中德雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)研究

謝奉軍，曾劍宇，［美］杰克遜

(1.南昌航空大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，江西南昌330063;2.山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，山東濟南250100; 3.芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系，美國芝加哥60639)

改革開放30多年來，中國對外貿(mào)易的發(fā)展為經(jīng)濟持續(xù)快速增長提供了強大的動力，廉價勞動力形成的比較優(yōu)勢是對外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展的重要原因。但從長期來看，中國勞動力成本的上升是不可逆轉(zhuǎn)的必然趨勢，而勞動力成本的上升將不斷侵蝕勞動密集型產(chǎn)業(yè)的競爭力。中國不僅是制造業(yè)大國，同時也是需求大國，巨大的國內(nèi)需求可以通過發(fā)揮本地市場效應(yīng)的作用進而形成新的比較優(yōu)勢，從而使中國對外貿(mào)易在失去勞動力成本優(yōu)勢的情況下有新的發(fā)展動力。因此，發(fā)揮好本地市場效應(yīng)的作用對推動對外貿(mào)易穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

本地市場效應(yīng) (HME，Home Market Effect)又稱為本土市場效應(yīng)，最早是由克魯格曼在1980年提出，描述的是在存在規(guī)模報酬遞增和貿(mào)易成本時，擁有較大國內(nèi)需求的國家將成為凈出口國。與古典、新古典國際貿(mào)易理論以完全競爭和規(guī)模報酬不變 (Perfect Competition and Constant Returns to Scale)作為前提不同，新貿(mào)易理論以壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增 (Monopolistic Competition and Increasing Returns to Scale)作為前提。［1］在古典、新古典理論框架下，技術(shù)與資源稟賦差異決定了國家間貿(mào)易模式;而在新貿(mào)易理論框架下，規(guī)模報酬遞增則是國家間貿(mào)易模式的決定因素。本地市場效應(yīng)便屬于新貿(mào)易理論框架的范疇，保羅·克魯格曼(Psul Krugman)［2］利用本地市場效應(yīng)論證了即便兩國有相同的技術(shù)和資源稟賦，規(guī)模效益遞增依舊會導(dǎo)致在兩國貿(mào)易中對商品擁有更多需求的國家會成為貿(mào)易盈余國。貿(mào)易成本與規(guī)模報酬遞增的存在是本地市場效應(yīng)的產(chǎn)生的兩大前提條件。地區(qū)間的商品交換會產(chǎn)生一定的運輸成本，為了降低成本，廠商一般選擇在擁有較大消費市場的地方建立工廠，而由于規(guī)模報酬遞增的存在，廠商會選擇通過增加投資以擴大生產(chǎn)規(guī)模。因此產(chǎn)品不僅能滿足本地市場需求，還能形成出口進而滿足周邊市場的消費需求。

一、本地市場效應(yīng)研究文獻綜述

國外有諸多學(xué)者對本地市場效應(yīng)進行過相關(guān)研究。Krugman(1980)利用非對稱壟斷競爭模型首先證明本地市場效應(yīng)的存在;Davis(1998)［3］指出，如果考慮運輸成本，本地市場效應(yīng)可能不存在于農(nóng)業(yè)部門之中。但Zeng and Kikuchi(2005)［4］研究發(fā)現(xiàn)，本地市場效應(yīng)并不因農(nóng)業(yè)部門中存在運輸成本而消失。Head and Mayer(2004)［5］研究了不完全勞動工資彈性下貿(mào)易成本對本地市場效應(yīng)的影響。Larch(2003)［6］研究了跨國公司對本地市場效應(yīng)的影響。Toulemonde(2007)［7］的研究表明，本地市場效應(yīng)可能會使大國受益，而小國利益可能受到損害。然而Head，Mayer and(2001)［8］運用國家間產(chǎn)品差異化的規(guī)模報酬不變模型論證了逆向本地市場效應(yīng)的存在，這意味著小國也可能成為貿(mào)易盈余國。隨著理論模型的不斷完善和數(shù)據(jù)處理能力的不斷提高，對本地市場效應(yīng)進行實證檢驗的研究逐漸增多。Davis and Weinstein(1996)［9］基于規(guī)模報酬遞增和資源要素稟賦的融合模型，試圖分離本地市場效應(yīng)和資源要素稟賦對貿(mào)易模式產(chǎn)生的不同影響。Schumacher(2003)［10］利用引力模型對22個經(jīng)合組織國家的25個三位數(shù)SITC產(chǎn)業(yè)進行實證檢驗，結(jié)果表明制造業(yè)部門大多存在本地市場效應(yīng)，這些制造業(yè)部門既可能是資本密集型行業(yè)的也可能是勞動密集型行業(yè)。

近年來，中國國內(nèi)學(xué)者對本地市場效應(yīng)的研究也逐漸增多。張帆、潘佐紅 (2006)［11］通過對中國31個省份19個行業(yè)的經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行分析，得出了至少有7個行業(yè)存在本地市場效應(yīng)的結(jié)論，這說明本地市場效應(yīng)對中國區(qū)域間生產(chǎn)和貿(mào)易模式有重要作用。錢學(xué)鋒、陳六傅 (2007)［12］對中美雙邊貿(mào)易中存在的本地市場效應(yīng)進行了實證研究，結(jié)果表明工業(yè)制成品貿(mào)易中存在顯著的本地市場效應(yīng)。邱斌、尹威 (2010)［13］對中國制造業(yè)的出口數(shù)據(jù)進行了研究，發(fā)現(xiàn)在加工貿(mào)易中本地市場效應(yīng)并不顯著。范愛軍、劉馨遙 (2011)［14］對中國和印度兩個國家對美貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進行了研究，發(fā)現(xiàn)中國制成品貿(mào)易中存在的本地市場效應(yīng)明顯強于印度。陳雯、李佳璐 (2012)［15］運用引力模型對1995—2007年間我國與25個主要貿(mào)易伙伴國的交易數(shù)據(jù)，考察了中國制造業(yè)出口貿(mào)易中是否存在本地市場效應(yīng)，結(jié)果表明中國制造業(yè)整體以及24個分行業(yè)存在本地市場效應(yīng)。2012年中德進出口貿(mào)易總值1 325.2億美元，德國是中國在歐洲最大的貿(mào)易伙伴國，中德雙邊貿(mào)易對我國經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，然而學(xué)者們卻沒有對中德雙邊貿(mào)易中是否存在本地市場效應(yīng)進行過相關(guān)研究。因此，本文通過借鑒Schumacher(2003)提出的模型，利用1993—2012年的貿(mào)易數(shù)據(jù)對中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進行研究，以期為中國對外貿(mào)易的發(fā)展建言獻策。

二、基于引力模型的實證分析

(一)引力模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

本文通過借鑒Schumacher(2003)的引力模型，對中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進行實證分析:

其中，Xaij代表由i國向j國輸送的產(chǎn)業(yè)a的出口量;Yi和Yj分別代表出口國i和進口國j的供給能力和需求規(guī)模，用i國和j國的GDP數(shù)據(jù)來衡量;yi和yj分別代表出口國i和進口國j的資本勞動比，用來衡量兩國要素稟賦情況，用人均GDP來衡量;Dij表示貿(mào)易成本，用兩國間的實際距離來表示，Zkij是虛擬變量，用來衡量模型不包括的其他因素對雙邊貿(mào)易的影響。

由于在雙邊貿(mào)易中，lnXaij=lnMaij，即j國向i國的出口量等于i國從j國的進口量。因此，將方程(1)中i和j的位置進行互換可以得到:

又由于雙邊貿(mào)易的對稱性，可以得到:Dji= Dij，Zkij=Zkji。由式 (1)減去式 (2)可得:

由式(3)可得:貿(mào)易雙方的出口/進口比率Xaij/Xaji是取決于雙方的 GDP之比 Yi/Yj和人均GDP之比yi/yj，這意味著中德雙邊貿(mào)易模式是受貿(mào)易雙方的要素稟賦和相對需求規(guī)模影響，貿(mào)易成本及模型外因素對其不產(chǎn)生影響。在要素稟賦相同即yi/yj=1時，貿(mào)易雙方的相對需求規(guī)模決定了二者之間的貿(mào)易模式。此時，Ba1＞Ba3就表明存在本地市場效應(yīng)，反之則不存在。同樣的，在兩國需求規(guī)模相同即Yi/Yj=1時，貿(mào)易雙方的相對要素稟賦狀況決定了二者之間的貿(mào)易模式。此時，＞體現(xiàn)了要素稟賦的相對優(yōu)勢的大小。因此，可以分別考慮本地市場效應(yīng)和要素稟賦對雙邊貿(mào)易模式產(chǎn)生的不同影響。

通過分離雙邊貿(mào)易模式的決定因素來檢驗中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)，選取了1993—2012年SITC Rev.3標準下一位數(shù)和兩位數(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)。其中，中德兩國的貿(mào)易數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫 (UN Commodity Trade Statistics Database)，實際 GDP由世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫(WDI)提供的名義GDP數(shù)據(jù)除以GDP平減指數(shù)得到，人均GDP則由對應(yīng)的GDP除以人口總數(shù)得到。

(二)基于引力模型的實證檢驗結(jié)果

表1和表2分別給出了中德雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的分析結(jié)果。在SITC一位數(shù)的分類中共有10類產(chǎn)品，其中0—4類可以歸類為初級產(chǎn)品，5—9類則可以歸類為工業(yè)制成品。而在工業(yè)制成品中，5和7類又可以歸類為資本或技術(shù)密集型工業(yè)制成品，6和8類則可以歸類為勞動密集型工業(yè)制成品。［16］由表1可以得到，中德雙邊貿(mào)易中有5類產(chǎn)品的本地市場效應(yīng)系數(shù)為正且顯著，它們分別是:飲料及煙類 (1)、燃料以外非食用粗原料(2)、動植物油脂及油脂 (4)、機械及運輸設(shè)備(7)和未分類的其他商品 (9)。這表明本地市場效應(yīng)不僅存在于制造業(yè)部門之中，也存在于初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門之中。同時，資本和技術(shù)密集型工業(yè)制造業(yè)部門中也存在本地市場效應(yīng)，而勞動密集型工業(yè)制造業(yè)部門中卻不存在本地市場效應(yīng)。

表1 按1位數(shù)SITC分類的中德雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的實證檢驗結(jié)果

整體而言，中德雙邊貿(mào)易中初級產(chǎn)品貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的系數(shù)值為－0.03，并且在10%的水平上顯著，而要素稟賦的系數(shù)值為0.07，并且在1%的水平上顯著，這表明傳統(tǒng)的要素稟賦優(yōu)勢決定了中德初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易模式。在中德工業(yè)制成品貿(mào)易中，本地市場效應(yīng)的系數(shù)值為0.01，并且在10%的水平上顯著，而要素稟賦優(yōu)勢的系數(shù)值為負且不顯著，這意味著本地市場效應(yīng)對中德工業(yè)制成品的貿(mào)易模式起決定性作用。中國相對于德國而言具有勞動力的比較優(yōu)勢，按照傳統(tǒng)的要素稟賦理論，初級產(chǎn)品理應(yīng)成為最主要的出口產(chǎn)品，但通過對中德雙邊貿(mào)易的交易數(shù)據(jù)進行分析可以發(fā)現(xiàn)，中國對德最主要的出口產(chǎn)品是機電產(chǎn)品。中德雙邊貿(mào)易中以機電產(chǎn)品為主的工業(yè)制成品的貿(mào)易量自20世紀90年代以來一直保持著較高的增長速度，這是傳統(tǒng)要素稟賦理論無法解釋的，而基于新貿(mào)易理論的本地市場效應(yīng)或許能為該現(xiàn)象提供較為合理的解釋。

表2給出了對SITC兩位數(shù)中35類制造業(yè)產(chǎn)品的本地市場效應(yīng)的實證檢驗結(jié)果。結(jié)果顯示，有16類產(chǎn)品的系數(shù)為正且顯著，它們分別是:無機化學(xué)材料(52)，醫(yī)藥產(chǎn)品(54)，精油及香膏和香水原料、廁所、拋光和清洗的準備工具 (55)，初級形狀的塑料(57)，在非塑料的初級形狀(58)，軟木及木制品(不包括家具)(63)，紙及紙板(64)，紡織、織物、制成品及有關(guān)產(chǎn)品 (65)，非金屬礦物制品(66)，金屬制品(69)，辦公用機械及自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備 (75)，電信和錄音及音響設(shè)備和儀器(76)，衛(wèi)生、水道、供熱及照明裝置(81)，服裝及衣服配件 (84)，鞋靴(85)和專業(yè)，科學(xué)及控制用儀器及器具 (87)。這表明中德工業(yè)制成品貿(mào)易無論在總體上還是在SITC標準下兩位數(shù)中35類制造業(yè)產(chǎn)品中都存在本地市場效應(yīng)。存在本地市場效應(yīng)的16類產(chǎn)品中，9類屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，7類屬于資本和技術(shù)密集型。相對市場規(guī)模的擴大形成的本地市場效應(yīng)已成為影響中德雙邊貿(mào)易模式的重要因素之一。而本地市場效應(yīng)的產(chǎn)生主要有兩方面的原因:一方面是由于改革開放35年來中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，帶動了居民收入的提高和消費市場規(guī)模的持續(xù)擴大，給外商投資企業(yè)創(chuàng)造了越來越大的發(fā)展空間。另一方面則是在經(jīng)濟全球化的大背景下，區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和重組為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟做出了巨大貢獻。呂國鈞 (2006)［17］認為，上述制造業(yè)的轉(zhuǎn)移和重組盡管有利用中國廉價要素成本的成分，但更為主要的是基于規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)而非傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢。

表2 按2位數(shù)SITC分類的中德制造業(yè)貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的實證檢驗結(jié)果

三、結(jié)論與政策建議

本文采用了1993—2012年中德雙邊貿(mào)易的數(shù)據(jù)，通過借鑒Schumacher(2003)的引力模型，對中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進行了實證分析。檢驗結(jié)果顯示，在SITC一位數(shù)10類產(chǎn)品中有5類存在本地市場效應(yīng)，而SITC兩位數(shù)35類工業(yè)制造業(yè)產(chǎn)品中有16類產(chǎn)品存在本地市場效應(yīng)，本地市場效應(yīng)已成為影響中德雙邊貿(mào)易模式的重要因素之一。

對外貿(mào)易、投資和消費是拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”，只有將投資、外貿(mào)和消費有效的結(jié)合起來，才能使中國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力和可持續(xù)發(fā)展能力得到最大限度的發(fā)揮。改革開放以來，對外貿(mào)易的發(fā)展為中國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展做出了巨大貢獻。錢學(xué)鋒、陳六傅 (2007)認為自改革開放以來，我國一直堅持以廉價勞動力為基礎(chǔ)的出口導(dǎo)向型的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，在具體的貿(mào)易政策上則表現(xiàn)為給予企業(yè)出口退稅、出口信貸和出口補貼支持。從經(jīng)濟效益的角度來講，以廉價勞動力的比較優(yōu)勢參與國際分工與貿(mào)易是不可取的，附加值低且不利于中國經(jīng)濟的長遠發(fā)展。從可行性的角度來講，廉價勞動力的比較優(yōu)勢具有動態(tài)的變化過程，隨著人民幣不斷升值和勞動力工資水平的不斷上升，建立在勞動力比較優(yōu)勢上的對外貿(mào)易模式將不可持續(xù)。

因此，政府應(yīng)當(dāng)努力培育健全的國內(nèi)消費市場，加快完善社會保障制度，發(fā)揮好本地市場效應(yīng)對中國對外貿(mào)易穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的推動作用。

［1］劉磊.中日雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)研究［J］.現(xiàn)代日本經(jīng)濟，2013(4):18—24.

［2］Paul Krugman.Scale Economies，Product Differentiation，and the Pattern of Trade［J］.America Economic Review，1980(70): 950—959.

［3］Donald R Davis.The Home Market，Trade and Industrial Structure［J］.The American Economic Review，1998(88):1264—1276.

［4］Zeng D Z，Kikuchi T.Home Market Effect and the Agricultural Sector［M］ //ERSA conference papers.European Regional Science Association，2005:135.

［5］ K Head，T Mayer.The Empirics of Agglomeration and Trade［M］ //Handbook of Urban and Regional Economics，Amsterdam: North Holland，2004:22—30.

［6］Larch M.The home market effect in models with multinational enterprises［J］.Review of International Economics，2007(1):62—74.

［7］Toulemonde E.Home market effect versus multinationals［R］.IZA Discussion Papers，2007(8):207—219.

［8］K Head，T Mayer，J Ries.On the Pervasiveness of Home Market Effects［J］.Economica，2002(8):357—374.

［9］Donald R Davis，David Weinstein.Economic Geography and Regional Production Structure:An Empirical Investigation［J］.European Economic Review，1999(43):379—407.

［10］D Schumacher.Home Market and Traditional Effects on Comparative Advantage in a Gravity Approach［R］.DIW Discussion，2003 (344):50—67.

［11］張帆，潘佐紅.本土市場效應(yīng)及其對中國省間生產(chǎn)和貿(mào)易的影響［J］.經(jīng)濟學(xué)，2006(2):307—328.

［12］錢學(xué)鋒，陳六傅.中美雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)估計——兼論中國的貿(mào)易政策取向［J］.世界經(jīng)濟研究，2007(12):49—54.

［13］邱斌，尹威.中國制造業(yè)出口是否存在本土市場效應(yīng)［J］.世界經(jīng)濟，2010(7):44—63.

［14］范愛軍，劉馨遙.中印工業(yè)制成品貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)比較研究［J］.世界經(jīng)濟研究，2011(1):76—80.

［15］陳雯，李佳璐.我國制造業(yè)出口的本地市場效應(yīng)研究——基于引力模型的實證分析［J］.世界經(jīng)濟研究，2012(2):21—27.

［16］關(guān)雪凌，肖平.中日貿(mào)易的比較優(yōu)勢與互補性分析［J］.現(xiàn)代日本經(jīng)濟，2008(5):34—39.

［17］呂國鈞.全球化與20世紀90年代以來東亞制造業(yè)的轉(zhuǎn)移和重組［J］.經(jīng)濟學(xué)，2006(2):551—578.