生物醫(yī)學(xué)期刊論文中再利用國外期刊已發(fā)表圖表的授權(quán)許可

■葉維萍

中國科學(xué)院上海生命科學(xué)信息中心《生理學(xué)報(bào)》編輯部，上海市岳陽路319號(hào) 200031，E-mail：wpye@sibs.ac.cn

生物醫(yī)學(xué)期刊論文，特別是綜述論文，作者在寫作過程中可能需要引用和再利用（reuse）已發(fā)表論文的圖表。國內(nèi)生物醫(yī)學(xué)期刊工作者和投稿作者在已發(fā)表圖表的再使用問題上，經(jīng)常碰到很多問題，如引用不正確、沒有獲得再利用授權(quán)許可等。在筆者多年的稿件處理過程中，經(jīng)常遇到有些作者（除在讀的研究生外，其中不乏導(dǎo)師和多年的科研工作者）完全沒有這方面意識(shí)，在投稿稿件中再利用已發(fā)表的圖表時(shí)，只標(biāo)引了文獻(xiàn)作者和出處等信息，并沒有獲得授權(quán)許可，但實(shí)際上論文圖表的引用和授權(quán)許可是兩回事[1]，需要作者充分重視。生物醫(yī)學(xué)期刊工作者在注重自己期刊的版權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也必須檢查擬發(fā)表論文，特別是綜述論文中是否涉及已發(fā)表圖表的再利用，如果有，則需監(jiān)督或協(xié)助作者獲取圖表再利用的授權(quán)許可，并正確引用。

傳統(tǒng)模式下已發(fā)表論文圖表的授權(quán)許可通常通過直接聯(lián)系作者或者出版商而獲取，而近年來隨著期刊數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，特別是開放獲取（open access，OA）期刊的蓬勃發(fā)展，使得授權(quán)許可的方式和途徑都發(fā)生了變化。鐘紫紅分析了美英生物醫(yī)學(xué)期刊版權(quán)政策新動(dòng)向，強(qiáng)調(diào)了OA對(duì)期刊版權(quán)政策的影響[2]。潘菊英等[3]也探討了科技論文OA的版權(quán)管理模式。徐興華分析了數(shù)字版權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀、問題和對(duì)策[4]。張小強(qiáng)等分析了科技期刊論文插圖的可版權(quán)性以及插圖再利用的策略[1]。這些研究都是從版權(quán)保護(hù)角度，探討數(shù)字化和OA等對(duì)期刊的影響，而關(guān)于科技期刊稿件中再利用已發(fā)表論文圖表時(shí)涉及的版權(quán)問題，具體獲得授權(quán)許可的方式、實(shí)踐中碰到的問題以及對(duì)策等，卻鮮有報(bào)道。

我國中文科技期刊版權(quán)保護(hù)和開發(fā)意識(shí)相對(duì)薄弱，一般需要再利用國內(nèi)中文期刊發(fā)表的圖表時(shí)，作者可以直接聯(lián)系編輯部，編輯部一般都會(huì)免費(fèi)提供書面授權(quán)許可。而相比較，國外期刊非常注重圖表的版權(quán)保護(hù)和開發(fā)，有些插圖再利用時(shí)可能需要支付高額的費(fèi)用，所以作者再利用國外期刊圖表時(shí)，要特別注意。目前，國內(nèi)很多英文期刊與國外出版機(jī)構(gòu)合作出版[5，6]，其論文圖表再利用時(shí)，遵循的也是國外出版機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

本文以生物醫(yī)學(xué)類期刊為例，通過考察國外一些大型科技出版機(jī)構(gòu)、OA期刊平臺(tái)對(duì)其圖表再利用的規(guī)定和授權(quán)許可，并結(jié)合工作過程中碰到的一些問題和實(shí)踐，對(duì)論文中再利用國外已發(fā)表OA和非OA論文中圖表的授權(quán)許可進(jìn)行探討，希望能給期刊工作者和作者一些啟示。

1 非OA論文圖表再利用需獲得授權(quán)許可

傳統(tǒng)歐美生物醫(yī)學(xué)期刊，包括盈利性國際科技出版公司愛思唯爾（Elsevier）、施普林格（Springer）、約翰威立（Wiley）、牛津大學(xué)出版社（Oxford University Press，OUP）等旗下的生物醫(yī)學(xué)期刊，在發(fā)表論文時(shí)，大部分都要求作者將該論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，或者簽訂獨(dú)家授權(quán)出版協(xié)議（exclusive license to publish），包括電子版的版權(quán)或授權(quán)[7]。因此，在生物醫(yī)學(xué)期刊論文中再利用這些期刊發(fā)表的圖表時(shí)，除了正確引用外，使用者首先要獲得出版社的授權(quán)許可。

這類生物醫(yī)學(xué)期刊對(duì)版權(quán)問題大多利用美國版權(quán)結(jié)算中心（Copyright Clearance Center，CCC）所提供的版權(quán)許可方案，來解決科技論文網(wǎng)絡(luò)共享[2]，用戶可以通過CCC的RightsLink?許可服務(wù)（ http：//www.copyright.com/content/cc3/en/toolbar/productsAndSolutions/rightslink.html） 對(duì) 其合作出版社旗下的科技論文獲得授權(quán)許可。CCC的合作機(jī)構(gòu)中出版機(jī)構(gòu)有41家，如生物醫(yī)學(xué)研究者和出版工作者常關(guān)注的自然出版集團(tuán)（Nature Publishing Group，NPG）、美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)（American Association for the Advancement of Science，AAAS）、Elsevier、Springer、Wiley等都采用 RightsLink?許可服務(wù)統(tǒng)一管理期刊版權(quán)及授權(quán)，在其電子出版物下載的數(shù)字平臺(tái)，使用者可以檢索其全文，在檢索結(jié)果頁面一般就可以找到鏈接到RightsLink?的選項(xiàng)，完成版權(quán)授權(quán)許可。

下面以Elsevier為例，詳細(xì)介紹獲得圖表再使用授權(quán)許可的方法。Elsevier公司在其網(wǎng)站有公開聲明，其全文在線數(shù)據(jù)庫ScienceDirect上可以查詢到的所有資源，使用者可以通過RightsLink?許可服務(wù)來獲取授權(quán)許可。具體到生物醫(yī)學(xué)論文寫作時(shí)，如果需要再利用Elsevier旗下期刊已發(fā)表論文的圖表時(shí)，作者可以通過ScienceDirect網(wǎng)站檢索該文，在檢索結(jié)果頁面右上角，可以看到“Get rights and content”字樣，通過該鏈接直接轉(zhuǎn)到 RightsLink?頁面（圖1），根據(jù)再利用情況選項(xiàng)設(shè)置進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。具體涉及到本文討論的已發(fā)表圖表在生物醫(yī)學(xué)期刊論文中再利用的情況，在該頁面可以對(duì)圖表再利用所需支付的費(fèi)用進(jìn)行估算，其選項(xiàng)設(shè)置比較簡單，其目的選項(xiàng)設(shè)置為“reuse in a journal/magazine”，其他相應(yīng)的設(shè)置分別為：是否為新稿的作者、目標(biāo)期刊出版社、使用圖表數(shù)量、印刷版或電子版、是否有語言翻譯及翻譯語種數(shù)等信息，最后就可以進(jìn)行費(fèi)用估算。無論是否需要支付費(fèi)用，都需要進(jìn)一步注冊(cè)用戶，通過RightsLink?繼續(xù)完成版權(quán)的授權(quán)許可（圖2）。有的作者以為不需要支付費(fèi)用就等同于不需要獲得授權(quán)許可，顯然這是錯(cuò)誤的，RightsLink?提示非常清楚，即便是零費(fèi)用的版權(quán)許可估算，使用者還是必須在RightsLink?注冊(cè)賬號(hào)，完成版權(quán)授權(quán)的許可。NPG、AAAS旗下的科學(xué)（Science）和Springer的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)顯示“Reprints and Permissions”，鏈接到 RightsLink?許可服務(wù)。Wiley在線圖書館中期刊目錄頁面就會(huì)有“Request Permissions”字樣鏈接到RightsLink?許可服務(wù)。

圖1 RightsLink?已發(fā)表文章圖表再利用的授權(quán)許可申請(qǐng)

圖2 通過RightsLink?獲得的授權(quán)許可舉例

對(duì)于沒有提供在線授權(quán)許可方式的期刊，申請(qǐng)人需要聯(lián)系相應(yīng)出版商負(fù)責(zé)授權(quán)許可的部門，提供再利用圖表的詳細(xì)信息，說明材料如何使用，用于何處等；還有部分期刊提供了書面的授權(quán)許可申請(qǐng)表，使用者填寫相關(guān)信息后E-mail聯(lián)系出版商，獲得授權(quán)許可。

2 OA論文圖表再利用不需要獲得授權(quán)許可

按照布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中的定義，OA是指同行評(píng)議過的文獻(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)（Internet）公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索或鏈接到該文獻(xiàn)全文，用于編制索引，作為軟件數(shù)據(jù)使用或其他任何合法用途，而沒有經(jīng)濟(jì)、法律以及技術(shù)障礙。對(duì)其復(fù)制和傳遞的唯一限制，以及版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用，是給予作者控制其作品的完整性及以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)作者表示致謝，并注明相應(yīng)的引用信息的權(quán)利[8]。

從2002年倡導(dǎo)至今，OA的概念得到了國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界的廣泛認(rèn)同。OA期刊是BOAI倡導(dǎo)的實(shí)現(xiàn)OA的一種重要方式。目前已經(jīng)涌現(xiàn)了大量的OA期刊，有新創(chuàng)辦的，也有從傳統(tǒng)出版模式轉(zhuǎn)換的。除了生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central）、美國科學(xué)公共圖書館（the Public Library of Science，PLoS）等旗下的期刊采用完全OA出版的方式外，傳統(tǒng)盈利性出版商也提出了一種混合OA出版的方式，就是把OA出版與傳統(tǒng)出版相結(jié)合，由作者來選擇以讀者付費(fèi)閱讀的傳統(tǒng)方式出版，或者作者自己付費(fèi)以 OA方式出版，如 Springer、Wiley、Elsevier、OUP等出版商都采用了這種方式[9]。也就是說，大家所熟悉的傳統(tǒng)出版商出版的期刊中也有很多以O(shè)A形式出版的論文。

談到本文探討的生物醫(yī)學(xué)期刊論文中圖表再利用問題，有的作者就不禁會(huì)問，是不是OA論文的圖表引用不再需要授權(quán)許可了呢？為了回答該問題，首先得探討OA期刊的版權(quán)管理模式。從OA的定義來看，首先OA模式還是以承認(rèn)版權(quán)為前提的，作者仍然保留對(duì)作品享有基本權(quán)利，如保護(hù)作品的完整權(quán)和署名權(quán)等。早期OA期刊由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)自行出版，未涉及出版商及出版機(jī)構(gòu)，作者完全擁有版權(quán)；出版商出版的OA期刊則一般由作者保留版權(quán)，但通過版權(quán)許可協(xié)議來保證出版商的論文首發(fā)權(quán)，并將所有商業(yè)利用權(quán)利轉(zhuǎn)移給出版商；多數(shù)OA期刊采取作者通過許可協(xié)議保留版權(quán)，但允許他人使用和再利用作品，其中知識(shí)共享協(xié)議（Creative Commons Licenses，CCL）的 CC-BY，即自由使用，但是必須標(biāo)注原創(chuàng)者姓名，被OA期刊廣泛采用，如兩個(gè)主要的 OA出版者 PLoS和 BioMed Central都采用這一模式[7，10]。BOAI 10周年建議中建議所有OA期刊采用CC-BY或類似的許可協(xié)議[8]。

既然OA期刊的版權(quán)管理模式不同，筆者對(duì)生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國外完全OA或混合OA期刊中OA論文圖表再利用的具體規(guī)定進(jìn)行了考察。

BioMed Central是一家旗下包含259種OA期刊的大型出版機(jī)構(gòu)，所有在BioMed Central發(fā)表科研論文的作者保留其版權(quán)，通過CC-BY協(xié)議，在正確引用原文的情況下，允許論文內(nèi)容無限制的再利用和傳播。關(guān)于其圖表再利用是否需獲得許可，BioMed Central在其網(wǎng)站有明確聲明，所有論文圖表再利用時(shí)，使用者不需要支付任何費(fèi)用，也不需要獲得出版者或者版權(quán)擁有者正式的書面許可，但需確保正確的作者署名和引用致謝。筆者查閱了BioMed Central旗下的期刊，所有文獻(xiàn)都有顯目的“open access”標(biāo)志，且在全文頁面提供了所有圖表的原始高分辨率文件下載，為圖表的再利用提供方便。

PLoS出版7種完全OA的期刊，如生物醫(yī)學(xué)科研工作者熟悉的PLoS ONE。PLoS采用CC-BY協(xié)議出版，即作者保留版權(quán)，對(duì)于其文中的圖表內(nèi)容，使用者可以在注明作者和出處的情況下再利用，無需經(jīng)過作者和出版商許可。筆者檢索了PLoS ONE中的論文，每篇論文html頁面和PDF全文中也都有“open access”標(biāo)志，且標(biāo)注了版權(quán)所有者和CC-BY許可協(xié)議，所有圖表也有PPT、PNG、TIFF等不同格式提供下載。

從2004年開始，Springer旗下傳統(tǒng)的讀者付費(fèi)出版的期刊有一部分也提供了“Open Choice”服務(wù)，作者可以在出版前選擇付費(fèi)進(jìn)行OA出版，并采用CC-BY或CC BY-NC協(xié)議進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)共享。2010年，Springer創(chuàng)辦了SpringerOpen平臺(tái)，出版超過130種經(jīng)同行評(píng)議的完全OA的期刊，所有論文版權(quán)歸屬作者所有，以CCL協(xié)議進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)共享。

Wiley也同樣提供了“OnlineOpen”供作者選擇論文以O(shè)A方式在傳統(tǒng)期刊出版，同時(shí)在“Wiley Open Access”平臺(tái)出版完全OA的期刊，通過作者付費(fèi)的方式以CCL協(xié)議進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)共享。

Elsevier旗下有63種完全OA的期刊，有超過1600種傳統(tǒng)期刊允許論文以O(shè)A方式出版，根據(jù)作者選擇的CCL協(xié)議方式進(jìn)行開放獲取。

以上不論是完全OA出版的期刊，還是允許論文以O(shè)A出版的傳統(tǒng)期刊，基本都支持采用作者保留版權(quán)，以CCL中的一種或幾種方式（大部分支持CC-BY方式）。進(jìn)行開放獲取。所以O(shè)A論文基本都支持其圖表在正確署名和引用的情況下自由使用，不需要獲得作者或出版者的許可。

對(duì)于大部分作者和期刊編輯來說，識(shí)別某種期刊是否OA是比較困難的。開放獲取目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）是目前最權(quán)威、認(rèn)知度最高的 OA期刊目錄，可以在其網(wǎng)站（http：//www.doaj.org/）查閱相關(guān)OA期刊的信息和許可方式。另外，所有OA的論文，在其網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)上都會(huì)有醒目的OA標(biāo)志，作者和期刊編輯在處理稿件中碰到圖表再利用的問題時(shí)，應(yīng)該上網(wǎng)檢索全文，查看其是否支持OA。

3 圖表再利用獲得授權(quán)許可的幾個(gè)常見問題

因OA論文一般都支持開放獲取，且生物醫(yī)學(xué)OA論文一般采用CC-BY方式比較多，所以下面討論獲得授權(quán)許可問題就僅限于非OA論文。

3.1 作者引用自己前期發(fā)表論文中的圖表

作為生物醫(yī)學(xué)期刊的編輯，筆者在處理稿件時(shí)，常有作者詢問，再利用自己前期發(fā)表論文圖表，是否需獲得出版社的授權(quán)許可。其實(shí)關(guān)于這個(gè)問題，作者自己應(yīng)該是最清楚的，因?yàn)樽髡咴谙蚱诳陡鍟r(shí)或接受發(fā)表前，如前所述，大部分非OA論文都會(huì)要求作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者獨(dú)家授權(quán)出版協(xié)議，如 Elsevier、Springer、Wiley、OUP等旗下的以讀者付費(fèi)方式出版的論文一般都需要簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在這種情況下，作者也需要獲得出版社的授權(quán)許可，才能在后續(xù)論文中再利用自己前期發(fā)表的圖表。

3.2 作者引用他人發(fā)表論文中的圖表

如果在自己的論文中再利用他人發(fā)表論文中的圖表，必須首先獲得授權(quán)許可。鑒于現(xiàn)在出版領(lǐng)域版權(quán)管理方式的多樣化，大部分作者無法辨識(shí)每篇論文的版權(quán)擁有者，但不管版權(quán)歸誰所有，出版商一般都對(duì)論文內(nèi)容有授權(quán)許可的權(quán)利，所以作者首先應(yīng)該咨詢?cè)撜撐牡某霭嫔?，獲得授權(quán)許可，具體獲得方式前面已經(jīng)進(jìn)行了討論，有41家出版機(jī)構(gòu)旗下的期刊都采用RightsLink?許可服務(wù)管理授權(quán)許可，涉及本文討論的生物醫(yī)學(xué)期刊論文中引用圖表的問題，即使是不涉及商業(yè)利用且不需要為圖表再利用支付費(fèi)用，也必須獲得授權(quán)許可。

3.3 圖表分辨率太低無法再利用

在筆者日常編輯工作中，經(jīng)常碰到作者再利用他人發(fā)表的圖時(shí)，提供的圖片分辨率太低，原因在于沒有得到分辨率較高的原始圖片。前面提到國外大部分生物醫(yī)學(xué)期刊在其網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)都提供了高分辨的原始圖，可以為再利用其圖表提供方便，擴(kuò)大期刊和論文的影響力。如果在其網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)無法下載到原始圖的話，使用者應(yīng)該主動(dòng)跟原作者或出版社聯(lián)系，盡量獲得高分辨率原始圖，以保證出版質(zhì)量。如果實(shí)在無法找到符合出版要求的圖片，建議使用者應(yīng)該放棄再利用該圖。

3.4 綜述作者應(yīng)盡早申請(qǐng)授權(quán)許可

在生物醫(yī)學(xué)期刊綜述論文中再利用已發(fā)表圖表時(shí)，應(yīng)該由作者向出版者提出申請(qǐng)授權(quán)許可，發(fā)表的目標(biāo)期刊編輯部應(yīng)該給作者提供幫助，協(xié)助其獲得授權(quán)許可。獲得授權(quán)許可的時(shí)間應(yīng)該越早越好，最晚應(yīng)該在該論文發(fā)表前得到授權(quán)許可，否則就可能造成版權(quán)糾紛。

4 結(jié)論

國外生物醫(yī)學(xué)期刊中由出版商以讀者付費(fèi)方式出版的非OA論文，其圖表再利用時(shí)必須先獲得授權(quán)許可，其中有41家出版機(jī)構(gòu)采用RightsLink?許可服務(wù)授權(quán)許可；生物醫(yī)學(xué)期刊中的OA論文一般以CC-BY實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，再利用時(shí)無需獲得授權(quán)許可。不論是否OA，國外大部分生物醫(yī)學(xué)期刊在其印刷版或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)都會(huì)公開聲明其所提供資源的授權(quán)許可政策，使用者在再利用國外已發(fā)表論文的圖表時(shí)，必須查閱具體期刊的版權(quán)授權(quán)許可政策，避免造成版權(quán)糾紛。

1 張小強(qiáng)，鐘紫紅，張秀峰.科技期刊論文插圖的版權(quán)與再利用.中國科技期刊研究，2012，23（3）：429-432

2 鐘紫紅.美英生物醫(yī)學(xué)期刊版權(quán)政策新動(dòng)向.2006，17（5）：760-763

3 潘菊英，郭玉強(qiáng).科技論文開放獲取的版權(quán)管理模式研究.武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)·信息與管理工程版，2010，32（1）：106-109

4 徐興華.數(shù)字出版視角下的數(shù)字版權(quán)保護(hù)：現(xiàn)狀、問題及對(duì)策.保定學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，26（4）：116-119

5 周兆康.中國科技期刊與國際出版社的合作情況和初步分析.中國科技期刊研究，2006，18（1）：38-42

6 沈華，劉培一，馬建華.中國科學(xué)院科技期刊國際合作調(diào)查與思考.中國科技期刊研究，2011，22（6）：812-815

7 林姿蓉.歐美科技論文網(wǎng)絡(luò)共享的版權(quán)保護(hù)模式.出版科學(xué)，2012，20（5）：82-88

8 Ten years on from the Budapest Open Access Initiative：setting the default to open. [2012-09-12] http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-recommendations

9 房美麗.國外OA平臺(tái)運(yùn)營特點(diǎn)淺析.科技與出版，2013，（3）：86-90

10 潘菊英，郭玉強(qiáng).科技論文開放獲取的版權(quán)管理模式研究.武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)·信息與管理工程版，2010，32（1）：106-109