學(xué)術(shù)期刊應(yīng)加強(qiáng)對(duì)作者署名問題的規(guī)范化管理

鄢子平

(武漢大學(xué) 自然科學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，湖北 武漢 430072)

目前，大多數(shù)科研單位就論文發(fā)表、作者署名、內(nèi)容轉(zhuǎn)載和數(shù)據(jù)的有效性都有相關(guān)規(guī)定，而署名不端問題就被視為不符合科研倫理和論文道德規(guī)范之一。目前，署名現(xiàn)象存在如下問題：署名太多、太隨意；奉送署名、助人晉級(jí)；抄襲、剽竊；隨意更改作者署名順序等。特別是近年來，我國(guó)一些學(xué)術(shù)期刊逐漸與國(guó)際接軌，出現(xiàn)了所謂的共同第一作者、通訊作者、共同通訊作者等，更有甚者，通訊作者還不在文章的作者之列。可見，文章作者署名的隨意性、不規(guī)范性現(xiàn)象隨處可見，且隨著目前標(biāo)注“通訊作者”的刊物越來越多，上述現(xiàn)象越來越嚴(yán)重，這就使得文章中作者的署名變得無關(guān)緊要，而且作者以“等”或“et al”的形式出現(xiàn)也降低了出版文章的專業(yè)價(jià)值[1]?？梢?，在科技論文的署名中，關(guān)于如何署名以及第一作者、通訊作者在論文中的作用或貢獻(xiàn)等，不僅作者，包括期刊編輯都缺乏一致性的認(rèn)識(shí)。本研究對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文作者署名不當(dāng)及其影響以及作者署名應(yīng)遵守的道德規(guī)范問題進(jìn)行了分析，從而提出期刊編輯應(yīng)加強(qiáng)對(duì)作者署名問題的規(guī)范化管理，把好作者署名關(guān)。

一、論文署名不當(dāng)?shù)那樾渭坝绊?/h2>

在目前科研合作程度日益增強(qiáng)以及交叉學(xué)科增多的情況下，來自不同學(xué)科背景的研究者相互協(xié)作，共同參與科研項(xiàng)目，因此，多個(gè)作者署名的論文也就相應(yīng)增加，而對(duì)于作者來說，決定稿件作者的署名權(quán)問題也變得更加困難。如對(duì)于測(cè)繪領(lǐng)域的研究來說，典型的研究團(tuán)隊(duì)包括多個(gè)層次的參與人員(研究生導(dǎo)師、研究生、程序設(shè)計(jì)員、數(shù)據(jù)處理員以及野外調(diào)查測(cè)量員)。此外，資助來源的多樣化、實(shí)驗(yàn)室和研究中心規(guī)模的擴(kuò)大以及技術(shù)的進(jìn)步都促使研究團(tuán)隊(duì)不斷擴(kuò)大，團(tuán)隊(duì)之間合作增加。那么一篇高質(zhì)量論文的完成除了論文撰寫者，還包括這些團(tuán)隊(duì)合作成員，而對(duì)于期刊來說，其作者的個(gè)數(shù)是有規(guī)定的，因此一篇論文完成后，誰(shuí)應(yīng)該是第一作者，哪些人應(yīng)該包括在作者中，以何種順序署名等問題常常是作者署名權(quán)問題中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)?？梢?，涉及的作者人數(shù)越多，作者署名及其順序問題就會(huì)越復(fù)雜。特別是在論文的質(zhì)量和數(shù)量成為衡量科研人員取得成就的重要指標(biāo)的情況下，這種情況會(huì)更加復(fù)雜。國(guó)際上很多期刊編輯委員會(huì)已經(jīng)就署名資格制訂了指南，國(guó)內(nèi)一些期刊也都有自己的署名規(guī)定，通常含在《稿約》中。盡管如此，仍然缺少有用且明確的標(biāo)準(zhǔn)(如確定作者人選及其排序)來幫助科研人員處理署名權(quán)益問題。

針對(duì)作者署名權(quán)問題，文獻(xiàn)[2]建議署名作者在整個(gè)研究過程中應(yīng)增進(jìn)交流，如果缺少溝通則可能引起人際關(guān)系問題和道德上的困窘，尤其是不應(yīng)該獲得作者權(quán)的人得到了作者權(quán)，或者對(duì)研究有貢獻(xiàn)的人卻沒有獲得作者權(quán)。

論文署名是科技成果的一部分，它不僅與科學(xué)優(yōu)先權(quán)及學(xué)術(shù)成果的歸屬和榮譽(yù)分配問題密切相關(guān)，而且關(guān)乎學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，更影響著學(xué)術(shù)交流中學(xué)術(shù)信息的價(jià)值體現(xiàn)[3]。目前，署名規(guī)范的研究基本上從著作權(quán)法的角度、期刊研究的角度以及科研過程中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)三個(gè)方面進(jìn)行了分析[4～7]。從科學(xué)研究的角度來講，科研論文作者署名必須遵守科學(xué)道德，實(shí)事求是，署名不實(shí)將嚴(yán)重影響我國(guó)學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展。筆者對(duì)目前涉及學(xué)術(shù)道德問題中的署名不當(dāng)?shù)那闆r進(jìn)行了分析總結(jié)。

署名資格不當(dāng)(誰(shuí)應(yīng)該署名)。其一，為沒有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人署名，即“搭車型”署名，如知名專家、單位領(lǐng)導(dǎo)或者急于發(fā)表論文的同事、同學(xué)等；其二，剔除有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)人的署名(如“槍手”，即實(shí)際寫論文的人，他們之間的實(shí)質(zhì)是相互利益關(guān)系)。這就涉及到榮譽(yù)(如職稱晉升、獲得某種學(xué)術(shù)職務(wù)、獎(jiǎng)學(xué)金等多種榮譽(yù))、責(zé)任(科學(xué)責(zé)任、道德責(zé)任和法律責(zé)任等)以及版權(quán)歸屬的問題。

署名順序不當(dāng)。一般來說，署名順序應(yīng)該是按實(shí)際貢獻(xiàn)大小來排序的，但目前存在兩種情況：抬高某位作者的貢獻(xiàn)或者貶低某位作者的貢獻(xiàn)。究竟誰(shuí)的貢獻(xiàn)大，這其中可能涉及到科研合作成果的重要性程度、導(dǎo)師的知名度等具體的問題。

如果署名不當(dāng)或不實(shí)，從著作權(quán)角度來說，屬于侵犯他人著作權(quán)，如果不加以規(guī)避，將會(huì)嚴(yán)重干擾學(xué)術(shù)交流與評(píng)價(jià)，滋生學(xué)術(shù)腐敗，影響科研合作的可持續(xù)性；對(duì)期刊界來說，將嚴(yán)重影響期刊的信譽(yù)和質(zhì)量。

二、加強(qiáng)作者署名及其順序規(guī)范化管理的建議

在學(xué)術(shù)不端行為屢見不鮮的情況下，為維護(hù)作者的署名權(quán)，避免不規(guī)范署名，作者本身和期刊界一定要慎重看待和規(guī)范作者的署名問題，采取有效可行的措施。在論文上署名就是標(biāo)明文稿的責(zé)任者，是作者文責(zé)精神的體現(xiàn)，也是作者辛勤勞動(dòng)的體現(xiàn)和應(yīng)得的榮譽(yù)，是文稿版權(quán)歸作者所有的一個(gè)聲明，因此還要體現(xiàn)作者的貢獻(xiàn)與權(quán)利。對(duì)署名問題進(jìn)行規(guī)范化管理有助于遏制學(xué)術(shù)虛假現(xiàn)象，調(diào)動(dòng)科研人員研究的積極性、主動(dòng)性，形成一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)風(fēng)氣。

從期刊編輯的角度來說，應(yīng)該把好論文署名關(guān)，這從一定程度上來說應(yīng)該是可以規(guī)避的。文獻(xiàn)[4-7]也提出了一些具有可操作性的建議。筆者結(jié)合多年的編輯實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了以下幾點(diǎn)：①要大力宣傳論文署名的意義，強(qiáng)化作者的責(zé)任意識(shí)，在期刊中明確規(guī)定署名的條件和署名的形式。從作者投稿開始，即要求每個(gè)作者簽名以示作者的知情權(quán)以及對(duì)論文署名負(fù)責(zé)(即雙約束簽名)，投稿以后不可隨意更改。但目前大部分期刊采用網(wǎng)上投稿系統(tǒng)，那么如何辨識(shí)網(wǎng)絡(luò)簽名的真?zhèn)我彩且粋€(gè)問題。②在送審過程中，選擇審稿人時(shí)最好避免那些與作者同一科室的人員，因?yàn)樵谧髡咄陡鍟r(shí)，這些人不在作者之列，編輯有可能會(huì)選擇給這些人審稿，但當(dāng)文章審稿通過后，這些人也可能成為作者，這就要求編輯在送審過程中嚴(yán)格把關(guān)，且在文章通過后對(duì)作者署名進(jìn)行審核。③在編校過程中嚴(yán)格把關(guān)，不允許隨意更改作者，調(diào)換作者順序，或者隨意標(biāo)注通訊作者等，這種現(xiàn)象是編輯過程中經(jīng)常遇到的事情，這就要求編輯把好關(guān)，對(duì)作者署名問題進(jìn)行規(guī)范化管理[8]。

(一)規(guī)范作者署名的條件和形式

有些科技人員在發(fā)表論文時(shí)，對(duì)是否是論文的第一作者很在意。因?yàn)樵诤芏嗲闆r下，只有論文的第一作者才被科研部門認(rèn)同，且論文被引用時(shí)，一般只提及第一作者。因此，大家都希望能成為論文的第一作者。但是，一個(gè)科研項(xiàng)目是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的合作成果，那么誰(shuí)是論文的第一作者就是一個(gè)值得討論的問題[9]。在國(guó)際上，一般來說，如果符合三個(gè)條件：①是實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的主要參與者；②是實(shí)驗(yàn)的主要執(zhí)行者；③是論文初稿的寫作者，其理所當(dāng)然地應(yīng)成為論文的第一作者。如果沒有，其勞動(dòng)成果就被別人利用了。反之，如果不符合三個(gè)條件卻成為第一作者，其就有奪取別人勞動(dòng)成果的嫌疑。

對(duì)于其他作者，署名只限于參與論文內(nèi)容創(chuàng)意、實(shí)踐、撰稿，并能對(duì)論文內(nèi)容負(fù)責(zé)者，其排名應(yīng)依據(jù)其在研究工作中擔(dān)負(fù)具體工作的多少和實(shí)際貢獻(xiàn)的大小而順次排名。對(duì)于在科研及論文的某些工作中曾給予一定的指導(dǎo)和幫助的有關(guān)單位或個(gè)人不應(yīng)作為作者署名，只能作為致謝對(duì)象在論文中的致謝部分說明。

因此，對(duì)于作者來說，如果投稿成功，即表示所有作者認(rèn)可并同意署名及其順序，但實(shí)際情況并非如此，從投稿到論文發(fā)表的過程中，要求增加或刪除作者，更換作者順序，甚至要求更改第一作者的現(xiàn)象屢見不鮮。可見，這一現(xiàn)象并未引起期刊和編輯的高度重視，甚至編輯中不乏對(duì)于作者的要求一概滿足者，這就無形中助長(zhǎng)了這種不正之風(fēng)。因此，對(duì)于期刊來說，從投稿開始，就應(yīng)要求所有作者簽名認(rèn)可以示嚴(yán)肅性。

(二)關(guān)于通訊作者的署名

目前，大部分學(xué)校和科研院所在教師晉升職稱、統(tǒng)計(jì)科研工作量時(shí)，對(duì)于第一作者和通訊作者賦予同等的地位，使得一篇論文最后被統(tǒng)計(jì)多次。因此，原本只是作為通訊聯(lián)系人的通訊作者卻逐漸異化成了一種統(tǒng)計(jì)科研成果的工具，以至于現(xiàn)在越來越多的雜志都開始標(biāo)注通訊作者。但這種做法顯然違反了我國(guó)《著作權(quán)法》中“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。……行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)?！钡囊?guī)定。

文獻(xiàn)[9]根據(jù)常規(guī)的現(xiàn)象就論文通訊作者應(yīng)有的條件進(jìn)行了總結(jié)：①是論文的法定負(fù)責(zé)人；②是項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人；③是試驗(yàn)的指揮員；④可以是論文的任何作者；⑤有一個(gè)固定的通訊地址。如果滿足其中任何一條，就可成為通訊作者。但目前存在的現(xiàn)象是，根據(jù)需要及人情關(guān)系來標(biāo)注通訊作者，以便助其晉升職稱或評(píng)獎(jiǎng)等，在編校過程中，這種現(xiàn)象日益普遍。文獻(xiàn)[10]就“通訊作者”現(xiàn)象對(duì)期刊發(fā)表論文的嚴(yán)肅性進(jìn)行了分析，指出通訊作者異化的根本原因說到底是學(xué)術(shù)浮躁的表現(xiàn)，同時(shí)也是科研管理部門和期刊一定程度上推波助瀾的結(jié)果。因此，要徹底規(guī)避論文署名不當(dāng)不實(shí)的問題，是不能完全依靠作者自律的，期刊主管部門也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科研成果的管理。同時(shí)，期刊編輯也應(yīng)強(qiáng)化著作權(quán)方面的意識(shí)，自覺對(duì)作者署名問題進(jìn)行規(guī)范化管理，特別是在標(biāo)定“通訊作者”時(shí)應(yīng)慎重考慮，不可隨意跟風(fēng)。

三、小結(jié)

針對(duì)目前一些作者缺乏著作權(quán)意識(shí)，在論文投稿后隨意增減作者、調(diào)換作者順序、亂標(biāo)通訊作者等現(xiàn)象進(jìn)行了分析，指出了署名不當(dāng)產(chǎn)生的影響，進(jìn)而提出期刊部門及編輯應(yīng)加強(qiáng)作者署名的規(guī)范化管理，強(qiáng)化作者署名意識(shí)，避免學(xué)術(shù)道德問題。

參考文獻(xiàn)：

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[10]鄢子平，柳建喬.從“通訊作者”現(xiàn)象談科技論文發(fā)表的嚴(yán)肅性[J].中國(guó)科技期刊研究，2013(4).