發(fā)達國家科技資源共享的經(jīng)驗與借鑒

吳松強， 沈馨怡， 劉曉宇， 肖 瀟， 徐 靜

(南京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，江蘇 南京 210009)

0 引言

科技資源共享，是指在不損害科技資源利益相關(guān)者合法權(quán)益的前提下，避免或減少科技資源的擱置浪費或重復(fù)建設(shè)，將科技資源面向社會公眾開放共享。國家科技部出臺的《2004—2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》則將科技資源限定為研究實驗基地和大型科學儀器設(shè)備、自然科技資源、科學數(shù)據(jù)、科技文獻、科技成果和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境六個方面。

1 發(fā)達國家科技資源共享體系與特點

早在公元前1世紀，資源共享這一概念被西方學者提出。自此，發(fā)達國家科技資源共享的雛形開始形成。由科技文獻資源開始，慢慢擴展到大型科學儀器設(shè)備資源、科學數(shù)據(jù)資源和自然科技資源，形成一個規(guī)范化、系統(tǒng)化的體系。

1.1 美國:政策驅(qū)動、法律推動科技資源共享

美國科技資源共享的特色在于其政策制度十分完善，且擁有一整套完備的法律法規(guī)體系，從而保證科技資源共享理念的傳播和實施及其科技資源的公開。

(1)法律法規(guī)完善。在科技文獻資源共享方面，美國制定了《信息自由法》;在大型科學儀器設(shè)備資源共享方面，為了有效區(qū)分不同系別儀器設(shè)備的共享程度，美國先后制定了《聯(lián)邦采購法》、《壽命期的資產(chǎn)管理》、《生命期的資產(chǎn)管理》等法律條文;在科技信息資源共享方面，美國政府頒布《美國聯(lián)邦信息資源管理法》，并為此專門成立技術(shù)中心，以推進科技信息的共享，促進科技成果有效轉(zhuǎn)化為科技生產(chǎn)力;在自然科技資源共享方面，美國先后制定了《國家遺傳資源保護法》、《國外遺傳資源收集指導依據(jù)》、《DNA確認法案》、《基本礦業(yè)法》等，細化對自然科技資源共享的相關(guān)規(guī)定。

(2)政策體系健全。在科學數(shù)據(jù)資源共享方面，1990年的“全球變化研究法案”規(guī)定美國實施共享的科技研究項目類別，并完善相關(guān)數(shù)據(jù)的整合。20世紀90年代后期，美國政府建立了以“完全與開放(full and open)”共享國策為核心的法律和制度保障體系，該體系的建立標志著美國科學數(shù)據(jù)資源共享進入較為成熟的階段。事實上，“完全與開放”的共享政策使美國成為全世界的數(shù)據(jù)和信息中心，為美國在21世紀繼續(xù)保持其領(lǐng)導地位打下了科技資源基礎(chǔ)[1]。

1.2 歐盟:多國聯(lián)合共建科研區(qū)域，共享科研設(shè)施

為了改善科研環(huán)境，針對自身發(fā)展特點，歐盟主要采用了兩項合理有效的措施:

(1)創(chuàng)建“歐洲科研區(qū)域”的理念。該理念主要內(nèi)容包括:建立以優(yōu)秀科研院所為中心的科研網(wǎng)絡(luò)，利用信息技術(shù)聯(lián)合各國科研網(wǎng)絡(luò)，發(fā)展共建共享的科研區(qū)域，鼓勵參與國開展科研合作項目，鼓勵各國科研人員相互交流，以此來促進科學技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展。自2000年以來，歐盟開始創(chuàng)建“歐洲研究區(qū)”，把法國的國家研究中心和德國的馬普蘭研究所等一些大型科研機構(gòu)聯(lián)合起來，確定優(yōu)秀中心，并把這些優(yōu)秀中心聯(lián)合成科研網(wǎng)絡(luò)，進一步協(xié)調(diào)和促進科研人員交流互動。

(2)高度重視科學儀器設(shè)備資源的共享。制定了“歐盟跨國使用科研基礎(chǔ)設(shè)施計劃”，該計劃規(guī)定歐盟范圍內(nèi)由政府投資形成的科研基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)當允許其他國家的科研單位使用，以此來共建共享科研設(shè)施。以德國為例，所有政府投資配置的科研設(shè)施，都免費向國內(nèi)外科研院所及其科研人員開放使用，并且專門為一些重大的科學儀器設(shè)備成立了協(xié)調(diào)委員會，以保證開放共享協(xié)調(diào)有序進行，如果某科研院所或科研人員想要使用某種儀器設(shè)備，就可以向協(xié)調(diào)委員會提出申請，經(jīng)委員會批準即可使用[2]。

綜上所述，歐盟依托多國共享科研區(qū)域、科研設(shè)施等方式，有效促進科研人員的溝通與交流，從而形成了科技資源共享的輻射性網(wǎng)絡(luò)。

1.3 日本:“產(chǎn)、學、研”各環(huán)節(jié)之間科技資源共享

日本政府重視科技資源的共享，重視提高科技資源利用率，為此不但制定相應(yīng)的資源使用條例，以保證政府投入的科技資源“物盡其用”;還出臺一系列相關(guān)政策，有效促進了“產(chǎn)、學、研”各環(huán)節(jié)之間科技資源的共享與互動。

(1)政府加大對大型科學儀器設(shè)備的資金投入。在日本政府每年投入的研發(fā)經(jīng)費中，大型科學儀器設(shè)備的投入占到很大比重，且此比重仍在繼續(xù)攀升。

(2)提高儀器設(shè)備的使用效率。其規(guī)定由國家資金投入的儀器設(shè)備必須向全社會免費開放共享，并接受民間的科研委托。根據(jù)此規(guī)定，日本已有很多企業(yè)委托大學或國立研究所進行高難度的科學研究，借助于高水平的儀器設(shè)備和專業(yè)科研人員，使得企業(yè)的科研水平大為提高，已明顯提升了企業(yè)的核心競爭力。

總而言之，日本科技資源共享的最大亮點在于其強調(diào)科技資源的高效利用，以此促進產(chǎn)學研各個環(huán)節(jié)效益的提升。日本法制健全，產(chǎn)學研也共同開發(fā)，取得了成績，積累了經(jīng)驗，“設(shè)備共享、接受民間委托”可謂是日本科技資源共享中最為成功的部分。

2 我國科技資源共享存在的關(guān)鍵問題分析

近年來，國家通過科技基礎(chǔ)平臺建設(shè)促進科技資源的共享，許多省市和部門都進行了卓有成效探索，推進科技資源共享取得了一定的成效，主要表現(xiàn)為:我國已先后在資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康、基礎(chǔ)與前沿、工程技術(shù)、區(qū)域綜合六大領(lǐng)域共24個部門開展了科技資源共享;同時，我國科學數(shù)據(jù)共享工程的門戶網(wǎng)站已經(jīng)開通。但是，面對日益活躍的科技創(chuàng)新活動，我國科技資源共享的建設(shè)與發(fā)展遠遠不能滿足科技創(chuàng)新活動對科技基礎(chǔ)條件的迫切需求，科技資源不能在全社會范圍內(nèi)實現(xiàn)共享已經(jīng)成為阻礙我國科技發(fā)展與創(chuàng)新的壁壘。事實上，科技資源共享是一個綜合而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，牽涉范圍廣，實施條件多，必然存在諸多制約和阻礙，本文重點分析其存在的關(guān)鍵性問題。

2.1 組織共享意識薄弱

各類組織(包括政府、科研機構(gòu)、高校、高新技術(shù)企業(yè)等)尚未形成科技資源共享的共識，組織間自主共享資源能力弱化，難以在政府單向引導下構(gòu)建、維持并發(fā)展具有一定規(guī)模和產(chǎn)出績效的資源共享機制。

傳統(tǒng)理論認為，組織核心競爭力來源于其所獲得的優(yōu)勢資源，因而內(nèi)部資源成為組織獲得競爭優(yōu)勢的重要條件。但是戰(zhàn)略缺口理論認為，任何一個組織內(nèi)部的資源和能力均是有限的，不可能獨家擁有產(chǎn)生某種產(chǎn)品的全部最優(yōu)技術(shù)。這限制了組織走依靠自有資源和能力自我發(fā)展的道路，而資源共享機制的提出為組織知識吸收、技術(shù)創(chuàng)新和能力創(chuàng)造等方面提供了一條有效路徑。科技資源共享機制的建立和發(fā)展體現(xiàn)了我國對待科技資源意識的轉(zhuǎn)變，但構(gòu)建科技資源共享機制是組織相互依賴性的體現(xiàn)，僅僅依靠政府的單向引導，各類組織之間很難形成以互依性為基礎(chǔ)的協(xié)議和共同認知，特別是在互異性資源基礎(chǔ)上產(chǎn)生新的核心競爭力，形成資源共享優(yōu)勢。為此，各國正不遺余力地完善相關(guān)信息平臺，特別是搭建組織之間公開交流平臺[3]。目前我國的問題較為突出，由于參與者的異質(zhì)性及社會科技資源的公開度不高等原因，參與者對資源共享的認知度較低。

2.2 科技資源共享平臺分散化

政府投入資金形成的科技資源不能為全社會所共享，資源重復(fù)、分散、浪費，成為制約科技創(chuàng)新的“瓶頸”。近年來，各級政府投入了大量經(jīng)費用于建設(shè)科技基礎(chǔ)設(shè)施，改善科研條件，但是，由于缺乏整體規(guī)劃和統(tǒng)一布局，各省市自己建設(shè)共享平臺，每個平臺的投入都有限，層次分散，無法形成集成優(yōu)勢，利用效率低下[4-5];甚至導致科技資源的分布不均衡，中西部資源嚴重不足，共享水平極低，制約了科學研究。另一方面，由于缺乏大規(guī)模的數(shù)據(jù)共享，加之各省市所制定的共享標準不統(tǒng)一，導致許多單位重復(fù)獲取本來已有的數(shù)據(jù)，造成從“低水平重復(fù)獲取”到“高水平重復(fù)獲取”的局面，形成資金浪費、資源相對利用率較低的問題。因而，不解決長期困擾我國科技發(fā)展的科技資源共享平臺分散、重復(fù)、浪費問題，實現(xiàn)不了社會共享，科研基礎(chǔ)條件落后的狀況就難以改變，科研水平和創(chuàng)新能力就難以提高[6]。

2.3 政府資源管理體制不科學

科技資源共享是基于環(huán)境因素之上戰(zhàn)略化、規(guī)范化、體系化的大系統(tǒng)，政府作為系統(tǒng)構(gòu)建的主體力量，發(fā)揮著重要作用。在當前我國經(jīng)濟體制新一輪轉(zhuǎn)型的背景下，政府的相關(guān)職能也必將進行新的變革和完善。事實上，在科技資源管理領(lǐng)域，政府角色定位不清、缺位越位的現(xiàn)象長期存在。① 政府對科技資源管理實施了過多的干預(yù)，造成條塊分割。一直以來，我國科技資源的管理體制就是“小而全”，作為科研院所、大專院校的所屬機構(gòu)，其大多擁有一定的科技基礎(chǔ)資源，試圖各方面都自給自足，因而科技資源也主要局限于各自機構(gòu)使用，缺乏外部交流與共享。②機構(gòu)部門對科研儀器設(shè)備和科學數(shù)據(jù)資料等重保管、輕服務(wù)[7]。由國家資金投入實施的科技項目資源成果散落在不同機構(gòu)及其個人手里，得不到有效整合，使科技資源作用不能充分發(fā)揮。同時，許多單位又不得不重復(fù)獲取數(shù)據(jù)或?qū)嵨镔Y源，造成資金的極大浪費。③在我國科技資源管理中，政府權(quán)力占壓倒性地位，壓制科技資源管理與共享的社會中介組織的發(fā)展。而西方發(fā)達國家在發(fā)展科技，進行資源共享的過程中，十分重視社會中介組織的作用，提倡行業(yè)自律。最后，政府沒有發(fā)揮好宏觀協(xié)調(diào)管理作用。由于缺乏科技資源投入的總體設(shè)計和宏觀協(xié)調(diào)管理，各機構(gòu)爭搶科技研究項目，大量重復(fù)購置儀器設(shè)備，造成了資源浪費嚴重。與此同時，由于資金分散，又往往不足以配備完善的配套輔助設(shè)施，使儀器設(shè)備的質(zhì)量普遍不優(yōu)，加之缺乏資金進行配套和維護，許多儀器設(shè)備呈低效狀態(tài)，從而引發(fā)科技資源效益低下的惡性循環(huán)[8]。

2.4 相關(guān)法律法規(guī)和政策不健全

通過法律法規(guī)保障科技資源共享是發(fā)達國家成功的經(jīng)驗，而我國缺乏與科技資源共享相配套的法律法規(guī)和政策，使科技資源共享缺乏實踐、操作層面互不通氣，阻礙了科技資源共享的順利進行。隨著信息化的日益滲透，科技信息資源逐漸在互聯(lián)網(wǎng)上整合、發(fā)布和共享，由此也會帶來諸多的問題，比如信息安全、信息的開放程度和使用權(quán)限、知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)問題等，在此方面，我國如何建立引導性政策、約束性條例，是一個具有重要意義且值得探討的課題。

2.5 相關(guān)配套服務(wù)體系不完善

我國在資源共享網(wǎng)絡(luò)支持、用戶管理、信息發(fā)布等相關(guān)配套服務(wù)方面尚顯薄弱，具體表現(xiàn)為:①我國數(shù)據(jù)自動化程度較低，信息高速公路建設(shè)處于初級階段。大部分信息機構(gòu)各自為政，在系統(tǒng)平臺上缺乏開放性和互聯(lián)性，聯(lián)機檢索網(wǎng)絡(luò)尚未全面建成，限制了資源共享的展開[9];②在很大程度上，我國科技資源共享中存在公共領(lǐng)域數(shù)據(jù)不公開和收費過高的問題，造成科技資源共享成本過高;③由于有效信息不能及時公開，導致獲取科技資源信息的不對稱性，這是制約我國現(xiàn)階段科技資源共享的重要因素[10]。由于不能準確掌握科技資源的分布狀況，導致許多單位或科研人員不知道如何獲取對自己科研有用的、真實存在的資源;自己無法將已經(jīng)獲取的相關(guān)資源提供共享服務(wù)，從而為其他科研機構(gòu)在開發(fā)關(guān)聯(lián)技術(shù)中帶來不必要的成本開支和戰(zhàn)略損失。

3 借鑒國外經(jīng)驗，創(chuàng)新科技資源管理

基于上述分析，在科技資源共享過程中，依托于科技資源共享的總體戰(zhàn)略，確立以“政策為導向，利益為紐帶”的共享機制，充分調(diào)動主體共享積極性;整合科技資源共享平臺，提高科技資源的利用效率;完善科技資源管理體制、健全科技資源共享法律法規(guī)體系，合理配置科技資源;重視科技資源共享的綜合配套服務(wù)，營造良好的共享環(huán)境。

3.1 制定和實施科技資源共享戰(zhàn)略

制定和實施科技資源共享戰(zhàn)略是解決科技資源共享過程中一系列問題的根本所在。我國應(yīng)盡快制定和實施科技資源共享戰(zhàn)略，并將其納入國家科技發(fā)展的長遠規(guī)劃，具體內(nèi)容包括:從宏觀層面來對科技資源共享進行指導和協(xié)調(diào);加強對科技資源建設(shè)投入的頂層設(shè)計和宏觀管理，改變科技資源建設(shè)投入中資金分散、力量分散的局面;建立科學高效、協(xié)調(diào)有序的科技資源共享管理體制，從國家總體到地方省市，多方參與科技資源共享;建立科技資源共享的資金支撐體系，給予科技資源共享持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費投入支持。

3.2 形成共同利益的認知

建立共同利益的認知是解決資源共享認知薄弱的有效措施。所謂共同利益的認知是指潛在參與者在對內(nèi)外環(huán)境變動和企業(yè)組織間的資源優(yōu)勢認知清楚的基礎(chǔ)上，自發(fā)地形成了在共同利益之上的共同目標。

國家通過各種方式、手段大力宣傳科技資源共享的重要性和必要性，向社會公眾，當然更主要的是科研人員，傳遞科技資源共享的理念，營造科技資源共享的良好社會氛圍和環(huán)境。國家要鼓勵科技資源擁有者積極參與多種方式的共享活動，并推廣共享的成功經(jīng)驗。媒體要大力宣傳科技資源共享的意義和價值，倡導共享精神。只有當科技資源共享的理念成為全社會的共識時，才能從真正意義上實現(xiàn)全社會科技資源的高水平共享，才能有效發(fā)揮科技資源的使用價值。

3.3 整合科技資源共享平臺

科技資源共享平臺建設(shè)中，重點是打破行政體制束縛，整合國家同級科技資源共享平臺，以期形成一個多層次的資源共享平臺，相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)也可以進行有關(guān)的分層演變，設(shè)置相應(yīng)的科技資源管理部門，即作為較高一級的資源共享平臺由上級資源管理部門控制，而次級的則可以由其下屬部門控制。

同時，若使用的標準和規(guī)范不同，會直接影響科技資源共享的服務(wù)質(zhì)量，為了提高科技資源共享的水平，必須制定恰當?shù)慕y(tǒng)一標準和規(guī)范，推動科技資源共享平臺的規(guī)范化建設(shè)。政府可以通過招標或委托的方式，吸引有相關(guān)經(jīng)驗和能力的單位或機構(gòu)參與科技資源共享平臺建設(shè)中相關(guān)技術(shù)標準和規(guī)范的研究和制定工作，在建設(shè)的過程中逐步完善科技資源共享平臺并積累經(jīng)驗，再通過科技資源共享的服務(wù)在相關(guān)領(lǐng)域和行業(yè)中應(yīng)用和推廣科技資源共享平臺，讓更多人知曉科技資源共享并參與到共享行列，提高科技資源的利用效率[13]。

3.4 完善科技資源管理體制

有效的管理體制是實現(xiàn)科技資源共享的先決條件之一，也是保障共享主體利益與需求的組織條件。管理體制建設(shè)包括三面:

(1)設(shè)立依托科技部的國家科技資源共享管理機構(gòu)。針對目前存在的科技資源總數(shù)不少，但分布極為不均和利用程度較低等弊病，國家應(yīng)設(shè)立專門機構(gòu)對資源引進和利用進行宏觀調(diào)控，對有關(guān)實驗研究項目實施監(jiān)督[14]。

(2)成立專門的科技資源共享管理平臺。鑒于我國學科門類復(fù)雜性，要想實現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的科技資源共享，就必須建立一個專門的資源共享平臺，專門負責搜集和整理國內(nèi)外各種科技資源的分布和使用狀況，并根據(jù)密級劃分對全國不同的科研機構(gòu)和公眾人員開放。資源需求者通過這種辦法獲取科技資源信息要遠遠優(yōu)于僅靠幾個科技網(wǎng)絡(luò)或大學的圖書館，并且利于政府部門對科技資源進行統(tǒng)一有效的管理。

(3)改革科技評價機制。隨著我國科技力量的不斷壯大和社會主義市場經(jīng)濟體制的確立，根據(jù)不同的創(chuàng)新目標、完善相應(yīng)的激勵機制，逐步形成為社會和科技界公認的科學評價體系。建立健全國家科技資源資產(chǎn)管理制度，實行分類分級管理，明確管理者的權(quán)利和義務(wù)，促進科技資源的開放共享，成立由投入者、使用者和管理者代表組成的專門委員會，對科技資源投入的立項進行科學論證，對其運行服務(wù)實施民主監(jiān)督，提高資金使用的規(guī)范性、有效性，保障共享服務(wù)的質(zhì)量。

3.5 健全科技資源共享法律法規(guī)體系

通過法律法規(guī)保障科技資源共享是發(fā)達國家的成功經(jīng)驗之一，我國應(yīng)加快科技資源共享法律法規(guī)的建立與健全，使科技資源共享有法可依。要建立科技資源共享機制與相關(guān)制度，①法律法規(guī)要具有很強的目標性、針對性、可操作性和可實施性。法律規(guī)制的一個重要特征不應(yīng)被忽視，即一項新的法律法規(guī)或制度的制定或修訂，在法治社會中往往是針對當代社會和現(xiàn)實中產(chǎn)生的新的需求和矛盾問題，為了規(guī)范該特定領(lǐng)域的活動而制定的。②建立資源共享的法律監(jiān)管平臺，即制定資源信息網(wǎng)隱含的或明確的組織規(guī)章和約束，包括外部的法律和政策以及信息共享網(wǎng)內(nèi)部制定的章程[15]。政府正是通過建立風險防范的法律平臺來達到外部監(jiān)管的目的。③根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及其不同科研工作的自身特點制定相應(yīng)適合的法律法規(guī)。科技資源共享與單位或機構(gòu)，以及科研人員的關(guān)系密切，且復(fù)雜多變，因此應(yīng)根據(jù)具體問題作出具體分析，分情況討論，不同情況不同對待，制定相應(yīng)的法律、法規(guī)以及管理辦法，創(chuàng)造良好的法律環(huán)境、制度環(huán)境和科技資源共享平臺，為科研院所、科研人員以及全社會提供良好服務(wù)。

3.6 發(fā)展科技資源共享的綜合配套服務(wù)

通過網(wǎng)絡(luò)環(huán)境建設(shè)擴大共享。一方面，加強科技資源共享的基礎(chǔ)平臺建設(shè)。利用信息化手段和現(xiàn)有通訊條件，逐步建立科技資源共享網(wǎng)絡(luò)，包括專業(yè)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)、科研教學機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、人才隊伍網(wǎng)絡(luò)、科學數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)等。另一方面，鼓勵科技數(shù)據(jù)和科技資源對外開放，擴大開放機制，以促進區(qū)域內(nèi)外科技資源的共享。在完善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境建設(shè)的基礎(chǔ)上，相關(guān)部門通過行政引導、利益調(diào)控等手段形成健全有效的共享機制，積極鼓勵國家與地方合作，通過聯(lián)合資助、風險共擔等方法推進科研機構(gòu)共同開展科學研究，消除封閉和條塊分割[16]。鼓勵科研單位之間、高校之間、企業(yè)之間以及科研單位及高校與企業(yè)之間相互合作、減少重復(fù)、最大可能地做到科技資源的合理、有效利用。

4 結(jié)語

科技資源作為信息化時代一種重要的戰(zhàn)略資源和信息資源，體現(xiàn)了一個國家和地區(qū)的科技管理水平。科技資源的共享則為國家和地區(qū)的科技進步和科技創(chuàng)新提供了源源不斷的物質(zhì)保障。作為奉行共享戰(zhàn)略已久的西方發(fā)達國家，在科技資源共享方面已形成了完整的共享體制機制。因此，我國從科技資源共享戰(zhàn)略，科技共享平臺，管理體制及法規(guī)體制等多個方面，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗是極為必要的，這也對提高我國科技自共享率極為重要。

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