關(guān)于推進科研誠信保障體系建設(shè)的思考

郭 瑜

（交通運輸部科學研究院，北京100029）

關(guān)于推進科研誠信保障體系建設(shè)的思考

郭 瑜

（交通運輸部科學研究院，北京100029）

文章闡述了科研誠信缺失問題的主要表現(xiàn)及其危害，分析了科研誠信缺失的成因，提出了科研誠信保障體系建設(shè)的對策建議。

科研；誠信缺失；成因；保障體系

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，黨的十八大把實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提升到國家發(fā)展全局的核心位置，并明確提出要加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

求真務(wù)實的科學精神不僅是推動科技創(chuàng)新和科研發(fā)展的不竭動力源泉，也是引領(lǐng)人類文明進步的重要標桿。科研誠信是國家創(chuàng)新體系的重要制度要素，是科研工作者和科研管理工作者需恪守的實事求是、不弄虛作假和欺詐剽竊，恪守科學價值準則、科學精神和科學活動的行為規(guī)范。但是，隨著中國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，社會環(huán)境也發(fā)生了很大變化，受功利化思想的影響，學風浮躁、急功近利、研風不正、學術(shù)不端等科研誠信缺失問題越來越凸顯，對國家科技創(chuàng)新事業(yè)的健康發(fā)展產(chǎn)生了不容忽視的消極影響，已經(jīng)越來越引起社會的關(guān)注。

一、科研誠信缺失問題的主要表現(xiàn)

科研活動過程主要包括科研項目申請、科研項目立項評審、科研活動執(zhí)行、科研成果發(fā)表、科研成果評價、科技獎勵等關(guān)鍵過程。當前，科研誠信缺失問題在科研活動關(guān)鍵節(jié)點都有不同程度的體現(xiàn)。

（一）科研項目申請階段的誠信缺失問題

項目申請人夸大甚至編造前期研究基礎(chǔ)，故意拔高已有研究成果層次，夸大或虛報項目申請人或申請團隊科研經(jīng)歷等信息，采用不正當手段竊取他人申請資料和技術(shù)方案，把已有研究內(nèi)容重新包裝重復申報；項目申報單位或受理單位科研管理人員明知申請書內(nèi)容嚴重失實卻仍然上報或受理，等等。

（二）科研項目立項評審階段的誠信缺失問題

項目申請單位或申請人用不正常手段獲取評審專家名單，賄賂評審專家；項目評審管理人員泄露評議專家名單，根據(jù)項目申請單位請托，有意安排和項目申請單位有利益關(guān)系的專家進評審組，不執(zhí)行回避制度；作為同行評議的評審專家，不保持公正態(tài)度，對與自己有利益關(guān)系的項目申請人的項目建議有意夸大，對與自己有利益沖突的項目申請人的項目建議有意壓低評價；評審專家泄露被評審項目申請書中的實質(zhì)性研究內(nèi)容，為他人剽竊提供便利條件；評審專家對自己不熟悉的研究方向的項目建議申請書草率地進行評議，不負責任地給出評價意見，等等。

（三）科研執(zhí)行過程中的誠信缺失問題

項目研究人員不踏踏實實開展研究，投機取巧，篡改或編造數(shù)據(jù)，甚至以隱蔽手段把別人研究成果據(jù)為己有。

（四）科研成果發(fā)表階段的誠信缺失問題

科研成果發(fā)表時，為了利益或為了討好上級領(lǐng)導給那些沒有做實質(zhì)性研究工作的人員署名，不按研究人員的實際貢獻對成果署名進行合理排序；侵占他人的研究成果；利用他人研究數(shù)據(jù)和資料，不給有貢獻的人署名或做出說明，等等。

（五）科研成果評價階段的誠信缺失問題

項目承擔人把根本弄不成熟的研究成果去做鑒定，甚至對他人的研究成果進行抄襲和剽竊，作為自己的成果取得鑒定；把一些互不關(guān)聯(lián)或者關(guān)聯(lián)度不大的成果拼湊起來去鑒定；成果鑒定組織者受鑒定申請人的請托，只聘請和鑒定申請人關(guān)系親近的、和鑒定申請人觀點相近的成果鑒定專家；項目承擔人用各種手段收買成果鑒定專家，讓成果鑒定專家作出失實評價；成果鑒定專家不負責任，對成果含量不高的研究成果給出較高鑒定評價等。

（六）科技獎勵的誠信缺失問題

獎勵申報單位用不正常手段獲取評委名單，利用各種關(guān)系游說甚至賄賂評委或者評審工作人員，使其在評審過程中為其提供便利。評審專家不堅持實事求是原則，對自己有正常學術(shù)爭論的申請人的報獎材料有意壓低評價；有些科研成果發(fā)表或應(yīng)用時間并不長，還未得到國內(nèi)外同行和社會的公認，或者尚未正式投入應(yīng)用就找各種渠道報獎；在報獎時把沒有做出實質(zhì)性研究貢獻的主管領(lǐng)導、行政人員或輔助人員作為獲獎成果候選人，降低一些對成果做出重要貢獻研究人員的排名，甚至干脆排除在獲獎候選人之外；把曾經(jīng)獲過獎勵的成果內(nèi)容稍加改變，或者拼湊一些其他研究成果去報獎。在報獎材料中對研究成果的創(chuàng)新性、學術(shù)價值或?qū)嵱眯赃M行過高地自我評價，甚至提供虛假數(shù)據(jù)，等等。

二、科研誠信缺失的危害

隨著科研誠信缺失問題日益嚴重，科研誠信缺失的危害性也越來越引起社會的重視。

（一）影響科研資源配置的合理性

近些年來，國家和社會在科技方面投入的資源逐步加大，但總體來講，科研資源總是有限的，需要使有限科研資源得到最有效的利用。低效、重復、意義不大的研究，通過不誠信的手段獲得了科研資源，必然會擠占真正需要進行的有意義的科學研究活動的科研資源需求，造成科研資源的浪費，長而久之，必將嚴重影響科研資源配置的合理性。

（二）破壞科研環(huán)境

科研環(huán)境對科技創(chuàng)新能力提升和科技人才成長起著至關(guān)重要的作用，科研誠信直接影響科研環(huán)境。科研誠信的缺失直接降低科學研究公信力，減低人們對學術(shù)領(lǐng)域的信任，造成科研人員對求真求實、為真理獻身科學精神的懷疑，破壞科技創(chuàng)新環(huán)境，最終影響科技人才成長和科技事業(yè)的發(fā)展。

（三）加劇社會誠信的缺失

科研誠信缺失問題其消極影響并不僅限于科研范圍，其具有極強的滲透性、擴散性與放大效應(yīng)，會向其他社會領(lǐng)域蔓延，為社會誠信缺失推波助瀾。

三、科研誠信缺失成因的系統(tǒng)分析

唯物辯證法指出，應(yīng)該用系統(tǒng)的、聯(lián)系的觀點而不是孤立地去看問題?？蒲姓\信缺失從現(xiàn)象上看主要是部分科研人員和科研單位違背科學精神和科研道德的行為造成的。但是應(yīng)該看到，科研活動是由多個主體共同參與、協(xié)調(diào)互動并反映外部環(huán)境影響的復雜活動?？蒲姓\信不僅受科研工作者個人價值觀、能力素質(zhì)等個體層面因素的影響，而且受到科研組織、科學共同體的價值追求、制度設(shè)置等組織層面因素的制約，同時還要受到外部社會環(huán)境因素的深刻影響。所以說，科研誠信缺失問題實際是上述多種因素共同作用的結(jié)果。

（一）個體因素影響

1.名利追求問題的影響

對獲得行業(yè)尊重和社會承認的名譽和地位追求，對科研活動產(chǎn)生的經(jīng)濟利益追求等，易使科研人員產(chǎn)生急功近利的浮躁心態(tài)，做出有違背科學精神和科學道德的行為。同樣，評審專家受人際關(guān)系和利益關(guān)系的影響，在參與同行評價時，容易違背公平、公正和客觀的科學評價規(guī)范

2.能力欠缺問題的影響

科研人員的科研能力主要包括發(fā)現(xiàn)和提出問題的能力、科研設(shè)計的能力、掌握科研基本方法和技能、熟悉科學研究規(guī)范、科研創(chuàng)新能力等?？蒲腥藛T科研能力欠缺，提不出要研究的問題、無法完成需解決的研究問題或完成研究工作效果不佳時，迫于壓力容易導致其做出有違背科學道德的行為。

（二）科研組織因素影響

1.科研機構(gòu)內(nèi)部績效評價機制的影響

隨著科研成果轉(zhuǎn)化和市場結(jié)合力度的逐步增加，科研機構(gòu)為了追求經(jīng)濟效益，為科研人員制定了科研合同額和科研項目數(shù)量的績效考核指標，并與科研人員經(jīng)濟待遇、職稱晉升、榮譽獲得等掛鉤?？蒲腥藛T既要關(guān)注項目的研究成果，還要背負考核期內(nèi)需完成的經(jīng)濟任務(wù)指標，使得科研人員面臨巨大壓力，難以踏實從事科學研究工作，造成經(jīng)濟利益至上、重數(shù)量不重質(zhì)量、重短期成果不重長遠積累、重名望不重實績、重科研設(shè)施改善不重人才隊伍培養(yǎng)等問題，進而影響科研人員的道德價值選擇，引發(fā)科研工作中學風浮躁、急功近利等問題。

2.科研機構(gòu)內(nèi)部論文量化指標的影響

因科研成果質(zhì)量評判較為復雜，科研機構(gòu)內(nèi)部制定發(fā)表論文數(shù)量要求作為成果量化指標，規(guī)定了單位科研人員在規(guī)定時間段內(nèi)發(fā)表一定數(shù)量的論文，有的對論文發(fā)表級別也作了限定（如被SCI、EI、ISTP收錄等），并依此作為工作考核和職稱晉級的主要評判標準，這樣容易導致科研人員為完成論文數(shù)量的硬性指標而去抄襲和竊取別人成果。

（三）外部社會環(huán)境的影響

1.科研管理體制機制不健全

科研資源分配體系不合理，行政權(quán)力、人際關(guān)系、學術(shù)名望等是科研資源分配的重要決定因素。掌握重要科研資源的科研主管部門在科研資源分配中存在權(quán)力尋租現(xiàn)象，學術(shù)權(quán)威和處于領(lǐng)導崗位的學術(shù)專家利用自己學術(shù)名望和社會關(guān)系，在科研資源分配中能夠占據(jù)不公平的優(yōu)勢地位，為所屬機構(gòu)謀取利益?？蒲匈Y源配置不盡合理，缺乏對基礎(chǔ)性和社會公益類研究的持續(xù)穩(wěn)定科研資源支持?？蒲袡C構(gòu)和研究團隊之間相互封閉、互相分割現(xiàn)象，甚至近親繁殖。行政權(quán)力對科研過多干預，對科研失敗缺乏寬容態(tài)度，一些研究機構(gòu)和學術(shù)領(lǐng)域缺乏平等的學術(shù)爭鳴和批評等。體制機制不健全是科研誠信缺失得不到有效遏制的重要原因。

2.監(jiān)管懲處措施薄弱

近年來，中國新修訂的《科技進步法》、《專利法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》、《著作權(quán)法》等法律都有對科研誠信缺失行為調(diào)查處理的相應(yīng)條款，但從實際情況看，有些規(guī)章和要求還停留在文件上，沒有完全落實到位，缺乏對科研活動全過程的監(jiān)督，社會監(jiān)督力度欠缺，發(fā)現(xiàn)了問題又查處不力，客觀上就容忍了科研誠信缺失行為對學術(shù)道德底線的突破，對科技界的科研誠信和學術(shù)道德產(chǎn)生了不良影響。

3.社會道德秩序失衡

隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌引起社會道德秩序失衡，市場經(jīng)濟體制和與其相適應(yīng)的以“誠信”為核心的道德秩序尚在建設(shè)中。片面地追求經(jīng)濟利益，由此產(chǎn)生很多誠信缺失或信用危機問題，由此對科學精神和科學道德的沖擊也就愈發(fā)嚴重。

四、推進科研誠信保障體系建設(shè)的對策建議

既然科研誠信缺失問題的根源出自于個人因素、科研組織因素和外部環(huán)境因素共同作用，解決科研誠信缺失問題，需要構(gòu)建道德引導、制度規(guī)范、完善機制、監(jiān)督約束并重的科研誠信保障體系建設(shè)，實現(xiàn)懲防結(jié)合、標本兼治。

（一）加強科研誠信文化建設(shè)

科研誠信缺失的一個重要原因是缺乏系統(tǒng)完整的科學道德和行為規(guī)范教育。推進科學道德和行為規(guī)范教育的有效途徑，除了科研人員、科研機構(gòu)加強自律外，更應(yīng)該注重科研誠信文化建設(shè)，使堅守學術(shù)道德與思想政治、公民道德和法制教育相銜接，與科研實踐和創(chuàng)新方法培養(yǎng)相結(jié)合?？蒲袡C構(gòu)和相關(guān)單位應(yīng)要建立和完善科研誠信制度，將科研誠信培養(yǎng)納入科研人員職業(yè)培訓和考核體系，引導科技人員嚴格自律，弘揚自覺遵守科研道德、反對弄虛作假和欺詐剽竊等行為、尊重他人勞動、維護知識產(chǎn)權(quán)、爭做科技創(chuàng)新先鋒、學術(shù)道德楷模和社會誠信表率的科研精神。

（二）加強科研誠信立法和科研誠信規(guī)范建設(shè)

加強科研誠信立法建設(shè)，把科研誠信立法納入科技法律體系建設(shè)。建立健全科研道德規(guī)范，加強科研誠信規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)之間的銜接，充實和完善現(xiàn)行法律體系的相關(guān)條款，逐步建立起穩(wěn)定和有效的科研誠信法律法規(guī)與制度體系，使科研誠信缺失的投訴舉報、調(diào)查核實、監(jiān)督監(jiān)察、公開公示和懲戒處置等有章可循和有法可依。

（三）構(gòu)建科研誠信建設(shè)長效機制

各級科研資金投入和管理部門應(yīng)優(yōu)化科研經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，加強對基礎(chǔ)性和社會公益類研究持續(xù)穩(wěn)定的科研資源支持。根據(jù)公益性研究、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化研究等不同科研活動的各自特點和經(jīng)費需要，完善投入機制，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)?？蒲泄芾聿块T和科研機構(gòu)應(yīng)遵照科技創(chuàng)新活動的內(nèi)在規(guī)律，根據(jù)公益性研究、基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化研究的不同特點，建立不同的成果評價體系，引導科研人員戒除浮躁，集中精力專心開展科研創(chuàng)新工作，產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果。從制度設(shè)計上鼓勵學術(shù)爭鳴和學術(shù)批評，鼓勵科研人員敢于探索、敢于質(zhì)疑、勇于創(chuàng)新、勇于面對失敗的科學精神。

（四）強化科研誠信監(jiān)督和科研信用管理

科研管理部門加強對項目評審、成果驗收、科技經(jīng)費使用等方面的管理和監(jiān)督，建立參加科研項目申請、立項、實施、管理咨詢以及成果鑒定等各環(huán)節(jié)的科研人員和科研管理人員的科技信用檔案，建設(shè)科研信用信息共享平臺。

G311

A

2095-4263（2014）03-0030-03

2014-02-10