論亞當(dāng)·斯密的教育經(jīng)濟(jì)思想

滕建河

(湖北文理學(xué)院 教育學(xué)院，湖北 襄陽 441053)

亞當(dāng)·斯密是英國杰出的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，自由市場經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)始人。他的經(jīng)濟(jì)思想主要集中反映在其名著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》(1776年，簡稱《國富論》)中。這部著作，不僅包含著豐富的經(jīng)濟(jì)思想，而且也富含教育經(jīng)濟(jì)思想。本文試圖對斯密的教育經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一些闡述。

一、關(guān)于教育與社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的思想

教育與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本的問題之一，一般從兩個方面對其加以考察研究：一是教育對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用；二是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對教育制約作用。斯密著重從兩個側(cè)面對前一個問題進(jìn)行了回答。

1.教育通過提高勞動者的技能來推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

斯密雖然認(rèn)為增加生產(chǎn)性勞動者的數(shù)量是增加國民財富的重要途徑之一，但他更加重視勞動者的素質(zhì)、勞動者的良好行為和勞動者的勞動技能的提高，認(rèn)為這些更是增加國民財富的源泉。他說：“要增加一國土地和勞動的年產(chǎn)物的價值，沒有其他的辦法，只有靠增加生產(chǎn)性勞動者的人數(shù)，或增進(jìn)以前所雇用的生產(chǎn)性勞動者的生產(chǎn)力?！盵1]384而增進(jìn)雇用的生產(chǎn)性勞動者的生產(chǎn)力，除了一方面靠增添和改進(jìn)用來促進(jìn)和節(jié)約勞動的機(jī)器和工具外，另一方面靠更加適當(dāng)?shù)貏澐趾头峙涔ぷ?，增進(jìn)勞動者的生產(chǎn)技能和才能。而勞動者的技能和才能的提高則是基礎(chǔ)教育和職業(yè)教育的責(zé)任。斯密還指出：“某些人的良好行為所增加的資本，一定比其他人的私人行為不當(dāng)和政府方面的公共浪費所取走的資本更多。”[1]385而人的良好行為的形成也與其所受的教育有關(guān)。斯密不僅分析了勞動者的素質(zhì)、技巧、良好行為對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，而且也從另一側(cè)面分析了勞動者素質(zhì)的低下對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用，并由此進(jìn)一步論述教育的重要性和必要性。他認(rèn)為，分工一方面使人們委身于一種特定的工作，可磨練和發(fā)揮人的才能，但另一方面，長期的單純操作又會犧牲人的智能、交際能力、努力習(xí)慣和精神勇氣，變成最愚鈍最無知的人，從而“不僅不能領(lǐng)會或參加任何合理的談話，而且也不能懷抱有任何寬宏、高尚或溫和的感情”[1]848。甚至對于個人的日常事務(wù)，都沒有能力做出正確的判斷，對于國家的重大有廣泛的利益，更是完全判斷不清。無疑，這會嚴(yán)重影響生產(chǎn)力的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.加強(qiáng)教育有助于形成良好的社會秩序，可以防止社會秩序的紊亂

斯密認(rèn)為，教育不僅能提高勞動者的素質(zhì)和技能，使國民財富增加，而且也能提高國民的道德風(fēng)尚，減少迷信、狂想，防止騷亂發(fā)生，穩(wěn)定社會生產(chǎn)和生活秩序。他認(rèn)為：“受到的教育越多，越不容易受到狂熱和迷信的欺騙，這些在愚昧民族中常常造成最可怕的騷亂。此外，受過教育的有智力的人民，常常比無知的和愚蠢的人民更懂禮節(jié)，更守秩序?！盵1]853不僅如此，斯密主張國家應(yīng)更加注意對普通人的教育。因為具有某種地位和財產(chǎn)的人一般在他們進(jìn)入某種職業(yè)或行業(yè)以前都有足夠的時間和精力去接受某種教育。他們從事的職業(yè)相對較為復(fù)雜，用腦較多，其智力、腦力、理解力經(jīng)常得到鍛煉不至于變得遲鈍。而普通人則正好相反，他們既無時間也無精力去接受最起碼的讀、寫和算教育。他們從事的行業(yè)簡單而單調(diào)，體力勞動繁重，無須使用腦力。往往變得遲鈍無知，容易被迷信和狂熱所欺騙，極易沖動。所以，國家必須注意對他們進(jìn)行最基礎(chǔ)的讀、寫和算教育，進(jìn)行應(yīng)用幾何學(xué)和機(jī)械學(xué)原理這些最基本的、最有用的科學(xué)入門教育，增進(jìn)他們的理解力和判斷力，減少迷信和狂熱，穩(wěn)定社會生產(chǎn)和生活秩序。

二、關(guān)于教育與就業(yè)關(guān)系的思想

斯密在分析不同的職業(yè)與勞動工資之間的關(guān)系時指出：“任何一個人在其所受教育中能否取得就業(yè)的資格，依不同的職業(yè)而非常不同。在大部分機(jī)械行業(yè)中，成功幾乎是肯定的；但在自由職業(yè)中，則極其難于肯定?！盵1]135-136這說明教育與就業(yè)在有的行業(yè)內(nèi)關(guān)系密切，在有的行業(yè)內(nèi)則不然。同時，他通過對歐洲的政策剖析來進(jìn)一步分析教育在就業(yè)中的作用。歐洲的政策通過限制某些行業(yè)的競爭，使該種行業(yè)的從業(yè)人數(shù)減少。其主要操縱者是同行業(yè)公會，他們采取直接限制學(xué)徒人數(shù)和間接規(guī)定長久的學(xué)徒年限的方法，使一部分人員被拒之同行業(yè)公會的門外，從而減少該行業(yè)的就業(yè)人數(shù)。盡管這種“學(xué)徒制”還不具有現(xiàn)代教育的意義，但“所有這些同行業(yè)公會舊時稱為大學(xué)，這的確是任何一種同業(yè)組合的正當(dāng)拉丁名稱。鐵匠大學(xué)、裁縫大學(xué)等等，在古代城市的古老憲章中常常見到”[1]152。在某種程度上也確實具有了教育的意義。接著，斯密進(jìn)一步分析這種制度的弊端，不僅是對工人的勞動所有權(quán)和對可能有意雇用他的人的正當(dāng)自由的侵犯和粗暴干涉，妨礙了工人按他認(rèn)為合適的方式去工作，妨礙了其他人按自己認(rèn)為合適的方式去雇用工人，而且也無助于培養(yǎng)青年人的勤勞習(xí)慣的養(yǎng)成。因此，斯密疾呼“長久的學(xué)徒年限完全是不必要的”。不僅如此，歐洲的君主也通過調(diào)整教育政策，來引導(dǎo)人們從事某種行業(yè)。他們通過在大學(xué)設(shè)立獎學(xué)金等方式，使許多本來無意進(jìn)入某行業(yè)的人也進(jìn)入了該行業(yè)。如“在所有基督教國家，大部分神職人員所受的教育都是用這種方式支付的。他們很少有人自己出錢來接受教育。因此，他們所受長期的、令人厭倦的、昂貴的教育，并不能總是使他們獲得適當(dāng)?shù)膱蟪辏驗榻虝錆M了這樣的人，他們?yōu)榱说玫焦ぷ?，寧愿接受比這種教育使他們有權(quán)得到的報酬更低得多的報酬；用這種方式，窮人的競爭就奪去了富人的獎賞?！盵1]163還比如，在法律和醫(yī)務(wù)這兩種當(dāng)時被奉為圣職的職業(yè)中，政府通過使一部分人靠公費接受教育進(jìn)入這種圣職行業(yè)，增加這種職業(yè)的從業(yè)人數(shù)，使這兩種職業(yè)的競爭變得十分激烈。盡管斯密不贊成通過延長學(xué)徒年限和在大學(xué)設(shè)立獎學(xué)金等方式，引導(dǎo)和限制某些行業(yè)的從業(yè)人數(shù)。但這種做法對解決當(dāng)下我國大學(xué)生結(jié)構(gòu)性就業(yè)難問題不失為一條有效辦法。

三、關(guān)于人力資本的思想

“人力資本”的概念由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什在1935年發(fā)表《人力資本觀》一文中首先提出，后來經(jīng)西奧多·舒爾茨和貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的全面系統(tǒng)闡述形成了完整的人力資本理論。斯密并沒有直接提出和使用過“人力資本”這個詞，但在斯密的論述中卻體現(xiàn)了人力資本的思想。斯密對人力資本思想的論述可以歸納為兩個方面。一是關(guān)于人力資本的含義；二是關(guān)于影響人力資本形成的因素。

1.關(guān)于人力資本含義的論述

斯密對人力資本含義的論述充分體現(xiàn)在他對國家或社會總資財?shù)姆诸愔?。他認(rèn)為：任何一個國家或社會的總資財可分成三部分。第一部分是保留供直接消費的部分，它具有不提供收入或利潤的特點。第二部分是固定資本，它具有不必經(jīng)過流通或改變主人就能提供收入或利潤的特點。第三部分是流動資本，它必須通過流通或改變主人，才能提供收入。而固定資本主要由四個項目組成，其中“社會所有居民或成員獲得的有用才能。這種才能的獲得需要維持獲取人去接受教育，進(jìn)行研究或充當(dāng)學(xué)徒，總是要花費一筆實在的開支，這好像是固定并實現(xiàn)在他身上的資本。這些才能構(gòu)成他的財產(chǎn)的一部分，也構(gòu)成他所屬的社會的財產(chǎn)的一部分。工人熟練程度的提高也可以同樣被看作是便利和簡化勞動的機(jī)器和生產(chǎn)工具，雖然要花費一定的開銷，卻能償還支出并帶來利潤?！盵1]319則是其中的項目之一。在這里“有用才能”被看成是固定在人們身上的資本，成為與有用的機(jī)器和生產(chǎn)工具等物質(zhì)資本一樣對待的資本，它和物質(zhì)資本一樣共同成為社會財產(chǎn)的重要組成部分。人的能力被當(dāng)作資本看待，具有了人力資本的意義。

人力資本和物質(zhì)資本一樣通過投資使用可以得到回報、得到補(bǔ)償。斯密認(rèn)為勞動工資因業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)有難有易，學(xué)習(xí)費用有多有少而不同。他指出：“當(dāng)設(shè)置任何昂貴的機(jī)器時，必然預(yù)期，在它損壞以前，能從它所完成的特別工作收回花在它上面的資本，并且至少還帶來普通的利潤。一個人花費許多勞動和時間去接受教育，以便從事一種要求有特殊靈巧和技能的職業(yè)，也可以和這種昂貴的機(jī)器做比較。必然要預(yù)期，他學(xué)習(xí)去從事的工作，超過通常的工資和普通的勞動，能補(bǔ)償他所受教育的全部支出，至少還要帶來同等有價值資本的普通利潤。鑒于人類生命的長度是非常不確定的，所以必須在合理的時間內(nèi)辦到這一點，就像在機(jī)器的比較肯定的壽命之內(nèi)那樣?！盵1]131不僅如此，人力資本投資還具有這樣的特點，即人力資本的投資越多，人力資本含量越豐富，人力資本擁有者得到的回報越豐厚。“精巧藝術(shù)和自由職業(yè)的教育更加冗長乏味和費用高昂。因此，畫師和雕刻師、律師和醫(yī)生的貨幣報酬應(yīng)當(dāng)更加豐厚?！盵1]132

2.關(guān)于影響人力資本形成因素的論述

在斯密那里影響人力資本形成的主要因素有兩種。一是勞動分工；二是接受教育。勞動分工是貫穿《國富論》整個篇章的紅線，也是斯密論證整個國民財富形成的邏輯起點。斯密認(rèn)為：不論一國的土壤、氣候或國土的大小如何，它每年國民財富的豐欠與國民勞動在一般運作中所體現(xiàn)的技能、熟練和判斷以及從事生產(chǎn)性勞動和非生產(chǎn)性勞動的人的人數(shù)比例有關(guān)。而“勞動在任何地方運作，或應(yīng)用中所體現(xiàn)的技能、熟練和判斷的大部分，似乎都是勞動分工的結(jié)果”[1]7-8。他在“論引起勞動分工的原因”一章中進(jìn)一步論述了勞動分工在人力資本形成作用，他這樣寫到：“不同的人所具有的天賦才能的差異在實際上比我們所想象的要小得多；成年人從事不同的職業(yè)所表現(xiàn)出來的非常不同的才能，在許多場合，與其說是勞動分工的原因，不如說是勞動分工的結(jié)果。最不相同的人物之間的差異，例如一個哲學(xué)家和一個普通的街頭搬運夫之間的差異，似乎不是由于天賦，而是由于習(xí)慣、風(fēng)俗和教育所產(chǎn)生的。當(dāng)他們來到這個世界上，在六歲或八歲之前，他們或許非常相像，他們的父母或游戲伙伴看不出他們有什么顯著的不同。大約在那個年齡，或隨后不久，他們開始從事非常不同的職業(yè)。于是，才能的不同開始被注意到，并且逐漸擴(kuò)大，直到最后，哲學(xué)家的虛榮心就不肯承認(rèn)有任何相似之處。”[1]19-20這里至少包含了兩層意思：一是人與人之間起初存在的差異是很小的，似乎可以忽略。二是后來之所以有的人成為了哲學(xué)家，有的人成為了搬運夫，主要是由于勞動分工不同，由于風(fēng)俗、習(xí)慣和所受教育不同而致?？梢姡怯捎谏鐣趧臃止さ牟煌?，才使各種人力資本形成呈現(xiàn)極其顯著的差異。勞動分工是影響人力資本形成的主要因素之一。

3.關(guān)于教育在人力資本形成中的作用的論述

這是斯密的又一精彩篇章。正如上文所述，一個人的有用才能的獲取需要接受教育，需要充當(dāng)學(xué)徒?？梢姡逃谌说挠杏貌拍艿墨@得，即人力資本形成中起著非常重要的作用。具體地說，首先，通過道德哲學(xué)教育和音樂教育來改進(jìn)人們的悟性，改善人們的心靈，陶冶人們的情操。使人通達(dá)人情、性情溫和，能自覺履行公共生活和私人生活中的一切社會的和道德的義務(wù)。其次，通過體育訓(xùn)練和軍事訓(xùn)練來鍛煉人們的身體，增加他們的勇氣，增強(qiáng)他們的身體素質(zhì)，以利于他們承受戰(zhàn)爭的疲勞和危險，承擔(dān)繁重的體腦勞動。最后，通過讀、寫、算等基礎(chǔ)知識和自然哲學(xué)、邏輯學(xué)、修辭學(xué)等科學(xué)知識的教育來不斷提高人們分析問題、解決問題的能力，增進(jìn)人們的理解力、判斷力和思維能力。以提高人們的智力水平。這樣，完整意義上的人力資本結(jié)構(gòu)通過教育就逐步形成。

四、關(guān)于教育成本分擔(dān)的思想

美國加州大學(xué)洛杉磯分校比較高等教育教育研究室主任伯頓·克拉克教授在他主編的《高等教育新論》這樣寫到：“斯密認(rèn)為大學(xué)的經(jīng)費來源有三種：一是國家，二是大學(xué)，三是學(xué)生。”[2]而斯密在他的名著《國富論》中則著重論述了國家在教育費用負(fù)擔(dān)中的作用。這一思想體現(xiàn)在他關(guān)于君主(國家)的職責(zé)的論述中，用今天的話講，體現(xiàn)在國家對外職能和對內(nèi)職能的論述中。他認(rèn)為君主作為國家的象征應(yīng)有三項職責(zé)，第一項職責(zé)是保護(hù)社會免受其他獨立社會的暴行與侵略的職責(zé)。第二項職責(zé)是盡可能保護(hù)社會的每一個成員免于社會每一個其他成員的不公正和壓迫行為的傷害的職責(zé)，即建立一種嚴(yán)格的司法行政的職責(zé)，在不同的社會時期，要求有大小非常不同的支出。第三項職責(zé)是建立和維持公共機(jī)構(gòu)和公共工程，這些雖然是在極高的程度上有利于社會的，但其性質(zhì)是，利潤不能償還任何個人或少數(shù)人的支出，因而不能期望任何個人或少數(shù)人會去建立和維持它們。履行這種職責(zé)，在不同的社會時期也要求做出程度非常不同的支出。斯密提出的第三項職責(zé)所建立和維持公共機(jī)構(gòu)和公共工程應(yīng)包括教育機(jī)構(gòu)在內(nèi)。教育機(jī)構(gòu)在斯密那里分為對青少年的教育和對所有年齡的人的教育兩種。而教育經(jīng)費的來源斯密將其區(qū)分為三種途徑，第一種為自然收入，主要是學(xué)生付給老師的學(xué)費和謝禮。第二種為一般收入，主要是國家通過稅收的方式征集的收入用于教育領(lǐng)域的部分。第三種為捐贈基金，主要是社會、君主自己或某些私人捐贈給教育的資金。三種不同的途徑對學(xué)校辦學(xué)的效率，教師的努力程度的影響是不同的。以自然收入為主更能激勵教師為提高職業(yè)中的名聲而勤勉工作。以捐贈基金為主“學(xué)校和學(xué)院的捐贈基金，必然或多或少減少教師們做出努力的必要性?！盵1]828以一般收入為主，勢必導(dǎo)致外部管轄權(quán)力的擴(kuò)大。導(dǎo)致教師較少的努力程度和較低的學(xué)校效率。如果教師的“酬金全部甚至主要由國家付給，他很快就會學(xué)會忽視他的業(yè)務(wù)。”[1]850在斯密那里不僅具有了教育成本分擔(dān)的思想，而且他對教育經(jīng)費的不同來源導(dǎo)致教育效率各異的分析也是深刻的。

以上我們從四個方面論述了亞當(dāng)·斯密的教育經(jīng)濟(jì)思想。毫不諱言，由于受歷史條件和當(dāng)時生產(chǎn)力發(fā)展水平的限制，斯密的這些思想還是初步的、零碎的、欠深刻的。比如，關(guān)于教育與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)系的論述。他看到了教育對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)作用，認(rèn)為教育可以通過提高勞動者的素質(zhì)和技能，形成良好的國民道德風(fēng)尚，一方面增加國民收入，另一方面達(dá)到穩(wěn)定社會秩序的目的。但是，他對教育的發(fā)展受制于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平卻較少論及，這可能與他撰寫《國富論》的主要主旨不在于此有關(guān)。再比如，關(guān)于人力資本的論述。斯密雖然把人的有用才能當(dāng)做一種資本看待，并且這種有用才能要通過教育才能獲得，但對人力資本形成的影響因素的分析卻是不全面的，他沒有論及勞動力遷移、醫(yī)療衛(wèi)生保健等在人力資本形成中的重要作用。盡管如此，斯密的教育經(jīng)濟(jì)思想仍然閃耀著耀眼的光芒，它對后來人們對教育與經(jīng)濟(jì)關(guān)系探討的影響將是深遠(yuǎn)的。

參考文獻(xiàn)：

[1] 亞當(dāng)·斯密.國富論[M].楊敬年，譯.西安：陜西人民出版社，2001.

[2] 伯頓·克拉克.高等教育新論——多學(xué)科的研究[M].王承緒，徐 輝，鄭繼偉，等，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：79.