執(zhí)行等決定是否公正合法；處理在執(zhí)行期間發(fā)現(xiàn)或者事后發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)以及腐敗問題等。

（五）為社區(qū)矯正引入市場服務(wù)體系

社區(qū)矯正的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)服刑人員的再社會(huì)化，因此，要求專門工作必須與社會(huì)工作有機(jī)結(jié)合。擔(dān)負(fù)執(zhí)行任務(wù)的司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，積極組織由社會(huì)工作者和專業(yè)人士組成的志愿者隊(duì)伍，對(duì)被矯正人員進(jìn)行幫教服務(wù)，以提升社區(qū)矯正執(zhí)行工作的質(zhì)量。具體做法是，可以按照市場化的要求，利用公益團(tuán)體和民間組織的力量，通過類似購買服務(wù)的方式來推動(dòng)社區(qū)矯正工作的開展；還可以通過政策調(diào)整，對(duì)承擔(dān)有支持社區(qū)矯正任務(wù)的組織、企事業(yè)單位實(shí)行減少稅收、直接補(bǔ)貼等方式，來鼓勵(lì)它們對(duì)服刑人員實(shí)施就業(yè)、管理、教育等方面的幫扶活動(dòng)。

此外，社區(qū)矯正執(zhí)行的陣地是社區(qū)，社區(qū)矯正執(zhí)行效果的好壞在很大程度上取決于完善的社區(qū)功能與和諧的社區(qū)文化氛圍。社區(qū)的主要功能在于滿足居民日常生活需要、促進(jìn)社會(huì)參與和實(shí)現(xiàn)社會(huì)互助。因此，打造牢固的社區(qū)矯正執(zhí)行陣地，可以使服刑人員在免除牢獄之苦的同時(shí)，還能享受到社區(qū)的相關(guān)服務(wù)，通過參與社區(qū)建設(shè)和社會(huì)工作，與民眾拉近距離，重新融入生活并被社區(qū)所接納。此外，被矯正人一般所犯罪行較輕，認(rèn)罪態(tài)度尚好，并已得到了受害人及其家屬的諒解，在和諧的社區(qū)文化氛圍中接受矯正，符合“治病救人”的刑罰理念。執(zhí)行人員運(yùn)用矯正對(duì)象的家庭成員、同輩群體、社會(huì)關(guān)系來幫助失足者重塑人生觀，在社區(qū)民眾的理解與支持下對(duì)其實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化，更有利于社會(huì)主義法治精神的弘揚(yáng)光大。