受賄罪的偵查謀略

朱濤，韓康寧

（天津市東麗區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局，天津300000）

受賄罪的偵查謀略

朱濤，韓康寧

（天津市東麗區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局，天津300000）

受賄罪是一種典型的易犯難發(fā)、易犯難偵的犯罪，存在較高的犯罪黑數(shù)。受賄罪的預(yù)謀性、技術(shù)性、隱蔽性、對抗性決定了檢察機關(guān)開展偵查工作需要付出高昂的成本和代價。為了應(yīng)對被偵查對象及其相關(guān)利害關(guān)系人的干擾，確保證據(jù)扎實有效，偵查謀略在受賄罪偵查過程中的合理運用愈來愈被人們所重視。

偵查謀略；受賄罪；證據(jù)固定

一、受賄罪偵查謀略綜述

受賄罪偵查謀略是指檢察機關(guān)在法律許可的范圍內(nèi)，為揭露、證實、懲治受賄犯罪，在偵破案件的整體思維指導(dǎo)下，所制定的能動發(fā)展的偵查計劃、手段和方式的總稱。

“偵查謀略是偵查思維對抗中閃現(xiàn)出來的智慧之光?！敝\為權(quán)宜之計，略為長遠(yuǎn)之策。受賄犯罪存在較高的犯罪黑數(shù)①所謂犯罪黑數(shù)，又稱刑事隱案，是指一些隱案或者潛伏犯罪雖然已經(jīng)發(fā)生，卻因各種原因沒有被計算在官方正式的犯罪統(tǒng)計之中。，偵查謀略是偵破受賄案件的必備武器，其精髓在于以巧制勝，目的是提高案件偵查效率。

受賄罪偵查謀略的特征表現(xiàn)在：第一，謀略內(nèi)容的針對性、對抗性和靈活性。偵查謀略要求偵查人員隨著案件的深入作出能動反應(yīng)。第二，謀略運用的綜合性。只有綜合運用各種偵查措施、偵查謀略，檢察機關(guān)才能掌握案件偵查的主動權(quán)。第三，謀略實施的隱蔽性。只有不暴露偵查謀略的意圖，才能出奇制勝、先發(fā)制人。在受賄案件的偵查過程中，應(yīng)當(dāng)知己知彼，因案因人因勢施謀用策。

二、受賄罪偵查工作中運用偵查謀略的必要性

“上兵伐謀，其次伐交，最次伐兵，最下攻城?！眰刹闄C關(guān)與犯罪嫌疑人之間存在偵查與反偵查的對抗型關(guān)系，只有在偵查工作中靈活運用偵查謀略，通過縝密的邏輯分析，布局“客觀全面、操作性強”的偵查計劃，才能保證偵查活動的效率和質(zhì)量。

（一）律師辯護權(quán)的擴張要求偵查工作重視謀略

新刑訴法對辯護制度作了重大修改，以言辭證據(jù)為核心的偵查模式亟須轉(zhuǎn)變，給職務(wù)犯罪偵查工作帶來了很大的挑戰(zhàn)。

第一，調(diào)查取證難度加大。一方面，傳統(tǒng)賄賂犯罪偵查將突破犯罪嫌疑人口供作為破案的重要因素，辯護制度修改后，犯罪嫌疑人心理上有了依靠，可以借助律師的幫助獲取更多信息，心理上也不再是孤軍奮戰(zhàn)，心理防線更難突破，口供難取。另一方面，辯護律師會見犯罪嫌疑人并了解有關(guān)案情后，將會尋找有關(guān)證人調(diào)查取證，容易造成證人逃避詢問或者證言反復(fù)。

第二，證據(jù)固定的難度加大。律師介入后會與犯罪嫌疑人分析案情，使犯罪嫌疑人更加明白其行為及所交代事實的法律性質(zhì)和后果，極大提高了犯罪嫌疑人翻供的可能性。更有甚者，個別律師放棄道德底線，幫助犯罪嫌疑人編供、串供，嚴(yán)重影響證據(jù)的固定。

（二）犯罪嫌疑人反偵查能力的提高要求重視偵查謀略

受賄犯罪嫌疑人大都具有較高的智力水平、法律知識、豐富的社會閱歷、復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)，掌握較多的偵查和反偵查知識。這種天然的主體特殊性決定了受賄犯罪中的反偵查行為呈現(xiàn)出高隱蔽性、高智能性、強主動性、強對抗性的特點以及鮮明的職權(quán)干預(yù)色彩。偵查謀略的有效運用，可以最大程度減少反偵查對案件偵破的干擾。

三、受賄罪的初查謀略

賄賂犯罪多以行賄人和受賄人“一對一”形式進行，且行、受賄雙方存在利害關(guān)系，局外人很難確切了解其中的情況。這種特殊的犯罪形式?jīng)Q定了受賄案件的證據(jù)收集難度很大，定案的關(guān)鍵還是依賴受賄人的供述和行賄人的證詞，偵查人員必須巧妙而恰當(dāng)?shù)剡\用偵查謀略，才能克敵制勝，避免串供、翻供的發(fā)生。

初查，是指人民檢察院在立案前對已獲取的犯罪線索材料進行審查的司法活動。②此處“初查”的概念引自1995年7月21日最高人民檢察院檢察委員會討論通過的《關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》。初查的任務(wù)是收集必要的證據(jù)和材料，確定是否有犯罪事實并需追究其刑事責(zé)任。在對受賄線索展開初查之前，應(yīng)先進行案件線索評估，包括成案性評估、可查性評估①可查性評估，即法律及社會效果評估。法律效果，是指偵查人員在查辦受賄犯罪過程中嚴(yán)格依法辦事，樹立和維護法律權(quán)威；社會效果，是指偵查人員在查辦受賄犯罪過程中是否可以把小案查成大案、把個案查成窩案、串案，化解社會矛盾，維護社會穩(wěn)定。、風(fēng)險性評估。一方面，綜合初查對象的職業(yè)、犯罪線索所涉領(lǐng)域及行業(yè)潛規(guī)則，全面分析存在受賄的可能性；另一方面，全面掌握初查對象的家庭情況、個人履歷、性格類型、生活習(xí)慣，為之后的偵查工作作鋪墊。

2013年，東麗區(qū)人民檢察院查辦了一起某機關(guān)行政執(zhí)法人員受賄的案件。行政執(zhí)法人員楊某某在對電動自行車生產(chǎn)企業(yè)進行執(zhí)法檢查過程中，利用職務(wù)之便，先后收受多家企業(yè)負(fù)責(zé)人給予的財物數(shù)萬元，幫助有關(guān)違法企業(yè)逃避處罰。此案雖然涉案金額不大，但辦案過程中的疏忽極易導(dǎo)致無法順利成案，也更能體現(xiàn)出偵查謀略的重要性。

在調(diào)查楊某某受賄一案過程中，接到楊某某受賄的舉報線索后，偵查人員多次召開會議，周密部署具體的初查方案，提出了“由外及里、先易后難、重在取證”的初查策略。初查中，偵查人員堅持以獲取證據(jù)為切入點，并不急于正面接觸楊某某，對其實行內(nèi)緊外松的冷處理策略，以防打草驚蛇。同時，做好外圍工作。一方面，了解楊某某的工作履歷和家庭情況。楊某某退伍轉(zhuǎn)業(yè)后一直擔(dān)任行政執(zhí)法職務(wù)，有一定的反偵查意識，其妻子患病多年，兒子大學(xué)在讀，楊某某對家庭感情較深。另一方面，分別接觸曾向楊某某行賄的人員，開展細(xì)致的初查取證工作，層層深入，先把較易查清的犯罪事實和較易獲取的犯罪證據(jù)作為突破口，初步認(rèn)定了楊某某涉嫌犯罪的事實后迅速立案偵查。

四、受賄罪立案階段的偵查謀略

立案偵查階段主要有兩項任務(wù)：一是查明犯罪事實，二是收集固定犯罪證據(jù)。因此，立案偵查階段的偵查謀略必須圍繞這兩項任務(wù)制定和實施，重中之重便是獲取犯罪嫌疑人的供述和行賄人的證詞。楊某某受賄案中，行賄的企業(yè)負(fù)責(zé)人多為外地來津創(chuàng)業(yè)人員，企業(yè)都是正處在起步發(fā)展階段的小型企業(yè)，在突破行賄人方面存在較大困難。第一，行賄行為在電動自行車行業(yè)普遍存在。行賄人向檢察機關(guān)揭發(fā)賄賂行為，在某些人看來是出賣行規(guī)的“惡行”，行賄人擔(dān)心自己成為行業(yè)的“公敵”。第二，行賄人擔(dān)心今后受到楊某某所在的執(zhí)法單位的避忌，必需的交往難以為繼。下面所講的幾種偵查謀略同時適用于受賄人和行賄人。

（一）順藤摸瓜法

在查辦受賄案件的過程中，要遵循“由易到難、由簡到繁”的原則。偵查人員要善于捕捉、利用受賄人與行賄人之間的矛盾，尋找案件的突破口，加以各個擊破。在楊某某受賄案的偵查過程中，辦案人員選擇與楊某某存在矛盾、能夠主動交代行賄事實的行賄人作為突破口，以點帶面，尋找其他可能向楊某某行賄的人員；部分行賄人存在種種顧慮，有的害怕日后遭到刁難，有的擔(dān)心事情張揚出去影響自己的聲譽。面對此類情況，辦案人員向其講解法律政策，進行思想引導(dǎo)，消除他們思想上的顧慮，順利取得了行賄人的證言，掌握了進攻楊某某的有力武器。

（二）敲山震虎法

這一偵查策略要求偵查人員在面對受賄人或者行賄人時，通過營造嚴(yán)肅緊張的氣氛以及法律法規(guī)、政策的教育引導(dǎo)，對其心理施加壓力，促使其坦白交待。首次詢問楊某某時，一開始他反復(fù)強調(diào)自己沒有經(jīng)濟問題，避重就輕地說一些與案件無關(guān)的事情。此種情形下，辦案人員用幾件受賄的案例去觸動楊某某脆弱的神經(jīng)，同時不失時機地指出一兩個偵查人員已經(jīng)掌握的證據(jù)，摧垮了楊某某的僥幸心理。

（三）虛實攻心法

也可以稱為證據(jù)攻心法，是通過對掌握證據(jù)的運用以印證擴展案件證據(jù)并形成和完善案件證據(jù)鏈的一種偵查策略。在缺乏確實充分犯罪證據(jù)的情況下，偵查人員訊問時要針對受賄人供述中刻意回避的問題，采用“實則虛之、虛則實之”的審訊策略，強化和渲染手中證據(jù)的確實充分性，以形成強大的心理壓力，使其感到“鐵證如山”。

（四）剛?cè)岵?/p>

這一策略在實質(zhì)上體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟的刑事政策，是指在訊問中要直擊被問人的要害部位，逐步使其瀕臨心理防線崩潰的臨界點，在此情形下，進行巧妙的情感施壓，一緊一緩，一張一弛，促使其如實供述犯罪事實。在查辦楊某某受賄案的過程中，在收集固定了充分的證據(jù)后，辦案人員開門見山地訊問楊某某的犯罪事實，使其明白不能再心存僥幸；同時，考慮到楊某某對家庭感情較深，不想給妻兒造成太多負(fù)面影響，其妻子也確實需要人照顧，未對楊某某采取羈押的強制措施，并從家庭、事業(yè)、生活等方面對其進行人性化關(guān)懷和開解。經(jīng)過辦案人員曉之以理、動之以情的審訊，楊某某如實供述了自己的犯罪事實。

（五）防范受賄犯罪嫌疑人翻供的對策

受賄罪偵查對犯罪嫌疑人供述有著極高的依賴程度，倘若犯罪嫌疑人翻供，將直接影響能否定罪。因此，偵查工作必須圍繞證據(jù)的收集與固定開展?？刂坪头婪斗┈F(xiàn)象發(fā)生，具體說來有以下對策：

第一，嚴(yán)格實行訊問全程同步錄音錄像制度。這是科學(xué)技術(shù)的進步，更是執(zhí)法觀念的變革；既可以保護犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，又可以保護訊問人員的人身權(quán)利和人格尊嚴(yán)。對于辦案過程中訊問人員是否存在誘供、騙供和刑訊逼供行為，這是最強有力的證據(jù)。

第二，預(yù)審人員要全面掌握證據(jù)情況并指導(dǎo)加固證據(jù)。預(yù)審人員要熟知犯罪嫌疑人的供述、辯解和證人證言等證據(jù)，研究證據(jù)中的瑕疵，指導(dǎo)辦案人員補充和完善證據(jù)，做到證據(jù)確實充分。

第三，要求犯罪嫌疑人反復(fù)書寫悔過書。除了對犯罪嫌疑人的有罪供述進行記錄外，還應(yīng)要求犯罪嫌疑人自己書寫悔過書，一遍不透徹就再寫一遍。這些悔過書是犯罪嫌疑人不敢翻供、不能翻供的有力證據(jù)。

D631.2

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1673―2391(2014)08―0031―02

2014-03-22責(zé)任編校：邊草