論新《刑事訴訟法》中的“不得強(qiáng)迫自證其罪原則”

袁 遠(yuǎn)

一、不得強(qiáng)迫自證其罪原則產(chǎn)生的背景

不得強(qiáng)迫自證其罪原則源于12世紀(jì)英國的普通法，是普通法對抗教會(huì)法“無罪宣誓”制度的產(chǎn)物，在英國教會(huì)法院的訴訟程序中，被告人被要求在對指控內(nèi)容、證據(jù)一無所知的情況下，作出表明自己無辜的誓言，在此種訴訟模式下，無論被告人作何回答，均會(huì)產(chǎn)生誓言被歪曲進(jìn)而導(dǎo)致證明自己有罪的后果，此種荒謬的訴訟制度，將被告人視為訊問的客體與拷問的對象，引起普通法院的反抗，普通法院法官通過簽署人身保護(hù)令的方式對其加以反抗，此即不得強(qiáng)迫自證其罪的原始形態(tài)，1640年，“李爾本案件”所涉當(dāng)事人呼吁通過立法確認(rèn)該原則，1898年《英國刑事證據(jù)法》規(guī)定，被告人在審判中享有不得強(qiáng)迫提供不利于自己證據(jù)的權(quán)利，至此，不得強(qiáng)迫自證其罪原則最終通過立法確認(rèn)下來，并在此后的時(shí)間里得到不斷發(fā)展與完善，亦為各國刑事訴訟立法所吸收，成為保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利的重要手段，如美國確定的“米蘭達(dá)規(guī)則”，聯(lián)合國《公民權(quán)利與政治權(quán)利公約》第14條亦明確規(guī)定，“受刑事追訴的人不被強(qiáng)迫作不利于他自己的證言或強(qiáng)迫承認(rèn)有罪”。

二、不得強(qiáng)迫自證其罪原則的內(nèi)涵與價(jià)值

1.不得強(qiáng)迫自證其罪原則的內(nèi)涵。不得強(qiáng)迫自證其罪原則又為不得強(qiáng)迫自我歸罪的特權(quán)，是指犯罪嫌疑人、被告人不受身體或精神強(qiáng)迫方式作出不利于自己的供述或提供不利于自己的證據(jù)，具體來說包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容:一是控訴方不得通過非法方式包括采取有損人格尊嚴(yán)或其他一切非人道的方式方法強(qiáng)迫任何人作出不利于自己的供述或提供不利于自己的相關(guān)證據(jù);二是在訊問中，犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)拒絕回答控方和法官的訊問并有權(quán)保持沉默，且司法人員須事先告知被告人享有此項(xiàng)訴訟權(quán)利;三是犯罪嫌疑人、被告人若就案件作出不利于自身的供述，應(yīng)是出于完全自愿的情形并須認(rèn)識到該供述可能產(chǎn)生的相應(yīng)法律后果。我們可以針對不得強(qiáng)迫自證其罪原則的內(nèi)涵，對其做如下兩個(gè)方面的分析解讀:

第一，不得強(qiáng)迫自證其罪原則的適用主體。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的適用主體既包括被追訴方即犯罪嫌疑人或被告人，亦包括證人。從被追訴方而言，是指其在刑事追訴過程中，不得被要求以證人的身份出庭證明自己有罪，且控方不得就被追訴方的拒絕充當(dāng)證人的決定進(jìn)而推論或向陪審團(tuán)或法官暗示其是因?yàn)楹ε伦镄斜唤衣哆M(jìn)而承擔(dān)刑罰的擔(dān)憂才拒絕予以出庭證明自己有罪，同理，若被追訴方自愿以證人的身份出庭接受質(zhì)詢并作證，則其不再享有不得強(qiáng)迫自證其罪原則所保護(hù)的相關(guān)權(quán)利，一旦被追訴方選擇以證人身份出庭作證，則必須如實(shí)回答問題，不允許被追訴方在同意與拒絕之間搖擺，不應(yīng)允許被追訴方在所提問題對自己有利時(shí)，就同意作證，以進(jìn)行辯解，而所提問題對自己不利于，則引用不得強(qiáng)迫自證其罪原則的保護(hù)。

從證人方面而言，因證人是知道并了解案件真實(shí)情況的人，其一般是作為證明案件真實(shí)情況的主體出現(xiàn)，不是被告人，一般情況下不允許引用不得強(qiáng)迫自證其罪原則對自己加以保護(hù)，只有在證人所作的證言有可能導(dǎo)致對自己或親屬不利的后果時(shí)，才被允許針對特定情形下的特定問題引用不得強(qiáng)迫自證其罪原則對自己加以保護(hù)，此即為證人的據(jù)證特權(quán)。第二，不得強(qiáng)迫自證其罪原則的適用范圍。不得強(qiáng)迫自證其罪原則主要禁止通過脅迫、欺騙、強(qiáng)迫等非法方式獲取的言詞證據(jù)或其他具有交流性質(zhì)的證據(jù)的法律效力，嚴(yán)格禁止控方在刑事訴訟過程中，采取使刑事被追訴人身體或精神受到強(qiáng)制的方式，強(qiáng)迫其作出可能使自己或親屬陷入不利境地的供述。若存在此類情形，刑事被追訴人可通過不得強(qiáng)迫自證其罪原則賦予的相關(guān)權(quán)利拒絕回答控方的提問，以此保護(hù)自己的訴訟權(quán)利。當(dāng)然，刑事被追訴人引用該原則的前提是該供述可能使自身或親屬陷入不利境地，即可能導(dǎo)致證明自己或親屬與犯罪相關(guān)的內(nèi)容，若該供述不具有此法律后果，則被追訴人無權(quán)引用該原則用以對抗控方的追訴，此即不得強(qiáng)迫自證其罪原則適用的范圍界限。

第三，不得強(qiáng)迫自證其罪原則可能還涉及相關(guān)實(shí)物證據(jù)。有些國家的立法規(guī)定涉及被追訴方本人的身體特征、他人有優(yōu)先權(quán)的物品或者被追訴方自愿放棄沉默權(quán)的情形不適用不得強(qiáng)迫自證其罪原則。被追訴方享有不被命令或強(qiáng)制交出實(shí)物證據(jù)的權(quán)利，該情形仍然適用不得強(qiáng)迫自證其罪原則的保護(hù)，然自被追訴方本人身上提取的物品，如指紋、血液、聲樣等則不受該原則限制，該提取物即使具有證明被追訴方有罪的可能性時(shí)，被追訴方亦不得引用不得強(qiáng)迫自證其罪原則加以對抗。

2.不得強(qiáng)迫自證其罪原則的價(jià)值。不得強(qiáng)迫自證其罪原則是犯罪嫌疑人、被告人憲法權(quán)利在刑事訴訟領(lǐng)域的具體表現(xiàn)，成為衡量一國法治水平與文明程度的標(biāo)尺。對于保障人權(quán)，特別是犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利、尊重其訴訟主體地位具有重要的價(jià)值與意義。具體而言，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

第一，不得強(qiáng)迫自證其罪原則是保障人權(quán)的需要。人權(quán)的本質(zhì)特征即在于要求人的生存與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展的途徑之一即是自我保護(hù)的過程，人們在行為的過程中，總存在趨利避害的心理趨向并將之表現(xiàn)于行動(dòng)上，不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立即是與人性利已特性向吻合的，通過法律的確認(rèn)達(dá)到防止公安司法機(jī)關(guān)強(qiáng)迫扭曲人性的作用，進(jìn)而保障人的尊嚴(yán)。公安司法人員基于懲罰犯罪的刑事使命，有時(shí)會(huì)忽略人性的保護(hù)，甚而會(huì)為了獲取犯罪嫌疑人、被告人的口供不擇手段，侵犯人權(quán)。因此，通過法律確認(rèn)不得強(qiáng)迫自證其罪原則對于遏制刑訊逼供，保護(hù)人權(quán)特別是犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利具有重要意義。

第二，不得強(qiáng)迫自證其罪原則是平衡訴訟格局、遏制刑訊逼供的法律武器。面對強(qiáng)大的國家追訴力量，犯罪嫌疑人、被告人往往處于弱勢地位，抗辯雙方力量明顯處于不對等狀態(tài)，特別是被追訴方人身自由受到限制甚至剝奪的狀況更加劇了其地位的虛化。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立，要求國家追訴機(jī)關(guān)承擔(dān)證明犯罪嫌疑人、被告人有罪的證明責(zé)任，犯罪嫌疑人、被告人自己則不具有提出證據(jù)證明自己無罪的義務(wù)，追訴機(jī)關(guān)若不能收集足以排除合理懷疑的證據(jù)得以證實(shí)犯罪事實(shí)，則需承擔(dān)舉證不利的后果。

在刑事司法實(shí)踐中，因口供的獲取成本低、信息量大，往往成為追訴機(jī)關(guān)偵破案件的突破口，同時(shí)我國素有的坦白從寬，抗拒從嚴(yán)的偵查理念以及如實(shí)供述的法律要求，更增加了追訴機(jī)關(guān)對口供的依賴程度。一旦對口供形成依賴，追訴人員則把證明犯罪事實(shí)的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到犯罪嫌疑人、被告人身上，即就是司法實(shí)踐中普遍存在的刑訊逼供現(xiàn)象。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立，賦予了犯罪嫌疑人、被告人有效對抗追訴機(jī)關(guān)的訴訟權(quán)利，明確要求追訴機(jī)關(guān)需承擔(dān)證明犯罪嫌疑人、被告人有罪的證明責(zé)任，要求追訴機(jī)關(guān)改變以口供為重的偵查理念，將更多的偵查目標(biāo)鎖定于實(shí)物證據(jù)等證據(jù)形式，進(jìn)而減少偵查人員對口供的依賴程度，有效遏制刑訊逼供現(xiàn)象等暴力取證行為的發(fā)生。

三、不得強(qiáng)迫自證其罪原則與相關(guān)制度的統(tǒng)一

不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立，是此次新《刑事訴訟法》修改的重要進(jìn)步之一，受到法學(xué)各界特別是理論界的高度贊賞，但在新《刑事訴訟法》的框架下，如何有效協(xié)調(diào)統(tǒng)一該原則與相關(guān)制度的關(guān)系，是值得思考的問題。筆者擬就其與刑事證據(jù)制度、偵查模式、辯護(hù)制度等的關(guān)系進(jìn)行淺顯的探討。

1.與刑事證據(jù)制度的關(guān)系。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立既有效遏制了非法取證行為的發(fā)生，又有利于犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益的保護(hù)。尤其是非法證據(jù)排除制度的確立，更是極大程度地遏制了刑訊逼供、非法取證行為的發(fā)生。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立既然堵塞了非法獲取口供的通道，對于習(xí)慣于依賴口供作為偵破案件突破口的追訴機(jī)關(guān)而言，無疑造成了一定的偵查障礙。此次新《刑事訴訟法》的修改完善了相關(guān)證據(jù)內(nèi)容，促使追訴機(jī)關(guān)更重視物證的作用，改變口供本位的傳統(tǒng)思想，一定程度上化解了追訴機(jī)關(guān)的偵查危機(jī)，如證據(jù)種類增加了辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄及電子證據(jù)等形式，無疑有助于追訴機(jī)關(guān)收集足以證實(shí)犯罪事實(shí)的實(shí)物證據(jù)，而不需過分依賴犯罪嫌疑人、被告人的口供，進(jìn)而完成證明責(zé)任。同時(shí)新《刑事訴訟法》完善了證人出庭作證制度，亦彌補(bǔ)了追訴機(jī)關(guān)因從過分依賴口供中抽身造成的偵查不足。此次新《刑事訴訟法》對證據(jù)制度的完善，一方面弱化了犯罪嫌疑人、被告人口供的作用，消除了追訴機(jī)關(guān)過分依賴口供的基礎(chǔ)，另一方面強(qiáng)調(diào)了物證等其他證據(jù)形式的作用，適用了司法實(shí)踐的需要。

2.與偵查模式的關(guān)系。我國傳統(tǒng)的偵查制度賦予了偵查機(jī)關(guān)無限的權(quán)力，尤其受口供本位主義偵查理念的影響，更是催生了刑訊逼供，暴力取證的產(chǎn)生。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的相關(guān)內(nèi)容要想得到真正的確立，必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的偵查模式，擺脫以口供為主的證據(jù)依賴性，更多的著重于實(shí)物證據(jù)等證據(jù)形式。受偵查水平、技術(shù)條件以及偵查理念等軟硬件的限制，傳統(tǒng)偵查模式更多的以口供為突破口，此次新《刑事訴訟法》的修改確立了技術(shù)偵查措施，對偵查機(jī)關(guān)的偵查水平提出了更高的要求，并對鞏固其偵查結(jié)果通過法律形式提供了保障。技術(shù)偵查手段的使用促使偵查機(jī)關(guān)將偵查重點(diǎn)轉(zhuǎn)移動(dòng)實(shí)物證據(jù)上來，從而為擺脫過分依賴口供的偵查理念提供了條件。當(dāng)然，新《刑事訴訟法》并不否認(rèn)口供的作用，并未完全否認(rèn)傳統(tǒng)偵查模式的作用，犯罪嫌疑人、被告人若自愿供述，亦可通過口供提供的重要線索尋找案件突破口，法律規(guī)制的只是采取非法方式、強(qiáng)迫方式獲取的口供，規(guī)制的只是過于依賴口供，而忽視其他實(shí)物證據(jù)的作用的偵查理念。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立一方面需要改變傳統(tǒng)過于依賴口供的偵查理念，另一方面又為偵查模式注入了新的活力，既有利于保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利，對偵查機(jī)關(guān)偵破案件，懲罰犯罪又增添了保障措施。

3.與辯護(hù)制度的關(guān)系。我國法律為保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益，強(qiáng)化其對抗追訴機(jī)關(guān)的訴訟能力，專門設(shè)置了辯護(hù)制度來加以保障實(shí)現(xiàn)。不得強(qiáng)迫自證其罪原則的確立無疑又為犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利增添了防御的羽翼，促使我國現(xiàn)有的訴訟結(jié)構(gòu)更具有對抗性。限于犯罪嫌疑人、被告人法律意識及自身法律知識的不足，辯護(hù)制度的設(shè)立既解決了犯罪嫌疑人、被告人對如實(shí)供述可能產(chǎn)生的法律后果的預(yù)見性，又消除了犯罪嫌疑人、被告人若保持沉默，可能喪失自行辯護(hù)機(jī)會(huì)的不利處境。新《刑事訴訟法》明確將律師介入訴訟的時(shí)間提前到偵查階段，并給予了這位法律幫助者名正言順的名分，即確立了偵查機(jī)關(guān)律師的辯護(hù)人地位。有了法律專業(yè)人士的幫助，犯罪嫌疑人、被告人既無需擔(dān)憂如實(shí)供述可能產(chǎn)生的法律后果的不確定性，又得以通過律師的幫助更好的行使不得強(qiáng)迫自證其罪原則賦予的訴訟權(quán)利。辯護(hù)律師幫助犯罪嫌疑人、被告人行使該原則確定的訴訟權(quán)利主要通過解除自證有罪與自我辯護(hù)的困境來實(shí)現(xiàn)，即是說犯罪嫌疑人、被告人擔(dān)憂開口說話，則可能使自我辯解的預(yù)期扭曲為自證有罪的困境，若不開口說話，則可能喪失自行辯護(hù)的機(jī)會(huì)，而通過辯護(hù)律師的作用，犯罪嫌疑人、被告人能更好的區(qū)分自證有罪與自我辯護(hù)的界限，更好的行使不得自證其罪原則賦予的訴訟權(quán)利，從而有效維護(hù)自身的合法權(quán)益。當(dāng)然，如果更具體的幫助犯罪嫌疑人、被告人有效的行使該原則賦予的權(quán)利，還需要從制度層面以及辯護(hù)實(shí)踐等方面加以改進(jìn)。

新《刑事訴訟法》確立的不得強(qiáng)迫自證其罪原則，對于完善我國訴訟制度，依法保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益無疑具有進(jìn)步意義，但如何有效協(xié)調(diào)該原則與刑事訴訟框架下其他制度的關(guān)系，如上文論述的證據(jù)制度、偵查模式以及辯護(hù)制度的關(guān)系及銜接，以及其他看似矛盾甚至沖突的制度，如如實(shí)供述的要求，沉默權(quán)的確立與保障等，是需要思考的問題，同時(shí)如果使司法實(shí)踐更好的實(shí)現(xiàn)刑事訴訟立法的意圖，不至于扭曲立法原意等等，亦是我們需要慎重思考的地方。同時(shí)將作為基本原則內(nèi)容的不得強(qiáng)迫自證其罪原則規(guī)定于第五章證據(jù)部分讓人不免有限制該原則作用發(fā)揮的擔(dān)憂，不能更好的體現(xiàn)該原則重在保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益的意義，這些問題亦是需要我們認(rèn)真思考之處。

總之，新《刑事訴訟法》通過立法形式明確規(guī)定犯罪嫌疑人、被告人不得強(qiáng)迫自證其罪原則的權(quán)利，既體現(xiàn)了我國刑事司法理念的進(jìn)步，又與各國刑事立法特別是國際司法順利實(shí)現(xiàn)接軌，對于提高我國偵查水平，保障人權(quán)特別是犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益具有重要意義。

［1］沈晶．新《刑事訴訟法》框架下不得強(qiáng)迫自證其罪原則之解讀［J］．湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，(7)．

［2］沈慧珍．對‘不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪’的探析”［J］．中國市場(理論研討)，2012，(35)．