馬克思收入分配理論及現(xiàn)代啟示

喬榛　徐龍

摘要：收入差距現(xiàn)已成為一個(gè)凸顯的世界性問題，作為最發(fā)達(dá)的美國(guó)因收入差距不斷擴(kuò)大引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)并向全世界擴(kuò)散；許多發(fā)展中國(guó)家因收入差距擴(kuò)大深陷“中等收入陷阱”而無法自拔；多數(shù)轉(zhuǎn)型國(guó)家也為收入差距擴(kuò)大而困擾。所有這些國(guó)家呈現(xiàn)出來的收入差距問題的背后都有自由市場(chǎng)或西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影。這意味著當(dāng)今現(xiàn)實(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論或收入分配理論提出新的要求。馬克思收入分配理論強(qiáng)調(diào)收入分配實(shí)際上是以要素“地位”為根據(jù)并受到內(nèi)在和外在因素的影響。這體現(xiàn)出一種不同于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)收入分配差距的新解釋，或者也是一種可供選擇的收入分配研究新范式。

關(guān)鍵詞：馬克思；收入分配；《資本論》；亞當(dāng)·斯密；古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)危機(jī)；中等收入陷阱；主流經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)：F0-0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）02-0008-05

一、引言

人類的特殊生存方式與社會(huì)生產(chǎn)性質(zhì)使生產(chǎn)和分配這兩個(gè)問題成為永恒的主題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是不遺余力地在這兩個(gè)問題上不斷地探索和開拓。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生就是從研究財(cái)富的生產(chǎn)開始的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密把自己的奠基之作叫做《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。如何增加國(guó)民財(cái)富，斯密提出的途徑是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而如何提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，又需要進(jìn)一步發(fā)展分工，分工的發(fā)展與交換或市場(chǎng)的規(guī)模和范圍有關(guān)。而市場(chǎng)是如何運(yùn)行的？這涉及到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些核心范式，首先一個(gè)良好的市場(chǎng)一定是自由放任的，因?yàn)檫@可以為每個(gè)以利益最大化為目標(biāo)的“經(jīng)濟(jì)人”提供最佳的利益實(shí)現(xiàn)途徑，為此，盡量減少對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，哪怕是擁有強(qiáng)大權(quán)力的政府。在斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯中，我們可以發(fā)現(xiàn)其對(duì)生產(chǎn)和分配這兩個(gè)基本問題的經(jīng)典分析。生產(chǎn)創(chuàng)造的財(cái)富勢(shì)必要在生產(chǎn)者之間進(jìn)行分配。首先，生產(chǎn)出的財(cái)富多少?zèng)Q定著生產(chǎn)者可以分配的對(duì)象多少，因此要盡力實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增長(zhǎng)；其次，生產(chǎn)的財(cái)富一定時(shí)，這些財(cái)富在參與生產(chǎn)的要素所有者之間如何分配，不僅適用于市場(chǎng)機(jī)制，而且也與各要素所有者的地位有關(guān)，這既決定于各要素所有者的交換地位和生產(chǎn)地位，也受到國(guó)家干預(yù)的影響。如此可以看到，在亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)中，無論是生產(chǎn)還是分配，其具有的豐富內(nèi)容，使他名副其實(shí)地成為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。然而，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，他的巨大貢獻(xiàn)是提供了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，而不是最終的標(biāo)準(zhǔn)。

我們僅從分配來看，斯密就分配的根據(jù)提出了“貢獻(xiàn)”和“地位”兩種機(jī)制。各生產(chǎn)要素基于它們?cè)谏a(chǎn)過程中的貢獻(xiàn)使各要素所有者獲得相應(yīng)的收入，如工人獲得工資、資本家獲得利潤(rùn)、地主獲得地租，其具體的量取決于他們所擁有的生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)大小。另外，各生產(chǎn)要素還基于它們?cè)谏a(chǎn)中的地位決定了各要素所有者獲得收入的多少，如資本所有者之所以獲得較勞動(dòng)所有者更多的收入是因?yàn)樗麄冚^勞動(dòng)者具有優(yōu)勢(shì)地位，這正如斯密所講：“要預(yù)知?jiǎng)谫Y兩方誰占有利地位（勞資兩方協(xié)議中），誰能迫使對(duì)方接受自己提出的條件，決非難事。雇主的人數(shù)較少，團(tuán)結(jié)較易。加之，他們的結(jié)合為法律所公認(rèn)，至少不受法律禁止。但勞動(dòng)者的結(jié)合卻為法律所禁止……況且，在爭(zhēng)議中，雇主總比勞動(dòng)者較能持久?！盵1]斯密的這一關(guān)于分配的理論框架，受到后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上的不同取向的發(fā)展。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承者為名，對(duì)斯密的分配理論做出了基于資本主義制度現(xiàn)實(shí)性取向的發(fā)展。斯密提出各要素所有者獲得收入的多少取決于它們?cè)谏a(chǎn)中的貢獻(xiàn)。而各要素的貢獻(xiàn)該如何確定？這成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展斯密分配理論的出發(fā)點(diǎn)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們借助于市場(chǎng)供求來解釋各要素在市場(chǎng)中的貢獻(xiàn)，即勞動(dòng)力供求決定了勞動(dòng)力的價(jià)格，也就是工資；資本供求決定了資本的價(jià)格，也就是資本家的收入；土地供求決定了土地的價(jià)格，也就是地租。這成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分配的標(biāo)準(zhǔn)解釋。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)也有著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源，因此，馬克思的收入分配理論也有斯密分配理論的元素。當(dāng)然，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從不諱言的階級(jí)性決定了他對(duì)斯密分配理論繼承的基本取向，即工人和資本家之間的分配主要決定于他們?cè)谏a(chǎn)中所處的地位。而且以此為出發(fā)點(diǎn)，馬克思形成了一個(gè)完整的收入分配理論。對(duì)此，無論是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者，還是其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家都少有完整的概括，即使有所提及也顯得有些零亂。我要做的就是對(duì)馬克思的收入分配進(jìn)行較為完整的綜述，并從中找到其具有現(xiàn)代啟示的理論元素。

二、馬克思收入分配理論的地位和內(nèi)容

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論是剩余價(jià)值理論，包括剩余價(jià)值的生產(chǎn)、積累和分配被馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家精煉、概括，已經(jīng)成為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容。然而，從這些理論的另一面來看，我們可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)完整的收入分配理論。

馬克思在寫作《資本論》的過程中，首先對(duì)自己的研究對(duì)象進(jìn)行了一個(gè)理論梳理。馬克思整理出版第一手稿時(shí)，發(fā)表了一篇題為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)言》的小冊(cè)子，其內(nèi)容集中闡發(fā)了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，即生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的關(guān)系。這后來被認(rèn)為是馬克思關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的完整表述。他把分配看作是生產(chǎn)關(guān)系的一個(gè)環(huán)節(jié)，而且分析了它處在生產(chǎn)關(guān)系中所具有的地位，“生產(chǎn)表現(xiàn)為起點(diǎn)，消費(fèi)表現(xiàn)為終點(diǎn)，分配和消費(fèi)表現(xiàn)為中介環(huán)節(jié)”[2]。

然而，馬克思在《資本論》中對(duì)其研究對(duì)象進(jìn)行了概括性的表述：“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。”[3]對(duì)這一非常明確的關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的表述，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出不同解釋。在此，我不想就這一問題進(jìn)行深入的討論，只是借此說明馬克思的這一表述中并沒有直接提及分配，這可能是研究馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者們忽略馬克思收入分配理論的一個(gè)原因，因?yàn)榘疡R克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論概括為七個(gè)部分并沒有給予收入分配理論獨(dú)立的位置。其實(shí)，收入分配在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中有著獨(dú)特的地位。

揭示剩余價(jià)值的秘密無疑是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的部分。資本家占有雇傭工人剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值，這一方面反映了資本家對(duì)雇傭工人的剝削關(guān)系，另一方面體現(xiàn)了資本家與雇傭工人的分配關(guān)系，工人獲得自己的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間創(chuàng)造的勞動(dòng)力價(jià)值，資本家獲得雇傭工人剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，這實(shí)際上反映的是資本家與工人的分配關(guān)系。資本主義生產(chǎn)方式之所以最終會(huì)被消滅，就是因?yàn)檫@種資本主義生產(chǎn)方式下的分配關(guān)系基于資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高而導(dǎo)致一方面財(cái)富越來越向少數(shù)資本集中，另一方面無產(chǎn)階級(jí)的相對(duì)甚至是絕對(duì)貧困越來越嚴(yán)重。如此，財(cái)富的集中也就是壟斷發(fā)展成為，“與這種壟斷一起并在這種壟斷之下繁盛起來的生產(chǎn)方式的桎梏。生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步，這個(gè)外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要敲響了。剝奪者就要被剝奪了”[4]。馬克思在《資本論》得到的這一結(jié)論盡管是資本主義發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律使然，但是作為這一規(guī)律的一個(gè)重要環(huán)節(jié)——“分配”，具有對(duì)資本主義生產(chǎn)方式滅亡最直接的意義。目前，人們對(duì)馬克思這一結(jié)論所持有的懷疑態(tài)度，多是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)方式并沒有消亡，相反，當(dāng)今世界上的發(fā)達(dá)國(guó)家都是在這種生產(chǎn)方式下發(fā)展自己經(jīng)濟(jì)的。對(duì)于這樣的詰難，我們并不能簡(jiǎn)單地寄托于長(zhǎng)遠(yuǎn)或最終的說法，而應(yīng)該正視這樣的事實(shí)，并能夠認(rèn)識(shí)到這與資本主義國(guó)家改變影響其命運(yùn)的最直接的機(jī)制有關(guān)，而這一機(jī)制最核心的部分是資本主義國(guó)家對(duì)收入分配做了調(diào)整。從這個(gè)意義上講，如果沒有馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入分配理論，那么就很難回答當(dāng)代資本主義的現(xiàn)實(shí)，并且使馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)也面臨極大的、來源于當(dāng)代資本主義現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)。endprint

其實(shí)，在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中體現(xiàn)出一個(gè)相當(dāng)完整的收入分配理論。馬克思從一般的意義上分析了生產(chǎn)與分配的關(guān)系，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)面對(duì)分配必須探討的一個(gè)基本問題。對(duì)資本主義制度下的收入分配的研究是馬克思基于時(shí)代所進(jìn)行的現(xiàn)實(shí)分析。馬克思分析了資本主義制度下的收入分配的對(duì)象、根據(jù)和影響因素；不僅涉及微觀領(lǐng)域的分配，而且還涉及宏觀領(lǐng)域的分配；不僅涉及各要素所有者之間的分配，而且還涉及要素所有者作為個(gè)整體內(nèi)部的分配。對(duì)圍繞分配的效率和公平問題，馬克思也進(jìn)行了基于自己世界觀的分析。

生產(chǎn)和分配是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分配問題必須要涉及的一種基本關(guān)系。因?yàn)榉峙涞膶?duì)象就是生產(chǎn)的財(cái)富或創(chuàng)造的價(jià)值，生產(chǎn)的財(cái)富或創(chuàng)造的價(jià)值多少?zèng)Q定著分配的性質(zhì)，即當(dāng)生產(chǎn)的財(cái)富很少時(shí)，分配一定是平均分配；當(dāng)生產(chǎn)的財(cái)富比較多的時(shí)候，分配就會(huì)出現(xiàn)差距；當(dāng)生產(chǎn)的財(cái)富非常充分時(shí)，分配會(huì)實(shí)現(xiàn)按需分配。但從另外一個(gè)角度看，分配從來不是被動(dòng)的，不同的分配形式會(huì)通過對(duì)人的影響來促進(jìn)（或阻礙）生產(chǎn)的發(fā)展。這種關(guān)系在馬克思的辯證法框架下得到了很好的詮釋。

資本主義制度的分配首先建立在資本主義生產(chǎn)方式基礎(chǔ)之上。“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一個(gè)資本同時(shí)雇用較多的工人，因而勞動(dòng)過程擴(kuò)大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開始的”[5]。因此，資本主義的分配在微觀層面上，涉及的是勞動(dòng)過程生產(chǎn)的產(chǎn)品要在資本家和雇傭工人之間進(jìn)行分配。在我們熟悉的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中資本家和雇傭工人獲得的收入分別被稱為剩余價(jià)值和工資。而資本家和工人所獲得的剩余價(jià)值和工資是如何確定的？對(duì)此，在教科書中較少分析或很少歸結(jié)。工人的工資也就是勞動(dòng)力的價(jià)值或價(jià)格，這首先是在勞動(dòng)力成為商品具有的一種商品的內(nèi)在屬性。任何商品都有兩方面屬性，即使用價(jià)值和價(jià)值，勞動(dòng)力成為商品當(dāng)然也有使用價(jià)值和價(jià)值，就其價(jià)值來說，“勞動(dòng)力的價(jià)值可以歸結(jié)為一定量生活資料的價(jià)值。因此，它也隨著這些生活資料的價(jià)值即生產(chǎn)這些生活資料所需要的勞動(dòng)時(shí)間量的改變而改變”[6]。這些生活資料的價(jià)值包括維持勞動(dòng)者所需要的生活資料的價(jià)值，以及作為工人的補(bǔ)充者即工人子女的生活資料的價(jià)值和以提高勞動(dòng)力素質(zhì)為目的的教育和訓(xùn)練所需生活資料的價(jià)值。這就是說，雖然雇傭工人獲得的是工資，但工資最終定在一個(gè)什么水平上，這是馬克思收入分配理論最核心、也是最重要的部分。圍繞雇傭工人工資，資本家竭力主張自己作為買者的權(quán)利，極力延長(zhǎng)工人的勞動(dòng)時(shí)間進(jìn)而相對(duì)地壓低工人的工資；雇傭工人也要堅(jiān)持自己作為賣者的權(quán)利，努力把工作日限制在一定的正常量?jī)?nèi)或相對(duì)地提高自己的工資。資本家的剩余價(jià)值是一個(gè)與雇傭工資相對(duì)的量，即在一定的新創(chuàng)造價(jià)值的前提下，雇傭工人的工資提高意味著資本家的剩余價(jià)值降低，而降低雇傭工人的工資意味著相對(duì)地提高資本家的剩余價(jià)值。但是，資本家獲得剩余價(jià)值還是有一些獨(dú)立的根據(jù)。資本家的剩余價(jià)值無疑是對(duì)雇傭工人創(chuàng)造的價(jià)值的一種占有。但這是從勞動(dòng)價(jià)值論或價(jià)值創(chuàng)造的角度來講的，說到底這是一個(gè)生產(chǎn)問題。而馬克思從來就沒有把生產(chǎn)和分配混為一談，生產(chǎn)是財(cái)富或價(jià)值的來源，而分配是參與生產(chǎn)的各要素在生產(chǎn)中的作用和地位的一種結(jié)果。馬克思從來也沒有否定生產(chǎn)資料在生產(chǎn)中的作用和地位。正如他所說的：“勞動(dòng)并不是它所生產(chǎn)的使用價(jià)值即物質(zhì)財(cái)富的唯一源泉，正像威廉·配第所說，勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母?！盵7]也許這會(huì)被認(rèn)為是偷換概念，因?yàn)轳R克思這里講的使用價(jià)值，而不是講價(jià)值。其實(shí)，如果不在商品經(jīng)濟(jì)這一環(huán)境中，價(jià)值和使用價(jià)值的區(qū)分是沒有意義的，自給自足關(guān)注的只是使用價(jià)值。即使是商品經(jīng)濟(jì)，在勞動(dòng)過程結(jié)束后的直接成果也是以使用價(jià)值的形態(tài)存在著，只有這些具有使用價(jià)值的產(chǎn)品拿到市場(chǎng)上賣出，其價(jià)值的形態(tài)才會(huì)顯現(xiàn)。如果資本家借助自己擁有的生產(chǎn)資料參與分配，其根據(jù)就在于生產(chǎn)資料在產(chǎn)品的生產(chǎn)中發(fā)揮了作用，而且這種作用還是決定性的，顯示出資本具有的決定性的地位。從這個(gè)意義上講，資本參與分配的根據(jù)不需要其在價(jià)值創(chuàng)造中發(fā)揮作用，而是其在產(chǎn)品生產(chǎn)中發(fā)揮的作用和所處的地位，因?yàn)檫@是分配最基本的根據(jù)，在商品經(jīng)濟(jì)還沒有成為社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)形式時(shí)，分配就已經(jīng)存在，這意味著在生產(chǎn)中的作用和地位是分配最基本的根據(jù)。把雇傭工人和資本家的分配結(jié)合起來，他們所獲得收入的根據(jù)主要是其在生產(chǎn)中所處的地位。這也可以說是馬克思對(duì)斯密分配理論的一種基于資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，而且是對(duì)斯密關(guān)于收入分配的“地位論”的發(fā)展或深化。

資本主義制度的分配還受到一系列因素的影響。這是馬克思把收入分配的根據(jù)建立在資本家和雇傭工人在生產(chǎn)中的地位基礎(chǔ)上的進(jìn)一步拓展，也就是資本家和雇傭工人的地位受哪些因素的影響？這個(gè)問題可以把馬克思的收入分配理論擴(kuò)展到更廣的領(lǐng)域。決定資本家和雇傭工人地位的因素可以歸結(jié)為內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素是存在于生產(chǎn)過程中的因素；外部因素包括市場(chǎng)因素和國(guó)家干預(yù)的因素。

內(nèi)部因素主要是發(fā)生在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部的一些變化。按照馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)的劃分，資本主義生產(chǎn)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段（截至馬克思生活的年代），即協(xié)作、工場(chǎng)手工業(yè)、機(jī)器大工業(yè)。資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的不同階段決定了雇傭工人和資本家的相對(duì)地位。在協(xié)作和工場(chǎng)手工業(yè)階段，資本主義生產(chǎn)表現(xiàn)為一個(gè)“以人為器官的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)”[8]。這意味著工人的數(shù)量決定了分工范圍，因而工人在生產(chǎn)過程中處于主導(dǎo)的地位，在這種情況下，資本家追求生產(chǎn)擴(kuò)大的目的，或者通過增加雇傭工人的人數(shù)，或者通過提高雇傭工人的工資。盡管就資本家和工人之間的關(guān)系來看，資本家還是處于主導(dǎo)地位，但對(duì)雇傭工人約束的手段比較少，由此決定的收入分配在一定程度上是有利于雇傭工人的。而到了機(jī)器大工業(yè)階段后，資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生了根本性的改變，即“生產(chǎn)方式的變革，在工場(chǎng)手工業(yè)中以勞動(dòng)力為起點(diǎn)，在大工業(yè)中以勞動(dòng)資料為起點(diǎn)”[9]。這樣的變化帶來對(duì)勞動(dòng)力的巨大影響，勞動(dòng)力在生產(chǎn)過程中受到機(jī)器的挑戰(zhàn)，用機(jī)器替代工人或排擠工人成為資本家手中的一張王牌，工人自此受到資本家的控制，而且資本家還會(huì)不斷地提升這種控制力，把提高資本有機(jī)構(gòu)成作為積累的主要方向，“一旦資本主義制度一般基礎(chǔ)奠定下來，在積累過程中就一定會(huì)出現(xiàn)一個(gè)時(shí)刻，那時(shí)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展成為積累的最強(qiáng)有力的杠桿”[10]。這意味著資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)發(fā)展到資本可以控制勞動(dòng)力供求的階段。當(dāng)然，這并不是資本主義生產(chǎn)方式的最終形式，目前的資本主義生產(chǎn)方式與馬克思時(shí)代的資本主義生產(chǎn)方式大不相同了，這一變化自然也會(huì)影響到生產(chǎn)過程中勞動(dòng)力的地位。這一點(diǎn)在后面進(jìn)一步說明。endprint