外商直接投資對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的溢出效應：一個最新研究綜述

翁燕珍，錢成濟，王志剛

(1.交通運輸部 科學研究院，北京 100092；2.中國人民大學 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院，北京 100872)

一、引 言

20世紀80年代中后期，中國在利用外商直接投資(Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI)的政策上提出了“以市場換技術(shù)”的策略，即通過開放部分國內(nèi)市場，吸引外國直接投資，進而引進國外的先進技術(shù)和管理理念，提高國內(nèi)技術(shù)和管理水平。這是中國改革開放以來引進外資所遵循的重要思路，其主要強調(diào)的是FDI所帶來的溢出效應(Spillover Effect)。溢出效應通常定義為FDI企業(yè)在東道國的投資對內(nèi)資企業(yè)非自愿帶來的外部經(jīng)濟。按照流向的不同，F(xiàn)DI帶來的溢出效應可以分為兩類：橫向溢出和縱向溢出。其中，橫向溢出，又稱“產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出”，其得以發(fā)生的主要渠道是示范效應、競爭效應、勞動力技能培訓效應和人員流動效應(Kokko, 1992)?？v向溢出，又稱“產(chǎn)業(yè)間溢出”，通過前后向聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)揮作用，具體指FDI企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)在某個產(chǎn)業(yè)鏈上存在著分工關(guān)系，這種關(guān)系使得FDI企業(yè)對相關(guān)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)、管理乃至企業(yè)文化上的影響(Katz, 1969)。另外，按照內(nèi)容的不同，Kinoshita(1999)將FDI溢出效應歸納為示范效應、競爭效應、人員培訓效應和關(guān)聯(lián)效應。本文所指的溢出效應為廣義性的，可分為正向效應和負向效應。

改革開放初期，外資對中國農(nóng)業(yè)進行了試探性投資，直接投資合同數(shù)量有限、規(guī)模不大。隨后中國農(nóng)業(yè)利用外商直接投資取得了快速發(fā)展，根據(jù)外資統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從20世紀90年代開始，F(xiàn)DI企業(yè)越來越多地將目光轉(zhuǎn)向了中國，尤其是亞洲金融危機后，F(xiàn)DI流入中國的規(guī)模不斷創(chuàng)出新高。此后，F(xiàn)DI對中國社會經(jīng)濟生活的影響不斷加深，F(xiàn)DI對中國的溢出效應及在中國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的存在性也引起了社會各界的高度重視。截至2011年，外商直接投資中國農(nóng)業(yè)企業(yè)數(shù)共21 127家，合同利用外資金額共計562.69億美元，分別占利用外資的總企業(yè)數(shù)和總合同金額的2.85%和2.12%。盡管農(nóng)業(yè)利用FDI總體比重較低，但若從整個農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈來看，中國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域FDI要遠超過這個數(shù)字，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的所有環(huán)節(jié)都有FDI的存在，某些涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)，如大豆加工業(yè)，甚至有被外商壟斷的趨勢。

隨著外國直接投資越來越成為全球經(jīng)濟的普遍現(xiàn)象，尤其是包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體國家吸引外資的規(guī)模不斷擴大，國內(nèi)外學者研究FDI溢出效應的文獻越來越多，但研究遠未達成一致的結(jié)論(Buckley et al.,2002)。眾多關(guān)注外資溢出效應的國內(nèi)學者在這方面也有較大爭議，并利用不同數(shù)據(jù)、采用不同方法以及在不同前提下進行經(jīng)驗研究，從而得出了不同的結(jié)論。那么，中國農(nóng)業(yè)利用FDI溢出效應的傳導機制如何？FDI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)正向、負向效應如何？針對FDI溢出效應如何進行綜合性評價？上述問題一直以來備受社會各界的關(guān)注，但十分缺乏系統(tǒng)的文獻總結(jié)。

鑒于此，本文利用現(xiàn)有國內(nèi)外期刊所刊登的文獻，圍繞FDI溢出效應的傳導機制、正效應、負效應等問題，提出未來FDI的發(fā)展趨勢和研究重點。本文余下內(nèi)容構(gòu)成如下：第二部分解析FDI溢出效應的傳導機制；第三、四部分闡述FDI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的正向、負向效應；最后，綜合性評價FDI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的影響以及提出結(jié)論性評述。

二、FDI溢出效應的傳導機制

幾乎所有積極引進FDI的國家，尤其是發(fā)展中國家，都對FDI能夠帶來的先進技術(shù)和管理理念等溢出效應寄予厚望(袁誠、陸挺，2005)。那么，F(xiàn)DI溢出效應通過什么途徑傳導給東道國企業(yè)？中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)利用FDI溢出效應的傳導機制又如何？回答這個問題是梳理FDI溢出效應的前提和基礎(chǔ)。

(一)FDI溢出效應的四種傳導機制

FDI溢出效應主要包括四個方面：示范效應、競爭效應、人員培訓效應和關(guān)聯(lián)效應，其具體傳導機制如圖1所示。

圖1 FDI溢出效應四種傳導機制示意

首先，示范效應。為了保持在東道國的競爭優(yōu)勢地位，外資企業(yè)進入東道國某個行業(yè)后普遍采用相對先進的生產(chǎn)與管理技術(shù)，這為同行業(yè)本地企業(yè)模仿學習創(chuàng)造了條件。示范效應有兩種情形：一是本地企業(yè)與外資企業(yè)合作從而接觸學習外資企業(yè)的技術(shù)和管理理念；二是本地企業(yè)通過模仿學習提高自身水平。示范效應高低取決于外資企業(yè)選擇在東道國采用的技術(shù)水平、生產(chǎn)本地化程度，以及本地企業(yè)對學習的投入程度。

其次，競爭效應。外資企業(yè)的進入對同一行業(yè)的本地企業(yè)造成了競爭壓力，這時本地企業(yè)會采取兩種策略。一種是本地企業(yè)為保持原有市場份額或爭取生存和發(fā)展機會，對外資企業(yè)的進入采取進攻戰(zhàn)略。在這個競爭環(huán)境中，外資企業(yè)被迫在東道國采取更先進、更有效率的技術(shù)，行業(yè)內(nèi)必然有部分生產(chǎn)效率低下、競爭力不強的本地企業(yè)被淘汰出局，從而資源配置得到了優(yōu)化，整個行業(yè)競爭力得到了提高。另一種是部分技術(shù)落后、生產(chǎn)效率低下、生產(chǎn)成本較高的本地企業(yè)，為避開與外資企業(yè)競爭從而采取轉(zhuǎn)向生產(chǎn)技術(shù)含量更低的勞動密集型產(chǎn)品的防御戰(zhàn)略。這時，原有本地企業(yè)市場被外資企業(yè)擠占，本地企業(yè)因生產(chǎn)能力得不到充分利用而被迫逐漸退出市場。這就發(fā)生了FDI對內(nèi)資企業(yè)的市場掠奪。

再次，人員培訓效應。外資企業(yè)對當?shù)毓蛦T，尤其是管理人才和研發(fā)人才的培訓投入將有效地提高當?shù)厝肆Y本存量。經(jīng)過培訓后的當?shù)毓蛦T，尤其是管理人才和研發(fā)人才，“跳槽”當?shù)仄髽I(yè)或自主創(chuàng)業(yè)后，外資企業(yè)的新技術(shù)、新技能在當?shù)仄髽I(yè)得以傳播運用，從而發(fā)生溢出效應。

最后，關(guān)聯(lián)效應。由于外資企業(yè)在發(fā)展中國家不能孤立發(fā)展，它必須參與發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)分工，與本地企業(yè)形成不同程度地前、后向聯(lián)系，這就產(chǎn)生了關(guān)聯(lián)效應。該效應發(fā)生有兩種途徑：一種是外資企業(yè)為確保所需要中間投入品的產(chǎn)品質(zhì)量和準時交貨，會主動向上游供應商提供技術(shù)援助和支持，本地企業(yè)通過這種后向聯(lián)系以較低代價獲得了外資企業(yè)較全面的技術(shù)支持；另一種是外資企業(yè)為了爭取更大的市場份額，通常也會主動向下游客戶提供配套服務，從而產(chǎn)生了前向聯(lián)系溢出效應。

因此，理論上講，F(xiàn)DI溢出效應四種傳導機制中，除了外資企業(yè)與本地企業(yè)競爭過程中本地企業(yè)采取防御戰(zhàn)略將帶來負向效應外，其他都是正向效應，且溢出效應的發(fā)生是在上述四種傳導機制下共同作用的結(jié)果。FDI進入早期，示范效應和競爭效應占主導地位；外資企業(yè)扎根于東道國并開展大量本地化生產(chǎn)，關(guān)聯(lián)效應起關(guān)鍵作用；人員培訓效應則貫穿于整個過程中。

(二)FDI溢出效應在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中的傳導機制

首先，梳理FDI溢出效應對包括農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的中國所有產(chǎn)業(yè)整體的傳導機制。目前，國內(nèi)已有不少學者對FDI溢出渠道開展了一些有益的經(jīng)驗研究。劉小玄(2000)利用中國1995年工業(yè)普查數(shù)據(jù)對中國本地市場上由于不同類型的企業(yè)之間的競爭關(guān)系而產(chǎn)生的溢出效應進行了經(jīng)驗研究。結(jié)果顯示，中國國有企業(yè)與FDI企業(yè)之間存在明顯的競爭關(guān)系，相互競爭的結(jié)果使得兩類企業(yè)的勞動生產(chǎn)率有所提高，而本地非國有企業(yè)與FDI企業(yè)存在著負的競爭關(guān)系，競爭結(jié)果對非國有企業(yè)產(chǎn)生負面影響。陳濤濤(2003)利用有關(guān)中國制造業(yè)數(shù)據(jù)分析了FDI對中國產(chǎn)生行業(yè)溢出效應的內(nèi)在機制。結(jié)果表明，充分競爭是產(chǎn)生溢出效應的有效機制，在內(nèi)外資企業(yè)競爭能力差距越小的情況下，兩類企業(yè)充分有效競爭有利于溢出效應的產(chǎn)生。王耀中和劉舜佳(2005)、姜瑾和朱桂龍(2007)利用中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，相繼驗證了行業(yè)間技術(shù)溢出作為一種新的溢出渠道不僅存在，而且比行業(yè)內(nèi)溢出更加顯著。因此，國內(nèi)已有經(jīng)驗研究證實了FDI對中國溢出效應的發(fā)生主要集中在競爭效應和關(guān)聯(lián)效應兩種機制。

其次，中國農(nóng)業(yè)利用FDI帶來溢出效應的傳導機制。由于現(xiàn)有文獻較少，本文難以做綜合性分析。但總體上看，相關(guān)研究顯示農(nóng)業(yè)利用FDI的溢出效應通過上述兩種機制外，同時還突出強調(diào)了示范效應。例如，趙雨霖(2010)利用1997～2007年11個農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)面板數(shù)據(jù)進行溢出效應發(fā)生機制的檢驗分析，發(fā)現(xiàn)FDI企業(yè)的進入對內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了積極的示范效應，促進了內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高。

當前學術(shù)界普遍認為早期中國農(nóng)業(yè)引進FDI的主要目的是引進國際資本、彌補國內(nèi)投資不足。隨著中國發(fā)展現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的提出，引進FDI已經(jīng)成為獲取先進的科學與管理技術(shù)的主要渠道。但當前FDI有關(guān)農(nóng)業(yè)研究文獻仍顯不足，尚未針對農(nóng)業(yè)利用FDI溢出效應的四個傳導機制作系統(tǒng)檢驗分析。

三、FDI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的正向效應

多數(shù)國內(nèi)經(jīng)驗研究成果表明，F(xiàn)DI對中國產(chǎn)生了積極的溢出效應。如程惠芳(2002)利用內(nèi)生增長理論分析引進外資與中國經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)FDI對中國經(jīng)濟增長有明顯的促進作用；陳國宏等(2000)和徐濤(2003)通過經(jīng)驗研究提出FDI對中國的技術(shù)進步有明顯的促進作用；姚樹潔等(2006)進一步利用1997～2003年中國29個省市和直轄市的經(jīng)驗數(shù)據(jù)提出中國總的技術(shù)進步中FDI貢獻率高達30%以及喻世友等(2005)、吳延兵(2006)、王紅嶺等(2006)均提出FDI具有顯著的正溢出效應。

上述研究結(jié)果同樣適用于中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。與此同時，國內(nèi)也有一些專門針對FDI在中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)溢出效應的研究，得出FDI帶來的積極正面影響，包括促進農(nóng)業(yè)技術(shù)進步、增加勞動力就業(yè)、促進農(nóng)村人力資本形成、提升中國農(nóng)業(yè)國際競爭力、擴大農(nóng)產(chǎn)品出口等。盧邁等(1999)通過對176家投資農(nóng)業(yè)的FDI企業(yè)的調(diào)查表明，在引進良種、設(shè)備、管理和營銷技術(shù)等8個技術(shù)指標方面，外商涉農(nóng)企業(yè)引進了393項，平均每家企業(yè)引進了2.3項。呂立才和熊啟泉(2010)基于1999～2003年浙江和全國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)多個產(chǎn)業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，得出農(nóng)業(yè)FDI對浙江和全國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效應有積極作用。趙雨霖(2010)基于行業(yè)特征因素，利用1999～2007年11個農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的面板數(shù)據(jù)，分析得出FDI對中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)產(chǎn)生了積極的技術(shù)溢出效應，且FDI企業(yè)本地市場導向型行業(yè)的溢出效應要大于出口導向型行業(yè)。

總體上看，盡管近年來農(nóng)業(yè)FDI正向效應研究取得了不少成果，但無論在研究涵蓋范圍上還是方法上還有很大不足。具體表現(xiàn)在：一是農(nóng)業(yè)宏觀區(qū)域?qū)用娴难芯咳狈ο到y(tǒng)論證；二是農(nóng)、林、畜、牧各業(yè)自身具有不同的行業(yè)特征，目前尚無針對農(nóng)業(yè)各子行業(yè)中觀層面的研究；三是缺乏針對不同產(chǎn)業(yè)的涉農(nóng)企業(yè)以及農(nóng)戶等微觀層面的研究。研究方法上盡管也有個別研究者開始使用面板數(shù)據(jù)進行計量分析，使得研究結(jié)論較為豐富和可靠，但面板數(shù)據(jù)也多為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)信息，沒有涉農(nóng)企業(yè)或者農(nóng)業(yè)領(lǐng)域其他產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)研究，且尚沒有學者采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)分析和GMM估計方法等更為成熟、完善的研究方法。因此，農(nóng)業(yè)利用FDI對中國正向效應研究還有待今后的深入拓展和完善。

四、FDI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的負向效應

關(guān)于引進FDI對東道國存在負向效應的爭論一直沒有停止過，國內(nèi)也有不少經(jīng)驗研究成果。例如，潘文卿(2003)通過經(jīng)驗研究提出FDI的溢出效應確實存在一個經(jīng)濟發(fā)展的“門檻”概念，只有當某地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平跨過這一門檻時，外商投資的外溢效應才會是正向、積極的；Hu和Jefferson(2002)發(fā)現(xiàn)FDI對中國內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率有明顯的抑制作用，而并不產(chǎn)生外溢效應；Huang(2003)認為FDI在中國20世紀80年代至90年代的快速發(fā)展與技術(shù)溢出毫無關(guān)系；平新喬等(2007)基于中國第一次全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，得出FDI進入對中國制造業(yè)的技術(shù)效應沒有顯著作用，且外資進入會妨礙內(nèi)資企業(yè)通過研發(fā)自主創(chuàng)新而縮小與國際先進水平之間差距的努力；范承澤等(2008)在建立一個簡單模型及理論分析基礎(chǔ)上，利用世界銀行對中國公司的調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證分析，得出FDI對中國國內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入的凈作用是負的等?？傊?，已有研究成果認為FDI對東道國負向效應主要包括壟斷國內(nèi)市場、形成技術(shù)依賴、生產(chǎn)全球連動風險、導致失業(yè)、影響政府控制力、危及國家安全等方面。

針對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，盡管不少學者認為應繼續(xù)擴大對農(nóng)業(yè)FDI的引入，但也有部分學者擔心FDI流入對中國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域帶來負向效應。秦路和李嘉莉(2008)認為，盡管農(nóng)業(yè)FDI流入能極大地促進中國農(nóng)業(yè)發(fā)展，但由于資本存在逐利性，于是糧食供給安全、農(nóng)產(chǎn)品市場空間縮小、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全等風險也隨著FDI流入而出現(xiàn)。因此，在利用FDI上尤其是對外資并購的渠道和方式上要有選擇，做到有所為有所不為。張敏(2008)提出，鑒于目前我國立法對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域外資的管制并不完善，政府應從立法的角度加強對農(nóng)業(yè)FDI的管制，以發(fā)揮農(nóng)業(yè)FDI的積極作用而降低消極作用。楊巍(2009)同樣認為，農(nóng)業(yè)FDI總體上有利于我國經(jīng)濟發(fā)展，但農(nóng)業(yè)FDI還會不利市場競爭和減少就業(yè)崗位，對中國民族產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生擠出作用，長期會不利于中國經(jīng)濟主權(quán)和經(jīng)濟社會的平穩(wěn)發(fā)展。農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易辦公室等(2011)認為長期以來外資對中國農(nóng)業(yè)發(fā)展起到了重要助推作用，但也有一些消極影響，包括：在農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成控制性優(yōu)勢；部分外資大量進口農(nóng)產(chǎn)品，擠壓了本地農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售空間；對中小農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展和就業(yè)產(chǎn)生擠出效應；從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分散農(nóng)戶受到?jīng)_擊。

以上研究均從不同視角論述了農(nóng)業(yè)利用FDI帶來的負向效應，但多數(shù)停留在某種直觀、定性判斷上，鮮有實證研究給出充足的論據(jù)。尤其是針對當前FDI進入集中度較高的中國大豆加工及食用油、種子、棉花流通及加工領(lǐng)域等產(chǎn)業(yè)，負向效應程度多大仍需具有說服力的實證分析。

五、結(jié)論性評述

近年來，雖然有不少關(guān)于中國農(nóng)業(yè)利用FDI的討論，并出現(xiàn)了所謂的“抑制論”、“促進論”的分歧。但改革開放三十年多來，F(xiàn)DI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶來的歷史性作用不可否認。FDI的進入直接彌補了國內(nèi)投入的不足，在一定程度上促進了國內(nèi)農(nóng)業(yè)資源的優(yōu)化配置，推動了中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，同時也幫助農(nóng)民提高收入、提升農(nóng)產(chǎn)品競爭力。但是在中國經(jīng)濟快速發(fā)展的今天，F(xiàn)DI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶來的這些正向效應正在逐漸減弱，甚至部分領(lǐng)域出現(xiàn)了一些負向效應，尤其是部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被外資企業(yè)壟斷，一定程度上對國家公共利益、國家糧食安全構(gòu)成潛在威脅。但FDI對中國農(nóng)業(yè)的正向、負向效應出現(xiàn)的臨界點如何確定？負向效應已經(jīng)到什么程度？還需開展進一步深入的實證分析加以佐證。

總之，已有農(nóng)業(yè)利用FDI研究多以規(guī)范性研究居多，甚至缺乏理論方面的研究和經(jīng)驗事實證據(jù)、案例分析。鑒于此，本文提出未來研究的三個努力方向：一是加強理論框架的探索。盡管FDI理論已相對豐富，但農(nóng)業(yè)作為國家自立、社會安定的基礎(chǔ)，作為國民經(jīng)濟中最主要的物質(zhì)生產(chǎn)部門，有著第二、三產(chǎn)業(yè)所不具備的獨有特點，若將FDI普遍被接受的理論框架作為農(nóng)業(yè)利用FDI理論框架仍欠妥當。若今后能提出一套完整的農(nóng)業(yè)利用FDI理論框架，不僅能進一步完善修正已有的FDI理論，同時也對中國制定農(nóng)業(yè)利用外資政策提供有力的理論依據(jù)。二是加強宏觀、中觀和微觀分析相結(jié)合的經(jīng)驗研究。目前多數(shù)研究集中在宏觀分析上，對農(nóng)業(yè)各子行業(yè)中觀層面以及不同產(chǎn)業(yè)涉農(nóng)企業(yè)和農(nóng)戶等微觀層面，F(xiàn)DI溢出效應存在的程度及傳導機制的經(jīng)驗研究嚴重不足，農(nóng)業(yè)FDI溢出效應傳導機制檢驗、正負效應的大小評估缺乏精確化測定。三是加強“跳出行業(yè)看行業(yè)”的全局性視角研究。當前FDI進入中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)不僅賺取了產(chǎn)業(yè)利潤回報，同時還賺取了因全球農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系、世界金融體系所決定的壟斷利潤和人民幣升值利潤。事實上，這些利潤加總起來就是中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的凈損失。因此，分析FDI對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)帶來的正、負向效應還應采取廣闊的視角進行綜合分析。

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