學習習近平總書記加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管講話體會（之二）——進場交易是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度核心

◎盧櫟仁 陳德敏（江西省產(chǎn)權(quán)交易所，南昌330077）

習近平總書記3月9日參加十二屆全國人大二次會議安徽代表團審議報告會議，在談到發(fā)展混合所有制經(jīng)濟時說，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，基本政策已明確，關(guān)鍵是細則，成敗也在細則。要吸取過去國企改革經(jīng)驗和教訓(xùn)，改革關(guān)鍵是公開透明。講話雖然不長，但份量很重。要想“不能在一片改革聲浪中把國有資產(chǎn)變成謀取暴利的機會”，關(guān)鍵是國有產(chǎn)權(quán)必須在產(chǎn)權(quán)市場公開交易。因此，進場交易是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度核心。

《企業(yè)國有資產(chǎn)法》規(guī)定，“除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進行?！薄镀髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。”《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，“非上市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當在依法設(shè)立的省級以上（含省級）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制?！痹谖覈髽I(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管中，進場交易是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度核心。

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易，最早是2002年1月25日中國共產(chǎn)黨中央紀律檢查委員會第七次全會提出的：“2002年，各地區(qū)、各部門都要實行經(jīng)營性土地使用權(quán)出讓招標拍賣、建設(shè)工程項目公開招標投標、政府采購、產(chǎn)權(quán)交易進入市場等四項制度?！?003年至2009年，歷屆中紀委全會一直要求企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易。2004年2月1日開始實施的國務(wù)院國資委、財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》以及相關(guān)的配套文件，形成了比較健全的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易制度。

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易制度，是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體在履行相關(guān)決策和批準程序后，通過省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方，實現(xiàn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)公開轉(zhuǎn)讓的制度。其核心是使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易通過市場方式，在更大范圍發(fā)現(xiàn)買主、發(fā)現(xiàn)價格，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和資源優(yōu)化配置，保障國有資產(chǎn)保值增值，從源頭上治理腐敗，促進經(jīng)濟健康發(fā)展及社會和諧穩(wěn)定。

1 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)必須在國資監(jiān)管部門選擇的機構(gòu)中交易

按照國務(wù)院國資委、財政部規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易，要進的是省級（含計劃單列市）以上國資監(jiān)管部門選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易。具體說來：

（一）國務(wù)院國資委管理的中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)必須進入國務(wù)院國資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易（京、津、滬、渝四家）；

（二）財政部管理的中央金融企業(yè)資產(chǎn)應(yīng)當在省級財政部門選擇確定的省級以上（含省級）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交易；

（三）國務(wù)院國資委管理的中央企業(yè)實物資產(chǎn)應(yīng)當在省級國資監(jiān)管部門選擇確定交易機構(gòu)交易；

（四）各省、自治區(qū)、直轄市（含計劃單列市）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當在省級國資監(jiān)管部門選擇確定交易機構(gòu)交易。

2 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當進場交易的范圍

根據(jù)國家和有關(guān)部委規(guī)定，進場交易的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)范圍包括六大類：

第一類是《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定的經(jīng)營性企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)；

第二類是國務(wù)院國資委《關(guān)于中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進場交易有關(guān)事項的通知》規(guī)定的中央企業(yè)的實物資產(chǎn)；

第三類是財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定的金融類非上市企業(yè)國有資產(chǎn)；

第四類是財政部《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》規(guī)定的中央級事業(yè)單位出售、出讓、轉(zhuǎn)讓的國有資產(chǎn)。地方各級事業(yè)單位出售、出讓、轉(zhuǎn)讓的國有資產(chǎn)；

第五類是財政部《金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法(修訂)》規(guī)定的國務(wù)院批準的債轉(zhuǎn)股項目股權(quán)資產(chǎn)及評估價值在1000萬元以上的其他非上市公司股權(quán)資產(chǎn)。

第六類是《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評估、拍賣工作的若干規(guī)定》的涉訴國有資產(chǎn)。

一些省市還規(guī)定，行政單位國有資產(chǎn)、國有企業(yè)債權(quán)、國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、國有企業(yè)實物資產(chǎn)、國有企業(yè)增資擴股、國有企業(yè)待核銷的不良資產(chǎn)、國有礦業(yè)資產(chǎn)、國有林業(yè)資產(chǎn)、集體企業(yè)資產(chǎn)，也要進入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開交易。

3 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易的主要程序

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易的主要程序包括：

（一）轉(zhuǎn)讓方進行可行性研究；

（二）轉(zhuǎn)讓方制定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；

（三）轉(zhuǎn)讓方進行內(nèi)部審議決策；

（四）轉(zhuǎn)讓方履行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為審批手續(xù)；

（五）轉(zhuǎn)讓方聘請中介機構(gòu)清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估；

（六）轉(zhuǎn)讓方與代理會員簽訂產(chǎn)權(quán)交易委托代理合同；

（七）轉(zhuǎn)讓方通過會員向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提出掛牌申請；

（八）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告，披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息；

（九）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)征集意向受讓人；

（十）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)確定產(chǎn)權(quán)交易方式；

（十一）組織產(chǎn)權(quán)交易；

（十二）在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)主持下簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

（十三）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)組織交易資金結(jié)算；

（十四）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)簽發(fā)交易憑證；

（十五）交易雙方憑交易憑證變更工商登記和產(chǎn)權(quán)登記。

4 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的選擇確定

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，是指依法設(shè)立、經(jīng)省級（含計劃單列市）以上國資監(jiān)管部門選擇確定從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。

國務(wù)院國資委《關(guān)于做好產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)選擇確定工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，國務(wù)院國資委負責選擇從事中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。各省、自治區(qū)、直轄市（計劃單列市）負責選擇從事本地區(qū)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。

財政部《關(guān)于貫徹落實〈金融國資轉(zhuǎn)讓管理辦法〉有關(guān)事項的通知》 (財金[2009]178號)提出，各省級財政部門負責確定本地區(qū)承辦金融企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的省級產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，并推薦1家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)承擔中央管理金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。各中央管理的國有及國有控股金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓非上市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當在北京產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所和各省級財政部門推薦確定的省級產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。

國務(wù)院國資委、財政部沒有授權(quán)省設(shè)區(qū)市國資監(jiān)管機構(gòu)選擇確定企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。

5 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的主要職責

在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)該履行以下主要職責：審核和登記企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，審核轉(zhuǎn)讓方提出的受讓條件，發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，登記意向受讓方，對向企業(yè)管理層、外商轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進行審核，確定交易方式，主持簽訂交易合同，結(jié)算交易資金，簽發(fā)交易憑證，定期向國資監(jiān)管機構(gòu)報告企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易情況，妥善保管交易檔案。

6 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的禁止行為

《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)[2011]38號）規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)不得將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易。任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有人累計不得超過200人。