技術(shù)進(jìn)步的“體現(xiàn)觀”與技術(shù)收斂測(cè)度指標(biāo)構(gòu)建

張保勝

（1.商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 商丘 476000；

2.商丘師范學(xué)院豫魯蘇皖接合區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，河南 商丘 476000）

技術(shù)進(jìn)步的“體現(xiàn)觀”與技術(shù)收斂測(cè)度指標(biāo)構(gòu)建

張保勝1，2

（1.商丘師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 商丘 476000；

2.商丘師范學(xué)院豫魯蘇皖接合區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，河南 商丘 476000）

技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的動(dòng)力作用一直是人們關(guān)注的話題。區(qū)域間技術(shù)收斂是實(shí)現(xiàn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)收斂的必要條件。文章從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步的分類(lèi)出發(fā)，剖析了外生與內(nèi)生、體現(xiàn)式與非體現(xiàn)式、資本偏向和勞動(dòng)偏向等概念之間的關(guān)系，進(jìn)一步給出了技術(shù)收斂的測(cè)度指標(biāo)體系。文章認(rèn)為，當(dāng)前關(guān)于技術(shù)內(nèi)生和外生的研究并沒(méi)有與技術(shù)進(jìn)步的“體現(xiàn)觀”結(jié)合起來(lái)。新古典增長(zhǎng)理論中所指的技術(shù)進(jìn)步主要是非體現(xiàn)式的技術(shù)進(jìn)步。內(nèi)生增長(zhǎng)理論中的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步主要是體現(xiàn)在資本或勞動(dòng)力中的技術(shù)進(jìn)步。所以，技術(shù)收斂的分析應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)收斂分析方法的基礎(chǔ)上，充分考慮體現(xiàn)在資本和勞動(dòng)力中的技術(shù)和沒(méi)有體現(xiàn)在要素中的技術(shù)，建立相應(yīng)的測(cè)度指標(biāo)體系。這種測(cè)度技術(shù)收斂的方法與一般性的技術(shù)收斂測(cè)度相比具有明顯的優(yōu)點(diǎn)，對(duì)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、人力資本流動(dòng)政策以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等政策的制定具有重要的指導(dǎo)意義。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)收斂；技術(shù)經(jīng)濟(jì)

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究中，對(duì)技術(shù)進(jìn)步作用的關(guān)注是必不可少的。從古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論到內(nèi)生增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為由外生到內(nèi)生的轉(zhuǎn)變。但是，不管是外生技術(shù)進(jìn)步，還是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，很多學(xué)者很少關(guān)注“技術(shù)”的具體“形態(tài)”和載體，僅僅將其看成是一般性的技術(shù)。后來(lái)，隨著人們對(duì)中性技術(shù)進(jìn)步、體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步等問(wèn)題的深入研究，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用形態(tài)逐步地具體化，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策和技術(shù)政策有了更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和可操作性。另外，從區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直在探討一個(gè)問(wèn)題：一個(gè)相對(duì)比較貧窮的地區(qū)是不是世世代代會(huì)貧窮下去，一個(gè)相對(duì)于其他地區(qū)來(lái)說(shuō)比較富裕的地區(qū)是否會(huì)一直保持相對(duì)的富裕？換句話說(shuō)，區(qū)域之間收入的不平衡（或不平等）現(xiàn)象是否會(huì)一直持續(xù)下去？這些問(wèn)題不僅僅是對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者來(lái)說(shuō)是有吸引力的，對(duì)于那些關(guān)心社會(huì)福利和公共政策制定的人來(lái)說(shuō)也是非常有吸引力的。這個(gè)問(wèn)題就是自20世紀(jì)80年代末期開(kāi)始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的不同區(qū)域或經(jīng)濟(jì)單位之間的收斂問(wèn)題。

如果把技術(shù)問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)收斂問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，便會(huì)產(chǎn)生另外一個(gè)令人感興趣的研究主題。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力基礎(chǔ)，那么區(qū)域間經(jīng)濟(jì)收斂必然有賴(lài)于區(qū)域間的技術(shù)收斂。顯然，區(qū)域間技術(shù)收斂的研究意義不言自明。那么，區(qū)域間的技術(shù)收斂應(yīng)該如何全面地而深入地研究，則取決于如何界定具體的技術(shù)形態(tài)和類(lèi)型，也就是技術(shù)收斂測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建?；谝陨戏治?，文章試圖從技術(shù)進(jìn)步的類(lèi)型分析著手，構(gòu)建技術(shù)收斂的測(cè)度指標(biāo)體系。第一部分分析了非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；第二部分分析了體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；第三部分給出了技術(shù)收斂的指標(biāo)體系及其研究思路。

一、非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步

新古典增長(zhǎng)理論中，技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是獨(dú)立于資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素的外生變量。?？怂埂⒐_德和索羅在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題時(shí)，根據(jù)各自的假設(shè)將技術(shù)進(jìn)步分為資本偏向型技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步和中性技術(shù)進(jìn)步。但不管是哪種類(lèi)型的技術(shù)進(jìn)步，都是假定獨(dú)立于勞動(dòng)力和資本的，也就是“沒(méi)有體現(xiàn)在資本和勞動(dòng)力之中”，所以也可以稱(chēng)為非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。

1.?？怂沟姆诸?lèi)

希克斯關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的論述開(kāi)始是在1932年的《工資理論》中提出的[1]。他假定在K/L=k不變的條件下，通過(guò)考察資本對(duì)勞動(dòng)的邊際技術(shù)替代率的動(dòng)態(tài)變化情況，對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了分類(lèi)。具體來(lái)說(shuō)：

如果把邊際技術(shù)替代率動(dòng)態(tài)化，則當(dāng)d(MRTSKL/dt)＞0時(shí)，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步是資本偏向型的（或者說(shuō)是勞動(dòng)力節(jié)約型的），也就是說(shuō)隨著技術(shù)的進(jìn)步，資本的邊際產(chǎn)出與勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出的比值是遞增的，或者說(shuō)是在同一個(gè)等產(chǎn)量線上增加一單位資本所能夠替代的勞動(dòng)力是增加的；當(dāng)d(MRTSKL/dt)＜0時(shí)，技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)偏向型的（或者說(shuō)是資本節(jié)約型的），也就是在同一個(gè)等產(chǎn)量線上增加一單位資本所能夠替代的勞動(dòng)力是遞減的；當(dāng)d(MRTSKL/dt)=0時(shí)，技術(shù)進(jìn)步是中性的，即在同一個(gè)等產(chǎn)量線上增加一單位資本所能夠替代的勞動(dòng)力是不變的。

如果從兩種要素的產(chǎn)出彈性角度進(jìn)行分析，由于K/L是假定不變的，可以將上述邊際技術(shù)替代率的式子進(jìn)行簡(jiǎn)單的變形，以便得出更為清晰的結(jié)論：

這里α是資本的產(chǎn)出彈性，β是勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性。在K/ L不變的條件下，邊際技術(shù)替代率的動(dòng)態(tài)特性就與α/β的動(dòng)態(tài)特性完全相同。即當(dāng)技術(shù)進(jìn)步的時(shí)候，資本的產(chǎn)出彈性大于勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性的時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步就是資本偏向型的；資本的產(chǎn)出彈性小于勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性的時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步就是勞動(dòng)力偏向型的；資本的產(chǎn)出彈性等于勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性的時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步就是希克斯中性的。

2.哈羅德與索羅的分類(lèi)

哈羅德在其《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)?？怂沟募夹g(shù)進(jìn)步分類(lèi)進(jìn)行了批評(píng)，認(rèn)為其在技術(shù)進(jìn)步分析中處于一種靜態(tài)的思維體系，“似乎并未去解決究竟應(yīng)把要素的供給設(shè)想成一個(gè)什么狀態(tài)的問(wèn)題”[2]。簡(jiǎn)單地說(shuō)，哈羅德認(rèn)為，從動(dòng)態(tài)的角度分析，技術(shù)的進(jìn)步會(huì)使要素的邊際產(chǎn)出發(fā)生變化，從而也會(huì)使要素的供給和產(chǎn)出發(fā)生變化，進(jìn)一步會(huì)使要素的價(jià)格發(fā)生變化。這種動(dòng)態(tài)的變化是?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步分類(lèi)中沒(méi)有考慮的。在談到中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)，哈羅德認(rèn)為：“把中性技術(shù)發(fā)明的流定義為一個(gè)要求資本增長(zhǎng)率與它所產(chǎn)生的收入增長(zhǎng)率相等的技術(shù)發(fā)明，似乎是最簡(jiǎn)單不過(guò)的事了。如果技術(shù)發(fā)明的流要求資本以較大的速率增長(zhǎng)，那么它便是節(jié)約勞動(dòng)的或者是費(fèi)資本的。反之亦然。[2]”所以，哈羅德關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的分類(lèi)是在資本產(chǎn)出比(K/Y)保持不變條件下分析資本的邊際產(chǎn)出的變化得到的。如果d(FK/dt)＞0，技術(shù)進(jìn)步為資本偏向型；如果d(FK/dt)＜0，技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)力偏向型；如果d(FK/dt)=0，技術(shù)進(jìn)步為中性的。

同樣，如果從要素產(chǎn)出彈性的角度進(jìn)行分析，在K/Y不變的條件下，我們做以下變形：

也就是說(shuō)，F(xiàn)K的動(dòng)態(tài)特性與資本產(chǎn)出彈性α的動(dòng)態(tài)特性相同。在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下，有α+β＝1。按照上述哈羅德技術(shù)進(jìn)步的分類(lèi)，存在資本偏向型技術(shù)進(jìn)步的時(shí)候，也就意味著資本產(chǎn)出彈性變大，勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性減??；存在勞動(dòng)偏向型技術(shù)進(jìn)步的時(shí)候，資本產(chǎn)出彈性減小，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性變大；存在中性技術(shù)進(jìn)步的時(shí)候，二者并沒(méi)有發(fā)生變化?？梢?jiàn)，哈羅德的分類(lèi)與?？怂沟姆诸?lèi)在某種程度上具有一致性。

索羅關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的分類(lèi)與哈羅德的分類(lèi)是相對(duì)應(yīng)的。他分析的是在資本產(chǎn)出比不變條件下勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出的變化情況。分析方法與哈羅德的分析完全相同。

3.?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步與哈羅德技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系

圖1 希克斯技術(shù)進(jìn)步與哈羅德技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系

李荻用圖形給出了?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步與哈羅德技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系[3]。如圖1所示，直線y=k/v為資本產(chǎn)出比v固定條件下的人均產(chǎn)出直線，k為人均資本或者要素密集度，f(k，t)到f(k，t1)體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步前后的人均產(chǎn)出。k1保持不變的條件下從A到B的變化為?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步，從A到C的變化為哈羅德技術(shù)進(jìn)步。具體到技術(shù)進(jìn)步的類(lèi)型，則取決于A點(diǎn)和B點(diǎn)切線斜率的對(duì)比以及A點(diǎn)和C點(diǎn)切線斜率的對(duì)比。另外，根據(jù)?？怂埂⒐_德和索羅研究技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型時(shí)的相關(guān)假定，可以推導(dǎo)出具有?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)為Y=A(t)F(K，L)，哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)為Y=F(K，AL)，索羅中性技術(shù)進(jìn)步的生產(chǎn)函數(shù)為Y=F(AK，L)。

二、體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步

1.相關(guān)研究進(jìn)展

非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步測(cè)度的典型代表就是對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)度。很多文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)研究的結(jié)果并不令人滿意。鄭京海和胡鞍鋼的研究發(fā)現(xiàn)，1996-2001年我國(guó)TFP年均增長(zhǎng)率為0.64%，呈現(xiàn)明顯的低增長(zhǎng)趨勢(shì)。很明顯，TFP的這種低增長(zhǎng)趨勢(shì)與GDP的高增長(zhǎng)明顯不符。Isaksson在世界范圍內(nèi)進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)很多發(fā)展中國(guó)家TFP貢獻(xiàn)率不僅沒(méi)有提高，反而有下降的趨勢(shì)[4]。從表面上看，TFP的低增長(zhǎng)以至于負(fù)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)是矛盾的，實(shí)際上存在的問(wèn)題是TFP僅僅測(cè)度了非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步，并沒(méi)有考慮體現(xiàn)在資本和勞動(dòng)力內(nèi)部的技術(shù)進(jìn)步。所以，近年來(lái)有部分文獻(xiàn)研究了資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題。例如王林輝和董直慶對(duì)資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)研究進(jìn)行了綜述，認(rèn)為以TFP測(cè)算的技術(shù)進(jìn)步無(wú)法替代一般的技術(shù)進(jìn)步，主要問(wèn)題是無(wú)法體現(xiàn)資本形成過(guò)程中所包含的技術(shù)進(jìn)步[5]。

盡管有一些文獻(xiàn)研究了資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步，但對(duì)于勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的專(zhuān)門(mén)研究則比較少。可能是因?yàn)閮?nèi)生增長(zhǎng)理論本身已經(jīng)把人力資本內(nèi)生化到了生產(chǎn)函數(shù)當(dāng)中，而人力資本的作用本身也就是技術(shù)體現(xiàn)在勞動(dòng)力中的結(jié)果。在技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響的研究中，Hornstein等人專(zhuān)門(mén)提到了勞動(dòng)體現(xiàn)型(Labor-embodied)技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題，并對(duì)資本體現(xiàn)型、勞動(dòng)力體現(xiàn)型和非體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了對(duì)比[6]。

關(guān)于資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度指標(biāo)，主要是利用C-M指數(shù)[7]、不變質(zhì)量?jī)r(jià)格指數(shù)[8]或生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)等方法進(jìn)行的計(jì)算。勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度指標(biāo)目前還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的研究文獻(xiàn)，只有一些與內(nèi)生增長(zhǎng)理論相關(guān)的研究。

2.內(nèi)生與外生、體現(xiàn)與非體現(xiàn)：簡(jiǎn)要的評(píng)論

根據(jù)上述分析，目前文獻(xiàn)對(duì)于TFP的非體現(xiàn)特性都有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，從而在TFP研究的基礎(chǔ)上開(kāi)展了資本體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步的理論和實(shí)證研究。但是，很多文獻(xiàn)并沒(méi)有很清楚地界定“資本體現(xiàn)(Capital embodied)”與“資本偏向(Capital biased)”的區(qū)別，只是簡(jiǎn)單地把資本偏向型技術(shù)進(jìn)步理解為資本體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步，把?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步理解為非體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步。這種理解并沒(méi)有真正地把技術(shù)的外生和內(nèi)生概念與技術(shù)進(jìn)步的體現(xiàn)觀結(jié)合起來(lái)。

具體來(lái)說(shuō)，在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，技術(shù)被作為外生變量而獨(dú)立于資本和勞動(dòng)力，也就是說(shuō)，不管生產(chǎn)函數(shù)是什么形式，通常會(huì)有一個(gè)參數(shù)A來(lái)表示技術(shù)。那么，從函數(shù)本身的含義就可以看出，技術(shù)因素A既沒(méi)有體現(xiàn)到資本K中，也沒(méi)有體現(xiàn)到勞動(dòng)力L中，即使按照希克斯、哈羅德和索羅的分析存在資本偏向或者勞動(dòng)力偏向，我們也不能認(rèn)為技術(shù)“體現(xiàn)”到了勞動(dòng)力和資本當(dāng)中。只能認(rèn)為這種“游離”于資本和勞動(dòng)力之外的技術(shù)更有利于促進(jìn)資本的效率或者勞動(dòng)力的效率。從這種意義上說(shuō)，新古典增長(zhǎng)理論中的技術(shù)應(yīng)該都是非體現(xiàn)型的。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論則不同，著名的AK模型雖然也有資本K，但卻假定資本的邊際產(chǎn)出并非遞減，而且也不滿足稻田條件。這種資本的邊際產(chǎn)出非遞減特性，也正是把“技術(shù)”因素納入K的結(jié)果，當(dāng)然這種可能包括人力資本、知識(shí)、純技術(shù)等。在具有物質(zhì)資本和人力資本的單部門(mén)模型Y=AKαH1-α中，人力資本H被看作是工人數(shù)量和人力資本的乘積，顯然“知識(shí)”這種技術(shù)因素體現(xiàn)在H之中。可見(jiàn)，不管是資本體現(xiàn)型還是勞動(dòng)體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步，都應(yīng)該是真正體現(xiàn)到要素之中的。

三、技術(shù)收斂測(cè)度指標(biāo)體系構(gòu)建

1.收斂的內(nèi)涵

Sala-i-Matin在研究經(jīng)濟(jì)收斂問(wèn)題時(shí)首次把經(jīng)濟(jì)收斂分為β_收斂和σ_收斂，其中β收斂又分為絕對(duì)β_收斂和條件β_收斂。如果落后經(jīng)濟(jì)體有著比發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體較快的增長(zhǎng)速度，我們就說(shuō)經(jīng)濟(jì)體之間存在著絕對(duì)β_收斂。模型表示如下：

這里yi，t表示第i個(gè)經(jīng)濟(jì)體t時(shí)期的人均實(shí)際GDP，yi，t+T表示第i個(gè)經(jīng)濟(jì)體t+T時(shí)期的人均實(shí)際GDP，模型的左邊表示時(shí)期t和t+T之間經(jīng)濟(jì)體i人均實(shí)際GDP的增長(zhǎng)率。如果回歸結(jié)果得到β＜0，則說(shuō)明經(jīng)濟(jì)體之間表現(xiàn)出了絕對(duì)β_收斂。

σ_收斂是指多個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間實(shí)際人均GDP的分散程度隨著時(shí)間的變化趨于下降。用公式表示為：σt＞σt+T，這里σt是ln(yi，t)在時(shí)間t時(shí)刻不同經(jīng)濟(jì)體之間的標(biāo)準(zhǔn)離差。也可使用y離散系數(shù)（y的標(biāo)準(zhǔn)差除以均值）進(jìn)行衡量。

絕對(duì)β_收斂和σ_收斂有著緊密的關(guān)系。因?yàn)槿绻?jīng)濟(jì)體之間存在著σ_收斂，往往意味著經(jīng)濟(jì)體之間的人均實(shí)際GDP水平的離散程度逐步減少，也就是他們之間的人均實(shí)際GDP水平越來(lái)越接近，這必然意味著初始時(shí)期人均GDP較小的經(jīng)濟(jì)體在T時(shí)期內(nèi)有著比富裕經(jīng)濟(jì)體（人均GDP較大）更快的增長(zhǎng)速度，也就是存在著絕對(duì)β_收斂。所以，σ_收斂必然導(dǎo)致絕對(duì)β_收斂。但是，如果存在絕對(duì)β_收斂，是否就一定存在σ_收斂呢？這是不一定的。因?yàn)榻^對(duì)β_收斂意味著落后經(jīng)濟(jì)體有著比發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體更快的增長(zhǎng)速度，如果在一段時(shí)期內(nèi)，這種增長(zhǎng)速度差異導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體間人均實(shí)際GDP更為接近，那么就同時(shí)表現(xiàn)為σ_收斂；如果經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，落后經(jīng)濟(jì)體的快速增長(zhǎng)導(dǎo)致其人均實(shí)際GDP大大超過(guò)了原來(lái)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，也可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體間GDP由相互接近又變成差異很大的情況。也就是說(shuō)，在整個(gè)T時(shí)期，可能出現(xiàn)σ_收斂到σ_發(fā)散的情況。所以，絕對(duì)β_收斂是σ_收斂的必要條件而非充分條件。

初始資本水平存在著跨國(guó)差異是新古典模型收斂分析的主要假設(shè)。但如果一個(gè)初始資本水平低的經(jīng)濟(jì)體處于穩(wěn)態(tài)水平，其增長(zhǎng)率為零；另一個(gè)初始資本水平高的經(jīng)濟(jì)體其資本水平低于穩(wěn)態(tài)水平，就會(huì)有正的增長(zhǎng)率。這樣兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間仍然不會(huì)收斂。可見(jiàn)，相同的穩(wěn)態(tài)水平是研究經(jīng)濟(jì)體之間收斂的前提條件。于是，條件β_收斂就應(yīng)運(yùn)而生了。從模型角度來(lái)看，就是在原有收斂分析的模型中加入一個(gè)條件變量，這個(gè)變量就是為了保持經(jīng)濟(jì)體之間的穩(wěn)態(tài)條件不變。比如Sala-i-Matin給出了下面的非線性模型：

這里，X就是條件變量，如果β的估計(jì)結(jié)果是負(fù)的，說(shuō)明存在著條件收斂。至于用于表示穩(wěn)態(tài)條件X變量的文獻(xiàn)存在著差異，有技術(shù)水平、儲(chǔ)蓄率、教育水平、制度等諸多因素。

2.技術(shù)測(cè)度指標(biāo)體系與技術(shù)收斂

技術(shù)收斂的測(cè)度與實(shí)證研究使用了與經(jīng)濟(jì)收斂相同的收斂分析方法，只是使用了相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)。根據(jù)上述技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型的不同，相應(yīng)的研究技術(shù)收斂問(wèn)題的技術(shù)指標(biāo)也是不同的，需要根據(jù)實(shí)際情況構(gòu)建相應(yīng)的具有可操作性的技術(shù)指標(biāo)體系。

具體來(lái)說(shuō)，首先把技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型分為體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步，體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步又分為資本體現(xiàn)式和勞動(dòng)體現(xiàn)式。資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步可以采用C-M指數(shù)、不變質(zhì)量?jī)r(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)等方法計(jì)算相關(guān)指標(biāo)；勞動(dòng)體現(xiàn)式則使用人力資本指標(biāo)，具體可以用企業(yè)技術(shù)人員、工程師以及高校和科研機(jī)構(gòu)的研究人員數(shù)量等測(cè)度。對(duì)于非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步，可以分為資本偏向型、勞動(dòng)偏向型和純技術(shù)進(jìn)步。資本偏向型技術(shù)可以使用設(shè)備專(zhuān)利或者生產(chǎn)專(zhuān)利數(shù)量測(cè)度；勞動(dòng)偏向型技術(shù)使用教育水平指標(biāo)，包括中小學(xué)畢業(yè)生人數(shù)、高校畢業(yè)生人數(shù)等；純技術(shù)則是既不偏向于資本也不偏向于勞動(dòng)力的技術(shù)，可以用區(qū)域一般性的R&D投入數(shù)據(jù)。其中，TFP的變化包含了資本偏向型、勞動(dòng)偏向型和純技術(shù)進(jìn)步三個(gè)方面（見(jiàn)表1）。

有了技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型分類(lèi)和相應(yīng)的技術(shù)測(cè)度指標(biāo)，就可以根據(jù)上述關(guān)于經(jīng)濟(jì)收斂?jī)?nèi)涵的分析并結(jié)合表1中的各種技術(shù)測(cè)度指標(biāo)來(lái)研究技術(shù)收斂問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)收斂分為體現(xiàn)式技術(shù)收斂和非體現(xiàn)式技術(shù)收斂。體現(xiàn)式技術(shù)收斂分為資本體現(xiàn)式技術(shù)收斂、勞動(dòng)體現(xiàn)式技術(shù)收斂；非體現(xiàn)式技術(shù)收斂分為資本偏向型技術(shù)收斂、勞動(dòng)偏向型技術(shù)收斂和純技術(shù)收斂。這種對(duì)不同技術(shù)收斂類(lèi)型的研究與TFP收斂研究和廣義的技術(shù)收斂相比具有明顯的優(yōu)點(diǎn)，既可以了解技術(shù)收斂情況的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，又對(duì)相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)政策的制定具有重要的指導(dǎo)意義。

表1 技術(shù)進(jìn)步分類(lèi)與技術(shù)測(cè)度指標(biāo)

四、政策意義

首先，資本體現(xiàn)式技術(shù)收斂的研究對(duì)于產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移政策的制定具有指導(dǎo)價(jià)值。產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的核心。當(dāng)前，我國(guó)中西部地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，往往片面追求項(xiàng)目和資金，忽視了項(xiàng)目本身對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)推動(dòng)作用。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，承接產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移應(yīng)該有利于促進(jìn)本地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，有利于本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)。所以，資本的技術(shù)含量是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中應(yīng)該優(yōu)先考慮的因素，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策制定中應(yīng)該考慮本地區(qū)的技術(shù)水平、要素稟賦，有針對(duì)性、分層次制定承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的相關(guān)優(yōu)惠政策。

其次，勞動(dòng)體現(xiàn)式技術(shù)收斂的研究對(duì)于我國(guó)人力資本轉(zhuǎn)移相關(guān)政策的制定具有重要的實(shí)踐價(jià)值。如果我們把上述產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移看作物化技術(shù)轉(zhuǎn)移的話，人力資本轉(zhuǎn)移則是智力資本的轉(zhuǎn)移。一方面，地區(qū)人力資本引進(jìn)應(yīng)該充分考慮定向人才培養(yǎng)、定向人才支援、人才引進(jìn)激勵(lì)、人力資本回流等政策的制定；另一方面，還要考慮物質(zhì)資本轉(zhuǎn)移對(duì)人力資本轉(zhuǎn)移的牽引作用，對(duì)伴隨物質(zhì)資本轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的人力資本轉(zhuǎn)移，要制定和單純?nèi)瞬乓M(jìn)相一致的激勵(lì)政策；最后，要充分發(fā)揮地方資源優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造人才引進(jìn)的環(huán)境，逐步實(shí)現(xiàn)被動(dòng)人才引進(jìn)向人才的自動(dòng)流入轉(zhuǎn)變。

最后，對(duì)于非體現(xiàn)式技術(shù)收斂問(wèn)題，需要考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)專(zhuān)利、地區(qū)教育水平、R&D投入等要素。所有這些要素都是一個(gè)地區(qū)提高創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)要件。也就是說(shuō)，實(shí)現(xiàn)一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，需要優(yōu)先考慮R&D政策體系、多層次的區(qū)域教育發(fā)展規(guī)劃以及專(zhuān)利保護(hù)政策的合理制定。

[1]Hicks，John.The theoryofwage[M].London:Macmillan，1932.

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（責(zé)任編輯：HLT）

"Embodied View"of Technological Progress and the Construction of Technological Convergence Measurement Index

ZHANG Bao-sheng1，2
（1.Economics and Management College，Shangqiu Normal University，Shangqiu Henan 476000，China；2.Economy and Social Development Research Center in Joint Area of Yu，Lu，Su and Wan，Shangqiu Normal University，Shangqiu Henan 476000，China)

The role of technological progress in economic growth and regional coordinated development has been the topics of economic research.Technological convergence is the necessary condition of economic convergence.Based on the classification and researches of the embodied and non-embodied technological progress，this paper analyses the relations between exogenesis and endogeny，embodied and non-embodied form，capital biased and labor biased，and further gives the measurement index system of technological convergence.This paper argues that present studies about technological exogenesis and endogeny don't combine with embodied views of technological progress.Technological progress in neoclassical growth theory mainly refers to non-embodied technological progress. Embodied technological progress in the endogenous growth theory refers to technological progress embodied in labor and capital.So，analysis of technological convergence should consider technologies embodied in labor and capital and non-embodied in factors of production，and corresponding index system has to be built.This way has obvious advantages compared with general technological convergence measurement.We can understand internal structure of technological convergence and it has important guiding significance for the formulation of the industrial technology policies，the policies of human capital flow and the policies of industrial transfer etc.

Industrial technology；Technological progress；Technological convergence；Technological economy

F062.4

A

1004-292X（2014）10-0030-04

2014-06-04

國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目（12BJY023）；河南省教育廳自然科學(xué)項(xiàng)目（2011A790018）；2013年度河南省高?？萍紕?chuàng)新人才支持計(jì)劃。

張保勝（1970-），男，河南滑縣人，博士后，教授，主要從事產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新研究。