美國(guó)光學(xué)會(huì)期刊出版發(fā)展動(dòng)態(tài)研究

■李 玲

美國(guó)光學(xué)會(huì)（The Optical Society of America，OSA）成立于1916年，是國(guó)際光學(xué)和光子學(xué)領(lǐng)域權(quán)威的學(xué)術(shù)組織，其宗旨是促進(jìn)光學(xué)和光子學(xué)領(lǐng)域知識(shí)在全球范圍的發(fā)展、應(yīng)用、保存和傳播。OSA已經(jīng)擁有遍及全球100多個(gè)國(guó)家的16 000位會(huì)員，通過(guò)專(zhuān)業(yè)出版物、學(xué)術(shù)會(huì)議和各種活動(dòng)促進(jìn)光學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)發(fā)展、知識(shí)應(yīng)用和保存。除了光學(xué)和光子學(xué)領(lǐng)域，還為物理學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、電氣工程、通訊、天文學(xué)、氣象學(xué)、材料科學(xué)、機(jī)械工程和計(jì)算等諸多領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者提供高水準(zhǔn)的信息服務(wù)。

美國(guó)光學(xué)會(huì)也是全球知名的科學(xué)出版社之一，其出版物在光學(xué)和光子學(xué)領(lǐng)域占據(jù)舉足輕重的地位。OSA出版物包含14種高品質(zhì)的同行評(píng)審期刊、7種合作出版期刊、系列會(huì)議錄以及光學(xué)影像圖庫(kù)，通過(guò)OSA開(kāi)發(fā)的Optics InfoBase平臺(tái)可以進(jìn)行訪問(wèn)。根據(jù)2012年湯森路透的期刊引證報(bào)告（Journal Citation Reports，JCR），OSA提供了光學(xué)和光子學(xué)領(lǐng)域35%的文獻(xiàn)數(shù)量，而這些文獻(xiàn)被引用的數(shù)量占據(jù)著兩個(gè)領(lǐng)域被引文獻(xiàn)總量的41%[1]。

擁有世界一流的科學(xué)家會(huì)員，也是OSA成功辦刊的關(guān)鍵因素[2]。OSA在國(guó)際范圍內(nèi)對(duì)在光學(xué)領(lǐng)域有卓越成就和領(lǐng)導(dǎo)能力的學(xué)者進(jìn)行嚴(yán)格的遴選，中國(guó)大陸地區(qū)已有11名科學(xué)家入選美國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)士。2012年筆者入選美國(guó)光學(xué)會(huì)圖書(shū)館咨詢(xún)委員會(huì)，該委員會(huì)是OSA下設(shè)的咨詢(xún)委員會(huì)之一，旨在幫助OSA了解科研用戶(hù)需求、跟蹤科學(xué)交流及學(xué)術(shù)出版態(tài)勢(shì)、促進(jìn)光學(xué)領(lǐng)域知識(shí)傳播和提供高水準(zhǔn)的信息服務(wù)。筆者受邀參加了2014年2月在美國(guó)華盛頓召開(kāi)的OSA冬季領(lǐng)袖會(huì)議。通過(guò)實(shí)地考察和深入交流，系統(tǒng)地了解了美國(guó)光學(xué)會(huì)近年來(lái)學(xué)術(shù)期刊出版的發(fā)展思路和最新舉措，以下將從出版模式、出版內(nèi)容、出版平臺(tái)等方面進(jìn)行梳理和介紹，希望能夠?yàn)槲覈?guó)科技期刊的創(chuàng)新發(fā)展提供參考和借鑒。

1 出版模式:復(fù)合的開(kāi)放獲取策略，實(shí)現(xiàn)期刊盈利多元化

目前，全世界的開(kāi)放獲取（Open Access）正在快速發(fā)展，并產(chǎn)生越來(lái)越廣泛的影響力。開(kāi)放獲取與科技期刊有著密切的關(guān)系，并已成為科技期刊出版的一種全新的模式——開(kāi)放獲取出版[3]。近年來(lái)OSA不斷研究和跟蹤國(guó)際開(kāi)放獲取出版發(fā)展動(dòng)態(tài)，并結(jié)合自身期刊出版情況積極嘗試復(fù)合的開(kāi)放獲取出版策略[4]，包括支持開(kāi)放獲取期刊出版、支持傳統(tǒng)出版期刊論文選擇性開(kāi)放獲取、支持論文原稿開(kāi)放獲取等多種舉措，以實(shí)現(xiàn)期刊盈利的多元化。

1.1 支持開(kāi)放獲取期刊（Open Access Journal）

OSA很早就支持開(kāi)放獲取出版。1997年推出第一個(gè)開(kāi)放獲取期刊《光學(xué)快訊》（Optics Express）[5]，刊登光學(xué)和光子學(xué)技術(shù)領(lǐng)域方面的報(bào)告和新進(jìn)展，經(jīng)過(guò)同行評(píng)審以平均49天一期的速度出版。該期刊不收取訂購(gòu)費(fèi)，而是向作者收取論文處理費(fèi)，所有論文向互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)免費(fèi)開(kāi)放使用。開(kāi)放獲取出版模式使得該刊在短短幾年內(nèi)獲得了迅速發(fā)展，經(jīng)過(guò)5年時(shí)間就進(jìn)入到光學(xué)領(lǐng)域期刊的前5位，2011年該期刊的影響因子（3.587）已經(jīng)超越OSA自己的傳統(tǒng)經(jīng)典期刊《光學(xué)快報(bào)》（Optics Letters）的影響因子（3.399），在OSA所有期刊中排名第一[1]。Optics Express是光學(xué)領(lǐng)域開(kāi)放獲取期刊的一個(gè)成功范例，也體現(xiàn)了OSA出版期刊在光學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的品牌地位，以及OSA開(kāi)放獲取出版政策的成功實(shí)施。

OSA積極與光學(xué)領(lǐng)域知名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作出版開(kāi)放獲取期刊。2012年6月，OSA與中國(guó)科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所下屬的中國(guó)激光雜志社共同創(chuàng)辦新刊《光子學(xué)研究》（Photonics Research）[6]。該刊以開(kāi)放獲取形式出版并全文開(kāi)放存取，讀者可以通過(guò)中國(guó)激光雜志社的數(shù)字出版平臺(tái)及美國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)的Optics InfoBase平臺(tái)免費(fèi)瀏覽和下載期刊全文。

OSA還在繼續(xù)推出新的開(kāi)放獲取期刊。為了進(jìn)一步提升OSA期刊在光學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威地位，增加與同領(lǐng)域其他出版商的高水平學(xué)術(shù)期刊（如Nature Photonics）的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，2014年2月OSA宣布新推出一個(gè)開(kāi)放獲取期刊Optica，該刊收錄論文的學(xué)科領(lǐng)域范圍更為廣泛，涉及光學(xué)的各個(gè)研究領(lǐng)域，計(jì)劃經(jīng)過(guò)同行評(píng)審以平均65天一期的速度出版。OSA對(duì)Optica的定位是短期內(nèi)獲取高達(dá)10.0的影響因子[7]，迅速成為光學(xué)領(lǐng)域高影響力的權(quán)威學(xué)術(shù)期刊。

目前OSA推出的開(kāi)放獲取期刊已經(jīng)達(dá)到5種，包括Optics Express、Biomedical Optics Express、Optical Materials Express、Photonics Research和Optica?？梢哉f(shuō)，開(kāi)放獲取出版已經(jīng)逐漸成為OSA期刊出版的主要模式之一。

1.2 支持論文選擇性開(kāi)放獲?。∣ptional Open Access）

除了支持開(kāi)放獲取期刊的出版，OSA也支持其傳統(tǒng)出版期刊（如Applied Optics、JOSA A、JOSA B、Optics Letters和Journal of Optical Networking等）實(shí)施論文的選擇性開(kāi)放獲取。這些期刊為作者提供論文開(kāi)放出版選項(xiàng)，作者在論文出版協(xié)議中可以選擇支付論文處理費(fèi)使自己的論文成為開(kāi)放獲取論文。這些論文成為開(kāi)放獲取論文后，即在OSA出版平臺(tái)Optics InfoBase中被標(biāo)記，并面向互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)提供免費(fèi)開(kāi)放獲取使用。不僅如此，OSA還特別為讀者提供了論文開(kāi)放出版選項(xiàng)，如果讀者愿意資助上述傳統(tǒng)出版期刊中的某篇論文，只需支付開(kāi)放獲取費(fèi)就可以使該論文成為一篇開(kāi)放獲取論文。也就是說(shuō)，按照OSA的論文選擇性開(kāi)放獲取政策，論文作者和讀者都可以選擇付費(fèi)使某篇論文成為開(kāi)放獲取論文。

1.3 支持論文原稿開(kāi)放獲取（Open Access for Early Posting）

OSA開(kāi)放獲取出版的第三種舉措是提供論文原稿的開(kāi)放獲取。OSA傳統(tǒng)出版期刊還為已經(jīng)錄用但未經(jīng)編輯修改的論文原稿提供了提前發(fā)布頁(yè)面[8]。按照OSA開(kāi)放獲取政策，這些提前發(fā)布的論文原稿可以面向互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)提供免費(fèi)開(kāi)放獲取使用（一旦論文在OSA期刊上正式發(fā)表后，論文原稿的發(fā)布頁(yè)面即被撤除）。論文原稿的開(kāi)放獲取策略，使得OSA期刊在發(fā)布最新研究動(dòng)態(tài)方面占得先機(jī)，增強(qiáng)了信息時(shí)效性，受到廣大讀者的歡迎。

2 出版內(nèi)容:借助數(shù)字出版，豐富和拓展期刊的內(nèi)容資源

當(dāng)前，學(xué)術(shù)期刊的生存環(huán)境正在發(fā)生根本的變化，數(shù)字形態(tài)成為學(xué)術(shù)期刊的主流形態(tài)。數(shù)字化帶來(lái)的最直接功用就是使得數(shù)字期刊可以包含更多形態(tài)的內(nèi)容，可以用全新的形態(tài)出版“論文”[9]。OSA期刊借助數(shù)字出版，其出版內(nèi)容突破傳統(tǒng)論文的范疇，內(nèi)容資源不斷加以豐富和擴(kuò)展，主要表現(xiàn)在推出光學(xué)影像圖庫(kù)、推進(jìn)論文附加資料的發(fā)布和利用等方面。

2.1 推出光學(xué)影像圖庫(kù)

OSA電子期刊大多支持彩色圖像和多媒體文件。2012年5月OSA推出光學(xué)影像圖庫(kù)（Optics Image Bank），是全球第一個(gè)光學(xué)和光子學(xué)圖像數(shù)據(jù)庫(kù)。目前已包含從OSA專(zhuān)業(yè)期刊中精選的48多萬(wàn)幅專(zhuān)業(yè)圖像[10]。在OSA光學(xué)影像圖庫(kù)中，用戶(hù)可以直接檢索、瀏覽這些圖像的全尺寸圖片；可以通過(guò)這些圖像鏈接至相關(guān)來(lái)源文章的原文；可以通過(guò)光學(xué)詞表和主題詞關(guān)聯(lián)瀏覽相關(guān)圖像；還可導(dǎo)出PPT或PDF格式文件，方便用戶(hù)各種類(lèi)型的使用。

2.2 論文附加資料的發(fā)布和利用

隨著期刊數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，論文附加資料（Supplemental Materials）組織和發(fā)布逐步成為數(shù)字期刊不可缺少的功能。將附加資料與論文一起發(fā)布利用，有助于擴(kuò)展研究?jī)?nèi)容、完善證據(jù)鏈條、保障重復(fù)驗(yàn)證、完整保存知識(shí)[9]。

OSA正在緊鑼密鼓地推進(jìn)附加資料的發(fā)布和利用計(jì)劃。2013年專(zhuān)門(mén)成立了附加資料工作組，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)研究制定附加資料的實(shí)施辦法。2014年1月已經(jīng)完成《OSA附加資料實(shí)施計(jì)劃草案》（OSA Supplementary Materials Draft Implementation Plan）的制定工作，2月在OSA冬季領(lǐng)袖會(huì)議中征求各委員會(huì)的意見(jiàn)，7月推出分別面向作者、編輯和評(píng)審人員的最終草案。該草案中把附加資料的類(lèi)型進(jìn)行了劃分，包括可視化數(shù)據(jù)、機(jī)器可讀數(shù)據(jù)、引用大型數(shù)據(jù)集及源代碼和設(shè)計(jì)文檔等四種類(lèi)型（見(jiàn)表1），從多維度揭示和描述了特定數(shù)據(jù)與論文的關(guān)聯(lián)，包括數(shù)據(jù)嵌入論文、數(shù)據(jù)嵌入論文的可點(diǎn)擊圖表、數(shù)據(jù)作為論文的輔助部分以文件的形式與論文共同發(fā)表、論文中引用的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)至外部數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)等形式。其中還詳細(xì)規(guī)定了各種數(shù)據(jù)類(lèi)型的定義、元數(shù)據(jù)描述方法、存儲(chǔ)方式、引用規(guī)范、質(zhì)量控制、評(píng)審方法和共享政策等，確保附件資料和科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)范有效利用和可持續(xù)發(fā)展。

OSA的各種期刊都已經(jīng)在附加資料部分存儲(chǔ)了各種類(lèi)型的豐富的數(shù)據(jù)集，附加資料的發(fā)布和利用能夠促進(jìn)光學(xué)領(lǐng)域科研成果的傳播和共享，幫助研究人員發(fā)布、發(fā)現(xiàn)和重用各種研究數(shù)據(jù)。毫無(wú)疑問(wèn)，附加資料將成為OSA提供給全球光學(xué)和光子學(xué)領(lǐng)域研究人員的一個(gè)極有價(jià)值的數(shù)字化學(xué)術(shù)信息資源。

表1 附加資料的類(lèi)型

3 出版平臺(tái):打造高附加值的知識(shí)服務(wù)平臺(tái)

科技期刊出版平臺(tái)在學(xué)術(shù)交流體系中發(fā)揮著重要的作用。日益開(kāi)放的學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)術(shù)需求使得科技期刊平臺(tái)不能夠僅僅停留在提供單純的PDF文檔，其使命應(yīng)該擴(kuò)展到更廣闊的領(lǐng)域[12]。OSA非常重視對(duì)其出版平臺(tái)的升級(jí)改造，每年的冬季領(lǐng)袖會(huì)議期間，技術(shù)開(kāi)發(fā)人員會(huì)報(bào)告出版平臺(tái)Optics InfoBase的改造進(jìn)展和后續(xù)計(jì)劃，提供相關(guān)委員會(huì)審議通過(guò)后形成當(dāng)年的工作計(jì)劃。筆者結(jié)合自己使用OSA出版平臺(tái)的感受和實(shí)地考察獲得的最新信息，將該OSA出版平臺(tái)最具特色功能歸納以下幾個(gè)方面。

3.1 論文原稿提前發(fā)布（Early Posting）

為了使廣大用戶(hù)及時(shí)掌握最新研究動(dòng)態(tài)，論文一經(jīng)錄用未經(jīng)過(guò)編輯修改即在線發(fā)布，這時(shí)發(fā)布的論文還處于作者原稿的狀態(tài)，所有用戶(hù)可以免費(fèi)訪問(wèn)稿件全文。OSA目前已在Applied Optics，JOSAA，JOSA B，Optics Letters、Photonics Research等期刊中提供了該項(xiàng)服務(wù)。

3.2 互動(dòng)出版論文（ISP Article）

互動(dòng)出版（Interactive Science Publishing，簡(jiǎn)稱(chēng)ISP）是一種科學(xué)影像的出版形式，使得作者能夠出版帶有原始數(shù)據(jù)的大型2D或3D圖像數(shù)據(jù)組（包括DICOM、TIFF和JPEG等格式的圖像），讀者可以進(jìn)行互動(dòng)性的閱覽和分析。OSA提供的ISP軟件[13]，既是OSA論文作者組織和發(fā)布數(shù)據(jù)組的工具，也是讀者進(jìn)行閱覽和分析的工具。讀者可在ISP閱讀器中自定義視圖，鏈接到2D或3D圖像數(shù)據(jù)庫(kù)，互動(dòng)式地瀏覽該類(lèi)文章中的圖片。

3.3 語(yǔ)義增強(qiáng)（Semantic Enrichment）

語(yǔ)義增強(qiáng)能夠?qū)?biāo)記的內(nèi)容通過(guò)識(shí)別和鏈接相關(guān)概念增加附加價(jià)值，是以結(jié)構(gòu)化的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行組織的語(yǔ)義技術(shù)[12]。語(yǔ)義增強(qiáng)的最大優(yōu)勢(shì)是能夠增強(qiáng)檢索和挖掘能力，識(shí)別和鏈接相關(guān)概念，通過(guò)新的方式發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)容。OSA以往一直通過(guò)使用《光學(xué)分類(lèi)與標(biāo)引體系表》（Optics Classification and Indexing Scheme，簡(jiǎn)稱(chēng)OCIS）用來(lái)確定論文所屬的類(lèi)目，以此進(jìn)行論文和知識(shí)單元間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，增強(qiáng)對(duì)學(xué)科知識(shí)的揭示和關(guān)聯(lián)能力。

為了增強(qiáng)Optics InfoBase的語(yǔ)義揭示功能，OSA技術(shù)人員做了大量平臺(tái)改造工作。在最新的方案中，最大的亮點(diǎn)是創(chuàng)建了新的《光學(xué)和光電子主題詞表》（Optics and Photonics Thesaurus），彌補(bǔ)了OCIS分類(lèi)表在語(yǔ)義關(guān)聯(lián)中的不足，增強(qiáng)了更精細(xì)化的主題聚類(lèi)和瀏覽。通過(guò)主題詞，用戶(hù)將更容易找到最相關(guān)的文章、圖片和知識(shí)點(diǎn)，增強(qiáng)信息檢索和知識(shí)挖掘能力，從而進(jìn)一步提高OSA出版平臺(tái)的知識(shí)關(guān)聯(lián)和個(gè)性化服務(wù)功能。

4 結(jié)語(yǔ)

積極參與國(guó)際一流學(xué)協(xié)會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)和工作交流，與相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)家、出版發(fā)行人員、編輯人員、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員、信息服務(wù)人員等進(jìn)行廣泛而深入的交流，有利于了解新的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)環(huán)境下國(guó)際學(xué)術(shù)交流、編輯出版、信息服務(wù)等方面的最新發(fā)展態(tài)勢(shì)，借鑒國(guó)外學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)中國(guó)期刊出版界更好地開(kāi)展工作。

本文系統(tǒng)梳理了美國(guó)光學(xué)會(huì)近年來(lái)科技期刊出版的最新舉措，揭示了其創(chuàng)新發(fā)展的思路和脈絡(luò)。在出版模式方面，OSA采取復(fù)合的開(kāi)放獲取策略，積極支持開(kāi)放獲取期刊出版、支持傳統(tǒng)出版期刊論文選擇性開(kāi)放獲取、支持論文原稿開(kāi)放獲取，實(shí)現(xiàn)了期刊盈利的多元化。在出版內(nèi)容方面，OSA借助數(shù)字出版，不斷豐富和拓展內(nèi)容資源，突破了傳統(tǒng)“論文”的范疇，推出光學(xué)影像圖庫(kù)和附加資料等，使OSA平臺(tái)包含更多有價(jià)值的學(xué)術(shù)信息內(nèi)容形態(tài)，更加滿足用戶(hù)的學(xué)術(shù)研究需求。在出版平臺(tái)方面，OSA推出論文原稿提前發(fā)布、互動(dòng)出版論文和語(yǔ)義增強(qiáng)等諸多措施，努力打造具有高附加值的知識(shí)服務(wù)平臺(tái)。它山之石可以攻玉，希望能為我國(guó)科技期刊的創(chuàng)新發(fā)展提供參考和幫助。

1 OSA Optics InfoBase概述.[EB/OL].http://www.opticsinfobase.org/china/OSA-Overview-Chinese.pdf.[2014-04-01]

2 王曉峰，華力為，丁潔等.JCR2011收錄光學(xué)期刊分析及關(guān)于我國(guó)光學(xué)期刊發(fā)展的思考.中國(guó)科技期刊研究，2013，24（3）:437-440

3 張曉林.關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)開(kāi)放獲取政策與機(jī)制的若干思考.中國(guó)科技期刊研究，2013，4（1）:150-153

4 Open Access for OSA Journals.[EB/OL].[2014-04-01]http://www.opticsinfobase.org/open-access.cfm

5 OSA celebrates Open Access Week，recognises need for authors to have publishing options.[EB/OL].[2014-04-01].http://www.osa.org/en-us/about_osa/newsroom/news_releases/2013/osa_celebrates_open_access_week，_recognizes_need_f/

6 美國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)和中國(guó)科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所聯(lián)合創(chuàng)辦新刊:Photonics Research.http://www.opticsjournal.net/Journals/prj.htm？action=post&oid=PT121010000085Yv2y5.[2014-03-21]

7 OSA to Launch New Gold Open-Access Journal Focused on High-Impact Results.[EB/OL].http://www.osa.org/en-us/about_osa/newsroom/news_releases/2014/osa_to_launch_new_gold_openaccess_journal_focused/.[2014-03-21]

8 Early Posting.[EB/OL].[2014-03-21]http://www.opticsinfobase.org/earlyposting/faq.cfm

9 彭?，B，張曉林.國(guó)際學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì).中國(guó)科技期刊研究，2013，24（6）:1033-1038

10 Optics Image Bank.[EB/OL].[2014-03-21]http://imagebank.osa.org/landing.xqy

11 PANGEA.[EB/OL].[2014-03-21].http://www.pangaea.de/

12 姚偉欣，馬建華.新學(xué)術(shù)環(huán)境下科技期刊數(shù)字出版平臺(tái)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì).中國(guó)科技期刊研究，2013，24（6）:1039-1043

13 OSA Interactive Science Publishing.[EB/OL].http://www.opticsinfobase.org/isp.cfm.[2014-04-10]