機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在高?？蒲泄芾碇械膽?yīng)用

王新昊+姜慧+康振華

摘 要：本文在總結(jié)了高?？蒲泄芾砉ぷ鲀?nèi)容的基礎(chǔ)上，首先分析其中現(xiàn)存的問(wèn)題并嘗試提出解決對(duì)策——構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。然后，通過(guò)回顧機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程，總結(jié)歸納出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的功能和特點(diǎn)。最后，針對(duì)科研管理部門(mén)的實(shí)際情況，從資源內(nèi)容、功能體系結(jié)構(gòu)和技術(shù)支持等方面進(jìn)行了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建研究。

關(guān)鍵詞：科研管理；機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

中圖分類(lèi)號(hào)：G203，G526.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-8454（2014）01-0047-03

一、高校科研管理的現(xiàn)狀分析

1.管理內(nèi)容及意義

教學(xué)和科研是高等學(xué)校的兩大核心職能。隨著應(yīng)用科學(xué)的發(fā)展和高校所承擔(dān)的社會(huì)職能的擴(kuò)展，高校既可以接受政府部門(mén)和社會(huì)各行業(yè)的委托，也可以與企業(yè)或其他科研機(jī)構(gòu)實(shí)行跨學(xué)科的合作。由于科學(xué)研究在高等學(xué)校日常工作中所占比重的日益增加，我國(guó)高校的組織機(jī)構(gòu)中均設(shè)立了相關(guān)部門(mén)并配備了專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)學(xué)校科學(xué)研究的領(lǐng)導(dǎo)、組織和管理工作，通過(guò)科研活動(dòng)促進(jìn)高校教學(xué)質(zhì)量的提升并推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步。

高?？蒲泄芾碇饕菍?duì)科研信息資源進(jìn)行收集、整理、統(tǒng)計(jì)、分析并最終發(fā)布形成可以利用的信息資源。[1]按照高校科研活動(dòng)的主要流程，科研管理的內(nèi)容包括：

（1）科研計(jì)劃管理。通過(guò)對(duì)高校歷史科研項(xiàng)目和科研成果的綜合分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)?？蒲心芰Φ某浞终J(rèn)知，根據(jù)實(shí)際情況，提前制訂下一階段的科研計(jì)劃，為后續(xù)科研管理工作的順利開(kāi)展提供依據(jù)和指導(dǎo)。

（2）項(xiàng)目管理。包括項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)管理和設(shè)備管理等方面。為高校師生提供多種渠道的項(xiàng)目信息并組織和整合校內(nèi)各項(xiàng)資源進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)；協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成項(xiàng)目鑒定和結(jié)題的相關(guān)流程；對(duì)各種項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和科研設(shè)備進(jìn)行統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)，提高利用率。

（3）科研成果管理。科研成果的表現(xiàn)形式多樣，主要包括研究報(bào)告、論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利、軟件產(chǎn)品、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目等。登記和鑒定是科研成果管理的基礎(chǔ)，而科研成果的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用則需要科研部門(mén)的積極參與和制度保障。

（4）人才管理。實(shí)施科研人才培養(yǎng)計(jì)劃以加強(qiáng)高校教師的科研能力，為學(xué)校科研工作的可持續(xù)發(fā)展做好儲(chǔ)備；制訂并執(zhí)行學(xué)校的科研獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，激發(fā)教師的科研熱情。

（5）科研機(jī)構(gòu)管理。包括研究所、研究中心、研究基地、國(guó)家及省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和管理，為高校的科研創(chuàng)新提供基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)。

（6）科研文檔管理。大部分科研資料和科研成果都表現(xiàn)為以文檔為載體，而隨著信息技術(shù)的發(fā)展，科研文檔的數(shù)字化和電子化已成為主流趨勢(shì)。

2.現(xiàn)狀分析

我國(guó)高?？蒲泄芾淼闹黧w包括科研處和高校教師兩類(lèi)。目前，高校的科研管理過(guò)程中主要存在以下問(wèn)題：

（1）科研平臺(tái)的整合度不足。高校中的各科研組織通常擁有自己的實(shí)驗(yàn)基地和科研創(chuàng)新平臺(tái)。不同科研平臺(tái)選擇的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、表現(xiàn)形式和存儲(chǔ)位置不盡相同，無(wú)形中為高校教師的科研資源獲取設(shè)置了障礙。

（2）科研文檔的利用率不高。數(shù)字化的科研文檔由于缺乏統(tǒng)一的收集、整理、組織、存儲(chǔ)和傳遞而分散于個(gè)人和各科研機(jī)構(gòu)中，形成了科研文檔高度豐富背景下的各自為營(yíng)，增加了科研文檔獲取的困難，降低了科研文檔的利用率。

（3）科研資源的共享意識(shí)不強(qiáng)。除了公開(kāi)發(fā)表的論文和專(zhuān)著，項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、研究報(bào)告、咨詢建議書(shū)、獲獎(jiǎng)成果、項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告等非公開(kāi)科研資源往往歸于個(gè)人，他人不易獲得。

上述問(wèn)題在國(guó)外高校中，早已紛紛通過(guò)建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)予以解決，而國(guó)內(nèi)高校無(wú)論是在意識(shí)上還是在實(shí)踐中仍是任重而道遠(yuǎn)。

二、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

1.產(chǎn)生及發(fā)展

近年來(lái)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，傳統(tǒng)的印刷型書(shū)刊的出版成本和購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用日益上漲，超出了研究機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)所能承受的極限，既不利于學(xué)術(shù)成果的傳播推廣，也難以滿足科研人員的信息需求。所幸信息技術(shù)的進(jìn)步和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的普及催生了大量的數(shù)字信息資源，大多分散掌握在個(gè)人和各組織機(jī)構(gòu)手中。這一散亂狀態(tài)非常不利于學(xué)術(shù)成果的獲取、傳遞、組織、存儲(chǔ)和利用，急需建立相應(yīng)的機(jī)制對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一管理。

基于上述原因，20世紀(jì)90年代末興起了開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)。2001年12月發(fā)表的“布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取先導(dǎo)計(jì)劃”提出了實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的兩種途徑——“綠色通道”和“金色通道”?！敖鹕缆贰钡某杀靖甙?，需要通過(guò)開(kāi)放獲取期刊來(lái)實(shí)現(xiàn)；而“綠色道路”是指建立開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)，投入費(fèi)用較低。[2]自2002年開(kāi)始，關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的研究在世界發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛展開(kāi)，十幾年來(lái)的實(shí)踐表明，開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)的實(shí)現(xiàn)方式中，構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)具有較強(qiáng)的生命力和較好的發(fā)展前景。2004年，國(guó)內(nèi)學(xué)者從國(guó)外引入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的概念，并開(kāi)展相關(guān)研究探索。

2.功能及特點(diǎn)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)至今仍然沒(méi)有統(tǒng)一的定義，參考其發(fā)展過(guò)程中影響力較大的多方觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是收集并存儲(chǔ)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)所擁有的數(shù)字化知識(shí)資源，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部和外部用戶的檢索和共享。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為機(jī)構(gòu)成員提供了一個(gè)高效的學(xué)術(shù)共享和交流平臺(tái)，有助于用戶快速準(zhǔn)確地檢索和獲取與自己研究方向密切相關(guān)的信息資源，及時(shí)便捷地提交和存儲(chǔ)自己的科研成果和智力知識(shí)資源，全面系統(tǒng)地了解機(jī)構(gòu)科研水平和科研能力。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還有助于提升機(jī)構(gòu)的知名度和聲譽(yù)度，并促進(jìn)組織的知識(shí)管理體系和全球的分布式學(xué)術(shù)共享體系的構(gòu)建。

綜合國(guó)內(nèi)外多位學(xué)者的觀點(diǎn)，[3，4]筆者認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的特點(diǎn)包括學(xué)術(shù)性、開(kāi)放共享性、動(dòng)態(tài)性、長(zhǎng)期累積性、互操作性等。

三、基于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高?？蒲泄芾砟Ｊ?/p>

1.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源內(nèi)容

針對(duì)科研管理過(guò)程而構(gòu)建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，其收錄的資源內(nèi)容應(yīng)該覆蓋科研活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。正式發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著和專(zhuān)利文獻(xiàn)，未公開(kāi)出版的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、研究報(bào)告、結(jié)題鑒定書(shū)、學(xué)位論文等是最主要的內(nèi)容組成部分?？蒲谢顒?dòng)中其實(shí)還會(huì)伴生更為豐富的資源，包括實(shí)驗(yàn)記錄、報(bào)告初稿、會(huì)議記錄、工作規(guī)范、培訓(xùn)教程、分析文檔、設(shè)計(jì)方案、程序源碼、產(chǎn)品手冊(cè)等，這些學(xué)術(shù)資源往往會(huì)由于不受重視而疏于管理。相較于前一類(lèi)資源，后者更能真實(shí)且全面地反應(yīng)科研活動(dòng)的完整過(guò)程，對(duì)于其他機(jī)構(gòu)成員而言具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義和參考價(jià)值。因此，科研管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)該著眼于科研活動(dòng)工作流，按照正常的學(xué)術(shù)信息資源的產(chǎn)生和發(fā)布流程，將科研項(xiàng)目的計(jì)劃、申請(qǐng)、立項(xiàng)、半成品直至成果在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中收集并存儲(chǔ)，既可以保證學(xué)術(shù)資源的時(shí)效性，又可以保持學(xué)術(shù)資源的完整性。此外，科研管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中還應(yīng)該考慮對(duì)高校的科研人才和科研組織的基本情況進(jìn)行收集和存儲(chǔ)，為高校繪制知識(shí)地圖和實(shí)施知識(shí)管理提供基礎(chǔ)支撐。endprint

2.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的功能體系

科研管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的功能體系可以概括為下列三大模塊：信息收集、信息存儲(chǔ)和信息共享，如圖1所示。建立這一功能體系的前提是應(yīng)用OAI-PMH元數(shù)據(jù)獲取協(xié)議。信息收集模塊的主要功能是分別為科研管理人員和科研人員提供方便快捷的內(nèi)容提交和格式轉(zhuǎn)換的途徑，并支持大量數(shù)據(jù)的批量導(dǎo)入，實(shí)現(xiàn)個(gè)人知識(shí)向機(jī)構(gòu)知識(shí)的轉(zhuǎn)化；信息存儲(chǔ)模塊的主要功能是分層組織和管理用戶提交的信息資源，并使用元數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的描述，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部學(xué)術(shù)資源的集中歸檔和長(zhǎng)期保存；而信息共享模塊的主要功能是按不同方式組織信息資源，為用戶提供個(gè)性化的瀏覽和檢索服務(wù)，并提供統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)導(dǎo)出等輔助功能，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的充分展示和準(zhǔn)確定位，挖掘出資源的相關(guān)性和繼承性，促進(jìn)高?？蒲心芰Φ奶嵘?，彰顯高校在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的價(jià)值。

3.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的技術(shù)平臺(tái)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的技術(shù)平臺(tái)有四類(lèi)實(shí)現(xiàn)方式：[5，6]一是選用專(zhuān)用系統(tǒng)，二是使用開(kāi)放源代碼的免費(fèi)系統(tǒng)，三是選用商業(yè)系統(tǒng)，四是混合型系統(tǒng)。這四種方式都已經(jīng)開(kāi)發(fā)出了較為成熟的軟件產(chǎn)品，高?？梢愿鶕?jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇。借鑒國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)，考慮到高校科研管理部門(mén)的人、財(cái)、物等方面的資源，科研管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的技術(shù)平臺(tái)應(yīng)優(yōu)先選用開(kāi)源的免費(fèi)系統(tǒng)，常見(jiàn)的有DSpace、Eprints、Fedora、CDSware等。

從內(nèi)容管理和信息描述的角度著眼，技術(shù)平臺(tái)的構(gòu)建還包括元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇和規(guī)范的制定。例如，DSpace等均采用DC（Dublin Core）元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)作為系統(tǒng)的元數(shù)據(jù)框架，具有簡(jiǎn)單、通用等優(yōu)點(diǎn)；[7]而我國(guó)北京大學(xué)圖書(shū)館和CALIS管理中心等機(jī)構(gòu)也聯(lián)合制定了數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范，并正逐步在我國(guó)高校中推廣應(yīng)用，以提升機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放性和互操作性。

四、結(jié)語(yǔ)

高校是高等教育的主體，而科研成果則是高校對(duì)社會(huì)的另一大貢獻(xiàn)。高校科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能夠推動(dòng)科學(xué)的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，而在科研過(guò)程中，既會(huì)產(chǎn)生大量的科研資料，又會(huì)培養(yǎng)大量的科研人才。通過(guò)構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，可以實(shí)現(xiàn)高校中分散存儲(chǔ)于校內(nèi)各科研組織和個(gè)人計(jì)算機(jī)中的大量科研資源的集中存儲(chǔ)和充分利用，提升學(xué)校的科研能力和科研水平，加快學(xué)校科研成果的推廣和應(yīng)用，增強(qiáng)學(xué)校的知名度和競(jìng)爭(zhēng)力。

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（編輯：王天鵬）endprint