期刊R-后驗(yàn)影響因子研究*

■張學(xué)梅

蘇州市職業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，蘇州致能大道106號(hào) 215011，E-mail：phygreen@hotmail.com

影響因子（impact factor，簡(jiǎn)稱(chēng)IF）最早由加菲爾德于1955年提出，最初目的是為科學(xué)家進(jìn)行科研活動(dòng)檢索參考文獻(xiàn)提供一種新途徑［1］。1972年，加菲爾德又提出被引量能夠反映出一種期刊的重要性大小，但同時(shí)也指出，有一些期刊，盡管很少被引用但卻同樣非常重要［2］。此后，影響因子概念在學(xué)術(shù)界逐漸流行開(kāi)來(lái)，不但成為評(píng)價(jià)科技期刊的一種重要指標(biāo)，還被廣泛用于科學(xué)家個(gè)人、科研機(jī)構(gòu)等對(duì)象的評(píng)價(jià)之中，成為眾多科學(xué)家研究的熱點(diǎn)課題之一［3］。而對(duì)影響因子的效用，人們褒貶不一，許多科學(xué)家認(rèn)為影響因子具有各種局限性，如：影響因子只適用于評(píng)價(jià)期刊整體而不適用于評(píng)價(jià)單篇論文［4］、不能跨學(xué)科進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)［5］、在某些特定學(xué)科領(lǐng)域中無(wú)法發(fā)揮評(píng)價(jià)效果［6，7］等等。為了克服影響因子的上述不足，很多新的理論和方法被提出來(lái)以試圖代替或修正期刊影響因子［8-10］。如：Kuo和Rupe為能夠消除期刊的短期表現(xiàn)，提出可靠性影響因子，即 R-影響因子［10］。 最近，Patricia等人［11］為解決期刊影響因子對(duì)某一種期刊的評(píng)價(jià)可能存在短期內(nèi)產(chǎn)生分?jǐn)?shù)變化過(guò)大這一局限性，提出了基于貝葉斯理論的后驗(yàn)影響因子（即IFPI）。由于R-影響因子僅考慮到某一年期刊的影響因子JIF和表示較長(zhǎng)時(shí)間的數(shù)據(jù)-被引半衰期，卻沒(méi)有考慮相鄰年份期刊JIF數(shù)據(jù)，而后驗(yàn)影響因子IFPI雖考慮了的期刊相鄰年份的JIF，但沒(méi)有考慮較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)期刊的數(shù)據(jù)。

綜上所述，傳統(tǒng)影響因子JIF只考慮期刊短期內(nèi)（2年）的數(shù)據(jù)、R-影響因子沒(méi)有考慮相鄰年份期刊JIF數(shù)據(jù)以及基于貝葉斯理論的后驗(yàn)影響因子IFPI沒(méi)有考慮較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)期刊的數(shù)據(jù)。為降低以上因子容易受到人為因素控制這一現(xiàn)象，本文將結(jié)合Kuo和Patricia等人的理論，提出一種既包含可靠性影響因子（R-影響因子），又包含基于貝葉斯統(tǒng)計(jì)理論的先驗(yàn)影響因子的新影響因子，即R-后驗(yàn)影響因子。本文首先簡(jiǎn)單介紹R-后驗(yàn)影響因子的原理，為檢驗(yàn)該影響因子的適用性，對(duì)物理學(xué)領(lǐng)域34種JIF≥3.0高質(zhì)量期刊進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果證明此影響因子對(duì)評(píng)價(jià)同一領(lǐng)域的期刊具有適用性。

1 R-后驗(yàn)影響因子模型

這里z（z≥2）表示計(jì)算過(guò)程中所選引文窗口的大小（一般為2年或5年，相應(yīng)表示2年影響因子或5年影響因子），ny表示第y年之前z年內(nèi)（即｛y-z，...，y-1｝）期刊刊載的論文總量，nc，y表示這 ny篇論文在第y年中獲得的總被引量。

根據(jù)Kuo和Rupe等人定義的R-影響因子［10］可表示為：

設(shè)由JCR收錄的期刊在｛y-z，...，y-1｝年間發(fā)表的全部論文組成樣本Ω，隨機(jī)變量X：Ω→Z+，ω→X（ω）=x，即某一篇論文ω在第y年間獲得的總被引量；為研究方便，進(jìn)一步設(shè)定x大小依賴(lài)于該篇論文所刊載的期刊“質(zhì)量”，定義為該篇論文發(fā)表在“質(zhì)量”為θ（為一未知量，本文中指JIF值）期刊上，且在第y年得到x次引用的概率。因期刊影響因子概率分布一般呈指數(shù)分布［12］，于是可設(shè)隨機(jī)變量X在(θ0，θ)1?｛θ∈R：aθ2+bθ+c和g()θ＞0｝區(qū)間內(nèi)指數(shù)型概率密度函數(shù)的一般表達(dá)式為，其中g(shù)()θ和h()θ是滿足以下條件連續(xù)可微的實(shí)數(shù)函數(shù)：［12］

設(shè)樣本 Xi=｛x1， ...， xny｝，i∈ JCR，xi為第i種期刊在｛y-z，...，y-1｝年之內(nèi)發(fā)表的論文在第y年獲得的總被引量，則于是基于樣本Xi的似然函數(shù)：

若選用參數(shù)θ的先驗(yàn)概率為

πQ()θ表示以前的可靠度；隨機(jī)變量Q：JCR→R+，Q（i） =θ表示期刊i的質(zhì)量指標(biāo)為θ，它描述某篇論文的被引量。其中α＞3a（本文中a=0）且則后驗(yàn)概率

第二天下午，顏真卿又來(lái)方便時(shí)，抱著竹樹(shù)搖頭晃腦沉思入廁，竹根全斷，竹子一松，他自己是猝不及防，破茅而出，直墜水潭，好容易一個(gè)千金墜定住身形，那邊東方宇軒剛好路過(guò)，慌忙將鞋襪皆濕的一代文曲星拉上來(lái)。

根據(jù) Chen等人的結(jié)論［13］，可得到：

為便于與傳統(tǒng)期刊影響因子JIF進(jìn)行比較，需定義兩個(gè)新的影響因子分別為先驗(yàn)影響因子（prior impact）IFPO和后驗(yàn)影響因子 （posterior impact）

聯(lián)立方程（1）、（9） 和（10），得后驗(yàn)影響因子IFPI：

聯(lián)立方程（2）、（11）和（12），可得R-后驗(yàn)影響因子 RIFPI：

從公式（11）和（13）不難發(fā)現(xiàn)期刊后驗(yàn)影響因子IFPI和R-后驗(yàn)影響因子RIFPI是明顯不同的。期刊后驗(yàn)影響因子IFPI只涉及期刊2年的JIF，而R-后驗(yàn)影響因子RIFPI包含兩個(gè)元素：期刊影響因子JIF和描述期刊論文長(zhǎng)期影響力的被引半衰期T0.5。

2 實(shí)證分析與討論

為檢驗(yàn)R-后驗(yàn)影響因子RIFPI在期刊評(píng)價(jià)中的效果，選取2012年6月湯森路透公司發(fā)布的2011年度期刊引證報(bào)告（JCR）中JIF≥3.0的物理學(xué)領(lǐng)域34種科技期刊為研究對(duì)象，并將它們按2011年影響因子值排列，結(jié)果如表1所示。

表1 34種物理類(lèi)期刊各參量及名次變化對(duì)比情況

為了更好說(shuō)明R-后驗(yàn)影響因子RIFPI在期刊評(píng)價(jià)中的作用，首先分析了基于貝葉斯理論的后驗(yàn)影響因子IFPI。從表1中不難發(fā)現(xiàn)，后驗(yàn)影響因子IFPI方程（11）反映出信息量（如，發(fā)文量）越大，與先驗(yàn)信息相比現(xiàn)在的JIF也越大。在這種條件下，對(duì)于那些刊載大量論文的高質(zhì)量期刊，如Phys Rev B（n2011=6121， A=0.99578） 和 Appl Phys Lett（n2011=4419，A=0.97874），這種方法效果顯著。

然而，還有一些期刊，盡管它們刊載的論文量足夠大，但其可靠度因子卻很低，如Classical Quant Grav（n2011=456，A=0.39117），出現(xiàn)這種狀況的原因是在過(guò)去兩年間的先驗(yàn)影響力具有很小的變量。由于此期刊在過(guò)去連續(xù)三年內(nèi)的JIF幾乎未發(fā)生顯著變化（分別為3.32，3.098和 3.029），說(shuō)明假定的先驗(yàn)影響力是正確的。

從表1第七列，還可以發(fā)現(xiàn)以后驗(yàn)影響因子IFPI大小進(jìn)行排序時(shí)，名次降低的期刊（2種）和名次提高的期刊（3種）相差并不多，例如，Classical Quant Grav（A=0.39117）降低2名（從第29名降至31名）和Laser Phys（A=0.9912）名次降低1名（從第25名降至第26名）。名次提高的期刊分別是 Opt Express（A=0.98959）、Phys Rev C（A=0.93386） 和Comput Phys Commun （A=0.92139），均提高1名。以上期刊均表現(xiàn)出一種異常狀態(tài)，它們?cè)谶^(guò)去幾年內(nèi)JIF值起伏較大，后驗(yàn)影響因子IFPI在一定程度上能夠消除這種陡變情況。

為了便于直觀對(duì)IFPI和JIF進(jìn)行比較，將它們進(jìn)行作圖（圖1）。由于IFPI是一些離散點(diǎn)所組成，故對(duì)其進(jìn)行線性擬合，擬合方程為IFPI=0.00729+0.9897×JIF，擬合表達(dá)式中常數(shù)項(xiàng)非常小，接近于零，而比例項(xiàng)接近于1，說(shuō)明IFPI與JIF之間存在非常顯著的線性關(guān)系，即IFPI既保留了JIF特性，又具獨(dú)特的一面，能夠部分消除期刊影響因子的突變情況。換句話也就是說(shuō)那些JIF波動(dòng)較大（即兩年JIF相差的絕對(duì)值較大）的期刊相應(yīng)偏離擬合曲線較遠(yuǎn)，可靠度也相應(yīng)較??；可靠度較高期刊的偏離擬合曲線較近。如圖中期刊Crit Rev Solid State偏離曲線較遠(yuǎn)，它的可靠度只有而其它期刊兩種排序發(fā)生變化時(shí)，ΔJIF＜3，故沒(méi)有以上兩種期刊偏離程度之遠(yuǎn)?？煽慷纫蜃咏咏?的期刊未發(fā)生顯著變化，這主要是因研究的樣本期刊均為JIF＞3.0的高質(zhì)量期刊。

圖1 IFPI隨JIF相對(duì)變化情況

圖2 34種JIF〉3.0物理學(xué)期刊RIFPI隨JIF變化情況

最近，R-因子被用到研究影響因子操縱過(guò)程中影響因子和可靠性影響因子的變化過(guò)程，并發(fā)現(xiàn)可靠性影響因子可以部分抵消人為操縱行為的影響，說(shuō)明R-因子對(duì)傳統(tǒng)影響因子JIF有一定修正作用［14］。圖2描述的是JIF≥3.0物理學(xué)期刊RIFPI與JIF的關(guān)聯(lián)性，這與Kuo和Rupe等人研究IEEE的系列期刊時(shí)的R-因子變化情況相似［10］。這說(shuō)明RIFPI與R-因子一樣，都能對(duì)傳統(tǒng)影響因子JIF具有一定的修正作用，其不但能用來(lái)描述期刊被引壽命，而且還能描述期刊中被發(fā)表的論文的被引率。RIFPI與R-因子不同之處在于RIFPI是建立在嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)理論基礎(chǔ)之上的，并且具有可靠性因子A（表1第5列），而R-因子沒(méi)有。從表格1最后一列還可以發(fā)現(xiàn)，除了最后一種期刊 Appl Phys Express的排序沒(méi)有改變外，其它期刊的排序均已發(fā)生變化，這與按基于貝葉斯得到的后驗(yàn)影響因子IFPI排序大大不同，這主要是因?yàn)楹篁?yàn)影響因子IFPI雖對(duì)影響因子JIF進(jìn)行了修正，將研究年限從傳統(tǒng)JIF的2年提高到后驗(yàn)影響因子IFPI的5年，但還是不能有效的控制影響期刊影響因子的因素（如操作行為）的發(fā)生，而只能在一定程度上減輕由于人為等因素帶來(lái)的影響因子的增加。而R-后驗(yàn)影響因子RIFPI由于是在期刊影響因子基礎(chǔ)上引入期刊被引半衰期，從而把長(zhǎng)期的變化因素考慮進(jìn)來(lái)，從而能夠大大的消除那些影響期刊影響因子的因素所帶來(lái)的影響，從提高對(duì)期刊評(píng)價(jià)度。［14］

3 結(jié)論

后驗(yàn)影響因子IFPI以貝葉斯統(tǒng)計(jì)理論為基礎(chǔ)，其雖只考慮了相鄰年份傳統(tǒng)影響因子JIF的影響，但對(duì)JIF能起到一定的平滑作用，所以得到的結(jié)果相對(duì)JIF具有一定的客觀性和穩(wěn)定性；而R-后驗(yàn)影響因子RIFPI是在IFPI基礎(chǔ)上引入期刊被引半衰期，從而把長(zhǎng)期的變化因素考慮進(jìn)來(lái)，進(jìn)而能夠大大消除人為因素對(duì)期刊影響因子的影響，對(duì)傳統(tǒng)影響因子JIF起到較好的修正作用，提高期刊評(píng)價(jià)效果。因計(jì)算RIFPI所需的數(shù)據(jù)均可以直接從JCR中獲得，計(jì)算過(guò)程簡(jiǎn)單且具有可操作性。此外，通過(guò)對(duì)34種JIF≥3.0的物理學(xué)領(lǐng)域期刊的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)RIFPI與IFPI和JIF相比，不但能描述期刊被引壽命，而且還能描述期刊中論文的被引率。

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