長(zhǎng)三角城市群工業(yè)全要素能源效率變動(dòng)分解及影響因素
——基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)驗(yàn)研究

楊莉莉，邵 帥，曹建華，任 佳

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)經(jīng)研究所，上海 200434)

一、引 言

作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的地區(qū)，長(zhǎng)三角城市群面臨的節(jié)能減排壓力與日俱增。能源約束已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要瓶頸，而能源效率的提高對(duì)于緩解其能源供需矛盾無(wú)疑具有重要意義。由于長(zhǎng)三角城市群工業(yè)部門產(chǎn)值和能耗具有“雙高”特征(工業(yè)增加值占GDP比重超過(guò)50%，工業(yè)能耗占比為70%左右)，所以工業(yè)部門能源效率的提高必然成為長(zhǎng)三角城市群能否有效緩解節(jié)能壓力的關(guān)鍵。在這一現(xiàn)實(shí)背景下，對(duì)長(zhǎng)三角城市群這一我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭地區(qū)的工業(yè)能源效率開展測(cè)算與影響因素研究，可以為有的放矢地制定和優(yōu)化節(jié)能政策、保障區(qū)域能源安全、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)提供重要的決策依據(jù)，同時(shí)對(duì)研究和解決目前我國(guó)很多地區(qū)顯現(xiàn)的能源供需矛盾也具有一定的借鑒意義。

與傳統(tǒng)的單要素能源效率(如單位能源產(chǎn)出)相比，基于全要素生產(chǎn)率(TFP)框架的能源效率指標(biāo)將“單投入”擴(kuò)展為“多投入”結(jié)構(gòu)，考慮了不同投入要素間的組合，從而能夠更好地反映“效率”的內(nèi)涵(魏楚和沈滿洪，2009)，因而被更為廣泛地采用(Hu和Wang，2006；魏楚和沈滿洪，2007；史丹等，2008；何曉萍，2011)。對(duì)于全要素能源效率增長(zhǎng)(TFEG)的測(cè)算基本可分為隨機(jī)前沿分析(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)兩種主流的方法。其中DEA在多產(chǎn)出情形下無(wú)需對(duì)不同產(chǎn)出加總，這是其主要優(yōu)點(diǎn)。但其重要缺陷是對(duì)確定性前沿的函數(shù)形式不作規(guī)定，因此不能提供關(guān)于生產(chǎn)行為的任何信息，并且該方法將相對(duì)于前沿的全部偏離視為非效率，從而可能高估非效率。相比之下，SFA對(duì)生產(chǎn)函數(shù)形式有明確設(shè)定，并考慮生產(chǎn)者不可控的其他隨機(jī)因素可能導(dǎo)致對(duì)前沿的偏離，而且能辨別各種因素對(duì)非效率的影響(何曉萍，2011)。與DEA相比，SFA的最大優(yōu)點(diǎn)在于其考慮了隨機(jī)因素的影響，避免了異常值可能帶來(lái)的較大測(cè)算誤差。因此，本文采用SFA開展研究。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中于我國(guó)省際或工業(yè)層面的全要素能源效率分析，而專門針對(duì)長(zhǎng)三角城市群這樣一個(gè)中國(guó)城市化和工業(yè)化發(fā)展典型代表的地區(qū)所開展的經(jīng)驗(yàn)研究十分匱乏。對(duì)此，本文采用SFA并基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，首次對(duì)2001-2009年長(zhǎng)三角城市群14個(gè)城市[注]在長(zhǎng)三角16座核心城市中，由于揚(yáng)州和泰州缺失數(shù)據(jù)較多，因此本文的研究樣本為上海、南京、無(wú)錫、常州、蘇州、南通、鎮(zhèn)江、杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、舟山和臺(tái)州14個(gè)地級(jí)及以上城市。的工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)率進(jìn)行測(cè)算及分解，并進(jìn)一步基于面板數(shù)據(jù)模型對(duì)工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)的影響因素進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)考察。本文旨在通過(guò)系統(tǒng)的實(shí)證分析，全面掌握和了解長(zhǎng)三角城市群工業(yè)部門全要素能源效率演變及其背后的驅(qū)動(dòng)力量，從而找到能源效率提升的政策關(guān)鍵點(diǎn)，為長(zhǎng)三角地區(qū)乃至我國(guó)其他類似地區(qū)節(jié)能政策的優(yōu)化調(diào)整及有效實(shí)施提供必要的經(jīng)驗(yàn)支持和決策依據(jù)。

二、長(zhǎng)三角城市群工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)測(cè)算及分解

(一)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)假定生產(chǎn)者以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出，但實(shí)踐中并非所有的生產(chǎn)者都能夠成功解決最優(yōu)化問(wèn)題(Kumbhakar和Lovell，2000)。有鑒于此，Aigner等(1977)及Meeusen和van den Broeck(1977)分別獨(dú)立提出了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，其面板數(shù)據(jù)形式如下：

Yit=f(xit,β)exp(vit-uit)

(1)

(2)

相對(duì)于CD和CES生產(chǎn)函數(shù)，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的要素產(chǎn)出彈性反映了投入要素之間的替代效應(yīng)和交互作用，以及時(shí)間變化的影響，從而反映了不同投入技術(shù)進(jìn)步的差異，同時(shí)也放寬了技術(shù)中性的嚴(yán)格假設(shè)，可以揭示經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的更多特征。此外，其形式較為靈活，可以有效避免由于函數(shù)誤設(shè)而帶來(lái)的偏差。因此，本文采用如下三個(gè)投入要素的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式：

lnYit=β0+βK(lnKit)+βL(lnLit)+βE(lnEit)+βtt+0.5βKL(lnKitlnLit)

+0.5βKE(lnKitlnEit)+0.5βLE(lnLitlnEit)+0.5βKK(lnKit)2

(3)

+0.5βLL(lnLit)2+0.5βEE(lnEit)2+0.5βttt2+βKtt(lnKit)

+βLtt(lnLit)+βEtt(lnEit)+vit-uit

其中，Y表示各城市的工業(yè)總產(chǎn)值，K、L和E分別為工業(yè)資本、勞動(dòng)和能源投入量。

(二)全要素能源效率增長(zhǎng)的分解。根據(jù)Kumbhakar(2000)，技術(shù)進(jìn)步被定義為控制要素投入后技術(shù)前沿隨時(shí)間的變化率：

TCit=?lnf(xit,β)/?t=βt+βttt+βKtlnK+βLtlnL+βEtlnE

(4)

除要素投入變化外，引起全要素能源效率變化的因素不僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括技術(shù)效率的變化。可將技術(shù)效率變化定義為技術(shù)效率隨時(shí)間的推移而發(fā)生變化的速率：

TECit=?lnTEit/?t=?lnexp(-uit)/?t=-?uit/?t

(5)

按照Kumbhakar(2000)，可將TFEG分解為技術(shù)進(jìn)步(TC)、技術(shù)效率變化(TEC)、規(guī)模效率變化(SE)及資源配置效率改善(AEC)四部分：

(6)

TFEGit=TCit+TECit+SEit

(7)

(三)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文選取2000-2009年長(zhǎng)三角城市群的14座核心城市的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，數(shù)據(jù)來(lái)源于各城市各年統(tǒng)計(jì)年鑒，具體投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)指標(biāo)說(shuō)明如下：(1)工業(yè)總產(chǎn)值(Y)采用各省份工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減轉(zhuǎn)化為2000年不變價(jià)格序列；(2)資本投入(K)采用通過(guò)各省份固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減為2000年可比價(jià)格的工業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額予以度量；(3)勞動(dòng)力投入(L)采用工業(yè)平均從業(yè)人數(shù)進(jìn)行度量；(4)能源消費(fèi)(E)采用以噸標(biāo)準(zhǔn)煤為單位的工業(yè)能源消費(fèi)量進(jìn)行度量。

(四)結(jié)果及討論。我們利用Frontier 4.1軟件對(duì)式(3)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，進(jìn)而利用上述各式計(jì)算得到2001-2009年長(zhǎng)三角城市群14個(gè)城市各年的工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)率及其三個(gè)分解指標(biāo)[注]限于篇幅，本文未報(bào)告各城市歷年各指標(biāo)的具體結(jié)果，有興趣的讀者可向作者索取。，并將各城市各指標(biāo)的年均值分別繪制于圖1、圖2、圖3和圖4中。

圖1 2000-2009年長(zhǎng)三角城市群平均工業(yè)技術(shù)效率 圖2 2001-2009年長(zhǎng)三角城市群平均工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率

圖3 2001-2009年長(zhǎng)三角城市群平均工業(yè)規(guī)模效率變化率 圖4 2001-2009年長(zhǎng)三角城市群平均工業(yè)能源全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率

由測(cè)算結(jié)果可知，長(zhǎng)三角城市群各城市的工業(yè)技術(shù)效率均小于1，且呈現(xiàn)出總體下降趨勢(shì)，說(shuō)明長(zhǎng)三角城市群工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程處于技術(shù)非效率狀態(tài)，且逐漸遠(yuǎn)離最佳生產(chǎn)前沿面。由圖1可見(jiàn)，技術(shù)效率相對(duì)較高城市依次有上海、舟山、蘇州、無(wú)錫和杭州，技術(shù)效率偏低的城市依次有嘉興、臺(tái)州、南京、湖州和寧波。在工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率變化方面，長(zhǎng)三角城市群整體上表現(xiàn)出比較穩(wěn)定的趨勢(shì)，平均保持在0.12左右，表明長(zhǎng)三角城市群的技術(shù)進(jìn)步處于穩(wěn)定提升狀態(tài)。由圖2可知，技術(shù)進(jìn)步率較高的城市依次有臺(tái)州、南通、舟山、湖州和嘉興，而上海、蘇州、南京和無(wú)錫這些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的城市其年均技術(shù)進(jìn)步率反而相對(duì)偏低，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的城市呈現(xiàn)出更快的技術(shù)追趕速度。在規(guī)模效率變化方面，由圖3可知[注]由于大多數(shù)城市的規(guī)模效率變化率為負(fù)值，所以為便于觀察，本文將各城市年均規(guī)模效率變化率指數(shù)與1相加后繪制于圖3，即以1為分界點(diǎn)，大于1、小于1分別表示正、負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)。，長(zhǎng)三角城市群14個(gè)城市中，除舟山、湖州、鎮(zhèn)江、南京和無(wú)錫外，其余9個(gè)城市均呈現(xiàn)出規(guī)模效率負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，表明長(zhǎng)三角城市群大多數(shù)城市的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率在下降。

最后，我們來(lái)分析工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)情況。如圖4所示，各城市的年均工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)率均大于0，表明長(zhǎng)三角城市群各城市的工業(yè)能源效率均處于持續(xù)改進(jìn)狀態(tài)。但是，不同城市之間的效率增長(zhǎng)差異較大。效率增長(zhǎng)較快的城市依次有舟山、湖州、鎮(zhèn)江、常州和無(wú)錫，處于中等增長(zhǎng)速度的城市有嘉興、紹興、臺(tái)州、南京和南通，而增長(zhǎng)偏慢的城市依次有寧波、上海、蘇州和杭州。綜合上述分解結(jié)果可知，規(guī)模效率變化對(duì)長(zhǎng)三角城市群的工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)具有更為突出的貢獻(xiàn)。

三、長(zhǎng)三角城市群工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)影響因素分析

(一)模型與數(shù)據(jù)。我們構(gòu)建如下工業(yè)能源全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率影響因素面板數(shù)據(jù)回歸模型：

TFEGit=α0+α1Zit+φit

(8)

其中，Z為影響因素變量組成的向量集，α1為其估計(jì)系數(shù)矩陣，φ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

參考相關(guān)文獻(xiàn)并考慮數(shù)據(jù)的可得性，我們對(duì)能源效率增長(zhǎng)的影響因素進(jìn)行如下選擇：(1)企業(yè)規(guī)模(LEP)：全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)中大型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值所占比重。(2)對(duì)外開放(IET)：進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP之比。(3)政府干預(yù)(FE)：政府財(cái)政支出占GDP比重。(4)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(PGDP)：人均GDP。(5)外商直接投資(FDI)：當(dāng)年實(shí)際利用外資額占GDP比重。(6)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(CLP)：工業(yè)煤炭消費(fèi)量占工業(yè)能源消費(fèi)總量的比重。(7)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(HIP)：全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值中重工業(yè)總產(chǎn)值所占比重。(8)要素投入結(jié)構(gòu)(LCP)：工業(yè)從業(yè)人數(shù)與投資額之比。以上數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各城市各年統(tǒng)計(jì)年鑒。

(二)結(jié)果及討論。我們通過(guò)Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)其卡方統(tǒng)計(jì)量的相伴概率為0.0003，表明應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。表1報(bào)告了參數(shù)估計(jì)結(jié)果。從各參數(shù)的顯著程度看，除重工業(yè)比重外，其他變量參數(shù)的系數(shù)均在5%甚至更高的水平上顯著，而且，模型的擬合度、參數(shù)聯(lián)合顯著性的F檢驗(yàn)，以及似然對(duì)數(shù)值均比較理想，從而表明模型設(shè)定是合理的。下面依次對(duì)各影響因素分析結(jié)果進(jìn)行討論。

1.隨著大型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重的增加，工業(yè)全要素能源效率逐漸下降。產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能歸因于以下幾方面：首先，經(jīng)濟(jì)體中中小型工業(yè)企業(yè)所占比重較高時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度通常較高，而大型工業(yè)企業(yè)所占比重較高時(shí)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)壟斷程度通常也較高。較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度會(huì)促使企業(yè)提高要素利用效率，以期在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中獲得更好的市場(chǎng)地位。這一過(guò)程就會(huì)促使工業(yè)部門整體的能源全要素生產(chǎn)率得到提高；反之，較高的市場(chǎng)壟斷程度則不利于全要素能源效率的提升。其次，在我國(guó)，大型企業(yè)中國(guó)有企業(yè)所占的比重通常較高，而國(guó)有企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，在融資渠道、產(chǎn)品銷售等方面往往存在著某些特權(quán)，導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力相對(duì)較小，從而缺乏技術(shù)革新的動(dòng)力。同時(shí)，國(guó)有大型企業(yè)內(nèi)部較高的福利水平也會(huì)使其體制改革遭遇來(lái)自內(nèi)部既得利益者的阻礙，從而導(dǎo)致工業(yè)能源全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)緩慢。

表1 面板模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

2.進(jìn)出口貿(mào)易總額的相對(duì)規(guī)模的增加會(huì)對(duì)工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。究其原因，這可能與長(zhǎng)三角地區(qū)的進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有關(guān)。目前長(zhǎng)三角城市群的工業(yè)大多以加工貿(mào)易為主，出口的產(chǎn)品大多是技術(shù)含量相對(duì)較低的傳統(tǒng)產(chǎn)品，增長(zhǎng)模式粗放性比較嚴(yán)重，出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要依賴于其低成本而非高技術(shù)含量。此外，目前長(zhǎng)三角地區(qū)進(jìn)口產(chǎn)品中比重較大的仍然是一些比較常見(jiàn)的生活和生產(chǎn)用品。因此，真正能夠引起長(zhǎng)三角地區(qū)工業(yè)全要素能源效率提升的產(chǎn)品比重并不高。

3.政府干預(yù)對(duì)工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)具有抑制效應(yīng)。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能夠起到引導(dǎo)和調(diào)控的作用，而財(cái)政支出占GDP的比重則反映了政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的是通過(guò)市場(chǎng)的引導(dǎo)而使生產(chǎn)過(guò)程自發(fā)地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置狀態(tài)，但政府作為市場(chǎng)的調(diào)控者，適度的經(jīng)濟(jì)調(diào)控能夠引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步持續(xù)的發(fā)展，避免市場(chǎng)本身的一些盲目性和滯后性。但是，一旦政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)過(guò)度或不當(dāng)，就會(huì)抑制市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮。另外，政府財(cái)政資金的介入，難免在某些領(lǐng)域會(huì)抑制私有資金的進(jìn)入，從而影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，從而對(duì)生產(chǎn)要素的合理配置產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，上述結(jié)果表明，目前長(zhǎng)三角城市群政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度偏高，需要適度降低而進(jìn)一步凸顯市場(chǎng)機(jī)制在要素配置方面的決定性作用。

4.地區(qū)發(fā)展水平越高，工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)率越低。人均GDP從某種程度上代表了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，分析結(jié)果表明對(duì)于長(zhǎng)三角城市群而言，較高的人均GDP水平并不意味工業(yè)全要素能源效率就一定高。這與前文圖4所反映的結(jié)果一致，上海、寧波、蘇州和杭州是人均GDP水平較高的城市，其工業(yè)全要素能源效率反而較低。這可以借用新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的收斂假說(shuō)予以解釋。這一假說(shuō)認(rèn)為，人均產(chǎn)出水平較低的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)趨于在人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率、人均資本增長(zhǎng)率等方面較初期人均產(chǎn)出水平較高的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以更快的速度增長(zhǎng)。本文的結(jié)果表明，類似于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性，工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度也可能存在著落后地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。對(duì)于長(zhǎng)三角城市群而言，較高的人均GDP水平，意味著較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而在一定程度上表明該城市處于全要素生產(chǎn)率的前沿水平。而處于前沿水平的城市要想繼續(xù)高速提升其全要素生產(chǎn)率水平可能相對(duì)更加困難，因?yàn)檫@在很大程度上也依賴于城市群整體的科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新以及內(nèi)部要素配置效率的提高。相反，全要素能源效率相對(duì)更低的城市，可能具有更大的效率改善空間，在當(dāng)前信息共享程度和交通便捷程度日益提高的背景下，人均GDP較低的城市可能更加容易開展技術(shù)引進(jìn)和資源優(yōu)化配置，從而使其工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)表現(xiàn)出更快的追趕速度。

5.外商直接投資相對(duì)規(guī)模的擴(kuò)大并不能夠帶來(lái)城市工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)速度的提升。這可能與我國(guó)外資利用的技術(shù)偏向性有關(guān)。在我國(guó)，吸引國(guó)外企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)投資的因素可能更大程度上來(lái)自于國(guó)內(nèi)相對(duì)低廉的要素成本，尤其是勞動(dòng)力成本，而因此產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)作用比較有限。另外，地區(qū)對(duì)于外商資本的使用達(dá)到一定規(guī)模后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)對(duì)外商資本產(chǎn)生較大的依賴。因此，外商直接投資相對(duì)規(guī)模的提高并未有效帶動(dòng)長(zhǎng)三角城市群工業(yè)全要素能源效率的提高。

6.能源消費(fèi)中煤炭消費(fèi)比重越高，工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)速度越慢。這是容易理解的，一方面，在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭屬于相對(duì)低品質(zhì)的能源，相對(duì)于石油、天然氣等能源，單位能源消費(fèi)產(chǎn)生的熱量明顯偏低，能源利用效率不高。另外，煤炭的利用大多集中于生產(chǎn)相對(duì)比較粗放且能耗占比較高的重工業(yè)，煤耗占比較高，就說(shuō)明工業(yè)部門中此類產(chǎn)業(yè)占比較高，工業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度偏低，從而不利于工業(yè)全要素能源效率的提升。

7.重工業(yè)占比對(duì)長(zhǎng)三角城市群工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)具有負(fù)向效應(yīng)，但不顯著。在生產(chǎn)過(guò)程中，相對(duì)于輕工業(yè)而言，重工業(yè)單位產(chǎn)出的投入量通常更高。但其系數(shù)并不顯著也表明，在近些年的節(jié)能減排政策引導(dǎo)下，長(zhǎng)三角城市群的重工業(yè)部門的能源效率可能處于改善狀態(tài)。對(duì)于整體能源效率的“拖累”并不明顯。

8.工業(yè)從業(yè)人數(shù)與投資額之比的增加對(duì)工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。工業(yè)從業(yè)人數(shù)與投資額之比反映了工業(yè)部門的要素投入結(jié)構(gòu)，其值越低，意味著工業(yè)部門越偏重于資本密集型投入方式，其重工業(yè)化傾向越明顯；反之，則意味著工業(yè)部門更偏重于勞動(dòng)密集型投入方式。因此，資本密集型投入結(jié)構(gòu)所帶來(lái)的重工業(yè)化傾向會(huì)導(dǎo)致相同產(chǎn)出水平需更多的能源投入，從而會(huì)拉低工業(yè)部門全要素能源效率的增長(zhǎng)速度。

四、結(jié)論與政策含義

本文利用SFA首次對(duì)2001-2009年長(zhǎng)三角城市群14個(gè)城市的工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)率進(jìn)行了測(cè)算和分解，進(jìn)而對(duì)其影響因素進(jìn)行了實(shí)證考察，得到以下主要結(jié)論：(1)在考察時(shí)期內(nèi)，各城市工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)率一直大于0，表明各城市的工業(yè)能源效率均處于持續(xù)改進(jìn)狀態(tài)。但是，不同城市之間的效率增長(zhǎng)差異較大。效率增長(zhǎng)較為明顯的城市依次有舟山、湖州、鎮(zhèn)江、常州和無(wú)錫，增長(zhǎng)率較低的城市主要有寧波、上海、蘇州和杭州。(2)長(zhǎng)三角城市群各城市的工業(yè)技術(shù)效率均呈現(xiàn)出總體下降趨勢(shì)，說(shuō)明長(zhǎng)三角城市群工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程處于技術(shù)非效率狀態(tài)，且逐漸遠(yuǎn)離最佳生產(chǎn)前沿面。技術(shù)效率相對(duì)較高的城市依次有上海、舟山、蘇州、無(wú)錫和杭州，技術(shù)效率偏低的城市依次有嘉興、臺(tái)州、南京、湖州和寧波。(3)長(zhǎng)三角城市群各城市的工業(yè)技術(shù)進(jìn)步整體上表現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步率較高的城市依次有臺(tái)州、南通、舟山、湖州和嘉興，而上海、蘇州、南京和無(wú)錫這些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的城市其年均技術(shù)進(jìn)步率反而相對(duì)偏低。(4)除舟山、湖州、鎮(zhèn)江、南京和無(wú)錫外，其余9個(gè)城市均呈現(xiàn)出規(guī)模效率負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài)，表明長(zhǎng)三角城市群大多數(shù)城市的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率在下降。(5)企業(yè)規(guī)模、對(duì)外開放、政府干預(yù)、外商直接投資、煤炭消費(fèi)比重對(duì)工業(yè)全要素能源效率增長(zhǎng)表現(xiàn)出顯著的抑制效應(yīng)，而偏向于勞動(dòng)密集型的要素投入結(jié)構(gòu)有利于能源效率的提升。

基于上述結(jié)論，本文提出以下提高長(zhǎng)三角城市群能源效率的政策建議：(1)深化對(duì)大型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)體制改革。目前，長(zhǎng)三角地區(qū)不少大型企業(yè)，尤其是大型國(guó)有企業(yè)，憑借其在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位而享受著超額利潤(rùn)，從而使得這些大型企業(yè)缺乏創(chuàng)新和節(jié)能動(dòng)力，拖累了長(zhǎng)三角地區(qū)整體能源效率的提高。因而，要改變這種現(xiàn)狀，必須深化對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)體制改革，著力增強(qiáng)其創(chuàng)新意識(shí)，提高其要素利用效率。(2)對(duì)出口結(jié)構(gòu)予以適當(dāng)調(diào)整。目前，長(zhǎng)三角地區(qū)出口的工業(yè)產(chǎn)品大多是技術(shù)含量相對(duì)較低的傳統(tǒng)產(chǎn)品，傳統(tǒng)產(chǎn)品出口需求的增加并不能拉動(dòng)工業(yè)能源效率的提升，反而會(huì)消耗大量的能源資源。然而，目前長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上依賴于出口。因此，對(duì)于出口工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的“低碳”調(diào)整就顯得非常重要。這就需要國(guó)家在出口工業(yè)產(chǎn)品的附加值和技術(shù)含量方面予以更多引導(dǎo)，著力提高工業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，從而推動(dòng)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)進(jìn)步速度的提升。(3)適當(dāng)削弱政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度。從本文結(jié)果可知，長(zhǎng)三角城市群經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中來(lái)自政府的干預(yù)處于過(guò)度狀態(tài)。政府作為工業(yè)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控者，應(yīng)遵循產(chǎn)業(yè)客觀發(fā)展規(guī)律，更多關(guān)注工業(yè)部門長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。政府在調(diào)控工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，應(yīng)注意市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的運(yùn)行機(jī)制，盡量避免發(fā)展過(guò)程中的資源配置不合理而引發(fā)的資源浪費(fèi)。(4)有選擇性地引進(jìn)外資。改革開放以來(lái)，長(zhǎng)三角城市群通過(guò)引進(jìn)外資，實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，目前長(zhǎng)三角城市群的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)其他城市群。然而，時(shí)至今日，長(zhǎng)三角城市群對(duì)外資的選擇目標(biāo)應(yīng)該由“規(guī)?！毙娃D(zhuǎn)向“結(jié)構(gòu)”型，即應(yīng)該更加關(guān)注外資的質(zhì)量，鼓勵(lì)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)技術(shù)，尤其是低能耗綠色型外資的進(jìn)入。(5)加強(qiáng)對(duì)國(guó)外先進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)吸收。長(zhǎng)三角城市群中，不同城市的工業(yè)發(fā)展水平和技術(shù)水平存在較大差異，但技術(shù)水平相對(duì)落后的城市仍然存在更大的空間以提升其工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。從整體看，長(zhǎng)三角城市群的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平在世界幾大著名城市群中仍然處于相對(duì)較低的層次，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)工業(yè)發(fā)展模式和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，對(duì)于長(zhǎng)三角城市群獲得更為快速、更高質(zhì)量的工業(yè)發(fā)展具有重要意義。(6)積極優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。與我國(guó)大部分地區(qū)一樣，煤炭消費(fèi)在長(zhǎng)三角城市群的工業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占有較大比重。然而煤炭釋熱效率明顯低于其他化石能源，是一種低效能源。因此，大力發(fā)展清潔能源的開發(fā)利用，努力降低煤炭消費(fèi)比重，對(duì)于長(zhǎng)三角地區(qū)，乃至全國(guó)節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。這就要求政府通過(guò)相應(yīng)的財(cái)稅政策進(jìn)行適當(dāng)引導(dǎo)，鼓勵(lì)清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，大力提高水電、風(fēng)能、潮汐能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能等可再生能源的消費(fèi)比重。(7)推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無(wú)疑對(duì)工業(yè)部門的節(jié)能效率具有重要影響，重工業(yè)傾向的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往不利于工業(yè)部門整體能源效率的提高，但重工業(yè)的發(fā)展是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的必要階段。這就要求長(zhǎng)三角地區(qū)在工業(yè)化推進(jìn)過(guò)程中，進(jìn)一步結(jié)合自身發(fā)展條件的變化，特別是受到要素成本上升和能源環(huán)境容量限制的影響，更需要推進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的對(duì)外轉(zhuǎn)移，同時(shí)重點(diǎn)扶持能耗較低而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并限制能耗較高而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低碳化調(diào)整。

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