78號文件給產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)帶來重大利好

◎ 王雙林（中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會，北京100011）

78號文件給產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)帶來重大利好

◎ 王雙林（中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會，北京100011）

國務(wù)院國資委《關(guān)于中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易有關(guān)事項的通知》（國資廳發(fā)產(chǎn)權(quán)［2013］78號）發(fā)布半年來，其促進國企陽光化建設(shè)、促進產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展、促進產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)成長的作用，正在逐步顯現(xiàn)并日益增強。作為履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的國務(wù)院特設(shè)機構(gòu)對中央企業(yè)的行文，78號文件對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易作出了明確、具體、周密的安排。主要是，明確了中央企業(yè)為其資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓決策與管理的責(zé)任主體，要求中央企業(yè)必須履行制定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理制度并監(jiān)督落實主體責(zé)任。規(guī)定了不同價位的資產(chǎn)標(biāo)的轉(zhuǎn)讓信息的不同公告期限，其中，掛牌價格高于100萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期不少于10個工作日；掛牌價格高于1000萬的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期不少于20個工作日。要求全國各地國資監(jiān)管機構(gòu)要制定本地區(qū)企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易制度，切實做好所監(jiān)管企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理工作。明確了產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)承接敘作資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易業(yè)務(wù)的資質(zhì)條件，給產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)范和發(fā)展帶來重大利好。

1 78號文件適逢其時的出臺背景

1.1 適逢改革開放再出發(fā)之時

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱“《決定》”）的16個部分中，有6 個部分是經(jīng)濟體制改革；60項改革任務(wù)中，有22項任務(wù)的指向涵蓋著國資國企改革。堅持和完善基本經(jīng)濟制度的重點是完善產(chǎn)權(quán)保護制度、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度。完善現(xiàn)代市場體系的重點之一，是建立公平開放透明的市場規(guī)則。上述這些改革任務(wù)，都從宏觀上全局上對國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)陽光化施加了推力和影響。對于完善現(xiàn)代企業(yè)制度，《決定》的基本要求是，“必須適應(yīng)市場化、國際化新形勢，以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔(dān)社會責(zé)任為重點，進一步深化國有企業(yè)改革。”在加快完善現(xiàn)代市場體系方面，《決定》要求，“必須加快形成企業(yè)自主經(jīng)營、公平競爭，消費者自由選擇、自主消費，商品和要素自由流動、平等交換的現(xiàn)代市場體系，著力清除市場壁壘，提高資源配置效率和公平性。”當(dāng)十八屆三中全會《決定》通過后的第36天，2013年12月18日，醞釀討論由來已久的78號文件正式印發(fā)，這意味著，央企資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易的新政策，搭上了中國改革開放再出發(fā)的頭班車。

1.2 適逢企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易開展10周年之時

習(xí)近平總書記指出：“國有企業(yè)是全面建設(shè)小康社會的重要力量，是中國特色社會主義的重要支柱，是我們黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)?！薄包h和國家是國有企業(yè)的堅強后盾?！眹匈Y產(chǎn)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失，往往是國有企業(yè)改革中面臨的風(fēng)險、挑戰(zhàn)和難題。黨和政府歷來主張以改革的思路來解決國有企業(yè)改革中面臨的問題。2003年12月，國務(wù)院國資委與財政部聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（3號令）并于翌年2月實施，在全國范圍建立起企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易制度，推動了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的規(guī)范和有序流轉(zhuǎn)。從“3號令”發(fā)布到78號文件發(fā)布，間隔整整十年。十年來國務(wù)院有關(guān)部委就國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進場交易已經(jīng)推出了20多項部門規(guī)章。在3號令的基礎(chǔ)上建立起了全國性的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度體系。78號文件發(fā)布前，各地和中央企業(yè)對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理的做法不盡相同，有的依據(jù)評估結(jié)果公開對外轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)，有的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目直接套用企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的交易模式，但基本依據(jù)是3號令。據(jù)統(tǒng)計，近兩年，中央企業(yè)利用產(chǎn)權(quán)交易平臺公開處置了發(fā)電機組、房產(chǎn)、運輸工具等資產(chǎn)近百億元。由此可說，關(guān)于央企資產(chǎn)進場交易的制度設(shè)計已經(jīng)有了充分準(zhǔn)備，上海、天津、北京等試點機構(gòu)也積累了豐富的工作經(jīng)驗。推出78號文件、進一步推進國有資產(chǎn)陽光化流轉(zhuǎn)的時機已經(jīng)水到渠成。

1.3 適逢建設(shè)陽光國企工作進一步深化之時

2011年，國務(wù)院國資委就提出了打造陽光央企的要求。當(dāng)時是針對國家審計署披露的17家央企存在的違規(guī)問題而采取的治理措施，主要是規(guī)范職務(wù)消費、加強薪酬福利管理、堵塞管理漏洞，不斷增強透明度，歡迎媒體及社會各界對央企監(jiān)督。十八大以后，建設(shè)陽光央企更受關(guān)注。2013年8月21日，國務(wù)院常務(wù)會議專題聽取國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會對中央企業(yè)監(jiān)督檢查情況的匯報。李克強總理指出，中央企業(yè)要用改革的辦法和調(diào)結(jié)構(gòu)的措施解決存在的問題，建設(shè)陽光央企，在打造中國經(jīng)濟升級版中發(fā)揮骨干作用。此后，國務(wù)院國資委的一系列會議、文件，一再重申建設(shè)陽光央企。國務(wù)院國資委主任張毅全面主持國資委工作后反復(fù)強調(diào)，中央企業(yè)要進一步完善出資人職責(zé)，探索建立出資人審批事項清單制度，對目前承擔(dān)的工作事項和現(xiàn)有的國資監(jiān)管法規(guī)規(guī)章制度進行梳理和必要調(diào)整，堅持“放”、“管”結(jié)合，使監(jiān)管更有效率、更加公平；加強反腐倡廉基礎(chǔ)制度建設(shè)，進一步規(guī)范工程建設(shè)項目招投標(biāo)、政府采購、國有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓、企業(yè)物資采購、對外合作等重大事項，健全“三重一大”決策制度，完善企業(yè)國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理、決策失誤責(zé)任追究。這些會議、文件和講話的精神實質(zhì)是，從源頭上預(yù)防腐敗，加強監(jiān)督管理，促進國有資產(chǎn)保值增值。78號文件的實施，無疑將提高各類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)范化、陽光化程度。

2 78號文件利好產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)

78號文件擴大了從事中央企業(yè)資產(chǎn)交易機構(gòu)的范圍，這對中央企業(yè)來說，可選擇的交易平臺多了，有利于降低交易成本。對于交易所來說，引入了公平競爭機制，有利于拓展業(yè)務(wù)，提升服務(wù)水平。2014年5月6日，國務(wù)院國資委公布了第一批從事中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)名單，18家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)具備開展中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易業(yè)務(wù)的資格（國資廳產(chǎn)權(quán)〔2014〕286號 ）。78號文件給繁榮產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)帶來利好，特別是對實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)“四統(tǒng)一”（統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易系統(tǒng)、統(tǒng)一信息披露、統(tǒng)一過程監(jiān)測），是一副促進劑。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)需要以78號文件發(fā)布為契機，從統(tǒng)一規(guī)則、梳理流程、防范風(fēng)險、延伸服務(wù)、信息手段等方面繼續(xù)練好內(nèi)功。

2.1 統(tǒng)一規(guī)則

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新規(guī)則先行，開展資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)也是如此。過去，各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)有了一些從事資產(chǎn)交易經(jīng)驗，有了初步的規(guī)則，但細節(jié)上有些差異。行業(yè)協(xié)會制定的實物資產(chǎn)交易規(guī)則剛剛試行，對實物資產(chǎn)交易中的信息公告、競買人登記確認、競價方式、資金結(jié)算等主要環(huán)節(jié)進行了規(guī)范，需要各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)結(jié)合經(jīng)驗加以完善，同時，制定出交易所的操作細則。

2.2 梳理流程

78號文件明確了產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)從事央企資產(chǎn)交易的前提條件之一，是滿足監(jiān)測要求，這就需要各地交易機構(gòu)梳理工作流程，盡快完成本機構(gòu)交易系統(tǒng)的改造和完善工作。

2.3 防范風(fēng)險

資產(chǎn)交易具有標(biāo)的種類多樣化、標(biāo)的價值跨度大、屬地性強、受讓人進入門檻低、受眾范圍廣等特點，容易出現(xiàn)經(jīng)營漏洞，引起利益糾紛、產(chǎn)生業(yè)務(wù)風(fēng)險。對于特別容易出現(xiàn)糾紛或風(fēng)險的環(huán)節(jié)，如競買人信息保密、競價方式選擇、競價現(xiàn)場控制、傭金押金價款結(jié)算等要嚴格掌控。

2.4 延伸服務(wù)

資產(chǎn)交易的多種類、低門檻、屬地化、廣泛參與性，給交易所提供了延伸服務(wù)的空間。交易所可以通過擴大信披范圍、做個性化服務(wù)、優(yōu)選競價方式、改善設(shè)施條件等，提高服務(wù)質(zhì)量。

2.5 信息化手段

如果說規(guī)范是產(chǎn)權(quán)交易的生命線，那么信息技術(shù)就是產(chǎn)權(quán)交易的生存線。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓這塊業(yè)務(wù)，門檻低，互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)、電子商務(wù)行業(yè)插進一腳，并不存在技術(shù)障礙，障礙僅僅在于分業(yè)監(jiān)管、指定交易場所。因此，必須大力加強產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)在信息化領(lǐng)域的競爭力。例如，要以信息手段固化資產(chǎn)交易的流程和崗位職責(zé)，建立行業(yè)互聯(lián)互通的電子競價系統(tǒng)。信息披露需有統(tǒng)一的信息平臺。

3 行業(yè)協(xié)會致力于打造自律服務(wù)平臺

長期以來，全國產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)在實踐中達成共識，認為產(chǎn)權(quán)市場運行中形成了五方平臺：出讓方、受讓方、中介方、組織方、行業(yè)協(xié)會方。交易所是第四方組織平臺，行業(yè)協(xié)會是第五方自律服務(wù)平臺。按照全面深化改革的精神，協(xié)會作為社會組織，為市場服務(wù)但自身不可以當(dāng)交易所；為政府服務(wù)的主要方式是承接政府購買服務(wù)；為會員服務(wù)要以行業(yè)性公益性非營利性為前提。行業(yè)協(xié)會自2011年2月成立以來，一直致力于打造第五方自律服務(wù)平臺。現(xiàn)在，央企資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易擴大了范圍，首批被選擇的18家機構(gòu)外，還有更多的機構(gòu)正在積極準(zhǔn)備承接此項業(yè)務(wù)的資質(zhì)條件，這些機構(gòu)大都是協(xié)會的會員。所以，今后，隨著央企國企資產(chǎn)進場交易規(guī)模擴大，行業(yè)協(xié)會組織行業(yè)自律的任務(wù)也更加繁重。

3.1 進一步統(tǒng)一完善交易規(guī)則

在78號文發(fā)布前，協(xié)會已經(jīng)試行了實物資產(chǎn)交易規(guī)則。這個規(guī)則，試圖適用于各級各類企業(yè)包括國企和民企的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下一步，將吸收交易所做央企資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，對協(xié)會試行的實物資產(chǎn)交易規(guī)則進行修訂。

3.2 完善交易系統(tǒng)

78號文明確，承接央企資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)前提是須滿足監(jiān)測要求。目前，首批18家機構(gòu)以外的機構(gòu)還未達到要求。協(xié)會已經(jīng)采取社團組織購買政府服務(wù)的方式。通過國務(wù)院國資委向發(fā)展改革委申報投資項目，建立一個資產(chǎn)交易系統(tǒng)，提供給那些交易系統(tǒng)尚不完備的會員單位無償使用。

3.3 培養(yǎng)交易業(yè)務(wù)人才

目前，全國產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)從業(yè)人員總數(shù)一萬多名，其中以產(chǎn)權(quán)交易為主業(yè)的兩千多人。三年來已經(jīng)舉辦7期800多人次的培訓(xùn)。前不久，評出了首批80名高級產(chǎn)權(quán)交易師。目前，正在推行從業(yè)人員資格認證工作，目標(biāo)是用三到五年時間，使全國產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)從業(yè)者持證從業(yè)、持證上崗。建設(shè)一支能夠正規(guī)高效地從事資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的人才隊伍。

3.4 持續(xù)創(chuàng)建品牌協(xié)會

按照國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)、國資委領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于三年打好基礎(chǔ)的批示精神，協(xié)會積極參加民政部組織的品牌協(xié)會創(chuàng)建活動，今年4月份，已經(jīng)通過了全國范圍4A級協(xié)會的評估。行業(yè)協(xié)會是產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的自律組織，肩負的是為政府、為會員、為市場服務(wù)的職能。在推進國企資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易方面也應(yīng)當(dāng)而且能夠有所作為。前不久，在協(xié)會二屆二次理事會上達成共識：擴大產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)隊伍，力爭三年中發(fā)展會員達到500家。借助78號文件出臺的東風(fēng)，發(fā)展會員、擴大行業(yè)隊伍的工作，將會得到各級國資監(jiān)管機構(gòu)和國有企業(yè)的大力支持。

（作者為中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會副秘書長）