在西方政治思想發(fā)展脈絡(luò)中探究國(guó)家起源

王明慧，于克曉

（1．華僑大學(xué) 公共管理學(xué)院，泉州 362021;2．青島酒店管理學(xué)院，青島 266100）

在西方政治思想發(fā)展脈絡(luò)中探究國(guó)家起源

王明慧1，于克曉2

（1．華僑大學(xué) 公共管理學(xué)院，泉州 362021;2．青島酒店管理學(xué)院，青島 266100）

國(guó)家起源問(wèn)題關(guān)系到國(guó)家的性質(zhì)，對(duì)認(rèn)識(shí)國(guó)家、政府、權(quán)力具有重要意義，在某種程度上構(gòu)成了政治學(xué)的起點(diǎn)。隨著政治思想的發(fā)展，出現(xiàn)了很多不同的對(duì)于國(guó)家起源的見(jiàn)解，與此同時(shí)也形成了不同的政治觀，在整個(gè)西方政治思想發(fā)展的歷程中兩者相互影響，本文力圖從西方政治思想發(fā)展的脈絡(luò)中探尋關(guān)于國(guó)家起源的各種理論和學(xué)說(shuō)，探究學(xué)者們?cè)谧匀徽斡^、神學(xué)政治觀以及權(quán)利政治觀下關(guān)于國(guó)家起源問(wèn)題的不同見(jiàn)解。

自然政治觀;神學(xué)政治觀;權(quán)利政治觀;國(guó)家起源

西方政治思想有很長(zhǎng)的歷史發(fā)展過(guò)程，按照馬克思主義對(duì)歷史階段的劃分，它經(jīng)歷了希臘羅馬奴隸制社會(huì)、中世紀(jì)封建社會(huì)以及近代以來(lái)資本主義社會(huì)不同的歷史發(fā)展階段。探究政治秩序建立的基礎(chǔ)，或者說(shuō)探究其產(chǎn)生本源問(wèn)題是西方政治思想的一個(gè)特點(diǎn)［1］。如果就此出發(fā)來(lái)觀察西方政治思想史，可以把整個(gè)西方政治思想的發(fā)展劃分為：自然政治觀、神學(xué)政治觀和權(quán)力政治觀幾個(gè)階段。

一、自然政治觀

在自然政治觀下，國(guó)家是由于社會(huì)發(fā)展的必然要求，自然而然形成的，是由各種自然的社會(huì)組織（家庭、部落、村社）自然進(jìn)化的產(chǎn)物，不是個(gè)人的集合體，當(dāng)然也不是起源于社會(huì)契約。亞里士多德說(shuō)：“人類(lèi)自然是趨向于城邦生活的動(dòng)物”［2］，必須過(guò)共同的生活，根據(jù)這種觀念，其實(shí)城邦就變成了一個(gè)有機(jī)共同體，個(gè)體是其組成部分。個(gè)人的價(jià)值依存于城邦，沒(méi)有城邦人就不能實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值，不能過(guò)正常人的生活，不能完善自己。也正是這種自然政治觀決定了希臘政治思想整體主義價(jià)值觀的特征。

對(duì)于自然政治觀和這種國(guó)家起源學(xué)說(shuō)必須要從希臘說(shuō)起，古希臘被許多歷史學(xué)家認(rèn)為是西方文明的奠基，古希臘文化深入地影響了古羅馬文明，后者將其發(fā)揚(yáng)光大并傳之于整個(gè)西方世界。古希臘文明的遺產(chǎn)植根于今天西方世界的語(yǔ)言、政治、教育、哲學(xué)、藝術(shù)以及建筑中［3］。其實(shí)在自然哲學(xué)家之前，希臘人的政治觀念是在神話的形式下表達(dá)的，政治秩序被理解為出于神意的自然秩序的一部分。以自然哲學(xué)家為界，希臘人開(kāi)始由論述神的人變成論述自然的人，自然界被認(rèn)為是具有合理的、世俗的性質(zhì)。他們開(kāi)始認(rèn)為人類(lèi)社會(huì)也是自然秩序的一部分，那么，自然的秩序和法則也應(yīng)該是人類(lèi)社會(huì)的最高法則和范本。赫拉克利特把這種觀點(diǎn)歸為“邏各斯”（自然的普遍規(guī)律和共同法則）。這樣自然哲學(xué)家就發(fā)現(xiàn)自然和社會(huì)政治聯(lián)系的中介，發(fā)現(xiàn)了用以規(guī)范、衡量城邦生活的權(quán)威尺度。是否符合自然也就成為這些思想家的一種思維方式和語(yǔ)言習(xí)慣。這種新的自然觀念成了關(guān)于人類(lèi)個(gè)人生活和社會(huì)生活的共同基礎(chǔ)［4］。此后在政治秩序的建立和城邦的起源上，希臘的政治思想家普遍持有一種自然政治觀。

變化始于公元前四世紀(jì)亞歷山大建立羅馬，希臘化時(shí)期的開(kāi)始。不管是一開(kāi)始的馬其頓王國(guó)還是后來(lái)的羅馬帝國(guó)，都是有廣闊領(lǐng)土的國(guó)家。這種從城邦到帝國(guó)的變化帶來(lái)了一系列的影響：第一，與城邦時(shí)期的小國(guó)寡民都有很大的差別，這個(gè)時(shí)候個(gè)人在國(guó)家內(nèi)的作用顯得微不足道，個(gè)人和國(guó)家的關(guān)系開(kāi)始疏遠(yuǎn)。原來(lái)具有的城邦集體精神開(kāi)始喪失，對(duì)倫理問(wèn)題的探討逐漸大過(guò)對(duì)政治問(wèn)題的探討。人們關(guān)注的視角從公共政治生活轉(zhuǎn)向個(gè)人生活，關(guān)注個(gè)人精神世界的完美。在這個(gè)時(shí)候出現(xiàn)的伊壁鳩魯派開(kāi)始不把國(guó)家視為自然的產(chǎn)物，而是自私的個(gè)人為了自己的利益而相互達(dá)成的一種契約。第二，由于這個(gè)世界性的帝國(guó)拆除了種族間的屏障，各個(gè)種族的人開(kāi)始共同生活于一個(gè)政治共同體當(dāng)中。這種現(xiàn)象促使了世界主義思潮的興起，原有的種族主義開(kāi)始淡化。人類(lèi)一體、種族平等的思想產(chǎn)生，突出代表是斯多葛派。他們使自然法真正成為完整理論并發(fā)揮了重要作用。他們認(rèn)為自然法是神圣的，擁有令人正確行動(dòng)和禁止人錯(cuò)誤行動(dòng)的力量［5］。生活在羅馬共和國(guó)之前的并且極其信奉斯多葛派的西塞羅就已經(jīng)提出“國(guó)家是人民的事業(yè)”［6］的觀點(diǎn)。但是隨后一個(gè)以軍隊(duì)和官僚為支柱的羅馬帝國(guó)建立，帝國(guó)是一個(gè)很務(wù)實(shí)的帝國(guó)，在這個(gè)時(shí)期政治哲學(xué)和政治討論的沉寂與羅馬法的繁榮形成鮮明對(duì)比。再后來(lái)給人們帶來(lái)新的價(jià)值理念和思維方式的基督教產(chǎn)生了，它在四世紀(jì)末成為羅馬帝國(guó)的國(guó)教。接下來(lái)就到了神學(xué)政治觀的階段。

二、神學(xué)政治觀

神學(xué)政治觀與中世紀(jì)密不可分，“中世紀(jì)”一詞是從15世紀(jì)后期的人文主義者開(kāi)始使用的。這個(gè)時(shí)期的歐洲沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)而有力的政權(quán)來(lái)統(tǒng)治，中世紀(jì)或者中世紀(jì)早期在歐美普遍稱作“黑暗時(shí)代”［7］，傳統(tǒng)上認(rèn)為這是歐洲文明史上發(fā)展比較緩慢的時(shí)期，政治思想都是以基督教神學(xué)的形式出現(xiàn)，包括政治學(xué)在內(nèi)的一切東西都成為神學(xué)的分支和婢女。在這種政治觀下，包括國(guó)家在內(nèi)的一切都是神的創(chuàng)造和旨意。托馬斯·阿奎那是西歐封建社會(huì)基督教神學(xué)和神權(quán)政治理論的最高權(quán)威，經(jīng)院哲學(xué)的集大成者。他承認(rèn)并且論證了世俗國(guó)家的合理性和必要性。他認(rèn)為人是有理性的動(dòng)物，國(guó)家是人理性的產(chǎn)物，但是人的理性是由上帝創(chuàng)造的，所以國(guó)家是由上帝創(chuàng)造的。在他看來(lái)一切現(xiàn)存的事物都是神安排的，天意要對(duì)一切事物貫徹一種秩序［8］。

從11世紀(jì)開(kāi)始，中世紀(jì)的黑暗已經(jīng)有要結(jié)束的趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，真正意義上的城市開(kāi)始發(fā)展起來(lái)，這種城市制造了一個(gè)階級(jí)即市民等級(jí)。他們受到城市法律的約束和保護(hù)，能夠參與市政官員的選舉。這種生活培育出來(lái)一種市民精神和世俗文化。他們開(kāi)始激烈地批判教會(huì)的黑暗和腐敗，駁斥權(quán)力來(lái)源于教皇的觀點(diǎn)。重新拾起了希臘時(shí)期的自然政治觀，將國(guó)家看做是從家庭、村落的自然發(fā)展過(guò)程。16世紀(jì)文藝復(fù)興走向高峰，宗教改革爆發(fā)，資本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)，封建社會(huì)關(guān)系開(kāi)始瓦解，但是資產(chǎn)階級(jí)力量依然薄弱并不能提出奪取政權(quán)的要求，他們希望借助王權(quán)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的統(tǒng)一，渴望通過(guò)一定的條件與其他人達(dá)成協(xié)議選舉出最優(yōu)秀的人擔(dān)任領(lǐng)袖，并服從他的的領(lǐng)導(dǎo)。生活在腐敗和紊亂的意大利的馬基雅維利完整地表達(dá)了這種觀點(diǎn)。他認(rèn)為人性本惡，而權(quán)力和財(cái)富這類(lèi)東西在世間總是有限的，人們沒(méi)有窮盡的欲望使得人與人在斗爭(zhēng)中彼此關(guān)系是虛假偽善的，如果僅僅是任憑人的本性發(fā)展，必定會(huì)造成一個(gè)相互爭(zhēng)奪和殘殺的戰(zhàn)爭(zhēng)局面。所以人們?yōu)榱烁玫乇Ｐl(wèi)自己而聯(lián)合起來(lái)，從自己的隊(duì)伍里選舉最有力、最勇敢的人擔(dān)任領(lǐng)袖，服從他的領(lǐng)導(dǎo)，頒布欺凌弱者的法律，確定了刑罰，產(chǎn)生國(guó)家?？梢钥闯鲴R基雅維利的思想中已經(jīng)有以后契約思想的影子，歷史的車(chē)輪就到了權(quán)利政治觀時(shí)代。

三、權(quán)利政治觀

權(quán)利政治觀形成于17—18世紀(jì)直至今天，學(xué)者們從文藝復(fù)興開(kāi)始用人的眼光觀察社會(huì)，提出天賦人權(quán)的觀念。人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)天生就有的這種權(quán)利，開(kāi)始建成政治社會(huì)，建立公共權(quán)力和政治秩序，政治社會(huì)和公共權(quán)力的目的就是維護(hù)和促進(jìn)個(gè)人的權(quán)利。所以這個(gè)階段思想家們反對(duì)封建神學(xué)所宣揚(yáng)的啟示和專制制度，排除外界加給人們的枷鎖，強(qiáng)調(diào)人的內(nèi)在力量，以重構(gòu)政治社會(huì)，社會(huì)契約論應(yīng)運(yùn)而生。國(guó)家成為人們走出自然狀態(tài)，更好地享受和保全自然權(quán)利的工具。如同恩格斯所說(shuō)“代替教條和神權(quán)的是人權(quán)，代替教會(huì)的是國(guó)家。以前，經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系是有教會(huì)批準(zhǔn)的，因此曾被認(rèn)為是教會(huì)和教條所創(chuàng)造的。而現(xiàn)在這些關(guān)系則被認(rèn)為是以權(quán)利為根據(jù)并由國(guó)家創(chuàng)造的”［9］。

不同的契約論思想家借助契約對(duì)國(guó)家起源的闡釋都不盡相同，但是對(duì)于每一個(gè)契約思想家，我們都必須從他的人性論開(kāi)始討論。霍布斯把他的人性理論歸結(jié)為“兩條最確鑿無(wú)疑的人性公理”即自然欲望公理和自然理性公理，在《論公民》獻(xiàn)辭中他對(duì)這兩個(gè)公理作出了解釋即：“渴望攫取占有他人皆有共同興趣之物”和“它教導(dǎo)每一個(gè)人，逃避反自然的死亡，這是可能對(duì)自然發(fā)生的最嚴(yán)重危害。”其中自然理性公理被歸結(jié)為自我保存的原則，保全生命是滿足任何欲望的絕對(duì)必要條件?；舨妓乖噲D從自我保存推出自然權(quán)利、自然法以及所有德行［10］。但是在措辭上，霍布斯卻采用了“逃避死亡”而不是“保全生命”，是因?yàn)樗J(rèn)為這種對(duì)于死亡的恐懼遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人們對(duì)生命的欲望。同時(shí)由于人類(lèi)的虛榮自負(fù)即自然欲望的根源，每個(gè)人都篤信自己比他人優(yōu)越，需要?jiǎng)e人對(duì)自我優(yōu)勢(shì)的承認(rèn)，為了獲得這種尊敬和榮譽(yù)，人們活在勝利的夢(mèng)幻中，心中想的或是戰(zhàn)斗或是復(fù)仇。然而對(duì)于暴力造成的死亡的恐懼，同時(shí)又會(huì)喚醒人的理性的那部分激情，就用這種死亡的專橫威嚴(yán)震攝這個(gè)夢(mèng)。所以如果人類(lèi)通過(guò)不斷爭(zhēng)斗來(lái)彰顯自己的榮譽(yù)時(shí)，殺死對(duì)手，就躲避死亡而言是徒勞的，因?yàn)槊總€(gè)人都是自己的對(duì)手，所以為了從長(zhǎng)計(jì)議保衛(wèi)自己的生命，人就必須要有同伴，而同伴需要通過(guò)契約獲得。由此，霍布斯提出，國(guó)家是由契約產(chǎn)生的，是一大群人相互訂立信約，每個(gè)人都對(duì)它的行為授權(quán)，以便使他能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格［11］。這個(gè)統(tǒng)一在一個(gè)人格之中的一群人就是國(guó)家。

雖然與霍布斯同是經(jīng)典的契約思想家，是用自然法和社會(huì)契約來(lái)解釋國(guó)家的起源，但是洛克的課題是另創(chuàng)一種打破霍布斯邏輯，使主權(quán)者也受限制的社會(huì)契約［12］。洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，只是在這種狀態(tài)下，沒(méi)有一種明文規(guī)定的法律作為裁決人們之間糾紛的共同尺度，也缺少一個(gè)公共的裁判者和公共權(quán)力來(lái)保證裁決得以執(zhí)行，人們?yōu)榱丝朔@種不方便，放棄的是自己懲罰他人的權(quán)利。把這種權(quán)利交給人們中間被指定的人，按照社會(huì)全體成員或他們授權(quán)的代表所一致統(tǒng)一的規(guī)定來(lái)行使，洛克認(rèn)為當(dāng)人們這樣做了之后，國(guó)家就成立了。洛克認(rèn)為這就是立法和行政權(quán)力的原始權(quán)利和這兩者之所以產(chǎn)生的緣由，政府和社會(huì)的起源也在于此［13］。

盧梭的社會(huì)契約論帶有明顯的人民性。他企圖找到人性普遍是何等模樣，然后使國(guó)家建立在全體成員的公意之上，使國(guó)家成為這樣的一種結(jié)合形式：能以全部共同力量來(lái)衛(wèi)護(hù)和保障每個(gè)結(jié)合者的人身和財(cái)富，并且由于這一結(jié)合而使每一個(gè)與全體相聯(lián)合的個(gè)人又只不過(guò)是在服從自己本人，并且仍然像以往一樣地自由［14］。這樣形成的這個(gè)共同體就是整體意義上的人民，也是國(guó)家，其中的個(gè)人是公民，作為整體的人民是國(guó)家的主權(quán)者［15］。根據(jù)這種比較理想化的模式，盧梭設(shè)想的社會(huì)契約基本過(guò)程是：人們?cè)诰喍ㄉ鐣?huì)契約時(shí)，每個(gè)人把自身的一切權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給整個(gè)集體;由于任何一個(gè)結(jié)合者也同樣這樣做，他就可以從集體那里獲得自己所讓渡給別人的同樣權(quán)利，得到自己所喪失的一切東西的等價(jià)物，并且以更大的力量來(lái)保全自己的所有;人民是主權(quán)者，就不會(huì)損害全體成員和任何別的個(gè)人。由此，在國(guó)家方面，盧梭要求人民整體擁有最大的權(quán)威和力量，要求個(gè)人有服從國(guó)家的精神，他甚至賦予國(guó)家權(quán)力一種普遍的強(qiáng)制性的力量，如果有人不服從公意，全體可以迫使他服從，這等于迫使他自由。從個(gè)人方面看，盧梭認(rèn)為通過(guò)社會(huì)契約，個(gè)人以道德的自由、社會(huì)的自由代替了天然的自由而且獲得的法律面前的平等，而法律權(quán)利上的平等才是真正的平等。盧梭作為一個(gè)具有濃厚浪漫主義色彩的偉大思想家，雖然提出的建立在公意之上的國(guó)家被很多學(xué)者認(rèn)為是不切實(shí)際的，但是不可否認(rèn)的是他的很多思想都是偉大的，是值得我們探討的。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)家起源學(xué)說(shuō)是國(guó)家理論的重要組成部分，在不同的政治觀之下有對(duì)國(guó)家起源的不同論述，其實(shí)我們沒(méi)有辦法清楚地界定是先有政治觀出現(xiàn)滋生了一種國(guó)家起源學(xué)說(shuō)，還是先產(chǎn)生了一種國(guó)家起源理論，然后在這種論證政治權(quán)威的方式形成一種新的政治觀。對(duì)國(guó)家起源的論述不僅僅是要闡釋“起源”二字，其實(shí)更重要的是它體現(xiàn)了一種論證方式，反映的是一個(gè)時(shí)期內(nèi)的政治發(fā)展要求。從國(guó)家自然發(fā)展而來(lái)，到神意創(chuàng)造再到人們通過(guò)訂立契約形成國(guó)家，恰恰反映了西方社會(huì)發(fā)展的政治要求。社會(huì)契約論就是伴隨著資本主義的發(fā)展而來(lái)，它以自然狀態(tài)這一邏輯假設(shè)出發(fā)構(gòu)造整個(gè)理論的方式得到了很多學(xué)者的批判，被認(rèn)為是具有主觀臆斷性的，但是深入來(lái)看，社會(huì)契約論更大的價(jià)值不是單純解釋國(guó)家的開(kāi)端，而是解釋了國(guó)家存在的理由，這樣就為近代國(guó)家的政治設(shè)計(jì)和制度選擇構(gòu)建了推理前提。

每一種國(guó)家起源觀的轉(zhuǎn)向都意味著一個(gè)時(shí)代的結(jié)束和另一個(gè)新時(shí)代的開(kāi)始，西方政治思想史綿延至今并不斷獲得新的發(fā)展，本文在其脈絡(luò)中探究國(guó)家起源學(xué)說(shuō)停在18世紀(jì)，并不是因?yàn)榇撕蟊悴辉儆嘘P(guān)于國(guó)家起源的爭(zhēng)論了，而是在權(quán)利政治觀的大背景下，筆者認(rèn)為大多數(shù)關(guān)于此問(wèn)題的討論跟在本文中已經(jīng)提到的幾種國(guó)家起源學(xué)說(shuō)在原理上或者根本上是一致的或者相似的。

［1］ 徐大同．西方政治思想史［M］．天津：天津教育出版社，2002：6．

［2］ 亞里士多德．政治學(xué)［M］．北京：商務(wù)印書(shū)館，2009：7．

［3］ 王曾才．世界通史［M］．臺(tái)北：三民書(shū)局，2006：25．

［4］ 卡西爾．國(guó)家的神話［M］．北京：華夏出版社，1999：87．

［5］ 涅爾謝相茨．古代希臘政治學(xué)說(shuō)［M］．北京：商務(wù)印刷館，1991．

［6］ 西塞羅．論共和國(guó)［M］．北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997．

［7］ 趙敦華．西方哲學(xué)簡(jiǎn)史［M］．臺(tái)北：五南圖書(shū)出版股份有限公司，2002．

［8］ 托馬斯·阿奎那．阿奎那政治著作選［M］．北京：商務(wù)印書(shū)館，2009．

［9］ 馬克思，恩格斯．馬克思恩格斯全集［M］．北京：人民出版社，2008．

［10］ 列奧·施特勞斯．霍布斯的政治哲學(xué)［M］．南京：譯林出版社，2012：18．

［11］ 霍布斯．利維坦［M］．北京：商務(wù)印書(shū)館，1985．

［12］ 約翰·麥克里蘭．西方政治思想史：上冊(cè)［M］．北京：人民出版社，2010：282．

［13］ 洛克．政府論［M］．北京：商務(wù)印書(shū)館，2009．

［14］ 盧梭．社會(huì)契約論［M］．北京：商務(wù)印書(shū)館，2009．

［15］ 張恒山．盧梭與《社會(huì)契約論》［M］．北京：人民出版社，2010：14．

The origin of a state in the development of western political thought

WANG Ming － hui，et al．
（School of Public Administration，Huaqiao University，Quanzhou362021，China）

The origin of a state in relation to the problem of the nature of the country，has an important influence on the state，government，power，to some extent，constitutes the starting point of political science．With the development of political thought，there are many different views for the origin of a country，at the same time also different political views formed，in the course of the whole western political thought in the development of mutual influence．This paper tries to explore the various theories on the origin of the state from the development of western political thought，research scholars in natural theology political view，political view and the right political view about the origin of the different views of the state．

natural politics;theological politics;right politics;origin of state

D64

A

1009-8976（2014）02-0004-04

10．3969/j．issn．1009-8976．2014．02．002

2014－03－21

教育部人文社科專項(xiàng)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：13JDSZK0024）

王明慧（1990—），女（漢），山東萊蕪，碩士主要研究西方政治思想史。