人民法院引入司法拍賣公共交易平臺的理論與實踐探索

◎ 李炳衛(wèi)（成都市中級人民法院，成都610031）

人民法院引入司法拍賣公共交易平臺的理論與實踐探索

◎ 李炳衛(wèi)（成都市中級人民法院，成都610031）

2012年初，最高法院召開了全國法院司法拍賣改革工作會議，核心精神是：通過合理界定法院內(nèi)部職責分工，解決工作機制存在的職責配置不當、權(quán)力過度集中等問題；通過引入第三方公共交易平臺，解決司法拍賣工作中操作不規(guī)范、惡意串通等頑疾弊端；通過實行網(wǎng)絡(luò)電子競價，解決司法拍賣透明度不高、暗箱操作等問題，有效提升司法拍賣成交率和增值率，最大限度地維護當事人的合法權(quán)益。成都法院按照最高法院相關(guān)精神和省法院的具體部署，引入了西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所為全市法院司法拍賣公共交易平臺，實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)電子競價取代現(xiàn)場舉牌擊槌，統(tǒng)一了全市法院司法拍賣信息發(fā)布和委托拍賣機構(gòu)管理，司法拍賣過程更加透明，操作更加規(guī)范，競價更加充分，成交率和增值率明顯提升，最大限度地維護了當事人的合法權(quán)益，法律效果和社會效果得以彰顯。

1 公共交易平臺路徑比對

最高法院司法拍賣改革工作會議之后，全國各地法院紛紛研究探索司法拍賣公共交易平臺引入路徑，大致出現(xiàn)了四種類形：

1.1 以產(chǎn)權(quán)交易所為平臺

北京、重慶等24個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）法院均采取該方式，占全國法院3/4以上。該類方式較成熟可靠，最能體現(xiàn)最高法院司法拍賣改革的意圖。既能實現(xiàn)統(tǒng)一交易平臺，又能實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)電子競價；既能對報名信息集中管理，又能協(xié)助法院對拍賣活動進行監(jiān)管；既能推進拍賣全過程公開透明，又能提升司法拍賣成交率和增值率。從源頭上解決了拍賣機構(gòu)圍著法院、法官“攬業(yè)務(wù)”和意向競買人不擇手段勾兌拍賣機構(gòu)的現(xiàn)象，在拍賣機構(gòu)與法官及意向競買人與拍賣機構(gòu)之間構(gòu)筑了隔離帶，能夠減少甚至杜絕司法拍賣過程中圍標串標等違規(guī)行為。

1.2 以拍賣行業(yè)協(xié)會拍賣大廳為平臺

上海、廣西法院采取拍賣行業(yè)協(xié)會拍賣大廳為平臺的方式。該類平臺的優(yōu)點是：可實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)電子競價或網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場同步競價；拍賣機構(gòu)便于與平臺溝通協(xié)調(diào)，并可全額享有拍賣傭金，工作積極性高。但弊端是：拍賣行業(yè)協(xié)會不是獨立的第三方，不能肩負起最高法院要求的公共交易平臺協(xié)助法院對司法拍賣活動進行監(jiān)督的職能，不可能在法院與拍賣機構(gòu)中間形成隔離帶和防火墻；拍賣行業(yè)協(xié)會沒有專門人員和力量組織協(xié)調(diào)司法拍賣工作。

1.3 法院自身建立司法拍賣交易大廳

山東高院和所屬各中級法院在當?shù)攸h委、政府的支持下，分別建立了司法拍賣交易大廳，所有司法拍賣全部進入法院交易大廳實施。這種方式雖然實現(xiàn)了集中交易平臺的目的，且法院的主導(dǎo)性與自主性大大提高，但投入巨大，沒有黨委、政府投入大量專項資金支持難以實現(xiàn)。同時，該類方式也沒有在法院與拍賣機構(gòu)中間形成隔離帶，難以從源頭上切斷少數(shù)法官和法院工作人員與不良拍賣機構(gòu)及競買人的“灰色利益鏈條”。

1.4 利用淘寶網(wǎng)實行司法網(wǎng)拍

目前，浙江、江蘇法院正在探索運用淘寶網(wǎng)實行司法網(wǎng)拍的方式。采用這種方式最大優(yōu)勢是減少了中間環(huán)節(jié)，提高了拍賣透明度，降低甚至免除了拍賣傭金。但通過淘寶網(wǎng)進行司法網(wǎng)拍也遇到不少棘手問題：首先，要求產(chǎn)權(quán)十分清晰或瑕疵告知非常明確，否則將導(dǎo)致買受人不接貨或者接貨后發(fā)現(xiàn)新瑕疵要求退貨；其次，淘寶網(wǎng)不可能完成協(xié)助法院開展標的物推介招商、查看現(xiàn)場等工作，任何程序和手續(xù)都需要法官及工作人員完成，法院工作量大大增加；再次，淘寶網(wǎng)拍賣保證金、拍賣款都是通過支付寶進入賬戶，資金風險大。

2 公共交易平臺的構(gòu)建完善

科學引入公共交易平臺是實現(xiàn)司法拍賣改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成都中院按照調(diào)研論證、研究決策、試點探索、全面推進的整體工作思路扎實推進公共交易平臺建設(shè)。于2012年3-5月組織相關(guān)人員到外地法院和公共交易平臺參觀學習，并通過互聯(lián)網(wǎng)查詢?nèi)珖鞯胤ㄔ核痉ㄅ馁u公共交易平臺建設(shè)的有益經(jīng)驗和成熟做法，對西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所和四川省拍賣行業(yè)協(xié)會網(wǎng)絡(luò)電子競價系統(tǒng)及綜合保障能力進行了系統(tǒng)考察，經(jīng)過院司法拍賣改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組專題會議研究，確定引入西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所為全市法院司法拍賣公共交易平臺試點單位，由市中院先行先試，成熟后在全市法院推廣。

為抓好司法拍賣公共交易平臺建設(shè)，成都中院出臺了《構(gòu)建司法拍賣公共交易平臺的實施辦法》，明確了法院、公共交易平臺、拍賣機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)責任，研究了法院對公共交易平臺在司法拍賣活動期間的監(jiān)管措施，指導(dǎo)公共交易平臺制定完善了涉訴資產(chǎn)交易流程、相關(guān)規(guī)則和管理制度。西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所為迎接涉訴資產(chǎn)進場交易，做了大量的充分準備。在人員配備方面，成立了涉訴資產(chǎn)部，抽調(diào)了6名具有法律、經(jīng)濟、財務(wù)等專業(yè)知識的高素質(zhì)人才，通過強化自身學習以及外出考察，掌握和熟悉了涉訴資產(chǎn)處置的相關(guān)業(yè)務(wù)。在硬件建設(shè)方面，投入近千萬元資金用于信息系統(tǒng)建設(shè)，建有標準中心機房，配置有專業(yè)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)防火墻、不間斷電源系統(tǒng)，能夠保障司法拍賣網(wǎng)絡(luò)競價全過程安全可靠；建有物理隔離的專用電子競價室和寬敞明亮的交易大廳及超大屏幕LED顯示幕墻，為到現(xiàn)場參與網(wǎng)絡(luò)競價的競買人提供了安全可靠的競價場所，為當事人、監(jiān)督人員及社會公眾提供了直觀即時的競價顯示；利用在線視頻監(jiān)控系統(tǒng)以及強大的云視頻系統(tǒng)等技術(shù)手段，為各項交易業(yè)務(wù)提供實時監(jiān)管。在軟件應(yīng)用方面，研發(fā)了獨立的競價系統(tǒng)，建有網(wǎng)站集群、業(yè)務(wù)審核系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)競價系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心及集成中心，共同組成司法拍賣信息化平臺，依托互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)了競買人足不出戶即可參與全天候、全方位、全時段的網(wǎng)絡(luò)競價。

3 公共交易平臺之成效顯現(xiàn)

成都中院自2012年9月底開始將司法拍賣案件進入公共交易平臺試運行，經(jīng)過一年探索與磨合，于2013年9月1日將全市兩級法院所有司法拍賣統(tǒng)一進入到公共交易平臺，并取得明顯成效。

3.1 管理更加規(guī)范

加強了競買人報名管理，由以往分散到各拍賣機構(gòu)報名統(tǒng)一集中到公共交易平臺報名，指定責任心強、組織紀律觀念過硬的項目經(jīng)理負責，獨立組織競買人報名，解決了司法拍賣過程中因報名管理不嚴出現(xiàn)的信息泄露等問題。統(tǒng)一了全市法院機構(gòu)選擇工作，解決了個別基層法院在拍賣機構(gòu)選擇中隨意性大、不規(guī)范等問題。規(guī)范了拍賣款項管理，明確司法拍賣保證金和成交案款由法院設(shè)立專門賬戶，指定專人負責，未設(shè)立獨立賬戶的基層法院可授權(quán)公共交易平臺代理收取和退還司法拍賣保證金。通過制度設(shè)定，各種“潛規(guī)則”逐步消除，人為干預(yù)因素大大減少，分權(quán)制衡的司法拍賣權(quán)運行機制成效得以體現(xiàn)。

3.2 操作更加透明

充分利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)媒體加強司法拍賣各個環(huán)節(jié)的信息公開，實現(xiàn)全程透明。拍賣公告階段，在規(guī)范平面媒體宣傳推介力度的基礎(chǔ)上，充分利用人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)、第三方交易平臺網(wǎng)站和拍賣機構(gòu)網(wǎng)站進行公告，提高了信息發(fā)布廣度；拍賣實施階段，全面實行互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上競價，突破了地域、設(shè)備限制，實現(xiàn)了相關(guān)信息公開“全天候”、“全覆蓋”，第三方交易平臺大屏幕即時顯示報價情況和成交狀況，大大提升了交易過程的透明度，實現(xiàn)了司法拍賣全程公開透明。

3.3 競價更加充分

全市法院司法拍賣全部實行網(wǎng)絡(luò)電子競價，大大提升了司法拍賣的成交率和增值率。期間，共委托進場拍賣案件87宗，成交70宗，流拍17宗，總成交率達80.46%，一拍成交37宗，一拍成交率42.53%，總成交額4.617億元，總增值額5793.049萬元，平均增值率27.44%。市中院委托拍賣機構(gòu)對阿波羅電器有限公司所有的位于成都市高新西區(qū)面積210526.14平方米土地在公共交易平臺進行網(wǎng)絡(luò)拍賣，單個標的增值2515萬元；新都法院委托拍賣機構(gòu)對一輛評估價881元的套牌交通事故車輛在公共交易平臺進行網(wǎng)絡(luò)拍賣，經(jīng)過284輪網(wǎng)上激烈競價，增值率達918.27%；都江堰法院委托拍賣機構(gòu)對紅璟電力有限公司所屬的電站資產(chǎn)在公共交易平臺進行網(wǎng)絡(luò)拍賣，經(jīng)過7名競買人27輪網(wǎng)上競價，最終以2214萬元成交，增值率32.26%。通過公共平臺的建立以及網(wǎng)絡(luò)電子競價的實施，有效克服了傳統(tǒng)拍賣中長期存在的一些頑疾，實現(xiàn)了涉訴資產(chǎn)交易的價格最大化。