學(xué)術(shù)期刊改革中幾個關(guān)鍵問題的再思考
——兼議《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》*

■魯亞琳

始于2003年的文化體制改革，用10年時間完成了未來中國文化戰(zhàn)略的調(diào)整和設(shè)計，這在我國改革史上是一個奇跡。然而，在改革的收官階段，有一類小眾的文化產(chǎn)品—學(xué)術(shù)期刊，其去向卻成了管理層思來想去的“燙手山芋”。

關(guān)于學(xué)術(shù)期刊的改革，國家層面先后出臺了若干指導(dǎo)性文件[1-3]，并且給出了《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》[3]（下文簡稱“辦法”），改革的鑼鼓一陣緊似一陣。盡管如此，文化體制改革始終處于一個報業(yè)熱而期刊冷的局面，尤其是學(xué)術(shù)期刊的改革更是舉步維艱。實際上，隨著前期文化改革的逐步深入，學(xué)術(shù)期刊的改革屢被熱議又屢次擱淺。面對可能再次擱置的學(xué)術(shù)期刊改革，人們不禁疑問，學(xué)術(shù)期刊要不要變？怎么變？變成什么？這些話題再次成為激烈爭論的焦點。每一份文件的出臺，每一項政策的導(dǎo)向，都會在業(yè)界引起巨大波動[4-6]。

業(yè)界的激辯及本次改革方案再次延遲實施，似乎都昭顯出學(xué)術(shù)期刊改革的艱巨和復(fù)雜。前人研究表明[4，7-12]，對于一種高端而復(fù)雜的文化產(chǎn)品，簡單照搬其他模式都行不通，復(fù)雜的文化產(chǎn)品需要更復(fù)雜和智慧的改革設(shè)計。因此，筆者以為，再次系統(tǒng)而全面地思考學(xué)術(shù)期刊的基本屬性、生存現(xiàn)狀及成因、改革目的等幾個關(guān)鍵問題，也許是改革行動前管理層和從業(yè)者不能回避的先期功課。

1 學(xué)術(shù)期刊的公益屬性

為何在篇首先討論屬性的問題，筆者以為，學(xué)術(shù)期刊的屬性是設(shè)計學(xué)術(shù)期刊所有改革方案的基準(zhǔn)和出發(fā)點，是學(xué)術(shù)期刊該不該走向市場之爭的起源。基點和方向選錯了，走得越遠(yuǎn)，錯得越多。尤其對于這類體量雖小但位于文化之塔頂端的產(chǎn)品，其影響動輒波及深遠(yuǎn)，對其進(jìn)行大舉措變革時，尤須思定而后行，畢竟良好的初衷不能代替充分的準(zhǔn)備，誤操作后修復(fù)的代價可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出改革帶來的收益。

實際上，學(xué)術(shù)期刊的屬性討論是個老生常談的話題。公益品、準(zhǔn)公益品、準(zhǔn)商品和商品之爭此起彼伏[13-20]，可惜的是，管理層或?qū)W術(shù)界對此始終沒有一錘定音。

2005年，針對中央計劃將學(xué)術(shù)期刊列入可經(jīng)營性產(chǎn)品的改革方案，自然科學(xué)領(lǐng)域的15位院士鮮明地發(fā)表了自己的觀點[21]。他們認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊是具有物質(zhì)形式的高層次的精神文化產(chǎn)品，其精神內(nèi)涵、科學(xué)價值和學(xué)術(shù)水平才是它存在的真實意義和本質(zhì)價值，不能僅從發(fā)行量和經(jīng)濟(jì)收益來衡量（專業(yè)讀者面窄、發(fā)行量較少、經(jīng)濟(jì)收益也較低）其價值。許多學(xué)術(shù)成果最終可轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為社會帶來巨大財富和收益，它的使用價值是間接的、潛在的，無法在市場交換中體現(xiàn)出一般商品的等價交換的原則，商品屬性不是它的本質(zhì)屬性，學(xué)術(shù)性才是它的根本屬性。這一觀點，鮮明地肯定了學(xué)術(shù)期刊的公益屬性，認(rèn)為其主要使命是創(chuàng)造卓越的學(xué)術(shù)價值和社會效益，而非直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

與此相背的是學(xué)術(shù)期刊的商品論觀點，且持有者不在少數(shù)[13-14]。商品論觀點將學(xué)術(shù)期刊完全等同于普通的商品，認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該在市場中謀生存，學(xué)術(shù)期刊可市場化的理論基礎(chǔ)概源于此。還有一些學(xué)者，既觀察到了學(xué)術(shù)期刊的公益性事實，又困惑于公益性的學(xué)術(shù)期刊為何有價格可盈利，于是便發(fā)表了特殊商品論或準(zhǔn)公益品論之說[16，19]。期刊有定價是不爭的事實，這似乎是期刊商品屬性的有力證據(jù)。但是，按照文獻(xiàn)[21]對學(xué)術(shù)期刊的屬性分析，期刊的價格只是與期刊價值相關(guān)聯(lián)但并不能完全反映其價值的一個符號；也就是說，期刊的學(xué)術(shù)價值可以影響其定價，但與其他商品的不同點在于，期刊的定價與其真實的社會價值之間并不存在等價的基礎(chǔ)（關(guān)于此點，我國的城市公共交通系統(tǒng)就是最好的例證。城市公交是有明確標(biāo)價的收費交通，但這并不能改變公交的公益屬性。公交的票價遠(yuǎn)低于車輛運輸成本，售票收入只是運營成本的補(bǔ)貼，政府財政撥款始終在保障公交的正常運營）。同理，期刊價格也是方便其市場流通的一個貨幣符號，期刊的各種經(jīng)營收入是對辦刊費用的有限補(bǔ)償，不能因為學(xué)術(shù)期刊有定價有收入就將其歸屬于可以依賴市場生存的商品，因為其價格與價值的關(guān)系不符合商品的等價交換原則。

不可否認(rèn)，許多國際出版集團(tuán)旗下的學(xué)術(shù)期刊盈利可觀，完全可以擺脫經(jīng)費支持[22]。先進(jìn)的經(jīng)營理念和上乘的學(xué)術(shù)質(zhì)量可以使期刊獲得豐厚的利潤，但有利潤并不能否認(rèn)期刊的公益性。普通商品可以隨著市場盈虧隨時調(diào)整產(chǎn)量甚至關(guān)停，學(xué)術(shù)期刊在不能養(yǎng)活自己時就停刊嗎？如果這樣，恐怕多數(shù)學(xué)術(shù)期刊從出生就意味著死亡。由于質(zhì)量變化和市場波動，期刊經(jīng)營狀況隨時可能變動，但期刊的學(xué)術(shù)行為和出版行為不能隨時隨地被其經(jīng)營狀況左右，當(dāng)期刊不能養(yǎng)活自己時，政府或機(jī)構(gòu)的經(jīng)費支援就成為有力的保證，這恰恰是學(xué)術(shù)期刊公益性的特征。

況且，盈利并不是商品的專屬特性。還以城市公交為例，各種車身廣告和站臺廣告等經(jīng)營性行為，完全有可能使其自負(fù)盈虧，但是，城市公交為何一直納入政府的公益性管理范疇？個中道理不言自明。慣性的思維是，能賺錢的產(chǎn)品怎么可能是公益品呢？這是一個誤區(qū)，事實上，實現(xiàn)公益產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利益最大化與其公益屬性并無矛盾。

解開這些困惑，我們以為，學(xué)術(shù)期刊的屬性只能是公益品，而非特殊商品論或準(zhǔn)公益品，更不是所謂的商品（商品觀點會將學(xué)術(shù)期刊置于危險的境地，下文將述）。這一觀點的確立對于改革的設(shè)計至關(guān)重要。

2 學(xué)術(shù)期刊“弱小”狀況的理性解讀

眾所周知，體制和歷史原因，我國的學(xué)術(shù)期刊呈現(xiàn)出社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙重“弱小”。近30余年經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展帶動了科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步，作為科研成果傳播載體的學(xué)術(shù)期刊卻發(fā)展遲緩，其發(fā)行量和影響力對內(nèi)比不過大眾期刊，對外無法躋身國際學(xué)術(shù)出版行列，日益強(qiáng)大的科研生產(chǎn)力與“弱小”的媒體傳播力嚴(yán)重背離。統(tǒng)計顯示，中國最重要的學(xué)術(shù)成果中95%以上不在國內(nèi)期刊上發(fā)表，許多高精尖研究成果的首發(fā)權(quán)和版權(quán)流失海外[23]。面對這種尷尬的情形，作為占據(jù)我國期刊總量半壁江山的學(xué)術(shù)期刊，情何以堪！

學(xué)術(shù)期刊到了非改不可的境地，變，無疑成了業(yè)界和管理層的共識。但是，變什么？怎么變？筆者以為，找出形成學(xué)術(shù)期刊令人不滿、不安、不愛現(xiàn)狀的原因，是問答這2個問題的關(guān)鍵。

2.1 學(xué)術(shù)期刊“弱小”現(xiàn)狀的成因

論及學(xué)術(shù)期刊“弱小”狀況的成因，筆者分析有如下原因:（1）刊源的壟斷管理。長期以來，我國期刊實行CN號和ISSN號的雙號管理制度[24]，只有具備一定規(guī)模和實力的公有制單位，經(jīng)過審批后才被核發(fā)全國統(tǒng)一的CN號，獲得在中國公開發(fā)行期刊的資格。由此可見，我國的學(xué)術(shù)期刊是不對個人或私營機(jī)構(gòu)開放的。這種沿用60年的計劃經(jīng)濟(jì)管理模式，確實方便了政策對期刊文化的管理和輿論引導(dǎo)，但是，壟斷的辦刊制度也從根源上限制了學(xué)術(shù)的自由競爭和發(fā)展。在國外，一名學(xué)者或私人機(jī)構(gòu)就可以創(chuàng)辦一本學(xué)術(shù)期刊，這在我國是不可能實現(xiàn)的。一個壟斷封閉、缺乏競爭的辦刊環(huán)境，其活力和生機(jī)必定受制約，這是學(xué)術(shù)期刊“弱小”的根源之一；（2）數(shù)量與質(zhì)量發(fā)展的不均衡?；仡櫸覈诳瘶I(yè)的發(fā)展，20世紀(jì)末的20年間，伴隨經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，期刊總量從1000多種迅速近萬。遺憾的是，數(shù)量的快速擴(kuò)張并未帶動質(zhì)量的同步上升，中國成了名符其實的學(xué)術(shù)期刊“大”國而非“強(qiáng)”國；（3）缺乏科學(xué)的期刊評刊機(jī)制和退出機(jī)制。經(jīng)歷了刊號躍進(jìn)式的發(fā)放期后，面臨總量控制的壓力，近10年來管理層陡然收緊期刊審批，新增期刊數(shù)量迅速減少，學(xué)術(shù)期刊市場又呈現(xiàn)一“號”難求的局面，許多有辦刊需求的單位不得不暫以ISSN號尋求境外發(fā)行。只進(jìn)不出的期刊市場，沒有生存的壓力，也就喪失了發(fā)展的動力。在CN號飽和的情況下，質(zhì)量低劣的期刊不能被合理清退；新理論新技術(shù)的持續(xù)涌現(xiàn)，又不斷催生新的學(xué)術(shù)出版需求。由于沒有考評機(jī)制和自身生存的壓力，在冊刊源無需進(jìn)取亦安然度日，而新鮮血液又不能及時補(bǔ)充，整個學(xué)術(shù)期刊市場日漸固化；（4）重源頭審批、輕過程管理和結(jié)構(gòu)配置。分析《期刊出版管理規(guī)定》不難看出，現(xiàn)行的期刊審批制度過于強(qiáng)調(diào)主管和主辦單位的辦刊實力和訴求，卻疏于按照專業(yè)和學(xué)科對刊源進(jìn)行宏觀配置，以及對同質(zhì)學(xué)科的聯(lián)合辦刊引導(dǎo)，體現(xiàn)出重源頭審批而輕業(yè)務(wù)管理的意識?？柊葱韫┙o的結(jié)果是，大專院校、科研院所和專業(yè)協(xié)會幾乎“人”手一刊，甚至“人”手多刊，各刊之間缺乏有效的學(xué)術(shù)資源協(xié)作與共享，期刊同質(zhì)化和劣質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，難以形成具有國際影響的特色的專業(yè)的精品期刊；（5）功能化的論文市場需求。多年來，我國學(xué)術(shù)論文的發(fā)表多帶有功用色彩，晉升職稱、學(xué)位答辯、項目驗收，論文需求勢頭逐年遞增；近幾年甚至生產(chǎn)企業(yè)的職稱評審也開始提出論文要求，學(xué)術(shù)期刊似乎永遠(yuǎn)不缺稿源。可是，科研成果的高精尖部分始終流向強(qiáng)勢的國際期刊，而國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的稿源平臺日漸降低；（6）以期刊評價代替論文評價的科研考評制度也逼迫了學(xué)術(shù)成果的外流。多年的科研評價體系中，注重SCI、EI、英文期刊和高影響因子等期刊論文，以期刊評價代替論文評價、以期刊質(zhì)量等同論文質(zhì)量。由于針對單篇論文的評價體系不完善，導(dǎo)致作者更傾向于投向國外期刊。對于本就“弱小”的國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊而言，優(yōu)秀論文來源更“荒”。長此以往，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊會不會演變?yōu)楦鞣N功能化垃圾論文的“收容站”？的確令人憂心。

在期刊“弱小”狀況的成因中，除了上述外部的客觀因素外，也有期刊自身的原因，比如:由于學(xué)術(shù)期刊的監(jiān)管缺位，一些學(xué)術(shù)期刊“以稿”斂財，降格以求，在學(xué)術(shù)界造成不良影響；學(xué)術(shù)期刊編輯與各學(xué)術(shù)專業(yè)和科研領(lǐng)域聯(lián)系不多，溝通不夠，導(dǎo)致編輯的學(xué)術(shù)能力不強(qiáng)等；這些都會影響期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2.2 解讀學(xué)術(shù)期刊的“弱小”

學(xué)術(shù)期刊的“弱小”其實表現(xiàn)在2個方面:（1）學(xué)術(shù)力和傳播力的“弱小”；（2）經(jīng)濟(jì)效益的“弱小”。所謂“弱小”，是在與“強(qiáng)者”的比較中產(chǎn)生的。那么，對學(xué)術(shù)期刊“弱小”的定位，是通過怎樣的比較得到的？又該如何看待學(xué)術(shù)期刊的2個“弱小”？

2.2.1 與大眾期刊比較的“弱小”

在面對學(xué)術(shù)期刊既不盈利、又缺乏影響力的狀況時，《讀者》、《故事會》等大眾期刊常常會成為一面比較的鏡子。這些期刊在文化市場中業(yè)績驕人，的確是名符其實的雙效雙愛期刊[25]。與他們相比，學(xué)術(shù)期刊顯得十分“弱小”。那么，學(xué)術(shù)期刊能不能也走上這條發(fā)展之路呢？這種愿望自然成了學(xué)術(shù)期刊改革設(shè)計的一個觸發(fā)點。

按照受眾面從大到小排序，文化產(chǎn)品通?？煞譃?個層次:民俗文化、大眾文化和高雅文化。學(xué)術(shù)期刊就是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的高雅文化，在所有期刊中其受眾面最小，所謂陽春白雪，曲高和寡。

這里想說一件關(guān)于學(xué)術(shù)期刊的往事。1905年，世界期刊史上靜悄悄地發(fā)生了一件大事——一篇看似平凡的學(xué)術(shù)論文“論動體的電動力學(xué)”的發(fā)表。在一本普通的德國期刊《物理年鑒》（Annalender Physik）上，愛因斯坦第一次公開闡述了他的“狹義相對論”思想[26]。估計1905年6月的那本《物理年鑒》，其售價也許還抵不上一塊新鮮的牛排；其發(fā)行量呢？也不會太高，因為對于“相對論”這么高深的物理學(xué)專業(yè)理論，怎能奢望普通百姓的理解和興趣。但是，我們能看到的是，這篇學(xué)術(shù)論文，幾乎改變了20世紀(jì)物理學(xué)的面貌，他的作者也影響了世界歷史的進(jìn)程。由此思彼，對于一本學(xué)術(shù)期刊，其發(fā)行量和經(jīng)濟(jì)效益究竟代表什么？這是改革之前必須想清楚的問題。

按照筆者的理解，高雅文化的使命就是傳播和延續(xù)對人類社會有著重要影響的思想和發(fā)明，它們的價值往往不是一時一世能夠評判的。在這一點上，學(xué)術(shù)期刊不僅是公益品，而且是偉大的公益品。一個國家，一個文明社會，應(yīng)該自覺自愿地去營造一種學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，讓學(xué)術(shù)的創(chuàng)作者和傳播者可以安心地生產(chǎn)“思想”。如果以經(jīng)濟(jì)效益來考量學(xué)術(shù)期刊的價值，恐怕人類歷史中許多思想和發(fā)明仍在襁褓之中，世界文明的腳步也許還停留在鉆木取火年代。

期刊的發(fā)行量和經(jīng)濟(jì)效益首先取決于其受眾面。學(xué)術(shù)期刊沒有龐大的受眾群體，其發(fā)行量和經(jīng)濟(jì)效益自然無法與大眾期刊抗衡，也不可能復(fù)制大眾期刊的市場化道路。對于與大眾期刊相比而產(chǎn)生的“弱小”，不能以這種簡單的效益比較來傷害學(xué)術(shù)期刊，而應(yīng)該給予必要的理解和接受。因為學(xué)術(shù)期刊的“天職”不是來“生產(chǎn)”貨幣，而是“生產(chǎn)”思想。

2.2.2 與國際同行比較的“弱小”

我國學(xué)術(shù)期刊的“弱小”，還來自于與國際同行的比較，這也是我國頂尖學(xué)術(shù)論文的95%都流向國外的直接原因。良禽擇木而棲，作者有投稿的自由，我們不能苛責(zé)，但是，對于與國際期刊比較產(chǎn)生的學(xué)術(shù)力和傳播力的“弱小”，社會效益和文化價值的“弱小”，作為學(xué)術(shù)出版人，我們需要承擔(dān)一份責(zé)任。學(xué)術(shù)質(zhì)量的“弱小”，才是我國學(xué)術(shù)期刊所有弊病的根源，是急需通過改革去改變的。

前述分析基本找出了學(xué)術(shù)期刊所有問題的癥結(jié)——學(xué)術(shù)質(zhì)量的“弱小”。反觀這次改革辦法，是不是圍繞提高學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量而設(shè)計的呢？

3 改革思路中的兩個關(guān)鍵問題

分析發(fā)現(xiàn)，辦法[2]實行的實際上是對學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)背景和經(jīng)費支持的雙斬斷，將其趕到市場上尋找“奶源”。在學(xué)術(shù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益雙“弱小”的環(huán)境下，強(qiáng)行推出家門能不能刺激兩個效益的齊頭并進(jìn)？若不能兼顧，首先是促質(zhì)量還是促效益？學(xué)術(shù)期刊離真實的市場還有多遠(yuǎn)？改革的目的是興利除弊，“弊”已找到，如何除之？

3.1 改革的目的

學(xué)術(shù)期刊當(dāng)前的“弱小”狀況，很容易使人產(chǎn)生焦急的想法，比如，“推向市場，以刊養(yǎng)刊，適者生存，優(yōu)勝劣汰”，這種聲音不絕于耳，似乎也是個果斷的革新和設(shè)計。然而，試著分析一下這種改革辦法的結(jié)果，我們不禁一身冷汗。在當(dāng)前階段，我國學(xué)術(shù)期刊整體水平與世界水平相距甚遠(yuǎn)，其學(xué)術(shù)影響并不能支持其發(fā)行量，沒有發(fā)行量的期刊同樣不會有廣告收入和發(fā)行效益，那么，推向市場后，期刊以什么方式生存，以什么來養(yǎng)學(xué)術(shù)？對于學(xué)術(shù)生命本就羸弱的期刊如雪上加霜，如何活下來的問題，會立即取代“學(xué)術(shù)質(zhì)量”躍居為頭等大事。

筆者以某大學(xué)雙月刊學(xué)報為例，進(jìn)行了一年辦刊費用的粗略統(tǒng)計。該刊年辦刊費用約25萬元，人員工資30～40萬元，說明一本學(xué)術(shù)期刊的年總開支至少應(yīng)在60～70萬元。而該期刊的一年盈利收入呢？紙質(zhì)發(fā)行和數(shù)字下載合計收入僅2.4萬元，與龐大的辦刊支出相比，可謂杯水車薪。所幸的是，主辦單位每年提供15萬元的專項辦刊經(jīng)費，且承擔(dān)編校人員的薪資，不足部分以版面費收入彌補(bǔ)。這種辦刊模式在我國學(xué)術(shù)期刊界甚是普遍。

按照辦法[2]，對于沒有條件成立出版社的期刊，必須并到其他出版集團(tuán)。這就等于切斷了原學(xué)術(shù)主辦單位與期刊的聯(lián)系和經(jīng)費來源。依照我國大部分學(xué)術(shù)期刊目前的經(jīng)營狀況，擺在眼前的資源只有“選稿用稿”的學(xué)術(shù)權(quán)，于是，大量收取版面費便成了立竿見影的生計之道！可是，這是一條什么樣的出路呢？

版面費在業(yè)界長期有之，且大行其道，而且，認(rèn)為這種做法合理合情合法的多有人在。誠然，法無禁止即可為，可是“為”的后果誰來負(fù)責(zé)呢？有編輯部甚至認(rèn)為，一篇稿件的發(fā)表，能為作者帶來業(yè)績考核或職稱評審等各種回報和好處，編輯部收取版面費理所應(yīng)當(dāng)。這個邏輯無異于以惡制惡，荒謬之至。無論論文的發(fā)表為作者帶來什么利益，都不能掩蓋作者提供給期刊創(chuàng)造性勞動這一貢獻(xiàn)。巧婦難為無米之炊，沒有作者辛勤的智力勞動，期刊何以生存？某種意義上，作者乃期刊之母。期刊在自己經(jīng)營無方、學(xué)養(yǎng)不深的窘境下，不思提高質(zhì)量，反而在作者身上巧取豪奪，無異于切斷期刊的學(xué)術(shù)源動力?？杀氖?，這種既違學(xué)術(shù)倫理又違經(jīng)濟(jì)法則的現(xiàn)象，已行跡江湖多年。辦刊者心安理得，而作者也已麻木地接受。不少學(xué)者對版面費現(xiàn)象憤然詬病，甚至將其視為單位受賄行為[27-30]。筆者無意在此討論版面費的“善”與“惡”，“利”與“弊”，更無意探尋版面費背后的無奈與有意。以筆者的理解，版面費與學(xué)術(shù)質(zhì)量是數(shù)學(xué)上的反函數(shù)關(guān)系，在學(xué)術(shù)生產(chǎn)的環(huán)節(jié)，“利”加一分則“益”損一分（此處的“益”指期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量），這是無用深究的淺道理，即使是支持收取版面費的學(xué)者，恐難否認(rèn)這個事實。學(xué)術(shù)期刊“以刊養(yǎng)刊”只是個創(chuàng)收的遮羞布，一旦走上此道，一個概率極大的結(jié)果就是學(xué)術(shù)質(zhì)量的淪喪，這是我們最不愿意看到的結(jié)果。

再者，期刊的編輯人員多來自于學(xué)術(shù)崗位，對于這種切斷式的改革，他們同樣有著無奈的選擇。辦法一公布，許多編輯都表示寧可留在原單位，雖然他們對期刊有多年的情感。如此，僅剩一個刊號的裸刊，合并出去又有何意義？這是我們改革的目的嗎？

關(guān)于文化產(chǎn)品的市場化提法，馮驥才先生坦言，“文化的產(chǎn)業(yè)化是對文化的極大傷害”[31]。的確，這些年，在產(chǎn)業(yè)化和市場化的裹挾下，許多藝術(shù)和文化品種在承載傳播使命時，還不得不肩負(fù)盈利的重?fù)?dān)，暫時的經(jīng)濟(jì)效益換來了什么？文化和藝術(shù)喪失品質(zhì)，徹底淪為商品[32]?？梢?，文化產(chǎn)品的改革需要慎而又慎。

學(xué)術(shù)期刊的改革，顯然不能為了改變而改變，將改革變?yōu)槭侄味鼌s了出發(fā)的目的。改革的著眼點應(yīng)該是學(xué)術(shù)期刊的“弱小”現(xiàn)狀，且學(xué)術(shù)質(zhì)量先于經(jīng)濟(jì)效益。

3.2 方案設(shè)計中的分類和細(xì)化

作為學(xué)術(shù)期刊這個具有物質(zhì)形態(tài)的產(chǎn)品，學(xué)術(shù)的責(zé)任和經(jīng)濟(jì)的責(zé)任，編輯的權(quán)利和經(jīng)營的權(quán)利，社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，究竟應(yīng)該如何協(xié)調(diào)和分配？編輯權(quán)如何保證學(xué)術(shù)質(zhì)量？經(jīng)營權(quán)如何實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益？在期刊盈利不能維持其正常運轉(zhuǎn)時，由誰來承擔(dān)其辦刊經(jīng)費？在制定新的改革方案之前，有必要一一厘清。

辦法[1-3]按照時效性將報刊分為“時政類”和“非時政類”，“非時政類”按照時間節(jié)點依次推向市場。顯然，辦法認(rèn)為“非時政類”期刊都應(yīng)該合并重組，走向市場。這種做法實際上是將文化產(chǎn)品的“非時政性”等同于“商品性”，學(xué)術(shù)期刊被迫歸于“非時政類”期刊，其公益屬性剎那間被“消失”。

辦法對學(xué)術(shù)期刊的編輯權(quán)和經(jīng)營權(quán)、人員和刊源的隸屬不加區(qū)分，意在將期刊連人帶物從各自的學(xué)術(shù)環(huán)境中拉出來，或合并、或重組、或取消，有違學(xué)術(shù)期刊的自身規(guī)律；受眾小而專業(yè)門類多是學(xué)術(shù)期刊的特質(zhì)，如果否認(rèn)了學(xué)術(shù)期刊這個特點，也就否認(rèn)了學(xué)術(shù)期刊本身。對于復(fù)雜的精神產(chǎn)品，應(yīng)該有更復(fù)雜的設(shè)計與精心的考量，而不是簡單地分片包干，ABC類打包合并。按照院士們的觀點，既然是公益產(chǎn)品，就應(yīng)該將學(xué)術(shù)期刊作為非盈利公益產(chǎn)品和科技工作的組成部分，由科學(xué)技術(shù)部統(tǒng)一管理、分類管理和細(xì)化管理，不僅社會科學(xué)和自然科學(xué)應(yīng)分類管理，自然科學(xué)各學(xué)科期刊也應(yīng)該具體管理。這里的管理，我們理解就是對期刊編輯權(quán)的管理，包括2個層面的含義:（1）期刊編輯權(quán)的公益性管理；（2）按照學(xué)科盡可能細(xì)化管理。而對于期刊經(jīng)營權(quán)的管理，則可以合并轉(zhuǎn)移，交由專業(yè)的出版集團(tuán)按照市場化規(guī)律運作。

4 關(guān)于學(xué)術(shù)期刊兩權(quán)與兩效的討論

眾所周知，學(xué)術(shù)期刊從選稿到出刊發(fā)行包含了兩種不同的勞動:編輯加工和銷售發(fā)行，與之對應(yīng)有兩個權(quán)益:編輯權(quán)和經(jīng)營權(quán)（或稱學(xué)術(shù)權(quán)和出版權(quán)）。由于辦刊規(guī)模和發(fā)行量小，我國多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的編輯和發(fā)行實際上是一套人馬；且以編輯加工為主，發(fā)行和經(jīng)營幾乎停留在自發(fā)狀態(tài)，因此，二者常被合稱為編輯經(jīng)營權(quán)。

編輯權(quán)承擔(dān)與期刊質(zhì)量有關(guān)的學(xué)術(shù)責(zé)任；經(jīng)營權(quán)則是對已具備學(xué)術(shù)價值的期刊進(jìn)行發(fā)行銷售、廣告策劃、爭取贊助和出版基金支持的權(quán)利，承擔(dān)期刊的經(jīng)營責(zé)任。圖1顯示了學(xué)術(shù)期刊的兩權(quán)與兩效的關(guān)系。由圖1看出，兩權(quán)與兩效的影響關(guān)系為:編輯權(quán)→學(xué)術(shù)質(zhì)量→社會效益，出版權(quán)→經(jīng)營水平→經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)濟(jì)效益同時受學(xué)術(shù)質(zhì)量（社會效益）和經(jīng)營水平的影響。經(jīng)濟(jì)效益既是社會效益的物質(zhì)轉(zhuǎn)換，又對社會效益有反哺作用:好的經(jīng)濟(jì)效益會增加期刊的物質(zhì)動力，促進(jìn)學(xué)術(shù)質(zhì)量提高。落后的經(jīng)營方式和理念，就不能充分發(fā)揮期刊的學(xué)術(shù)價值以實現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益。所以，對于期刊的經(jīng)濟(jì)效益而言，好的學(xué)術(shù)質(zhì)量和經(jīng)營水平缺一不可。由此可見，學(xué)術(shù)質(zhì)量是既影響社會效益又影響經(jīng)濟(jì)效益的根本，期刊改革應(yīng)該以提高學(xué)術(shù)質(zhì)量和社會效益為核心，以學(xué)術(shù)質(zhì)量帶動經(jīng)濟(jì)效益，良好的經(jīng)濟(jì)效益營造更好的辦刊條件，進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)術(shù)質(zhì)量的提高，長期以往，必能形成了期刊發(fā)展的良性循環(huán)。

圖1 學(xué)術(shù)期刊兩權(quán)與兩效的關(guān)系

5 關(guān)于學(xué)術(shù)期刊改革的幾點建議

如何通過改革來提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量？筆者認(rèn)為，應(yīng)該通過引入期刊質(zhì)量評價和退出機(jī)制，整合期刊市場，激發(fā)質(zhì)量的持續(xù)提高，從而帶動經(jīng)濟(jì)效益的提升；而不是簡單地推向市場，用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來倒逼學(xué)術(shù)質(zhì)量，以使期刊自生自滅。為此，筆者建議:

5.1 編輯權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離管理

關(guān)于編輯權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的可行性和具體辦法，已有許多報道[33-35]?？偟脑瓌t是，學(xué)術(shù)期刊從編輯出版到發(fā)行通吃的小作坊辦刊模式必須改變，實現(xiàn)學(xué)術(shù)和經(jīng)營的分離管理。學(xué)術(shù)的問題由編輯權(quán)負(fù)責(zé)，經(jīng)營的問題有經(jīng)營權(quán)負(fù)責(zé)，兩套人馬，各司其職。

一本期刊的獨立經(jīng)營，很難形成規(guī)模的傳播平臺和群體市場效益，也不能有效地將期刊的學(xué)術(shù)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為市場優(yōu)勢。經(jīng)過長期探索，美國新聞界創(chuàng)設(shè)了編輯權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分立制度[27]，將期刊編輯權(quán)保留在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給大型出版集團(tuán)。期刊的盈利能力既取決于編輯部生產(chǎn)的學(xué)術(shù)質(zhì)量，又取決于出版集團(tuán)的經(jīng)營水平。因此，對于經(jīng)濟(jì)效益而言，編輯權(quán)與經(jīng)營權(quán)、編輯部與出版集團(tuán)風(fēng)險共擔(dān)，合作共贏。

由此可以看出，學(xué)術(shù)期刊的改革實際上是如何分解期刊的權(quán)利和義務(wù)，并選擇合適的方式運營這些權(quán)利。該交給市場的交給市場，該留歸學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的必須保留，最終實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的雙豐收。采取一刀切的手段將期刊所有的人權(quán)與物權(quán)推向市場的改革設(shè)計，顯然沒有完全遵循學(xué)術(shù)期刊的本質(zhì)規(guī)律，難免出現(xiàn)3.1節(jié)所述結(jié)果。

5.2 構(gòu)建學(xué)術(shù)和經(jīng)營兩個相互獨立的環(huán)境

由圖1還可以看出，圍繞期刊的兩個權(quán)利形成了兩個環(huán)境:編輯權(quán)形成了期刊的學(xué)術(shù)環(huán)境，而經(jīng)營權(quán)形成了期刊的經(jīng)營環(huán)境。我們提倡對學(xué)術(shù)期刊實行兩權(quán)分離、兩個環(huán)境獨立考核的管理思路。學(xué)術(shù)質(zhì)量放在學(xué)術(shù)環(huán)境中考核，經(jīng)濟(jì)效益放在經(jīng)營市場中考核，以學(xué)術(shù)質(zhì)量營造學(xué)術(shù)環(huán)境，積蓄學(xué)術(shù)資源，打造期刊品牌，為經(jīng)營市場提供有力的學(xué)術(shù)保障（好的質(zhì)量帶動發(fā)行量和下載量，提升傳播力，帶動廣告效應(yīng)）。在先進(jìn)的經(jīng)營理念和管理水平下，以學(xué)術(shù)資源和品牌為牽引，通過經(jīng)營的魔手，使學(xué)術(shù)價值催生最大的經(jīng)濟(jì)效益，為期刊提供更加優(yōu)越的辦刊條件（更多的經(jīng)費可以爭取到更優(yōu)秀的稿件和評審專家）。如此，就會形成學(xué)術(shù)環(huán)境和經(jīng)營環(huán)境的互補(bǔ)和良性循環(huán)。

為了防止學(xué)術(shù)環(huán)境被經(jīng)濟(jì)環(huán)境干擾，有兩點需要注意:（1）必須在學(xué)術(shù)環(huán)境與經(jīng)營環(huán)境之間筑起一道堅實的圍墻，圍墻一邊的經(jīng)營部門是“世俗的國家”，另一邊的編輯部門則是“崇高的教堂”[27]，經(jīng)營環(huán)境不得以經(jīng)濟(jì)手段干擾學(xué)術(shù)環(huán)境，杜絕以廣告或贊助等利益來交換論文發(fā)表權(quán)，以保障學(xué)術(shù)生態(tài)的自由和獨立；（2）減少或取消游弋在學(xué)術(shù)環(huán)境中的發(fā)表費等各種創(chuàng)收，堅持學(xué)術(shù)第一和學(xué)術(shù)惟一的辦刊標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)的環(huán)節(jié)只生產(chǎn)學(xué)術(shù)，所有的經(jīng)濟(jì)利益均取自經(jīng)營。

5.3 學(xué)術(shù)期刊不能脫離學(xué)術(shù)土壤

與讀者類大眾期刊不同，我國的學(xué)術(shù)期刊多誕生于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，這既是研究者成果發(fā)表的需要，也是期刊生存的需要；期刊編輯工作根植于大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)氛圍（擬稱為“學(xué)術(shù)土壤”）中，有利于汲取學(xué)術(shù)營養(yǎng)，是辦刊的最大優(yōu)勢。改革時，有沒有必要將編輯部門從原有的學(xué)術(shù)土壤中拔出來，是個值得考慮的問題。筆者曾經(jīng)疑問，把學(xué)術(shù)期刊編輯部搬離大學(xué)或研究所的高墻深院，是不是就可以多賣一本期刊？是不是就可以多吸引一份好稿件？是不是就可以尋找到更多的審稿專家？答案似乎都是否定的。學(xué)術(shù)期刊的發(fā)行不是靠大街小市的擺攤叫賣，而且編營分離后，編輯部只負(fù)責(zé)辦好刊物，“賣得好”的任務(wù)交由負(fù)責(zé)經(jīng)營的一方，編輯部還有何必要脫離原辦刊主體，脫離后其學(xué)術(shù)營養(yǎng)又從何而來？

學(xué)術(shù)期刊的編輯人員多由大專院校和科研院所的專業(yè)人員轉(zhuǎn)來，有的編輯一邊出雜志，一邊搞科研，身兼兩職。所以，我們認(rèn)為，將學(xué)術(shù)期刊的編輯部保留在原學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，使編輯人員與學(xué)術(shù)領(lǐng)域保持經(jīng)常的親密度和接觸面，既可以滿足編輯人員的專業(yè)情愫，也是辦好期刊的內(nèi)在要求；同時，還可以避開繁瑣的人員編制變更問題。

5.4 建立權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊評價機(jī)制

由前可知，學(xué)術(shù)質(zhì)量是學(xué)術(shù)期刊改革的核心要素。在一個容量相對固定的期刊市場，為了促進(jìn)學(xué)術(shù)質(zhì)量的持續(xù)提高，對于學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的有效考核成為關(guān)鍵。為此，必須迅速制定一系列科學(xué)有效的學(xué)術(shù)期刊考評機(jī)制，對有限的期刊資源實行“吸納”與“退出”的動態(tài)管理，以刺激期刊提高學(xué)術(shù)質(zhì)量，實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊群總體質(zhì)量的逐步提升，盡快縮小與國際學(xué)術(shù)出版水平的差距。當(dāng)然，建立一套適應(yīng)面廣、層次分明、指標(biāo)全面、以客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、既定量又定性的期刊評價機(jī)制，是一個龐大的系統(tǒng)工程，也是一個關(guān)乎期刊發(fā)展方向和未來的工作。所幸的是，新聞出版總署（現(xiàn)為“新聞出版廣電總局”）在發(fā)布改革辦法的同時，已經(jīng)意識到期刊評價對于期刊改革的作用[36-37]，及時頒布了基于各類期刊指標(biāo)的學(xué)術(shù)期刊量化考核辦法，旨在對龐大的報刊體系實現(xiàn)以質(zhì)量為核心的統(tǒng)籌考核，對期刊進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，以不斷地督促編輯行業(yè)規(guī)范出版行為，加強(qiáng)自律；刺激學(xué)術(shù)期刊編輯自覺學(xué)習(xí)，提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)和出版業(yè)務(wù)素養(yǎng)，保障期刊質(zhì)量的持續(xù)提升。盡管業(yè)界對該指標(biāo)體系提出了不同看法[38]，但筆者以為，配合歷經(jīng)磨難的學(xué)術(shù)期刊改革，迅速建立權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊評價機(jī)制，也許是清淤疏浚的一個辦法。的確，學(xué)術(shù)期刊之生命在于學(xué)術(shù)的魅力和精彩，無論什么公式和數(shù)據(jù)都難以完全呈現(xiàn)期刊的學(xué)術(shù)靈魂；國內(nèi)外實踐也證明，對期刊評價是件吃力不討好的事情，標(biāo)準(zhǔn)多元，莫衷一是；也許，期刊評價辦法的設(shè)計難度一點不亞于期刊改革本身。正因如是，更需為之，期待管理層和業(yè)界齊思共想，攜手攻堅，使期刊評價標(biāo)準(zhǔn)日臻完善。

5.5 增加學(xué)術(shù)期刊出版的政府投入

對于公益性學(xué)術(shù)期刊的辦刊經(jīng)費而言，長效而穩(wěn)定的專項經(jīng)費支持應(yīng)該是第一位，其自身的經(jīng)濟(jì)效益永遠(yuǎn)是第二位。正如院士們的呼吁，對學(xué)術(shù)期刊非但不能設(shè)定經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，還需用專項資金來資助其正常運轉(zhuǎn)，以保證期刊學(xué)術(shù)目的唯一和純粹[21]。為此，各級政府及主辦單位都應(yīng)重視學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展，增加出版基金投入，以使期刊可以始終運行在以學(xué)術(shù)為軸線的軌道上。

6 結(jié)語

中國學(xué)術(shù)期刊融入國際學(xué)術(shù)“市場”是一個必然的趨勢。這個“市場”比的是影響力和傳播力，強(qiáng)大的影響力和傳播力只能來源于學(xué)術(shù)質(zhì)量。打鐵還要自身硬，在參與國際競爭前，須得先練好內(nèi)功，縮短與世界學(xué)術(shù)期刊的差距，獲得參與競爭的基本資格。所以，以期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量為核心，用科學(xué)的評價機(jī)制淘汰或整合劣質(zhì)期刊，倒逼期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和社會效益，并以逐漸增強(qiáng)的學(xué)術(shù)市場帶動經(jīng)濟(jì)效益，也許是學(xué)術(shù)期刊改革的可行路徑。

值得一提的是，改革辦法至今仍未實施，是否是業(yè)界反響激烈、爭議頗多導(dǎo)致不得而知。但管理層能識大體知實務(wù)，及時剎車，無論如何都是值得贊賞的。

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