論逮捕后羈押必要性審查制度的完善

陳 敏 黃純麗

（瀘溪縣人民檢察院，湖南瀘溪416100）

現(xiàn)行《刑事訴訟法》第93條規(guī)定：“犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，人民檢察院仍應(yīng)當(dāng)對羈押的必要性進(jìn)行審查。對不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當(dāng)建議予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)將處理情況通知人民檢察院”。捕后羈押必要性審查制度無疑是民事訴訟法修改的一大亮點(diǎn)，在我國的法治進(jìn)程中，特別是刑事訴訟法律發(fā)展史上有著里程碑式的意義。但目前這一新生制度僅有框架和雛形，要“羽翼豐滿”還需無數(shù)法律實(shí)踐的探索和填充。因此，本文擬對這一制度的定位以及在實(shí)際構(gòu)建和完善方面所存在的問題展開研究。

一、羈押必要性審查制度的準(zhǔn)確定位

羈押必要性審查制度中的“羈押”指的是犯罪嫌疑人或者被告人在被逮捕后至所涉案件判決前的羈押，也即法學(xué)理論界所稱的“未決羈押”。長期以來，在我國的司法實(shí)踐中都存在對犯罪嫌疑人、被告人一捕了之、辦案期限不滿則羈押不止的狀況。這極有可能侵犯犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)利，并且造成司法資源的浪費(fèi)和司法效率的降低，甚至造成錯(cuò)案、冤案。為此，羈押必要性審查制度的出臺，順應(yīng)了法治發(fā)展的需要。為了讓這一制度在司法實(shí)踐中得到有效落實(shí)，首當(dāng)其沖的就是要明確其定位。

（一）羈押必要性審查是訴訟監(jiān)督職能的體現(xiàn)

修改后《刑事訴訟法》第93條規(guī)定：“犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，人民檢察院仍應(yīng)當(dāng)對羈押的必要性進(jìn)行審查。對不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當(dāng)建議予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)將處理情況通知人民檢察院”。這一法條有兩個(gè)關(guān)鍵詞值得我們關(guān)注，即“人民檢察院”和“建議”。這兩個(gè)關(guān)鍵詞揭示了檢察機(jī)關(guān)是羈押必要性審查制度的職權(quán)主體，其職權(quán)是審查和建議。

羈押必要性審查可能涉及偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)或者審判機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)對于逮捕后羈押的案件進(jìn)行全程的跟蹤審查，一旦經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)這些機(jī)關(guān)在偵查、審查起訴、審判過程出現(xiàn)不應(yīng)羈押犯罪嫌疑人、被告人而繼續(xù)羈押的情況，檢察機(jī)關(guān)就有權(quán)提出建議，建議有關(guān)機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人、被告人予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。這符合檢察機(jī)關(guān)行使訴訟監(jiān)督職能的一般模式。盧樂云[1]也在其《論“逮捕后羈押的必要性繼續(xù)審查”之適用》一文中指出，《刑事訴訟法》第93條規(guī)定的羈押必要性審查是“法律監(jiān)督型”審查。

再者，公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院根據(jù)分工負(fù)責(zé)原則，在各自負(fù)責(zé)的訴訟環(huán)節(jié)對羈押必要性進(jìn)行審查，據(jù)此做出變更的決定是其法定職權(quán)?！缎淌略V訟法》第93條規(guī)定的檢察機(jī)關(guān)羈押必要性審查是第二位的監(jiān)督機(jī)制，不能直接決定釋放或者變更，體現(xiàn)訴訟職能和監(jiān)督職能的分離[2]。

因此，羈押必要性審查是檢察機(jī)關(guān)行使訴訟監(jiān)督職能的一種體現(xiàn)。

（二）價(jià)值取向上兼顧保障訴訟進(jìn)程與保障人權(quán)

逮捕，作為刑事訴訟中最嚴(yán)厲的一種刑事強(qiáng)制措施，具備一般刑事強(qiáng)制措施的特性和目的，即通過限制人身自由的方式保障刑事訴訟活動的順利進(jìn)行。從以往的司法實(shí)踐來看，羈押作為犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后的自然延續(xù)，往往已經(jīng)與逮捕一體化，且羈押的期限也與辦案的期限合二為一。這樣一來，雖然訴訟進(jìn)程得到了有效的保障，但在此過程中，卻也難免出現(xiàn)超期羈押、違法羈押和久押不決的狀況，并最終導(dǎo)致羈押期限長于刑期等情形，嚴(yán)重侵害了犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)利。

追溯歷史，我們發(fā)現(xiàn)，“羈押”一詞源于清末“西法東漸”，是我國傳統(tǒng)法律文化轉(zhuǎn)型的產(chǎn)物。它是限制羈押權(quán)行使和保障國民人身自由權(quán)利等法律文化的載體，與以前恣意、任意剝奪或限制人身自由的強(qiáng)制措施徹底劃清界限[3]。因此，“羈押”從一開始便已經(jīng)具備了保障人權(quán)的功能，只是在后來的司法實(shí)踐中，這種功能沒有得到有效發(fā)揮，而“保障刑事訴訟順利進(jìn)行”這一功能成為了羈押制度的“內(nèi)核”。

2004年，第四次憲法修正案中明確規(guī)定：“國家尊重和保障人權(quán)”；2012年，新修改的刑事訴訟法將“尊重和保障人權(quán)”寫入總則。羈押必要性審查制度的建立正是對憲法及刑事訴訟法總則的具體落實(shí)。通過羈押必要性審查，檢察機(jī)關(guān)能夠根據(jù)案件的具體情況及時(shí)評估羈押的必要性，對不符合繼續(xù)羈押條件的，建議予以釋放或者變更強(qiáng)制措施，保障了犯罪嫌疑人、被告人的人身自由。犯罪嫌疑人、被告人在獲得人身自由后，其訴訟權(quán)利才能進(jìn)一步得到保障，才有更多的機(jī)會獲得外界的法律資訊和幫助。同時(shí)，由于經(jīng)過了檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)真審查、評估，刑事訴訟的進(jìn)程也不會因犯罪嫌疑人、被告人的釋放或者更變強(qiáng)制措施而受到影響。

因此，捕后羈押必要性審查制度在價(jià)值取向方面，應(yīng)兼顧保障訴訟進(jìn)程和保障人權(quán)，二者不能偏頗。

二、羈押必要性審查制度的科學(xué)構(gòu)建

如前所述，修改后的刑事訴訟法對羈押必要性審查制度的規(guī)定僅僅是一個(gè)基礎(chǔ)和框架，要真正實(shí)現(xiàn)其訴訟監(jiān)督的職能，發(fā)揮其保障訴訟進(jìn)程和保障人權(quán)的功能，就必須有具體的科學(xué)的構(gòu)建。下文將以《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》為參考，對這一制度的具體構(gòu)建進(jìn)行探討。

（一）審查主體

羈押必要性審查的主體格局應(yīng)以偵監(jiān)、公訴業(yè)務(wù)部門為主、監(jiān)所、控申部門為輔。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第617條規(guī)定：“偵查階段的羈押必要性審查由偵查監(jiān)督部門負(fù)責(zé)；審查起訴和審判階段的羈押必要性審查由公訴部門負(fù)責(zé)；監(jiān)所檢察部門在監(jiān)所檢察中發(fā)現(xiàn)不需要羈押的，可以提出釋放犯罪嫌疑人、被告人或者變更強(qiáng)制措施的建議?！?/p>

檢察機(jī)關(guān)的偵查監(jiān)督部門主要是對偵查活動依法進(jìn)行監(jiān)督的部門，其最主要的工作職責(zé)就是對偵查機(jī)關(guān)報(bào)請批準(zhǔn)逮捕的案件進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。根據(jù)這一職責(zé)，由偵查監(jiān)督部門負(fù)責(zé)偵查階段捕后羈押必要性審查，有十分便利的條件。因?yàn)槠湓谂鷾?zhǔn)逮捕階段就已經(jīng)對案件有了全面的了解，之后在情況發(fā)生變化時(shí)，偵查監(jiān)督部門只需對新出現(xiàn)的情況進(jìn)行審查和分析，就可以做出判斷，無需再對全案進(jìn)行審查，這樣便節(jié)約了檢察人員的時(shí)間，提高了工作效率。

審查起訴階段、審判階段的捕后羈押必要性審查工作由公訴部門承擔(dān)，這也是由其職責(zé)所決定的。公訴部門是負(fù)責(zé)案件審查起訴、出庭支持公訴并對審判活動是否合法依法進(jìn)行監(jiān)督的部門，其對案件非常熟悉，對犯罪嫌疑人、被告人被逮捕的時(shí)間、原因，以及在審查起訴、法院審判過程中出現(xiàn)的新情況都有著最為全面的了解，因此，公訴部門對于犯罪嫌疑人、被告人是否需要繼續(xù)羈押，最有條件進(jìn)行審查判斷，其所需投入的人力和精力也是最少。

監(jiān)所檢察部門和控告申訴檢察部門應(yīng)是捕后羈押必要性審查的輔助主體。有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)由監(jiān)所檢察部門承擔(dān)羈押必要性審查的主要職責(zé)，因?yàn)楸O(jiān)所檢察部門具有相對的獨(dú)立性，可以“超脫于偵查、指控犯罪的需要，避免羈押成為辦案工具”[4]。然而，筆者認(rèn)為，這一觀點(diǎn)并未考慮到檢察工作的實(shí)際，因?yàn)楸O(jiān)所檢察部門雖設(shè)立在羈押場所，對犯罪嫌疑人、被告人在羈押期間的表現(xiàn)、羈押中出現(xiàn)的不適情況能夠盡早了解，但因?yàn)槠洳⒉粎⑴c辦案，對案件的具體情況并不知悉，因此，很難全面、準(zhǔn)確地對繼續(xù)羈押的必要性進(jìn)行審查。若要達(dá)到偵查監(jiān)督部門和公訴部門對案件的了解程度，監(jiān)所檢察部門就需要投入大量的人力、時(shí)間，這必然造成司法資源的浪費(fèi)。

此外，控告申訴部門負(fù)責(zé)受理犯罪嫌疑人、被告人及其親屬或者委托的律師、被害人及其親屬或者委托的律師對羈押必要性決定不服或不當(dāng)?shù)纳暝V和控告，一旦發(fā)現(xiàn)申訴、控告的情況屬實(shí)，控告申訴部門就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查，進(jìn)而建議相關(guān)部門做出正確的決定。

（二）審查標(biāo)準(zhǔn)

構(gòu)建捕后羈押必要性審查制度，必須明確審查的標(biāo)準(zhǔn)。

筆者認(rèn)為，羈押必要性審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)建立在刑事比例原則基礎(chǔ)之上，即刑事訴訟措施的選擇必須與犯罪嫌疑人、被告人的危險(xiǎn)性和嫌疑程度相適應(yīng)。因此，羈押必要性審查應(yīng)采取以下標(biāo)準(zhǔn)：一是證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，即通過現(xiàn)有證據(jù)確定犯罪嫌疑人、被告人所涉嫌的犯罪的嚴(yán)重性、可能判處的刑罰幅度等；二是社會危險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)，即通過對犯罪嫌疑人、被告人的調(diào)查了解，評估其社會危險(xiǎn)性。這一標(biāo)準(zhǔn)涉及兩個(gè)方面：再次犯罪的可能性和逃亡、妨礙作證的可能性。需要指出的是，不能單純因?yàn)榉缸锵右扇?、被告人涉嫌重罪，或者是累犯、慣犯，就當(dāng)然地認(rèn)為其具備較高的社會危險(xiǎn)性而不予進(jìn)行羈押必要性審查，而是要考慮具體案件中犯罪嫌疑人、被告人所涉案件的事實(shí)、證據(jù)以及認(rèn)罪態(tài)度、羈押期間的表現(xiàn)等；三是羈押適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)需要考慮的是犯罪嫌疑人、被告人是否出現(xiàn)了不宜繼續(xù)羈押的身體狀況或者其羈押的時(shí)間是否已經(jīng)超過了所涉嫌犯罪可能判處的刑期。

（三）審查時(shí)機(jī)

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第616條規(guī)定了，捕后羈押必要性審查的啟動有依職權(quán)主動啟動和依申請被動啟動兩種模式。對于依犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬或者辯護(hù)人的申請而啟動的羈押必要性審查，不需要考慮審查時(shí)機(jī)的問題，因而下文僅就人民檢察院依職權(quán)主動啟動羈押必要性審查的時(shí)機(jī)問題進(jìn)行探討。

作為對犯罪嫌疑人、被告人羈押情況的動態(tài)跟蹤監(jiān)督，負(fù)責(zé)審查羈押必要性的部門應(yīng)當(dāng)定期提起對犯罪嫌疑人的羈押必要性審查。間隔時(shí)間的設(shè)定不宜過長，否則不利于及時(shí)變更逮捕措施和保障被羈押人合法權(quán)利；也不宜過短，否則取證尚沒有新進(jìn)展，審查將會流于形式。筆者認(rèn)為，在案件的偵查階段，犯罪嫌疑人捕后的偵查羈押期限一般為兩個(gè)月至七個(gè)月，因此應(yīng)當(dāng)在犯罪事實(shí)基本查清、證據(jù)基本確實(shí)充分的基礎(chǔ)上，一個(gè)月之后，進(jìn)行羈押必要性司法審查較為適宜；當(dāng)案件進(jìn)入到公訴環(huán)節(jié)、審判階段，可以根據(jù)案件的需要和變化，隨時(shí)啟動羈押必要性司法審查程序。

（四）審查后的處理

修改后的《刑事訴訟法》第93條規(guī)定了“對不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當(dāng)建議予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)將處理結(jié)果通知人民檢察院”?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第619條對這一規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化：“人民檢察院向有關(guān)辦案機(jī)關(guān)提出對犯罪嫌疑人、被告人予以釋放或者變更強(qiáng)制措施的建議的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)辦案機(jī)關(guān)在十日內(nèi)將處理情況通知本院。有關(guān)辦案機(jī)關(guān)沒有采納人民檢察院建議的，應(yīng)當(dāng)要求其說明理由和依據(jù)”。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕和變更強(qiáng)制措施的監(jiān)督權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫綇?qiáng)化和尊重。如有關(guān)機(jī)關(guān)不接受檢察機(jī)關(guān)羈押必要性審查的建議，必要時(shí)檢察機(jī)關(guān)可以撤銷原逮捕決定，通知辦案機(jī)關(guān)執(zhí)行[5]。筆者認(rèn)為，這一觀點(diǎn)突破了刑事訴訟法所確定的檢察機(jī)關(guān)在羈押必要性審查中的訴訟監(jiān)督職能。如前文所述，羈押必要性審查是檢察機(jī)關(guān)訴訟監(jiān)督職能的體現(xiàn)，訴訟監(jiān)督的結(jié)果主要是啟動相關(guān)自行糾錯(cuò)程序，而不能代替有關(guān)機(jī)關(guān)糾正錯(cuò)誤。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，向有關(guān)機(jī)關(guān)發(fā)出予以釋放或者變更強(qiáng)制措施的檢察建議，有關(guān)機(jī)關(guān)在收到建議后也應(yīng)當(dāng)對建議的要求及相關(guān)事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行研究和考慮，從而及時(shí)作出正確決定，并向檢察機(jī)關(guān)回復(fù)。

三、羈押必要性審查制度的完善路徑

上文的論述均是建立在現(xiàn)有法律條文的基礎(chǔ)之上，沒有跳脫現(xiàn)有規(guī)定的框架。而當(dāng)前對于羈押必要性審查這一新生的制度，法律條文也只是做了比較原則的規(guī)定，給司法實(shí)踐和司法解釋預(yù)留了較大的空間。要想這一制度能真正實(shí)現(xiàn)保障公民基本人身權(quán)利的目的，切實(shí)革除司法實(shí)踐中長期存在的積弊，則必須在實(shí)踐中不斷加以完善。

（一）建立中立性的羈押場所

犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后的羈押場所在公安機(jī)關(guān)下設(shè)的看守所內(nèi)，也即看守所與刑事偵查部門（檢察機(jī)關(guān)偵查的案件除外）設(shè)于同一機(jī)關(guān)之內(nèi)并受同一負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，因而看守所只能服從偵查的各種需要而處于從屬地位，難以在偵查機(jī)關(guān)與被羈押的犯罪嫌疑人、被告人之間保持中立。因此，建立一個(gè)獨(dú)立于偵查機(jī)關(guān)之外的羈押場所，更有利于偵查機(jī)關(guān)合法偵查，有利于保障犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)利，有利于羈押必要性審查。

（二）設(shè)立中立性的審查部門

如前所述，現(xiàn)有的羈押必要性審查的主體格局以業(yè)務(wù)部門為主、監(jiān)所、控申部門為輔。這種格局實(shí)際上未完全脫離刑事訴訟進(jìn)程，在實(shí)際操作中有可能出現(xiàn)辦案部門為了保證訴訟的順利進(jìn)行，從而難以切實(shí)履行羈押必要性審查的職能。西方國家的在審前羈押的模式是：警察、檢察官實(shí)施逮捕后，必須在盡可能短的時(shí)間內(nèi)將犯罪嫌疑人提交給法官；后者經(jīng)過聽證或者訊問，聽取被告人、辯護(hù)人、警察、檢察官等的意見，就羈押的理由和必要性進(jìn)行審查，然后就是否羈押以及羈押期限作出明確的裁決[6]。這樣一來，羈押必要性審查完全交由絕對中立且獨(dú)立的法院進(jìn)行，確保了其公正性。

鑒于我國的司法體制和各司法機(jī)關(guān)的分工，我們雖無法效仿國外將審查權(quán)交由法院，但可以在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立一個(gè)單獨(dú)的審查部門，該部門獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，超脫辦案需要，具備較高程度的獨(dú)立性，由該部門專門對捕后的羈押必要性進(jìn)行審查。

（三）完善羈押的替代措施

羈押必要性審查可以減少許多不必要的羈押，保障犯罪嫌疑人、被告人的人身權(quán)利，但是絕對不能忽視對訴訟進(jìn)程的保障，因此，必須完善羈押的替代措施，從而保證犯罪嫌疑人、被告人“在司法程序的任何其他階段出席審判，并在必要時(shí)報(bào)到聽候執(zhí)行判決”[7]。

當(dāng)前的刑事強(qiáng)制措施中，除了逮捕，還有拘傳、刑事拘留、取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住。其中拘留和逮捕是一經(jīng)批準(zhǔn)直接導(dǎo)致羈押的強(qiáng)制措施。拘傳、取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住是三種非羈押性的強(qiáng)制措施。拘傳一般是在案件偵查初期使用的，拘傳的時(shí)間不得超過12小時(shí)，不得以連續(xù)拘傳的形式變相拘禁犯罪嫌疑人，所以拘傳在替代羈押方面意義不大。在我國當(dāng)前強(qiáng)制措施體系中，只有取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住能起到替代羈押的作用，而從保障人權(quán)的角度出發(fā)，取保候?qū)弰t最符合替代的條件。在往后的司法實(shí)踐中，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合犯罪嫌疑人、被告人涉嫌罪行輕重、悔罪態(tài)度好壞、社會危險(xiǎn)系數(shù)等因素，對其作出取保候?qū)彽臎Q定，并使這項(xiàng)強(qiáng)制措施成為審前的常態(tài)。

四、結(jié)語

羈押必要性審查制度目前仍是一項(xiàng)探索中的制度，需要我們在司法實(shí)踐中不斷地加以完善，也需要相關(guān)法律對具體問題加以明確。但只要檢察機(jī)關(guān)，以及偵查、審判機(jī)關(guān)深刻領(lǐng)會此次立法的精神，將“尊重和保障人權(quán)”的理念切實(shí)融入到司法實(shí)踐中，那么這項(xiàng)制度就能逐漸實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值。

注釋：

[1]盧樂云.論“逮捕后羈押的必要性繼續(xù)審查”之適用[J].中國刑事法雜志,2012,（6）.

[2]陳衛(wèi)東.新刑訴法從九方面規(guī)范強(qiáng)化法律監(jiān)督》[N].檢察日報(bào),2012-04-01.

[3]石經(jīng)海.我國羈押制度的法文化考察[J].法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）,2008,(3).

[4]項(xiàng)谷,姜偉.人權(quán)保障觀念下羈押必要性審查制度的訴訟化構(gòu)造[J].政治與法律,2012,,(10).

[5]劉晴.逮捕羈押復(fù)查機(jī)制的程序設(shè)計(jì) [N].檢察日報(bào),2012-06-15.

[6]陳瑞華.比較刑事訴訟法[M].中國人民大學(xué)出版社,2010.302.

[7]公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第9條第3款。