博士學(xué)位論文質(zhì)量影響因素及保障體系建設(shè)

郭 巍，鄭舒婷

（遼寧大學(xué) 研究生院，遼寧 沈陽 110036）

一、我國博士學(xué)位論文質(zhì)量現(xiàn)狀

近年來，我國博士研究生教育迅猛發(fā)展。2013年11月，國務(wù)院學(xué)位委員會審核批準(zhǔn)，增列了53個博士學(xué)位授予單位，至此，我國博士學(xué)位授予單位增至401所，年招生人數(shù)達(dá)6.5萬人。

博士研究生教育規(guī)模的急劇擴(kuò)大，一方面反映了國家對高層次人才的需求，具有一定的合理性；但是另一方面，規(guī)模的迅速擴(kuò)張勢必造成培養(yǎng)質(zhì)量的下滑。目前，博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量已引起國家乃至社會上越來越多群體的重視。教育部學(xué)位管理與研究生教育司自2000年開始，組織開展對博士學(xué)位論文質(zhì)量抽檢工作，2011年，更是擴(kuò)大了抽檢范圍，覆蓋了所有博士學(xué)位授予單位和全部一級學(xué)科。每篇論文送請三位專家進(jìn)行網(wǎng)上通訊評議，專家對每篇論文按照“合格”“不合格”兩檔進(jìn)行評價(jià)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，被專家認(rèn)為“不合格”的論文共計(jì)174篇，占全部送評論文的6.9%。

博士學(xué)位論文抽檢結(jié)果，在一定程度上反映了當(dāng)前我國博士學(xué)位論文的基本質(zhì)量狀況，暴露出博士學(xué)位論文幾個薄弱環(huán)節(jié)[2]。

1.選題存在問題。一篇優(yōu)秀的博士學(xué)位論文，選題不僅要有前沿性，還要有實(shí)踐性。部分博士在撰寫學(xué)位論文前不能大量閱讀文獻(xiàn)資料，與導(dǎo)師缺乏溝通，致使選題不符合所屬專業(yè)的要求，學(xué)術(shù)價(jià)值不高，喪失研究價(jià)值。

2.論文缺乏創(chuàng)新性，達(dá)不到博士學(xué)位論文的要求。有的博士學(xué)位論文缺乏新意，簡單重復(fù)他人的研究方法、研究論據(jù)，缺少一手資料，且時效性無法得到支持；有的博士為了追求所謂的創(chuàng)新點(diǎn)，將不同領(lǐng)域的觀點(diǎn)或論據(jù)簡單組拼或嫁接，而不是跨學(xué)科或交叉學(xué)科的合理整合。

3.學(xué)科理論基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)寬廣程度不夠，專門知識系統(tǒng)深入不夠，論文結(jié)構(gòu)邏輯性差。很多在職博士在學(xué)期間，主要精力不能夠用在學(xué)術(shù)研究上，本身又缺乏理論基礎(chǔ)，撰寫論文時，不能清晰深入地掌握本專業(yè)的基礎(chǔ)理論；有些論文只是簡單堆砌和羅列一些資料，分析問題不夠深入，歸納問題不夠全面，文章行文松散，過渡性不強(qiáng)，邏輯結(jié)構(gòu)不夠嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致博士學(xué)位論文出現(xiàn)“硬傷”。

4.論文存在抄襲現(xiàn)象。有些博士撰寫論文時，大量引用或借鑒他人的學(xué)術(shù)成果，拼湊論文現(xiàn)象層出不窮，或者利用翻譯軟件等工具，照搬國外論文，導(dǎo)致語句不通，錯字較多，文字規(guī)范存在嚴(yán)重問題。近年來，隨著學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)在高校的普及使用，這種抄襲現(xiàn)象被屢屢曝光。

二、我國現(xiàn)階段博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中存在的突出問題

在博士研究生的教育培養(yǎng)中，學(xué)位論文是考察博士生的基礎(chǔ)理論素養(yǎng)、分析問題能力、專業(yè)知識創(chuàng)新的重要指標(biāo)。而且，博士學(xué)位論文的質(zhì)量不僅僅反映了博士研究生本身的個人素質(zhì)，也體現(xiàn)了博士研究生培養(yǎng)單位的教育質(zhì)量和科研水平。通過調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，在博士研究生規(guī)模擴(kuò)大的背景下，現(xiàn)行博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理體系已經(jīng)不能適應(yīng)各方面的要求，產(chǎn)生了諸多內(nèi)部問題[3]。

（5）掛網(wǎng)。網(wǎng)片長度為1800mm，網(wǎng)片寬度為1300mm，縱橫向?qū)挾染恍∮?0cm，用扎絲綁著牢固。

首先，生源結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致招收的博士生生源質(zhì)量不高。目前，非985高校的在讀博士研究生大部分為在職人員，全脫產(chǎn)學(xué)生所占比例逐年減小。部分在職人員不能及時補(bǔ)充并加深學(xué)術(shù)功底，缺乏所在專業(yè)的理論知識，學(xué)習(xí)目的功利，缺乏真才實(shí)學(xué)，從而撰寫論文時，過度依賴導(dǎo)師修改論文，依賴導(dǎo)師提供閱讀資料，自身缺乏主動學(xué)習(xí)、自主創(chuàng)新意識，導(dǎo)致博士學(xué)位論文質(zhì)量達(dá)不到申請學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)。

其次，導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)不夠。導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中起著非常重要的引導(dǎo)和指導(dǎo)作用，是高質(zhì)量學(xué)位論文的關(guān)鍵因素。目前，部分博士生導(dǎo)師因個人因素難以對博士生科研給予有效指導(dǎo)，一定程度上影響了學(xué)位論文的質(zhì)量。有的博士生導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)生較多，無法與每個學(xué)生經(jīng)常溝通；有的博士生導(dǎo)師不注重科研能力的發(fā)展，科研成績停滯不前[4]。

最后，博士學(xué)位論文管理、評價(jià)體系不夠完善。當(dāng)前，博士學(xué)位論文質(zhì)量管理體制的不完善也導(dǎo)致了論文質(zhì)量水平不高，主要表現(xiàn)為：選題把關(guān)不嚴(yán)；中期檢查制度還未真正落到實(shí)處，學(xué)位論文預(yù)答辯環(huán)節(jié)流于形式；論文內(nèi)審環(huán)節(jié)人情味太濃，通過率太高；論文答辯“面子”因素現(xiàn)象普遍存在。

三、完善博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系的途徑

通過對我國博士學(xué)位論文目前存在問題的分析，并總結(jié)影響博士學(xué)位論文質(zhì)量的原因，可以發(fā)現(xiàn)，要保證博士學(xué)位論文質(zhì)量，就必須建立一套完備的與博士研究生培養(yǎng)體制相適應(yīng)的博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系。結(jié)合目前我國博士研究生教育質(zhì)量存在的問題，筆者認(rèn)為，博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系應(yīng)該由指標(biāo)體系、管理體系和評估體系三大體系組成。

（一）建立博士學(xué)位論文質(zhì)量保障的指標(biāo)體系

現(xiàn)階段，各高校評價(jià)博士學(xué)位論文時，主要從選題與文獻(xiàn)綜述、基礎(chǔ)理論與專門知識、創(chuàng)新性、科研能力與學(xué)風(fēng)、寫作規(guī)范性等方面衡量一篇博士學(xué)位論文質(zhì)量的高低。但是我國目前學(xué)科門類繁多，各學(xué)科之間差異較大，具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)很難用一套指標(biāo)體系來體現(xiàn)，因此，按學(xué)科建立多樣化的指標(biāo)體系顯得尤為重要。另外，不同類型、不同地域、不同層次高校間的差異也導(dǎo)致了衡量質(zhì)量的指標(biāo)體系的差異性。因此，各高?；蚩蒲性核谥贫ㄙ|(zhì)量保障的指標(biāo)體系時，既要保證宏觀的統(tǒng)一性，又要考慮本單位、本學(xué)科的特色和個性，做到既均衡又有所側(cè)重，以確保衡量博士學(xué)位論文的準(zhǔn)確性。

（二）建立博士學(xué)位論文質(zhì)量保障的管理體系

通過多方面的調(diào)查研究，筆者認(rèn)為，管理體系應(yīng)該包括招生、培養(yǎng)及答辯等多個環(huán)節(jié)[5]。

在招生方面，進(jìn)一步深化招生體制改革，改變博士生生源結(jié)構(gòu)。現(xiàn)階段，一些在職人員將博士學(xué)歷作為職業(yè)進(jìn)步的敲門磚，他們學(xué)習(xí)目的功利，研究風(fēng)氣淡薄，學(xué)術(shù)功底薄弱，根本無法撰寫出高質(zhì)量的博士學(xué)位論文。因此，要想培育出優(yōu)秀的博士學(xué)位論文，就要吸收更多優(yōu)秀的脫產(chǎn)學(xué)生報(bào)考。目前，很多高校擴(kuò)大了碩博連讀和直接攻讀博士學(xué)位的錄取名額，鼓勵本校優(yōu)秀的生源繼續(xù)在本校進(jìn)行深造。研究生管理部門也根據(jù)本校及學(xué)科特點(diǎn)，不斷調(diào)整脫產(chǎn)學(xué)生的招生數(shù)量，逐漸縮減在職人員的招生名額。

在培養(yǎng)方面，推進(jìn)博士研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，建立科學(xué)合理的培養(yǎng)機(jī)制。目前，博士研究生學(xué)位論文水平不高，與預(yù)期課程設(shè)置不能夠密切跟蹤學(xué)科前沿的發(fā)展有很大的關(guān)系。因此，要推進(jìn)博士研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，首先，要建立博士研究生課程教學(xué)的監(jiān)控機(jī)制，在課程設(shè)置上應(yīng)科學(xué)合理，應(yīng)該與碩士研究生拉開距離，內(nèi)容上更要具有本學(xué)科的前沿性，教學(xué)方式上應(yīng)防止?jié)M堂灌、填鴨式、抽象式的教學(xué)，防止博士生導(dǎo)師由于承擔(dān)科研任務(wù)或者行政職務(wù)而導(dǎo)致精力和時間不能保證，影響課程教學(xué)；其次，加大聯(lián)合培養(yǎng)的力度，充分利用各種研究基地和創(chuàng)新平臺加大對博士生的聯(lián)合培養(yǎng)工作，充分利用本校的優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科提升博士生的教育質(zhì)量，鼓勵博士生參加國內(nèi)國際學(xué)術(shù)會議，充分享受到國內(nèi)外優(yōu)秀高校的優(yōu)質(zhì)資源，使博士研究生的創(chuàng)新能力不斷得到全面提高，進(jìn)而提高博士學(xué)位論文的質(zhì)量。

在導(dǎo)師方面，強(qiáng)化博士生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)。首先，深化博士生導(dǎo)師遴選和聘任上崗改革。以遼寧大學(xué)為例，2013年，研究生院出臺了《遼寧大學(xué)關(guān)于對博士生導(dǎo)師進(jìn)行年度考核的規(guī)定》，對博士生導(dǎo)師的科研任務(wù)進(jìn)行了規(guī)定，特別指出，博士生導(dǎo)師所指導(dǎo)的博士論文要在上級部門組織的專家評審中全部成績在合格以上。年度考核未達(dá)標(biāo)的導(dǎo)師，下一年的招生名額將被調(diào)整乃至停招。這一舉措的推行，在全校引起強(qiáng)烈反響，提高了導(dǎo)師的責(zé)任心和教學(xué)的積極性。其次，加大導(dǎo)師的指導(dǎo)力度。導(dǎo)師的做人、做事、做學(xué)問的風(fēng)格會給學(xué)生留下深刻印象，甚至?xí)W(xué)生一生的成長產(chǎn)生重要的影響。導(dǎo)師應(yīng)幫助博士生在撰寫論文的過程中避免走彎路，確保博士生能夠在自己能力所及的范圍內(nèi)有所突破，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。最后，大力推行導(dǎo)師組聯(lián)合指導(dǎo)方式。導(dǎo)師與學(xué)生可以互選，學(xué)生有權(quán)聘請某個專家作為其導(dǎo)師組中的指導(dǎo)老師。尤其是有些導(dǎo)師行政職務(wù)多，公務(wù)繁忙，可能忽略對學(xué)生的指導(dǎo)，這種情況下，學(xué)生還可以向?qū)熃M的其他教師進(jìn)行請教。導(dǎo)師組可直接參與博士研究生的論文選題、課題攻堅(jiān)、論文評閱和答辯等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各方積極提出建議，容集體智慧于一體。

在撰寫論文方面，確保各個環(huán)節(jié)完整、嚴(yán)謹(jǐn)。一是嚴(yán)把論文選題關(guān)。為了使博士學(xué)位論文的選題對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步和社會發(fā)展具有重要意義，博士生應(yīng)盡可能地參與導(dǎo)師的重大科研課題或項(xiàng)目。同時要積極發(fā)揮導(dǎo)師指導(dǎo)組的作用，進(jìn)一步完善選題。二是嚴(yán)把論文開題關(guān)。學(xué)校應(yīng)建立嚴(yán)格的學(xué)位論文開題制度，組織校內(nèi)外專家對論文的寫作目的、理論意義和實(shí)踐意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，包括選題的基本內(nèi)容、基本結(jié)構(gòu)、研究方法以及主要參考文獻(xiàn)等各個方面認(rèn)真審查和評議，提出修改意見和建議。三是嚴(yán)把論文中期考核關(guān)。通過嚴(yán)格的中期考核，對博士生的課程學(xué)習(xí)、學(xué)科綜合能力、科研能力、論文撰寫進(jìn)度等方面進(jìn)行全面的考核，及時發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)過程中存在的問題，督促博士生對階段性成果進(jìn)行及時總結(jié)。對于考核不合格的博士生提出警告，限期改正乃至終止博士階段的學(xué)習(xí)。四是嚴(yán)把論文預(yù)答辯關(guān)。為了提高博士學(xué)位論文質(zhì)量，所有擬申請學(xué)位的博士生必須進(jìn)行學(xué)位論文預(yù)答辯。通過實(shí)施預(yù)答辯，發(fā)現(xiàn)論文中存在的問題和不足之處，提出修改意見和方案，幫助和督促博士生進(jìn)一步修改和完善學(xué)位論文，進(jìn)而提高博士學(xué)位論文的整體質(zhì)量。五是嚴(yán)把論文原創(chuàng)性檢測關(guān)。為進(jìn)一步營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，保證學(xué)位授予質(zhì)量，借助高校普遍使用的學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)對所有申請答辯人員的學(xué)位論文進(jìn)行檢測。通過檢測，對抄襲和剽竊嚴(yán)重的，一律不安排答辯。六是嚴(yán)把論文答辯關(guān)。答辯環(huán)節(jié)是博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系中最后一個監(jiān)控環(huán)節(jié)，為了使答辯環(huán)節(jié)不流于形式，學(xué)校應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照學(xué)位論文答辯程序和要求，組成答辯委員會。答辯委員會按照學(xué)位論文質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是地對是否通過答辯做出決議。

（三）建立博士學(xué)位論文質(zhì)量的評估體系

首先，建立研究生管理部門對博士學(xué)位論文“雙盲”評審機(jī)制，改革博士學(xué)位論文的外審制度。改變以往由博士生導(dǎo)師提供外審專家的狀況，通過建立專家?guī)斓姆绞?，加大研究生管理部門隨機(jī)抽取校外相關(guān)學(xué)科專家進(jìn)行“雙盲”評審的權(quán)力?！半p盲”評審，能夠?qū)φ撐牡倪x題、理論基礎(chǔ)、實(shí)踐價(jià)值、創(chuàng)新點(diǎn)、文字表達(dá)和綜合分析能力進(jìn)行科學(xué)公正的評價(jià)，判斷論文是否達(dá)到博士學(xué)位論文的標(biāo)準(zhǔn)。

其次，建立研究生管理部門評選各級、各類優(yōu)秀博士學(xué)位論文機(jī)制。通過評選省級、校級優(yōu)秀博士學(xué)位論文，督促各學(xué)位授予單位、各學(xué)科點(diǎn)進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量觀念，督促博士研究生積極參與各類科研創(chuàng)新活動，促進(jìn)博士學(xué)位論文質(zhì)量的進(jìn)一步提高。

再次，建立學(xué)位授予單位對博士研究生激勵機(jī)制。以遼寧大學(xué)為例，2013年，遼寧大學(xué)制定了《遼寧大學(xué)全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文培養(yǎng)計(jì)劃》，設(shè)立專門的優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育基金，營造創(chuàng)新環(huán)境，實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀導(dǎo)師、優(yōu)秀研究生與優(yōu)質(zhì)課題的結(jié)合，催生了一批高質(zhì)量的研究生學(xué)位論文。該項(xiàng)措施激發(fā)了研究生的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)了博士學(xué)位論文質(zhì)量的進(jìn)一步提高。

最后，充分發(fā)揮國家對博士學(xué)位論文抽檢工作的監(jiān)督作用。國務(wù)院學(xué)位辦對博士研究生學(xué)位論文抽檢作為加強(qiáng)博士生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)督的有效手段，其目的是在學(xué)位授予單位、導(dǎo)師和學(xué)生中進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量觀念，促進(jìn)學(xué)位授予單位重視博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

博士學(xué)位論文在整個研究生教育中具有不可替代的地位，其質(zhì)量的高低代表了研究生培養(yǎng)水平的高低。在未來的工作中，管理者應(yīng)當(dāng)根據(jù)博士生教育的特點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范博士生培養(yǎng)過程，努力提高博士學(xué)位論文質(zhì)量，構(gòu)建適合中國國情的博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系。

[1]樓成禮,孟現(xiàn)志,林良夫,等.略論博士論文的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)[J].中國高教研究，2003(3):55-56.

[2]張奕飛,丁園,劉小偉,等.碩士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系現(xiàn)狀與對策——以南昌航空大學(xué)為例[J].江西化工，2013(1):18-22.

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[4]葉善文.高校碩士學(xué)位論文質(zhì)量與影響因子管理度的實(shí)證分析[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào):理工版,2010(2):120-123.

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【責(zé)任編輯 趙 穎】