高校建設(shè)項(xiàng)目中監(jiān)理合同的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)研究

□文/陳偲勤

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院土木建筑工程學(xué)院 河南·鄭州）

一、引言

10 余年的擴(kuò)招政策讓中國(guó)的高等教育進(jìn)入幾何式發(fā)展之路。截至2008年秋季，高等教育毛入學(xué)率已經(jīng)從1998年9.8%達(dá)到23%，全國(guó)普通高校在校生達(dá)1，800 萬(wàn)，規(guī)模居世界第一。高校規(guī)模越來(lái)越大，高校基建也進(jìn)入了高速發(fā)展時(shí)期，從而使得作為高校基建項(xiàng)目業(yè)主代表的基建處在高?；A(chǔ)建設(shè)中具有越來(lái)越重要的作用，基建處如何成功管理整個(gè)校園建設(shè)，引起很多基建管理者的思考。

高?；ü芾碚咧赋?，對(duì)監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工三者進(jìn)行選擇的時(shí)候，監(jiān)理的選擇應(yīng)該是第一位的，監(jiān)理單位越早介入，對(duì)校方越有利，大學(xué)基建部門(mén)能否擁有合格的監(jiān)理工程師以及監(jiān)理隊(duì)伍，可以說(shuō)很大程度上決定了建設(shè)項(xiàng)目的成敗。同時(shí)，在此過(guò)程中，高校基建部門(mén)與監(jiān)理單位之間的信息分布特征決定了道德風(fēng)險(xiǎn)及其逆向選擇的行為，雙方作為一種委托-代理關(guān)系。很多的現(xiàn)代管理理論被應(yīng)用于建設(shè)領(lǐng)域，激勵(lì)理論就是其中之一。高校基建作為建筑工程，具有一般建筑工程的特征，但也具有自身的特性，本文結(jié)合高?；?xiàng)目的特征，從保護(hù)高校基建部門(mén)的角度出發(fā)設(shè)計(jì)監(jiān)理激勵(lì)合同機(jī)制。

二、高?；?xiàng)目及項(xiàng)目管理特點(diǎn)

高校的中心任務(wù)是教學(xué)和科研，高校的基建項(xiàng)目和項(xiàng)目管理不同于企業(yè)的投資項(xiàng)目管理，結(jié)合高校的自身特點(diǎn)和行業(yè)規(guī)律，具有一些特點(diǎn)。

（一）高?；?xiàng)目特點(diǎn)

1、任務(wù)重：高校的基建項(xiàng)目一般主要是服務(wù)于教學(xué)和科研，沒(méi)有直接的經(jīng)濟(jì)收益，而項(xiàng)目首要就是保證“使用功能”，同時(shí)又要確保質(zhì)量、節(jié)約投資。作為新校區(qū)，建設(shè)時(shí)間要求緊、建設(shè)規(guī)模大，如何對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，如何有效控制工程成本和投資規(guī)模，保證建設(shè)資金的合理合法使用，實(shí)現(xiàn)新校區(qū)建設(shè)投入少、消耗低、質(zhì)量好、功能齊備的目標(biāo)，是新校區(qū)建設(shè)部門(mén)及項(xiàng)目管理人員面臨的一個(gè)重要課題。

2、難度大：原來(lái)的老校區(qū)一般位于市中心區(qū)域，在原有區(qū)域擴(kuò)建已經(jīng)不太現(xiàn)實(shí)，新校區(qū)的建設(shè)地點(diǎn)一般選擇在市郊區(qū)，水、電、路、氣、通訊等城市配套設(shè)施建設(shè)比較滯后。因此，高校新區(qū)基建涉及范圍廣，包含了基礎(chǔ)配套設(shè)施的建設(shè)（水、電、路、氣、通訊等）和教學(xué)服務(wù)設(shè)施（教室、實(shí)驗(yàn)樓、辦公用房、體育場(chǎng)館、學(xué)生宿舍、食堂、浴池、景觀(guān)綠化等）。同時(shí)，高校新區(qū)基建受到周邊社會(huì)因素影響較大。

3、特殊性：高校新區(qū)建設(shè)是高等教育事業(yè)發(fā)展的重要組成部分，現(xiàn)代校園基建的目的不僅僅是為了簡(jiǎn)單的學(xué)習(xí)和居住，同時(shí)為了各種知識(shí)信息與思想文化交流的場(chǎng)所，所以建設(shè)過(guò)程中還要考慮人文內(nèi)涵；項(xiàng)目工期要求的特殊，為保證學(xué)校教學(xué)科研工作的順利開(kāi)展，高校的建設(shè)項(xiàng)目一般要求按學(xué)期或者按學(xué)年交付使用，其時(shí)間要求極其嚴(yán)格，如果不能按期交付使用，將影響正常的教學(xué)和科研，其影響不完全可以用經(jīng)濟(jì)來(lái)衡量。

4、資金缺口較大：現(xiàn)階段，高校的資金來(lái)源主要是財(cái)政撥款、學(xué)費(fèi)、校辦產(chǎn)業(yè)收益、資產(chǎn)置換、貸款等。受當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，國(guó)家財(cái)政資金的投入和學(xué)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足高?；毙璧拇罅抠Y金，因此懇求與銀行合作貸款就成為高?；ǖ倪x擇。據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的《2006年：中國(guó)社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》顯示，2005年以前，我國(guó)公辦高校向銀行貸款總額達(dá)1，500 億元～2，000 億元，幾乎所有的高校都有貸款。

（二）高?；?xiàng)目管理模式特點(diǎn)。與企業(yè)制定綜合管理模式類(lèi)似，高校的基建管理模式也要根據(jù)高校的發(fā)展戰(zhàn)略和校內(nèi)外的環(huán)境因素，并結(jié)合職能和部門(mén)設(shè)計(jì)來(lái)制定。目前，我國(guó)高校的項(xiàng)目管理模式主要有：1、聘請(qǐng)項(xiàng)目管理公司的管理模式；2、職能制項(xiàng)目管理模式；3、項(xiàng)目制管理模式；4、矩陣制項(xiàng)目管理模式；而其中，以矩陣制項(xiàng)目管理模式在我們國(guó)家應(yīng)用最為廣泛。矩陣制項(xiàng)目管理模式是以項(xiàng)目為主導(dǎo)，部門(mén)為協(xié)調(diào)的管理模式。基建管理部門(mén)設(shè)有材料、財(cái)務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察、招投標(biāo)等職能部門(mén)，同時(shí)確定具體的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匹配各種專(zhuān)業(yè)工程師。對(duì)于現(xiàn)如今建設(shè)任務(wù)量較大的高校，這種模式比較理想，并且在一定程度上發(fā)揮了它的優(yōu)勢(shì)。這種管理模式目前在我國(guó)高校基建管理中應(yīng)用較廣，但是突出的缺點(diǎn)是員工內(nèi)部交流不暢。（圖1）

圖1

（三）監(jiān)理合同以及激勵(lì)機(jī)制。高校工程監(jiān)理制的引進(jìn)，目的就是在建設(shè)項(xiàng)目行為主體（業(yè)主、承包商和監(jiān)理）之間形成均衡關(guān)系，即業(yè)主不能完全觀(guān)察承包商在合同履行中的全部行為，委托監(jiān)理這樣的專(zhuān)業(yè)化組織代為監(jiān)督。

一是高校監(jiān)理合同的形式。合同是連接監(jiān)理和校方業(yè)主的紐帶，目前高校的監(jiān)理委托合同一般采用的是《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（GB-2000-0202），是由中華人民共和國(guó)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局制定的格式合同示范文本，是監(jiān)理公司為業(yè)主提供服務(wù)的具有法律效力的文件。

除了學(xué)校個(gè)別項(xiàng)目對(duì)該文本稍作改動(dòng)，一般都是直接使用該文本，將工程的具體信息填入空隙，《標(biāo)準(zhǔn)條件》部分不做改動(dòng)，主要簽署《專(zhuān)用條件》部分，對(duì)于合同文本中未包含的部分，可以在《附加協(xié)議》條款中予以明確。在專(zhuān)用條件和附加協(xié)議條款部分，一般是對(duì)于以下問(wèn)題予以描述：

1、監(jiān)理范圍和監(jiān)理工作內(nèi)容，明確監(jiān)理的任務(wù)。目前，學(xué)校的監(jiān)理都是施工監(jiān)理，設(shè)計(jì)監(jiān)理很少；監(jiān)理工作內(nèi)容即為“四控兩管一協(xié)調(diào)”。

數(shù)據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，很多智庫(kù)都有與之相匹配的數(shù)據(jù)庫(kù)源，這些特色數(shù)據(jù)庫(kù)可以為智庫(kù)研究提供一定的理論支持與政策支撐。我們可以借鑒國(guó)內(nèi)外智庫(kù)建設(shè)的成功案例，將圖書(shū)館的資源分門(mén)別類(lèi)設(shè)置，通過(guò)多種渠道獲取海量的信息資源，并加以鑒別，“取其精華、去其糟粕”，建設(shè)有高校特色的數(shù)據(jù)庫(kù)。這樣既可以提高圖書(shū)館的服務(wù)工作效率，也可以滿(mǎn)足智庫(kù)建設(shè)的發(fā)展需要。

2、監(jiān)理人的失職賠償，規(guī)定如果監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)失職，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，賠償損失：賠償金=直接經(jīng)濟(jì)損失×賠償率。

3、監(jiān)理報(bào)酬的支付。第三十九條，該內(nèi)容是監(jiān)理合同的核心。目前，監(jiān)理合同的取得無(wú)非有以下途徑：（1）通過(guò)招投標(biāo)；（2）通過(guò)協(xié)商，高?；?xiàng)目采取前者。對(duì)于監(jiān)理的取費(fèi)問(wèn)題，目前我國(guó)基本上實(shí)行固定費(fèi)率，按照工程建設(shè)成本的百分比計(jì)算。例如，監(jiān)理酬金總額=該標(biāo)段施工結(jié)算價(jià)×固定比例（%）。同時(shí)，會(huì)在該部分依據(jù)工程的難易程度給出酬金的支付方式。

4、獎(jiǎng)勵(lì)辦法。籠統(tǒng)地規(guī)定為招標(biāo)人根據(jù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作情況，適時(shí)、適當(dāng)?shù)亟o予獎(jiǎng)勵(lì)。

5、附加協(xié)議條款部分。要求總監(jiān)每周在現(xiàn)場(chǎng)的天數(shù)，要求監(jiān)理人廉潔、公正，規(guī)范各種監(jiān)理制度以及變更簽證的審核工作，達(dá)不到一定的要求將給予罰款。

總的來(lái)說(shuō)，在監(jiān)理合同中，罰款的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獎(jiǎng)勵(lì)，并且可操作性也大于獎(jiǎng)勵(lì)，即只考慮不滿(mǎn)足要求的處罰而不考慮圓滿(mǎn)或者超額完成任務(wù)的獎(jiǎng)勵(lì)。

二是激勵(lì)機(jī)制。高校基建項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理制度下，校方業(yè)主與工程監(jiān)理之間的關(guān)系，實(shí)際表現(xiàn)為委托-代理關(guān)系。由于雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，可能造成兩種后果：一種后果是，由于業(yè)主不了解監(jiān)理人真實(shí)情況，往往把事情委托給不稱(chēng)職的監(jiān)理人去辦，即“逆向選擇”。另外一種結(jié)果監(jiān)理人利用自己的信息優(yōu)勢(shì)“損人利己”，即“道德風(fēng)險(xiǎn)”。（表1）

表1 信息不對(duì)稱(chēng)下業(yè)主與監(jiān)理的選擇和激勵(lì)問(wèn)題

對(duì)于監(jiān)理履約階段的道德風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主如何不讓監(jiān)理“偷懶”。在建設(shè)監(jiān)理市場(chǎng)上，當(dāng)業(yè)主和監(jiān)理單位簽訂合同之后，“道德風(fēng)險(xiǎn)”主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1、進(jìn)駐工地的監(jiān)理工程師數(shù)量不夠，難以滿(mǎn)足要求；

3、監(jiān)理工程師行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；

4、監(jiān)理工程師自身的道德風(fēng)險(xiǎn)——尋租行為等。

由于客觀(guān)存在的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，對(duì)于業(yè)主而言，提高監(jiān)理人員的積極性就成為必然，解決這個(gè)問(wèn)題的有效途徑就是建立完善激勵(lì)機(jī)制。

（四）激勵(lì)合同條款的設(shè)計(jì)。對(duì)監(jiān)理的激勵(lì)應(yīng)制定出合理的監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，使監(jiān)理取費(fèi)與其資質(zhì)及工作業(yè)績(jī)相聯(lián)系。如，根據(jù)造價(jià)、工期的突破情況，承包商索賠次數(shù)及索賠金額對(duì)監(jiān)理進(jìn)行獎(jiǎng)懲；對(duì)于監(jiān)理造成的損失，應(yīng)進(jìn)行處罰。

1、激勵(lì)報(bào)酬條款設(shè)計(jì)。在工程建設(shè)中，業(yè)主面臨著兩種期望支付，如圖2所示，一種是監(jiān)理單位監(jiān)督不力，甚至與承包商攜手，追求自身的經(jīng)濟(jì)利益而給業(yè)主帶來(lái)收益損失，另外一種是業(yè)主支付的激勵(lì)成本。（圖2）

圖2 業(yè)主綜合成本分析

激勵(lì)成本越大，監(jiān)理單位努力工作水平越高，道德風(fēng)險(xiǎn)造成的收益損失越小；反之亦然。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，委托人為了監(jiān)督和約束代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)，采取的主要手段是代理人部分剩余索取權(quán)，目前高?；?xiàng)目所采取的“固定費(fèi)率”，不利于監(jiān)理單位努力工作。

業(yè)主對(duì)監(jiān)理報(bào)酬機(jī)制的設(shè)計(jì)必須考慮多重因素，考慮信息不對(duì)稱(chēng)、外部環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等約束條件下，業(yè)主在滿(mǎn)足參與約束和激勵(lì)相容約束的前提下，盡量使得監(jiān)理單位承擔(dān)的監(jiān)理報(bào)酬和其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相匹配。

在合同中，校方可以根據(jù)自身的工程估算、概算或者心里所設(shè)定的投資底線(xiàn)，把工程成本設(shè)定為一個(gè)固定目標(biāo)，由監(jiān)理在其現(xiàn)場(chǎng)工作中根據(jù)此目標(biāo)對(duì)工程費(fèi)用進(jìn)行管理和控制；而在監(jiān)理費(fèi)方面，固定費(fèi)用部分可以根據(jù)中標(biāo)費(fèi)率而定，激勵(lì)部分視項(xiàng)目實(shí)際完成情況而定，達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)的前提下，將激勵(lì)部分酬金與項(xiàng)目實(shí)際投資額掛鉤，按照合同中約定的投資目標(biāo)，節(jié)約投資越多，多得到的獎(jiǎng)勵(lì)越多，若超過(guò)合同中的控制目標(biāo)，將進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。即：

監(jiān)理報(bào)酬總額=正常監(jiān)理工作報(bào)酬+附加工作報(bào)酬+激勵(lì)報(bào)酬

2、完善精神激勵(lì)。監(jiān)理工作本身是一種智力服務(wù)，物質(zhì)激勵(lì)的同時(shí)，也要注意精神激勵(lì)。監(jiān)理合同是建立在業(yè)主和監(jiān)理人雙方互相信任的基礎(chǔ)上，其具有嚴(yán)格的人身特性。首先要信任監(jiān)理人員，建筑工程質(zhì)量與監(jiān)理工作質(zhì)量密切相關(guān)，校方業(yè)主不可能自始至終都在施工現(xiàn)場(chǎng)，在工作中，讓監(jiān)理人員感覺(jué)到校方的信任，從而盡職盡責(zé)地工作。同時(shí)，要讓工作本身具有激勵(lì)力量，應(yīng)考慮如何使工作本身具有意義和挑戰(zhàn)性，給監(jiān)理人員展示才華的機(jī)會(huì)。多聆聽(tīng)監(jiān)理人員的建議，也是一種精神激勵(lì)。

3、完善約束機(jī)制。約束機(jī)制可以分為內(nèi)部約束機(jī)制和外部約束機(jī)制。內(nèi)部約束主要是通過(guò)合同的形式明確監(jiān)理人的責(zé)任和義務(wù)，必須讓其承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。建議：一是對(duì)現(xiàn)行監(jiān)理委托合同的有關(guān)監(jiān)理人責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行補(bǔ)充和詳細(xì)化，將要完成的各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)量化，比如工期、質(zhì)量、變更的數(shù)量、指派到現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人數(shù)等，使其具有可操作性；二是可以依照土木施工合同條款，引入履約保證金制度，當(dāng)監(jiān)理人沒(méi)有完成職責(zé)或損害了委托人的利益時(shí)，可以直接追究其責(zé)任。

外部約束機(jī)制就是完善有關(guān)監(jiān)理的法規(guī)、加強(qiáng)政府對(duì)監(jiān)理企業(yè)的管理和行業(yè)文化建設(shè)。政府對(duì)監(jiān)理企業(yè)的管理，包括企業(yè)資質(zhì)和個(gè)人執(zhí)業(yè)資格的審查與管理。對(duì)現(xiàn)有監(jiān)理單位進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查，對(duì)不夠條件的，該降級(jí)的降級(jí)，該撤銷(xiāo)的撤銷(xiāo)，實(shí)行退出制度。

4、及時(shí)激勵(lì)。激勵(lì)理論里面，激勵(lì)的效果可用這樣的函數(shù)關(guān)系表示：

式中：t0為承諾給予激勵(lì)的時(shí)間；t 為實(shí)際給予激勵(lì)的時(shí)間。

當(dāng)t=t0時(shí)，即適時(shí)給予激勵(lì)時(shí)，分母趨于0，激勵(lì)效果最好；而當(dāng)t＞t0時(shí)，即管理者延遲給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，函數(shù)遞減，意味著管理者遲延激勵(lì)的時(shí)間越長(zhǎng)，次數(shù)越多，激勵(lì)效果就越差，嚴(yán)重者甚至還可能出現(xiàn)適得其反的結(jié)果。因此，在整個(gè)建設(shè)過(guò)程中，無(wú)論是獎(jiǎng)勵(lì)還是懲罰，都應(yīng)該盡可能及時(shí)執(zhí)行。在各個(gè)激勵(lì)或者考核指標(biāo)詳盡量化給出基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行，并且不要拖延時(shí)間，比如監(jiān)理人的某項(xiàng)工作給業(yè)主帶來(lái)節(jié)余，按照合同規(guī)定立即給予獎(jiǎng)勵(lì)；某一項(xiàng)工作是由于監(jiān)理人的失職，立即給予懲罰，免得時(shí)間久了，不痛不癢，達(dá)不到激勵(lì)的效果。

5、類(lèi)似項(xiàng)目實(shí)行比賽機(jī)制。對(duì)工作性質(zhì)或者項(xiàng)目類(lèi)似的監(jiān)理人的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，可以獲得比其他考察方式更多的關(guān)于監(jiān)理人努力程度的信息。對(duì)于高校項(xiàng)目來(lái)講，監(jiān)理人所處的工作環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、個(gè)人能力等都相同的條件下，實(shí)行比賽機(jī)制是降低業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，減輕監(jiān)理人道德危機(jī)的最優(yōu)策略。

三、結(jié)論

監(jiān)理工程的收費(fèi)按照工程金額的百分比收費(fèi)，由于缺乏相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，使得監(jiān)理費(fèi)已經(jīng)沒(méi)有任何的上升空間，對(duì)于“僧多粥少”的監(jiān)理市場(chǎng)就出現(xiàn)了惡意的競(jìng)爭(zhēng)，工作不到位，選派的人員基本上都是剛畢業(yè)的學(xué)生，對(duì)項(xiàng)目管理沒(méi)有熱情等。而高校的基建管理中，管理人員配備一般較少，必須要能夠充分發(fā)揮監(jiān)理的作用才能，監(jiān)理合同是聯(lián)系校方和監(jiān)理方的紐帶，因此必須增加給出相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，以便使整個(gè)高?；ü芾砉ぷ饔袟l不紊。

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