馬克思恩格斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家社會(huì)發(fā)展道路的分析及其當(dāng)代意義*

孫來(lái)斌，劉 宏

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

發(fā)展問(wèn)題，是一個(gè)長(zhǎng)期困擾人類的歷史問(wèn)題，也是一個(gè)當(dāng)今世界普遍關(guān)心的時(shí)代課題。19世紀(jì)70年代，一項(xiàng)新的歷史課題擺在了馬克思、恩格斯的面前：在世界市場(chǎng)不斷擴(kuò)大、西方資本主義現(xiàn)代化日益發(fā)展的條件下，東方落后國(guó)家是否惟有步西方國(guó)家的后塵才能走上現(xiàn)代化道路？馬克思、恩格斯從當(dāng)時(shí)俄國(guó)人關(guān)于俄國(guó)社會(huì)發(fā)展道路的爭(zhēng)論中，敏銳地觀察到問(wèn)題的癥結(jié)所在。他們?cè)谡加写罅抠Y料的基礎(chǔ)上，對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，提出了俄國(guó)走非資本主義道路的設(shè)想。他們的有關(guān)分析，蘊(yùn)含著落后國(guó)家如何解決發(fā)展問(wèn)題的科學(xué)思路和方法論原則，對(duì)于探討何以能夠和如何能夠?qū)崿F(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興這一重大問(wèn)題，也具有重要的啟示。

一、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國(guó)跨越資本主義卡夫丁峽谷的設(shè)想，提出了一條落后國(guó)家非資本主義的發(fā)展道路，為落后國(guó)家探索適合自己國(guó)情的發(fā)展模式提供了重要啟示

在人類步入資本主義時(shí)代以后，經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家應(yīng)該選擇何種社會(huì)發(fā)展道路？馬克思在《資本論》等著作中對(duì)此曾有過(guò)一般分析，指出資本主義生產(chǎn)的規(guī)律正以“鐵的必然性”向前資本主義國(guó)家擴(kuò)展，“工業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)的國(guó)家所顯示的，只是后者未來(lái)的景象”[1]P100。從19世紀(jì)70年代開(kāi)始，他們憑借著對(duì)俄國(guó)等經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家實(shí)證材料的深刻把握，提出了非資本主義發(fā)展道路設(shè)想。

在西方資本主義現(xiàn)代文明的沖擊下，俄國(guó)應(yīng)該選擇什么樣的發(fā)展道路？這是19世紀(jì)60年代前后俄國(guó)思想界反復(fù)探討的問(wèn)題。俄國(guó)民粹派在爭(zhēng)論這一問(wèn)題時(shí)，紛紛引證馬克思的著作，但是往往得出錯(cuò)誤的理解。針對(duì)米海洛夫斯基將俄國(guó)必經(jīng)資本主義階段的論斷強(qiáng)加于他的錯(cuò)誤，馬克思在《給〈祖國(guó)紀(jì)事〉雜志編輯部的信》中專門作出了明確的理論澄清：《資本論》的有關(guān)內(nèi)容只是對(duì)西方社會(huì)發(fā)展的歷史概述，假如將之“徹底變成一般發(fā)展道路的歷史哲學(xué)理論，一切民族，不管它們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走這條道路……他這樣做，會(huì)給我過(guò)多的榮譽(yù)，同時(shí)也會(huì)給我過(guò)多的侮辱?！盵2]P341－342馬克思在此問(wèn)題上的態(tài)度到底如何？馬克思從不故弄玄虛，他根據(jù)多年的研究直截了當(dāng)?shù)乇砻髯约旱挠^點(diǎn)：俄國(guó)的歷史和現(xiàn)實(shí)都有別于西歐，走何種道路要取決于具體歷史條件；如果俄國(guó)繼續(xù)通過(guò)農(nóng)奴制改革走向資本主義，“那么它將會(huì)失去當(dāng)時(shí)歷史所能提供給一個(gè)民族的最好的機(jī)會(huì)，而遭受資本主義制度所帶來(lái)的一切災(zāi)難性的波折?！盵2]P340

這是一份正式的聲明信，由于馬克思擔(dān)心刊登他的書(shū)信的刊物會(huì)遭遇政治危險(xiǎn)，因此，并未將此信寄出。在馬克思去世以后，恩格斯才將此信復(fù)制并寄給俄國(guó)女革命家查蘇利奇。此前查蘇利奇曾經(jīng)致信馬克思向他請(qǐng)教，希望馬克思能給出的明確意見(jiàn)。面對(duì)查蘇利奇的請(qǐng)求，馬克思作了極其慎重的思考。在他看來(lái)，一個(gè)國(guó)家是否要經(jīng)過(guò)資本主義階段才能走上現(xiàn)代化發(fā)展道路，“一切都取決于它所處的歷史環(huán)境”[2]P765。他反對(duì)不顧歷史條件照抄照搬西歐資本主義發(fā)展模式的做法，認(rèn)為俄國(guó)如果能夠發(fā)揮歷史賦予的有利條件，“可以不通過(guò)資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來(lái)”。[3]P435-436

1882年1月，應(yīng)俄國(guó)革命家拉甫羅夫的請(qǐng)求，馬克思、恩格斯為《共產(chǎn)黨宣言》俄文第二版作序。他們指出：在俄國(guó)，資本主義發(fā)展才剛開(kāi)始起步，“大半土地仍歸農(nóng)民公共占有?！痹谶@種情形下，它有無(wú)可能走出一條非資本主義發(fā)展道路呢？他們當(dāng)時(shí)對(duì)這個(gè)問(wèn)題給出了“唯一可能的答復(fù)”：“假如俄國(guó)革命將成為西方無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的信號(hào)而雙方互相補(bǔ)充的話，那么現(xiàn)今的俄國(guó)土地公社所有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點(diǎn)?！盵3]P326

馬克思逝世以后，恩格斯繼續(xù)關(guān)注俄國(guó)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題。他根據(jù)俄國(guó)資本主義因素快速增加的現(xiàn)實(shí)，明確指出俄國(guó)在農(nóng)村公社基礎(chǔ)上跨越資本主義的可能性愈來(lái)愈小，但在理論上仍然肯定了跨越發(fā)展的可能。在去世的前一年，恩格斯還強(qiáng)調(diào)：“不僅可能而且無(wú)庸置疑的是，當(dāng)西歐人民的無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得勝利和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)歸公有之后，那些剛剛踏上資本主義生產(chǎn)道路而仍然保全了氏族制度或氏族制度殘余的國(guó)家，可以利用這些公社所有制的殘余和與之相適應(yīng)的人民風(fēng)尚作為強(qiáng)大的手段，來(lái)大大縮短自己向社會(huì)主義社會(huì)發(fā)展的過(guò)程，并可以避免我們?cè)谖鳉W開(kāi)辟道路是所不得不經(jīng)歷的大部分苦難和斗爭(zhēng)?！边@一種發(fā)展的可能，“不僅適用于俄國(guó)，而且適用于處在資本主義以前的階段的一切國(guó)家。”[4]P443

由此可見(jiàn)，馬克思、恩格斯關(guān)于落后國(guó)家的發(fā)展道路事實(shí)上提出過(guò)兩種思路：早先闡發(fā)的資本主義道路和晚年設(shè)想的非資本主義道路。表面看來(lái)，這兩種思路似乎矛盾，從實(shí)際上看，兩者相互補(bǔ)充，共同揭示了落后國(guó)家社會(huì)發(fā)展道路的兩種可能。其中，前者反映了普遍性，是一種漸進(jìn)式的發(fā)展，而后者反映了個(gè)別性，是一種非漸進(jìn)形式的發(fā)展；前者是條件，后者是在前者實(shí)現(xiàn)的前提下的一種可能。在他們的設(shè)想中，如果沒(méi)有其他國(guó)家經(jīng)歷資本主義的磨難，就不會(huì)有 “資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果”，那么，資本主義對(duì)俄國(guó)而言則是“既不能跳過(guò)也不能用法令取消自然的發(fā)展階段”。[5]P12

馬克思、恩格斯上述設(shè)想所體現(xiàn)出的思想火花和方法原則，對(duì)于落后國(guó)家探索適合自己國(guó)情的發(fā)展模式具有重要參考價(jià)值，并已成為中國(guó)特色社會(huì)主義理論的重要生長(zhǎng)點(diǎn)。中國(guó)特色社會(huì)主義理論，清除了長(zhǎng)期以來(lái)那種把馬克思主義創(chuàng)始人關(guān)于未來(lái)發(fā)達(dá)社會(huì)主義社會(huì)特征的設(shè)想強(qiáng)加給現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義實(shí)踐的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，澄清了不合乎時(shí)代進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展規(guī)律的模糊觀念，用新的思想、觀點(diǎn)進(jìn)一步豐富和發(fā)展了馬克思、恩格斯的非資本主義道路設(shè)想。[6]

同時(shí)，馬克思、恩格斯非資本主義道路設(shè)想的價(jià)值，在當(dāng)前國(guó)外依附論等發(fā)展理論的主張中也得到印證。在國(guó)際學(xué)界關(guān)于發(fā)展問(wèn)題的研討中，拉美的依附論對(duì)“西方中心論”提出了質(zhì)疑。其中，巴西著名的依附論學(xué)者多斯桑托斯曾專門提及馬克思晚年的非資本主義道路設(shè)想，強(qiáng)調(diào)它的兩點(diǎn)啟示：第一，落后國(guó)家不一定要走歐洲的道路，不一定必須經(jīng)過(guò)同樣的階段，它們甚至可能“躲過(guò)”資本主義制度的災(zāi)難，創(chuàng)造一些獨(dú)特的歷史形式；第二，在考察社會(huì)發(fā)展道路時(shí)，必須研究每一個(gè)具體的歷史進(jìn)程，從而把它同其他的進(jìn)展和自身發(fā)展的特殊歷史條件聯(lián)系起來(lái)。[7]P336-348他還指出，目前流行的所謂西方現(xiàn)代化模式可以被落后國(guó)家模仿的假設(shè)，“是一種意識(shí)形態(tài)抽象的結(jié)果”，因?yàn)椤耙⒁环N能夠達(dá)到今天已是發(fā)達(dá)國(guó)家所達(dá)到的那種發(fā)展階段的社會(huì)，這在現(xiàn)在的歷史條件下是絕不可能的”[7]P276-277。因此，多斯桑托斯等人提出，落后國(guó)家結(jié)合自身實(shí)際選擇一條不同于西方的發(fā)展道路是可行的、必要的。這一主張，從側(cè)面進(jìn)一步映襯了馬克思、恩格斯晚年非資本主義道路設(shè)想的當(dāng)代意義。

二、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國(guó)跨越資本主義卡夫丁峽谷的世界市場(chǎng)條件的分析，闡明了落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系，為我們科學(xué)觀察經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響提供了思想武器

馬克思、恩格斯關(guān)于世界市場(chǎng)的有關(guān)分析方法，既是他們探討俄國(guó)社會(huì)發(fā)展道路的理論工具，也對(duì)當(dāng)前落后國(guó)家如何利用世界市場(chǎng)、應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化具有重要的方法論意義。

馬克思、恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中批判了資本主義世界市場(chǎng)擴(kuò)大化給無(wú)產(chǎn)階級(jí)造成的痛苦，指出無(wú)產(chǎn)階級(jí)唯有訴諸革命才能駕馭這種異己的力量，并依靠“生產(chǎn)力的普遍發(fā)展和與此相聯(lián)系的世界交往”的歷史影響，“消滅地域性的共產(chǎn)主義”[8]P86－87。他們?cè)凇豆伯a(chǎn)黨宣言》中進(jìn)一步指出：資產(chǎn)階級(jí)“由于開(kāi)拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了。”[8]P276它同時(shí)造成了落后國(guó)家的現(xiàn)代文明進(jìn)步的趨勢(shì)和被迫從屬于西方的趨勢(shì)?！顿Y本論》及其手稿則將世界市場(chǎng)總體置于反映資本運(yùn)動(dòng)客觀辯證法的宏大背景之下，揭示了資本主義生產(chǎn)方式自身運(yùn)動(dòng)規(guī)律和歷史前景。[9]P56-58

馬克思、恩格斯晚年將世界市場(chǎng)理論的關(guān)注重點(diǎn)從西方轉(zhuǎn)到東方，并將其與落后國(guó)家的發(fā)展道路問(wèn)題的思考緊密結(jié)合。在這種結(jié)合中，他們的世界市場(chǎng)理論找到了它的邏輯歸宿：進(jìn)行社會(huì)革命的落后國(guó)家應(yīng)借助世界市場(chǎng)吸收資本主義一切積極成果，從而與進(jìn)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的西方國(guó)家一起，相互呼應(yīng)，共同走向世界社會(huì)主義。在他們看來(lái)，在世界市場(chǎng)形成以前，各民族和國(guó)家間的交往關(guān)系雖然存在但是不夠發(fā)達(dá)，因此，跨越現(xiàn)象雖有發(fā)生但是較為少見(jiàn)。在世界市場(chǎng)形成以后，由于世界市場(chǎng)的影響，各民族和國(guó)家間的交往密切而頻繁，彼此連為一體，因此，跨越現(xiàn)象雖仍屬特殊但已具有一定的普遍性。他們認(rèn)為，俄國(guó)之所以有可能跨越資本主義卡夫丁峽谷，關(guān)鍵在于它“恰好又生存在現(xiàn)代的歷史環(huán)境中，處在文化較高的時(shí)代，和資本主義生產(chǎn)所統(tǒng)治的世界市場(chǎng)聯(lián)系在一起”[10]P44。馬克思進(jìn)一步指出，俄國(guó)在利用世界市場(chǎng)的過(guò)程中應(yīng)該從自己的國(guó)情出發(fā)，而不能借故學(xué)習(xí)西方而大肆破壞自己的傳統(tǒng)。

總之，對(duì)待世界市場(chǎng)不能采取拒斥的態(tài)度，而要積極利用其積極因素；在利用世界市場(chǎng)時(shí)必須發(fā)揮本土資源的優(yōu)勢(shì)，“考慮到各國(guó)的制度、風(fēng)俗和傳統(tǒng)”[11]P179，借以克服世界市場(chǎng)的負(fù)面影響。這是馬克思、恩格斯晚年關(guān)于落后國(guó)家如何應(yīng)對(duì)世界市場(chǎng)的總體觀點(diǎn)。

“馬克思、恩格斯所說(shuō)的世界市場(chǎng)擴(kuò)大化，實(shí)質(zhì)上就是今人所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)全球化。而當(dāng)今的時(shí)代，是世界市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大的時(shí)代；當(dāng)今的世界市場(chǎng)，仍然是資本主義所主導(dǎo)的世界市場(chǎng)。”[12]馬克思、恩格斯關(guān)于資本主義世界市場(chǎng)雙重影響的分析，為我們應(yīng)對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化問(wèn)題提供了寶貴啟示。當(dāng)代許多國(guó)外學(xué)者在探討這一問(wèn)題時(shí)都將目光投向了馬克思，力圖從他那里尋找思想資源。美國(guó)學(xué)者羅伯特·薩謬爾遜關(guān)于“全球化是一把雙刃劍”的著名表述[13]，實(shí)際上得出了與馬克思相同的判斷。正如美國(guó)學(xué)者約翰·卡西迪所言：“‘全球化’是20世紀(jì)末每一個(gè)人都在談?wù)摰臅r(shí)髦詞語(yǔ)，但150年前馬克思就預(yù)見(jiàn)到它的許多后果。”[14]馬克思世界市場(chǎng)理論的強(qiáng)大生命力和現(xiàn)實(shí)意義，在沃勒斯坦的世界體系論上也得到印證。[15]P162-167作為一名世界級(jí)的著名學(xué)者，沃勒斯坦多次承認(rèn)自己從馬克思那里吸收了許多東西。[16]P9

馬克思、恩格斯的有關(guān)思想不僅在西方思想界得到時(shí)代回響，而且在東方社會(huì)主義實(shí)踐中得到豐富和發(fā)展。這一豐富和發(fā)展，首先是從列寧開(kāi)始的，并在鄧小平對(duì)外開(kāi)放思想當(dāng)中得到集中體現(xiàn)。概而論之，從馬克思提出的“俄國(guó)不是脫離現(xiàn)代世界孤立生存的”[10]P431，到列寧強(qiáng)調(diào)的“對(duì)資本主義的西方在經(jīng)濟(jì)上要千方百計(jì)地加以利用，加強(qiáng)和加緊利用”[17]P185，再到鄧小平總結(jié)的“關(guān)起門來(lái)搞建設(shè)是不能成功的，中國(guó)的發(fā)展離不開(kāi)世界”[18]P78；從馬克思提出的“把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來(lái)”[10]P435-436，到列寧強(qiáng)調(diào)的“社會(huì)主義能否實(shí)現(xiàn)，就取決于我們把蘇維埃政權(quán)和蘇維埃管理組織同資本主義最新的進(jìn)步的東西結(jié)合得好壞”[19]P170-171，再到鄧小平重申的“要向資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理方法以及其他一切對(duì)我們有益的知識(shí)和文化”[18]P44；從馬克思提出的落后國(guó)家在學(xué)習(xí)別國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)時(shí)“必須考慮各國(guó)的制度、風(fēng)俗和傳統(tǒng)”[11]P179，到列寧告誡斯大林的“必須緊緊地掌著舵，走我們自己的路，決不要上別人阿諛?lè)畛谢蚨矅樣炘p的當(dāng)”[20]P111-112，再到鄧小平強(qiáng)調(diào)的 “中國(guó)的事情要按照中國(guó)的情況來(lái)辦，要依靠中國(guó)人自己的力量來(lái)辦”[18]P3等，這些思想既一脈相承又與時(shí)俱進(jìn)，其間存在著緊密的歷史關(guān)聯(lián)和內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)。

三、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國(guó)跨越資本主義卡夫丁峽谷以后的經(jīng)濟(jì)體制的有關(guān)分析，包含著社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合的深層意蘊(yùn)，為我們確立和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了理論資源

關(guān)于社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系問(wèn)題，是一個(gè)在國(guó)際范圍內(nèi)長(zhǎng)期存在爭(zhēng)議的問(wèn)題。其中，在20世紀(jì)90年代前后西方左翼學(xué)者的有關(guān)討論中，美國(guó)拉巴馬大學(xué)教授阿諾德同羅耀拉大學(xué)教授施韋卡特的爭(zhēng)論[21]P66-68，以及紐約州立大學(xué)布法羅分校教授勞勒同紐約大學(xué)教授奧爾曼的爭(zhēng)論[22]P7-192，尤為引人關(guān)注。爭(zhēng)論雙方依據(jù)的都是馬克思的論著，得出的卻是截然不同的理解。那么，馬克思到底是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的反對(duì)者還是提倡者？

從馬克思、恩格斯關(guān)于未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的一般論述來(lái)看，社會(huì)主義社會(huì)將不存在商品貨幣關(guān)系，將實(shí)行統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。但是，他們所設(shè)想的未來(lái)社會(huì)，是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已有高度發(fā)展、生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的資本主義社會(huì)為前提的。馬克思在從總體上傾向于未來(lái)社會(huì)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的同時(shí)，對(duì)未來(lái)社會(huì)應(yīng)該利用資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的某些做法也有所論述。例如，他在《資本論》中指出：“毫無(wú)疑問(wèn)，在由資本主義的生產(chǎn)方式向聯(lián)合起來(lái)勞動(dòng)的生產(chǎn)方式過(guò)渡時(shí)，信用制度會(huì)作為有力的杠桿發(fā)生作用；但是，它僅僅是和生產(chǎn)方式本身的其他重大的有機(jī)變革相聯(lián)系的一個(gè)要素?！盵23]P686他還提出了商品生產(chǎn)和商品流通并非為資本主義社會(huì)特有的思想：“商品生產(chǎn)和商品流通是極不相同的生產(chǎn)方式都具有的現(xiàn)象，盡管它們?cè)诜秶妥饔梅矫娓鞑幌嗤?。”[5]P133他甚至提出：“在資本主義生產(chǎn)方式消滅以后，但社會(huì)生產(chǎn)依然存在的情況下，價(jià)值規(guī)律仍會(huì)在下述意義上起支配作用：勞動(dòng)時(shí)間的調(diào)節(jié)和社會(huì)勞動(dòng)在各類不同生產(chǎn)之間的分配，最后，與此有關(guān)的簿記，將比以前任何時(shí)候都更重要?！盵23]P963又如，他在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中特別指出，社會(huì)主義社會(huì)“是剛剛從資本主義社會(huì)中產(chǎn)生出來(lái)的，因此它在各方面，在經(jīng)濟(jì)、道德和精神方面都還帶著它脫胎出來(lái)的那個(gè)舊社會(huì)的痕跡……這里通行的是調(diào)節(jié)商品交換 （就它是等價(jià)的交換而言）的統(tǒng)一原則……至于消費(fèi)資料在各個(gè)生產(chǎn)者中間的分配，那么這里通行的是商品等價(jià)物的交換中通行的統(tǒng)一原則，即一種形式的一定量勞動(dòng)同另一種形式的同量勞動(dòng)能夠相交換?！盵2]P304

無(wú)可否認(rèn)，上述論述同馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的一般論述相比，在他的思想當(dāng)中并不占主導(dǎo)地位。我們雖然不能因此得出馬克思贊成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論，但是，從上述論述我們可以看出，馬克思在理論上并未完全封堵社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容的路徑。

如果說(shuō)馬克思的上述論述只是為社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合留下了一定理論空間的話，那么，他在晚年的有關(guān)闡發(fā)則進(jìn)一步擴(kuò)大了這個(gè)空間。這個(gè)空間之所以被擴(kuò)大，主要原因就在于馬克思研究視角的轉(zhuǎn)變，即他晚年重點(diǎn)思考的是落后國(guó)家走向社會(huì)主義的問(wèn)題，因此，他的相關(guān)論述自然會(huì)與其對(duì)西歐國(guó)家走向社會(huì)主義的一般論述有所不同。這主要表現(xiàn)在：

首先，馬克思揭示了俄國(guó)、印度、中國(guó)等東方國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上的落后性。社會(huì)主義不存在商品貨幣關(guān)系，這是馬克思早先根據(jù)西歐發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的情況得出的結(jié)論，無(wú)疑具有一定的歷史前提和邏輯前提。他在晚年所研究的東方落后國(guó)家，亞細(xì)亞生產(chǎn)方式仍然有相當(dāng)?shù)挠绊?，并不具備這些前提。[24]其一，它們并未經(jīng)過(guò)近代資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分孕育和發(fā)展，多半處于前資本主義的自然經(jīng)濟(jì)或小商品經(jīng)濟(jì)階段。馬克思在《資本論》中寫道：前資本主義的生產(chǎn)方式“內(nèi)部的堅(jiān)固性和結(jié)構(gòu)，對(duì)于商業(yè)的解體作用造成了多大的障礙，這從英國(guó)人同印度和中國(guó)的通商上可以明顯地看出來(lái)?！盵23]P372-373他晚年在《人類學(xué)筆記》、《歷史學(xué)筆記》中多處進(jìn)一步表達(dá)了這種思想。其二，它們多半未經(jīng)過(guò)近代工業(yè)化階段，與西方相比，生產(chǎn)力普遍較為落后。在晚年筆記中，他反復(fù)提到這些國(guó)家存在的是“非資本主義生產(chǎn)方式”[25]P117-118，“實(shí)行非資本主義生產(chǎn)并以農(nóng)業(yè)為主”[25]P94。其三，它們并未形成全國(guó)性的勞動(dòng)社會(huì)化，存在著二元甚至多元的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在《資本論》寫作階段，馬克思就明確認(rèn)識(shí)到，東方落后國(guó)家尚未經(jīng)過(guò)勞動(dòng)的社會(huì)化發(fā)展階段，勞動(dòng)者和勞動(dòng)條件還保持著原有的統(tǒng)一形式——“亞洲村社（原始共產(chǎn)主義）和這種或那種類型的小家庭農(nóng)業(yè)（與此相結(jié)合的是家庭工業(yè)）。這兩種形式都是幼稚的形式，都同樣不適合于把勞動(dòng)發(fā)展為社會(huì)勞動(dòng)，不適合于提高社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力。”[26]P465-466馬克思晚年關(guān)于東方國(guó)家社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的論述中，注意到這些國(guó)家事實(shí)上存在著少數(shù)較為發(fā)達(dá)的大城市，但是在大城市以外則是廣大的落后的農(nóng)村地區(qū)。這些情況表明，東方落后國(guó)家一旦跨越資本主義卡夫丁峽谷，不能像馬克思以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為典型所作的一般設(shè)想那樣立即消滅商品市場(chǎng)關(guān)系。

其次，馬克思強(qiáng)調(diào)俄國(guó)要想跨越資本主義卡夫丁峽谷必須利用世界市場(chǎng)?！岸韲?guó)不是脫離現(xiàn)代世界孤立生存的”、“恰好又生存在現(xiàn)代的歷史環(huán)境中，處在文化較高的時(shí)代，和資本主義生產(chǎn)所統(tǒng)治的世界市場(chǎng)聯(lián)系在一起”[10]P431等論述，揭示了俄國(guó)不可避免地卷入“世界市場(chǎng)網(wǎng)”，而主動(dòng)利用“世界市場(chǎng)網(wǎng)”是其抓住歷史機(jī)遇實(shí)現(xiàn)非資本主義發(fā)展的必要條件。既然對(duì)外要通過(guò)世界市場(chǎng)，那么不難從中合乎邏輯地得出結(jié)論：其內(nèi)部也應(yīng)該實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，惟有如此才能與世界市場(chǎng)對(duì)接。

再次，馬克思明確提出俄國(guó)農(nóng)村公社要想走向新生就必須充分利用現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)。馬克思在給查蘇利奇的復(fù)信當(dāng)中指出，俄國(guó)農(nóng)村公社要想將非資本主義發(fā)展在理論上的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性，從其自身?xiàng)l件來(lái)看，必須消除“它的軟弱性的根源”，即由于“公社與公社之間的生活缺乏聯(lián)系”而導(dǎo)致的“孤立性”，要充分利用現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的“一整套交換機(jī)構(gòu)（銀行、股份公司等等）”。[10]P436

綜上所述，我們既不贊成對(duì)馬克思的傳統(tǒng)解釋，也并不認(rèn)同某些市場(chǎng)社會(huì)主義者的“現(xiàn)代解釋”。在我們看來(lái)，馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制有兩種設(shè)想：就其一般論述而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)充分發(fā)展了的西方發(fā)達(dá)國(guó)家走向社會(huì)主義社會(huì)，將揚(yáng)棄市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身沒(méi)有發(fā)展起來(lái)的落后國(guó)家跨越資本主義而走向社會(huì)主義，在世界市場(chǎng)存在的條件下則應(yīng)該利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，后一種設(shè)想，馬克思沒(méi)有將其明確地表達(dá)出來(lái)，更多地蘊(yùn)含在他晚年有關(guān)設(shè)想的思想深處。因?yàn)樵谒磥?lái)，落后國(guó)家跨越資本主義而走向社會(huì)主義，畢竟只是一種理論上的可能性。至于將來(lái)這種可能性一旦轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性以后，應(yīng)該實(shí)行什么樣的體制，應(yīng)該采取哪些具體措施，誠(chéng)如恩格斯在1882年論及印度等國(guó)未來(lái)發(fā)展問(wèn)題時(shí)所言：“我認(rèn)為我們今天只能做一些相當(dāng)空泛的假設(shè)?！盵4]P649列寧對(duì)馬克思、恩格斯的這種態(tài)度作了自己的解釋：“馬克思絲毫不想制造烏托邦，不想憑空猜測(cè)無(wú)法知道的事情?！盵27]P187無(wú)論怎樣，那種將馬克思所設(shè)想的社會(huì)主義模式，理解為純粹的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)社會(huì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的流行認(rèn)知，至少是失之于簡(jiǎn)單化的做法。重讀晚年馬克思，有助于把握馬克思晚年設(shè)想-列寧新經(jīng)濟(jì)政策-鄧小平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論之間的歷史關(guān)聯(lián)和邏輯關(guān)聯(lián)。

四、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國(guó)何以能跨越資本主義卡夫丁峽谷的原因分析，實(shí)際上論及了落后國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題，為我們正確認(rèn)識(shí)自身發(fā)展的優(yōu)勢(shì)與不足提供了方法論借鑒

后發(fā)優(yōu)勢(shì)是當(dāng)代發(fā)展理論的常用語(yǔ)，意指落后國(guó)家用較小的代價(jià)、較短的時(shí)間取得先發(fā)國(guó)家用較大的代價(jià)、較長(zhǎng)的時(shí)間取得的發(fā)展成就，即所謂后發(fā)之益。近年來(lái)，后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論因其獨(dú)特的視角、較強(qiáng)的解釋力而備受關(guān)注?！耙话阏J(rèn)為，20世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍是較早提出并闡發(fā)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的代表人物。有學(xué)者認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的思想淵源可追溯至英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密、李嘉圖的國(guó)際分工理論和比較成本學(xué)說(shuō)”[28]，以及德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用學(xué)說(shuō)。我們認(rèn)為，從思想史的角度來(lái)看，不應(yīng)忽視馬克思、恩格斯在此問(wèn)題上的貢獻(xiàn)。從用語(yǔ)上看，他們的著述中并未使用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”一詞，但卻蘊(yùn)含著比較豐富的相關(guān)思想，這些思想至今仍具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

首先，馬克思、恩格斯從交往及其發(fā)展的角度探討了后發(fā)優(yōu)勢(shì)形成的歷史前提，為探討經(jīng)濟(jì)全球化條件下經(jīng)濟(jì)追趕的可能性和條件提供了啟示。在《德意志意識(shí)形態(tài)》等早期著作中，他們關(guān)于交往有利于保存并發(fā)揮個(gè)別地方既有生產(chǎn)力成果的概述，開(kāi)始觸及后發(fā)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的歷史前提問(wèn)題。在他們看來(lái)，當(dāng)交往只限于臨近地區(qū)的時(shí)候，由于戰(zhàn)爭(zhēng)等偶然因素的破壞，諸如發(fā)明之類的人類成果往往在每一個(gè)地方“單另進(jìn)行”；只有在交往進(jìn)一步擴(kuò)大并以大工業(yè)為基礎(chǔ)之時(shí)，避免這種重復(fù)才有可能，“保持已創(chuàng)造出來(lái)的生產(chǎn)力才有了保障?！盵8]P107－108馬克思在晚年更加明確地論及后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在的條件。例如，針對(duì)那種完全否認(rèn)俄國(guó)非資本主義發(fā)展可能的觀點(diǎn)，他提出了以下質(zhì)問(wèn)：“俄國(guó)為了采用機(jī)器、輪船、鐵路等等，難道一定要像西方那樣，先經(jīng)過(guò)一段很長(zhǎng)的機(jī)器工業(yè)的孕育期嗎？同時(shí)也請(qǐng)他們給我說(shuō)明：他們?cè)趺茨軌虬盐鞣叫枰獛讉€(gè)世紀(jì)才建立起來(lái)的一整套交換機(jī)構(gòu)（銀行、信用公司等等）一下子就引進(jìn)到自己這里來(lái)呢？”[2][P762]在馬克思的質(zhì)問(wèn)中，他實(shí)際上站在人類普遍交往的高度從技術(shù)模仿的角度論及了后發(fā)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題。

馬克思、恩格斯的上述論述表明，在世界市場(chǎng)形成并不斷擴(kuò)大化的情況下，落后國(guó)家不必重復(fù)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷的所有發(fā)展階段，以較小的代價(jià)取得發(fā)達(dá)國(guó)家用較大的代價(jià)取得的發(fā)展成就是存在可能性的，而后發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在為這種選擇提供了可能。當(dāng)前，落后國(guó)家正面臨著日益頻繁的國(guó)際交往和日趨明顯的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)所帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。從機(jī)遇角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)全球化彰顯了落后國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的國(guó)際傳播和資源在世界范圍內(nèi)的配置，為落后國(guó)家學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)科技、利用外部資源創(chuàng)造了有利條件。

其次，馬克思、恩格斯晚年的有關(guān)條件設(shè)想，實(shí)際上論及了后發(fā)優(yōu)勢(shì)的諸多影響因素，為全面審視后發(fā)優(yōu)勢(shì)提供了啟示。在他們看來(lái)，俄國(guó)要跨越資本主義卡夫丁峽谷，除了其先進(jìn)的知識(shí)階層擁有強(qiáng)烈的超越西方的發(fā)展意識(shí)以外，還必須具備一系列條件：“要發(fā)生俄國(guó)革命，以推翻專制制度；要取得西方已奪取革命勝利的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的幫助，以獲得物資幫助；要積極利用資本主義創(chuàng)造的積極成果，尤其是先進(jìn)的科技成果；要利用世界市場(chǎng)，以增強(qiáng)同外界的聯(lián)系等?！盵29]這些思想，實(shí)際上已論及當(dāng)代發(fā)展理論分析框架內(nèi)關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的諸多影響因子，如追趕意識(shí)、制度變遷、外部資源、技術(shù)模仿、國(guó)際貿(mào)易等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響問(wèn)題。

馬克思、恩格斯的上述思想，有助于今人全面把握后發(fā)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)具體體現(xiàn)在哪些方面未有定論，爭(zhēng)議較大。十多年前著名的楊小凱與林毅夫之爭(zhēng)，話題雖然由后發(fā)劣勢(shì)引起，實(shí)際上主要圍繞技術(shù)模仿和制度模仿展開(kāi)，因此，技術(shù)模仿、制度模仿被認(rèn)為是后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要方面。[28]后來(lái)，一些學(xué)者注意到后發(fā)優(yōu)勢(shì)的多維性。如有學(xué)者從技術(shù)引進(jìn)、經(jīng)驗(yàn)借鑒、追趕意識(shí)等方面做探討，有學(xué)者從技術(shù)、資本、人力、制度、結(jié)構(gòu)等角度做概括。[30]根據(jù)當(dāng)前的這些討論，反過(guò)頭來(lái)重讀晚年馬克思，不難獲得一些新的啟示。

再次，馬克思、恩格斯關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)并存的有關(guān)思想，為我們正視自身發(fā)展條件的優(yōu)劣從而揚(yáng)長(zhǎng)避短提供了啟示。當(dāng)時(shí)俄國(guó)民粹派曾意識(shí)到俄國(guó)相比于西歐的落后性，但他們囿于狹隘的民族自尊心而片面強(qiáng)調(diào)俄國(guó)的特殊性，認(rèn)為“歷史像祖母一樣，最喜愛(ài)小孫子”[31]P237，大談落后的俄國(guó)所具有的發(fā)展機(jī)遇，避而不談不利因素，甚至宣揚(yáng)“落后優(yōu)勢(shì)論”。馬克思、恩格斯早在《共產(chǎn)黨宣言》等論著中就注意到，在西方資本主義文明沖擊之下，落后國(guó)家同時(shí)存在進(jìn)步趨勢(shì)和從屬趨勢(shì)。在其晚年的有關(guān)論述中，他們既肯定俄國(guó)具有“和控制著世界市場(chǎng)的西方生產(chǎn)同時(shí)存在”[2]P765等有利條件，也明確指出俄國(guó)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力落后、村社彼此孤立和封閉，以及它會(huì)受到西方資本主義的破壞、沖擊等不利條件。可見(jiàn)，他們看待后發(fā)優(yōu)勢(shì)采取了一以貫之的辯證態(tài)度。

對(duì)落后國(guó)家產(chǎn)生主要影響的，究竟是后發(fā)優(yōu)勢(shì)還是后發(fā)劣勢(shì)？這是學(xué)界長(zhǎng)期存在爭(zhēng)議的熱點(diǎn)問(wèn)題。對(duì)此，馬克思、恩格斯的有關(guān)思想具有重要啟示?，F(xiàn)在越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始認(rèn)識(shí)到，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)是一對(duì)矛盾共同體，猶如同一枚硬幣的兩面，兩者相比較而存在，任何只顧一面的看法都失之偏頗。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，同西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，既有一定的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，也有一定的后發(fā)劣勢(shì)；我們?cè)诳创约旱陌l(fā)展?fàn)顩r和發(fā)展前景時(shí)，既不可妄自尊大，亦不可妄自菲薄。在此問(wèn)題上，揚(yáng)長(zhǎng)避短，奮起直追，是我們唯一正確的選擇。

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