橋梁工程變更的風險分析及索賠管理

張微

摘 要：本文首先簡潔性地介紹了橋梁工程變更的風險分析及索賠管理對企業(yè)的重要意義，其次闡明了橋梁工程變更與索賠的概念，闡述了橋梁工程變更包括工程變更標準規(guī)定不清晰、責任范圍規(guī)定不明確、控制規(guī)定不明晰及價款確定不明確等四個方面的風險分析，最后說明了其索賠管理中合同管理存在的主要問題和相應(yīng)對策，以及索賠管理的一般流程和申請條款。

關(guān)鍵詞：橋梁工程；變更；風險分析；索賠管理

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，橋梁工程建設(shè)市場競爭也日趨激烈。由于橋梁工程項目本身存在很多可變化的客觀因素，因此，在工程實際進程中，時常會出現(xiàn)工程項目設(shè)計的修改，例如：橋梁工程項目施工進度、數(shù)量、技術(shù)標準的變更等，或者因外部環(huán)境的變化、項目施工方法的臨時變動、不可抗力事件的發(fā)生、合同管理的問題，從而造成橋梁工程項目施工費用的增加，致使企業(yè)經(jīng)濟利益受損。所以，在橋梁工程項目實施過程中，出現(xiàn)變更的情形是在所難免的，同時也會伴有后期的索賠發(fā)生。例如：由于工程項目設(shè)計的變更而增加了工程量或項目，進而使得原合同工期受到影響。如果項目工程變更量按照合同規(guī)定支付，那么承包單位就有權(quán)向發(fā)包單位提出延長工期的要求，因而就隨之產(chǎn)生了項目工程索賠。因此，對橋梁工程變更所產(chǎn)生的風險進行分析，并理清其伴隨而來的索賠管理內(nèi)容及流程，盡量規(guī)避因項目工程變更而造成企業(yè)利益的受損，具有重要意義。

1 橋梁工程變更與索賠的概念

橋梁工程變更一般包括項目設(shè)計的變更、項目進度工期的變更、項目施工條件的變更及原招標文件與工程量清單中未包含的新增項目等。造成上述變更主要有粗糙的設(shè)計、不合理的進度計劃等方面的主觀因素，以及不可抗力事故的發(fā)生等方面的客觀因素。橋梁工程索賠是指在工程項目合同履行的過程中，因客觀因素造成的失誤，而應(yīng)由對方承擔責任的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟和時間補償?shù)囊?。對于后期處理索賠事宜須以項目合同為基本依據(jù)，注意相關(guān)資料的收集，及時、合理的處理好索賠。隨著我國社會經(jīng)濟的迅速發(fā)展，我國對橋梁工程建設(shè)的投資力度也隨之加大，取得了良好的社會和經(jīng)濟效益。橋梁工程建設(shè)單位對工程項目投資的有效控制及科學管理越來越重視，承包單位應(yīng)做好工程的成本管理，嚴把工程變更及索賠關(guān)。

2 橋梁工程變更的風險分析

橋梁工程變更的風險主要集中在四個方面：一是，工程變更標準規(guī)定不清晰的風險；二是，工程變更責任范圍規(guī)定不明確的風險；三是，工程變更控制規(guī)定不明晰的風險；四是，工程變更價款不公正或不明確的風險。橋梁工程建設(shè)或承包單位要充分重視項目工程變更的風險產(chǎn)生因素，做好防范。

2.1 工程變更標準規(guī)定不清晰的風險分析

第一，橋梁工程變更須經(jīng)發(fā)包單位的批準同意，沒有經(jīng)過發(fā)包單位批準同意的任何工程項目的更改，都不屬于工程變更的范疇。

第二，對于橋梁工程的性質(zhì)及規(guī)模的變更，例如：增大或減縮原設(shè)計批準的橋梁線路，變更原設(shè)計批準及項目合同規(guī)定的應(yīng)用功能等，也不屬于工程變更的范疇。根據(jù)國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）方法，工程變更不包括準備交由他人進行的任何工作內(nèi)容的刪減，但是對于某些較小的或附加的工作所采用的計日工作方式，應(yīng)屬于工程變更的范疇。特別是對于為了滿足現(xiàn)行法律法規(guī)的變更、履行項目合同規(guī)定的必要性工作、深化的項目工程設(shè)計、項目設(shè)計工程量與實際之間的差異、可預(yù)見的合格承包單位投標標準的提高與增添設(shè)備等，在工程項目承包合同中要進行詳細地規(guī)定其是否屬于工程變更的范疇。

第三，承包單位對于自己的工程設(shè)計、材料采購、項目施工、工程竣工、后期驗收及實驗等方面所出現(xiàn)的問題而進行的修善及調(diào)整不屬于工程變更的范疇，并且對由于承包單位主觀因素所造成的項目實際進度落后于經(jīng)批準的原項目設(shè)計進度，而進行的趕工行為也不屬于工程變更。

2.2 工程變更責任范圍規(guī)定不明確的風險分析

第一，橋梁工程變更須經(jīng)發(fā)包人的批準，沒有經(jīng)過發(fā)包單位批準不得進行任何的工程變更，因此，發(fā)包單位應(yīng)對工程變更所帶來的風險承擔主要責任。

第二，承包單位應(yīng)嚴格按照規(guī)定執(zhí)行每一個工程變更，如果發(fā)包單位沒有批準工程變更，承包單位不得進行任何變更。

第三，工程變更一般包含三種情況：一是發(fā)包單位直接發(fā)布工程變更，在此種情況下，如果承包單位認為很難達到工程變更所具備的物資、影響工程的安全性或適應(yīng)性等方面的因素時，應(yīng)及時與發(fā)包單位取得聯(lián)系，發(fā)包單位應(yīng)取消、確認或改變原計劃；二是發(fā)包單位在工程變更前要求承包單位提交意見書，承包單位應(yīng)提出能否變更的原因及依據(jù)；三是承包單位可以隨時向發(fā)包單位提交工程變更意見書，其意見內(nèi)容一般包括縮短工程竣工周期、降低工程施工相關(guān)費用、提高工程竣工效率等有益行為。以上三種情況，雖然工程變更都需發(fā)包單位批準，但是承包單位應(yīng)履行好上述對應(yīng)的責任和義務(wù)。

第四，要明確橋梁工程變更范圍。在工程合同文本中，其變更范圍一般包括：工程項目設(shè)計的變更，例如：橋梁建造工藝流程的調(diào)整，橋梁布局及其使用功能的調(diào)整，配套工程的工藝調(diào)整，基準控制點及基準線路的調(diào)整，橋梁建造所用設(shè)備、建材、部件性能、規(guī)格、數(shù)量等的調(diào)整；因新的法律法規(guī)、標準規(guī)范的實行而引起的變更以及其他不在合同規(guī)定內(nèi)的項目。

2.3 工程變更控制規(guī)定不明晰的風險分析

第一，要采取書面的形式來明確工程變更，一般有工程變更通知單、現(xiàn)場簽證單等。承包單位不應(yīng)接受其他任何形式的工程變更指令。

第二，要明確是在工程承包合同生效后至工程竣工驗收前的時間內(nèi)的工程變更時限，其他時限的改變就不屬于工程變更的范疇。

第三，要明確工程變更的流程，首先是發(fā)包單位要采用書面形式的工程變更；其次是承包單位在收到指令后在合同規(guī)定的期限內(nèi)向發(fā)包單位提出書面形式的意見報告，其內(nèi)容一般包括接受工程變更或不能接受變更的原因及依據(jù)，由于變更而造成工程造價及其工期的變化等；最后是發(fā)包單位收到承包單位的書面意見報告應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)做出批復(fù)決定，并以書面的形式通知承包單位。

2.4 工程變更價款不明確的風險分析

第一，要確定因工程變更而造成的工程造價額度是否有規(guī)定，即是否應(yīng)將超出一定額度的工程變更作為項目合同價款調(diào)整的首要條件。在國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）方法中，沒有此類的規(guī)定，但我國某些橋梁工程的承包合同中，發(fā)包單位要求增加此類內(nèi)容，有助于防范因工程價款的不確定性而形成的風險。

第二，要明確工程變更的價款確定辦法，項目合同中已規(guī)定的人工費、物料費等費用，應(yīng)依照合同相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；如無此類規(guī)定，應(yīng)依照類似于變更的工程價款或者采用當?shù)卦靸r管理部門規(guī)定的價格執(zhí)行。

第三，要明確因工程變更而引起工程項目價款的增加或減少的情形，應(yīng)采用一致的工程變更的價款確定辦法。

第四，要明確人工費、物料費等費用是否包括設(shè)計費用、采購費用、管理費用及合理的利潤等，是單價還是總價。

3 橋梁工程變更的索賠管理

3.1 合同管理存在的主要問題及其對策

隨著我國橋梁事業(yè)的逐步發(fā)展，項目工程合同管理越來越受到企業(yè)的關(guān)注，并且企業(yè)中的項目經(jīng)理、監(jiān)理、造價師的培訓內(nèi)容都包括了合同管理方面的相關(guān)知識。這足以說明，合同管理工作已得到企業(yè)的廣泛重視與應(yīng)用。但目前某些企業(yè)依然存在合同管理水平較低、合同意識不夠深入等問題。

3.1.1 主要問題

第一，由于我國現(xiàn)象法律法規(guī)體系還不健全，某些企業(yè)有法不依的情形依然嚴峻，遵守合同約定的法律環(huán)境較差，相關(guān)涉事企業(yè)利用法律手段及合同辦法解決問題的意識還不夠強烈。因此，工程項目合同的簽訂與實施出現(xiàn)的問題越多，其合同管理的成效就越不明顯，使得難以提升合同管理的水平。

第二，目前我國橋梁工程建造市場還是買方市場，部分企業(yè)還處于被動地位。在招投標階段，部分企業(yè)迫于市場競爭壓力，對于業(yè)主提出的一些苛刻條件的合同，他們也會選擇接受，這樣就很有可能為企業(yè)帶來許多的風險。在項目工程實施的進程中，某些企業(yè)為了做好公關(guān)，而不能認真、嚴格的執(zhí)行合同規(guī)定，更談不上向業(yè)主提出索賠的合理要求，進而無法達到解決因合同問題所帶來風險的目的。

第三，某些企業(yè)由于工程管理整體水平偏低、合同管理意識淺薄、缺乏相關(guān)合同管理專業(yè)人才，從而造成難以嚴格履行合同的不良現(xiàn)象，時常發(fā)生合同雙方違約行為。因此，在部分企業(yè)推行相對嚴格的工程項目合同管理較為困難。

3.1.2 主要對策

由于出現(xiàn)了上述問題，嚴重地影響了企業(yè)工程管理水平的提升，損害了企業(yè)橋梁工程綜合經(jīng)濟效益，所以橋梁建造（承包）企業(yè)應(yīng)實行嚴格的項目合同管理，建立健全索賠機制，加大項目合同管理及索賠力度，進而提升企業(yè)工程綜合經(jīng)濟效益水平及管理水平。

第一，要提升企業(yè)合同管理及索賠意識水平。意識就是思維主體對信息處理能力的具體體現(xiàn)，沒有思維主體及其活動就不會形成意識，意識具有主觀能動作用。在項目工程實際進程中，如果企業(yè)橋梁工程管理者沒有合同管理及索賠意識，那么很顯然地不會對項目合同及科學管理引起重視，就更談不上后期的索賠管理行為，進而使得企業(yè)造成直接的經(jīng)濟損失。

第二，企業(yè)要建立起專業(yè)化的合同管理機制。提升企業(yè)工程項目合同管理及索賠水平，有利于解決項目合同爭執(zhí)及賠償?shù)膯栴}，提高了企業(yè)整個項目管理及企業(yè)管理的水平，促進了企業(yè)整體綜合素質(zhì)水平的提升。因項目合同管理及索賠牽涉到相關(guān)法律法規(guī)、評估價格、企業(yè)經(jīng)營、工程項目管理及公共關(guān)系等多方面的工作，具有較強的專業(yè)性，須有專業(yè)的工作人員及機構(gòu)來從事此項工作。

第三，重新構(gòu)建項目工程管理系統(tǒng)，建立起更加合理、科學的管理體系，一般包括項目合同管理職能的組織機構(gòu)、活動及信息流程，同時將項目合同管理的對應(yīng)職能、管理辦法、制度、程序等納入到體系中。

第四，企業(yè)要對合同管理及索賠進行系統(tǒng)化的深入研究。國外對工程項目合同及索賠管理的理論相對成熟、水平較高，企業(yè)可以充分利用其先進的理論及實踐經(jīng)驗，對其合同管理及索賠方式方法、解決路徑及經(jīng)驗進行全面系統(tǒng)的研究。合理運用適合自身企業(yè)的方法及相關(guān)經(jīng)驗，并形成書面文件，用作企業(yè)的參考標準。目前我國橋梁工程建造（承包）企業(yè)主要是以國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）方法的合同內(nèi)容、方法流程、項目案例等方面為研究對象，對國際通行做法進行系統(tǒng)的深入研究。

第五，重視專業(yè)人才的招聘。工程項目合同管理是一項非常繁雜的工作，具有很強的挑戰(zhàn)性、牽涉范圍廣、技術(shù)性及專業(yè)性較強的特性，因此對專業(yè)人才要求很高。如果企業(yè)有一批專業(yè)化的合同及索賠管理團隊，那么企業(yè)的綜合經(jīng)濟效益是顯而易見的。

第六，重視合同管理及索賠的理論研究，開發(fā)相應(yīng)的信息管理軟件。理論是實踐的基礎(chǔ)，在橋梁工程建設(shè)的進程中，合同管理及索賠的問題涉及到項目工程各方面，要提高合同管理及索賠效率是有很大困難的，并且部分承包（建設(shè)）企業(yè)對合同管理及索賠經(jīng)驗還很少，能提升到理論層面的內(nèi)容不多，沒有形成企業(yè)自身的結(jié)構(gòu)體系，對企業(yè)進行合同管理及索賠相關(guān)方面的教育培訓產(chǎn)生了直接的不良影響，不利于合同管理及索賠工作的開展。同時，合同管理又是一項繁雜的工作，企業(yè)應(yīng)為員工配備相應(yīng)的系統(tǒng)化的信息管理軟件，充分利用計算機等硬件設(shè)備，提高合同管理及索賠效率。

3.2 索賠管理流程

索賠管理是一項牽涉范圍較廣且繁雜的工作，承包（建設(shè)）企業(yè)在開展索賠工作時，應(yīng)遵守對應(yīng)的索賠工作流程，從而有助于增強企業(yè)對索賠相關(guān)內(nèi)容的理解，進而利于企業(yè)對索賠工作的有效監(jiān)控，促進索賠管理工作的有效開展（如圖1所示）。同時，應(yīng)建立健全適宜企業(yè)自身的索賠管理制度，包括索賠的日常管理、組建索賠管理團隊及其變更索賠的獎勵體系等。

3.3 工程項目索賠管理的申請條款

1因合同文件出錯所引起的索賠；2因圖紙延遲交出所引起的索賠；3因不利于企業(yè)工程建設(shè)的實物阻礙及自然條件所引起的索賠；4因項目工程師提供的工藝標準及基線等相關(guān)數(shù)據(jù)不準確所造成的索賠；5因承包單位按照監(jiān)理工程師的指示所進行額外的工作；6因業(yè)主風險形成的補救而引起的索賠；7因工程施工中挖掘到化石等文物需停工處理所引起的索賠；8因需要增強橋梁結(jié)構(gòu)用以承受 “特殊荷載” 所引起的索賠；9因受業(yè)主的主觀影響，且向其他承包單位提供服務(wù)所引起的索賠；10因額外的樣品及試驗所引起的索賠；11因相關(guān)單位對隱蔽工程的開孔檢驗或揭露所引起的索賠；12因工程中斷或物價變化所引起的索賠；13因非承包單位原因?qū)こ淘斐闪巳毕荻栊迯?fù)所引起的索賠；14因業(yè)主要求承包單位檢查工程缺陷所引起的索賠；15因工程變更所引起的索賠；16因工程變更而影響到合同總價大于有效合同價15%所引起的索賠；17因特殊風險及其使合同終止后所引起的索賠。

4 結(jié)語

綜上所述，橋梁工程變更所帶來的風險及索賠問題是不可避免的，對業(yè)主及承包單位的影響都是同樣的重要，相對業(yè)主方面來說，承包單位確實承擔著更多的變更風險，以及難度更大的索賠管理工作。一是，橋梁工程項目作為一種相對特殊的產(chǎn)品，其單元工程及分項工程之間內(nèi)在聯(lián)系是非常緊密的，頻繁的工程變更既會擾亂工程建設(shè)工作的正常開展，實際進度嚴重偏離計劃進度，增加工程項目人員風險、質(zhì)量風險及管理風險等，進而引起工程項目合同的爭議及其索賠糾紛；二是，我國橋梁建造市場還處于買方市場，承包單位依然面臨著激烈的市場競爭環(huán)境。在很多的招投標活動中，因承包單位沒有能力完全考慮到其所面臨的各類風險，同時為了獲得工程項目的競爭優(yōu)勢，而對一些已經(jīng)考慮到的風險，承包單位也很有可能擱置一邊而參與競標，而且在已經(jīng)中標的工程項目施工進程中，還會面臨不可預(yù)測的自然環(huán)境、多變的政策等方面的不確定性風險因素，從而使得承包單位承擔著更多的風險，更嚴重地情況就是由業(yè)主向承包單位轉(zhuǎn)移的風險。因此，承包單位要積極地利用工程變更及其索賠所帶來的收益，用以彌補工程項目建設(shè)成本的增加，進而實現(xiàn)承包單位良好的綜合經(jīng)濟效益。

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